新時期國家創(chuàng)新體系建設重在解決三大核心問題

馬名杰 國務院發(fā)展研究中心創(chuàng)新發(fā)展研究部部長、研究員

我國要努力邁入創(chuàng)新型國家前列，轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，創(chuàng)新是實現(xiàn)這一歷史性轉(zhuǎn)折的關鍵動力。從總結(jié)改革開放40周年的經(jīng)驗和展望我國創(chuàng)新前景的視角出發(fā)，再度審視我國創(chuàng)新體系建設的方向和重點十分必要。當前，我國國家創(chuàng)新體系還不能適應新時代發(fā)展的要求，存在質(zhì)量效率不高、發(fā)展不充分不平衡等問題。除了發(fā)展階段原因外，很大程度上是由于制約創(chuàng)新的體制機制障礙仍未消除，一些符合創(chuàng)新規(guī)律的基礎性制度尚未建立。加快完善激勵企業(yè)創(chuàng)新的制度環(huán)境、深化科研機構法人制度改革、正確發(fā)揮高校在國家創(chuàng)新體系中的作用，應成為新時期國家創(chuàng)新體系建設的三大核心任務。

一、加快完善激勵企業(yè)創(chuàng)新的體制機制是制度建設的重中之重

激勵企業(yè)創(chuàng)新的制度環(huán)境在國家創(chuàng)新體系中占有核心地位，其重要性怎么強調(diào)也不為過。我國國家創(chuàng)新體系建設的一大核心任務就是解決企業(yè)的創(chuàng)新主體地位問題?？v觀世界上主要的創(chuàng)新型國家，其科技管理體制各有不同，有以美國為代表的相對分散型管理體制，有以德國為代表的相對集中型管理體制，還有以以色列為代表的按創(chuàng)新鏈條劃分部門管理職能的體制，等等。各國都是根據(jù)本國技術創(chuàng)新的特點和面臨的問題，不斷探索更合理高效的研發(fā)支持體系。雖然這些創(chuàng)新型國家的科技管理體制不同，但都擁有較強的創(chuàng)新活力和創(chuàng)新能力。這種活力和能力從根本上來自于企業(yè)，來自于企業(yè)自身對創(chuàng)新的強烈需求。從這個意義上講，政府配置科技資源的方式和方向盡管重要，但更重要的是作為市場主體的企業(yè)是否對創(chuàng)新有強烈的追求，畢竟企業(yè)才是研發(fā)和創(chuàng)新的主導力量。

企業(yè)創(chuàng)新活動對制度環(huán)境相當敏感。在健全的市場經(jīng)濟制度下，創(chuàng)新是企業(yè)進行良性競爭的主要方式。當更多企業(yè)進行創(chuàng)新競爭，而不是單純拼成本拼價格，經(jīng)濟就有活力和競爭力。但如果產(chǎn)權和知識產(chǎn)權得不到有效保護，不創(chuàng)新也能獲得高額利潤，新產(chǎn)品受到行政干預難以進入市場，企業(yè)就會缺乏創(chuàng)新動力，不愿冒創(chuàng)新的風險。一些企業(yè)甚至轉(zhuǎn)而尋求政府補貼和庇護，導致劣幣驅(qū)逐良幣。所以，改革就是要保護創(chuàng)新者的積極性和合法權益，讓創(chuàng)新者獲得合理的市場回報。一個公平有序的市場環(huán)境能夠引導企業(yè)走創(chuàng)新發(fā)展的正路。

市場環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境不佳是制約我國企業(yè)創(chuàng)新的最大短板。要解決這個問題，關鍵要靠加快市場經(jīng)濟體制改革。尤其要加強知識產(chǎn)權和消費者保護力度，強化質(zhì)量、節(jié)能、環(huán)境、安全等市場準入和退出標準。通過強化市場法治、完善信用體系和加強政府監(jiān)管，早日形成獎優(yōu)罰劣、優(yōu)勝劣汰的退出機制和創(chuàng)新倒逼機制。

二、深化科研機構法人制度改革是提高科技供給質(zhì)量的根本保障

法人制度是決定高校和科研機構治理機制、薪酬制度、經(jīng)費管理制度、人事制度、與政府關系等機制的制度基礎，是對一系列管理制度和激勵機制的規(guī)定?？梢哉f，有什么樣的法人制度，就有什么樣的管理制度和激勵機制。我國科研機構實行事業(yè)單位法人制度，雖幾經(jīng)改革，但符合科研活動規(guī)律的法人制度及其治理機制仍未建立。

為了解決科技服務經(jīng)濟建設、科技經(jīng)濟兩張皮問題，我國科研機構改革先后經(jīng)歷了所長負責制、承包責任制、鼓勵科研人員下海兼職、院所辦企業(yè)、分類改革和并入企業(yè)、院所大轉(zhuǎn)制、擴大自主權等階段性改革。但往往“按下葫蘆起了瓢”，問題似乎越改越多。根本原因在于事業(yè)單位法人制度改革不到位，臨時性和非制度化的政策措施受到法人制度的束縛，難以突破。反觀發(fā)達國家，20世紀80年代與中國同時啟動科研機構改革，現(xiàn)代科研院所制度早已確立。美國國立科研機構有國有國營(GOGO)和國有民營(GOCO)等多種體制，英國啟動了科研機構市場化改革，日本為科研機構單獨立法實行“獨立行政法人”制度，韓國則效仿日本實行改革，等等。這些國家都是從法人制度層面解決公立科研機構的激勵問題，建立有利于科研機構發(fā)展的長效機制。

科研人員激勵制度不健全，歸根結(jié)底是科研機構法人制度和治理結(jié)構不適應問題。應當承認，公立科研機構由于缺乏直接的市場激勵，都會在一定程度上存在效率損失問題，但相對適宜的法人制度會讓公立科研機構的經(jīng)濟社會效益遠大于效率損失。我國的科研機構改革需要盡早結(jié)束摸著石頭過河的改革方式，加快建立有效的現(xiàn)代法人制度。

三、正確發(fā)揮高校在國家創(chuàng)新體系中的作用

高校在國家創(chuàng)新體系中占有重要地位，教育、科研和服務經(jīng)濟發(fā)展，是現(xiàn)代高校的三大使命。近20多年來，高校在我國知識創(chuàng)造和服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的地位逐步超越科研機構成為生力軍，未來作用勢必進一步增強。高校在得到快速發(fā)展的同時，政策導向的錯位和過度激勵問題越來越凸顯，必須加以關注。

要重視高校在人才教育培養(yǎng)中的核心作用。長期以來，我國更加重視發(fā)揮高?？蒲泻统晒D(zhuǎn)化作用，對創(chuàng)新人才培養(yǎng)和教育這一根本職能有所忽視。近年來，隨著中央對人才和創(chuàng)新的高度重視，讓高校回歸教育的趨勢正在形成。對教育宗旨、功能和改革的反思日益增多，但如何處理好教育、科研和成果轉(zhuǎn)化的關系，在政策和實踐中還存在較大分歧。

正確認識科研人員在成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中的作用。縱觀發(fā)達國家，高校中的教授和科研人員的核心工作是做好教學和科研工作。促進成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的工作主要由高校所有或社會技術轉(zhuǎn)移機構承擔。職務發(fā)明成果歸學校所有，鮮有國家或高校允許教授和科研人員擁有職務發(fā)明專利所有權，或直接從事成果轉(zhuǎn)化，持股和經(jīng)營企業(yè)，甚至離崗創(chuàng)業(yè)等。國外高校一般會將專利許可收入的一部分計入績效工資，以獎勵教授和科研人員，但超過許可收入30%的不多。這是由于，教學和科研是教授和科研人員的專長和追求，教授和科研人員對國家的主要貢獻是創(chuàng)造新知識和新技術。鼓勵科研人員直接轉(zhuǎn)化成果甚至經(jīng)商，不僅失敗率極高，更會導致人才和能力的錯配。即使個別擁有企業(yè)家才能的科學家成功創(chuàng)辦了企業(yè)，但廣大科學家的時間、精力和經(jīng)費投入?yún)s受到很大干擾。因此，從國家發(fā)展的整體看，過度強調(diào)成果轉(zhuǎn)化弊大于利。要讓教育回歸教育，讓科研回歸科研，讓高校和科研人員回歸應有角色和定位。高校成果轉(zhuǎn)化最終要依靠發(fā)展專業(yè)技術轉(zhuǎn)移機構來實現(xiàn)。

推進科研成果國有資產(chǎn)管理制度改革，打通成果轉(zhuǎn)化通道。為解決政府資助科研成果轉(zhuǎn)化率低的問題，2015年修訂的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》將科研成果轉(zhuǎn)化過程中的國有資產(chǎn)審批權和收益權下放給持有單位，希望實現(xiàn)轉(zhuǎn)化單位的責、權、利相統(tǒng)一，從而各單位激發(fā)成果轉(zhuǎn)化的積極性。但從實施效果看，科研成果轉(zhuǎn)化在知識產(chǎn)權定價、股權交易和轉(zhuǎn)讓、股權激勵和國有股退出的全鏈條仍困難重重。解決高校和科研院所的成果轉(zhuǎn)化的核心是處理好科研成果與國有資產(chǎn)的關系，關鍵是化解現(xiàn)行國有資產(chǎn)管理辦法和財務制度對成果轉(zhuǎn)化的約束。如，將成果轉(zhuǎn)化過程中定價和交易等環(huán)節(jié)涉及國資的做例外規(guī)定，合理免除成果轉(zhuǎn)化單位的保值增值責任和國資流失責任等。

建設引領型的國家創(chuàng)新體系

郭鐵成 中國科學技術信息研究所副所長、研究員

2006年，我國《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》發(fā)布，提出全面推進中國特色國家創(chuàng)新體系建設，大幅度提高國家自主創(chuàng)新能力。在它即將完成歷史使命的時刻，我國也已經(jīng)進入了中國特色社會主義新時代。那么，在新時代應該建設什么樣的國家創(chuàng)新體系，怎樣建設國家創(chuàng)新體系，成為需要探討的重大問題。

一、新時代對國家創(chuàng)新體系的新要求

中國特色社會主義新時代，是三個歷史時期交匯的時代。三期交匯的新時代要求我們建設引領型的國家創(chuàng)新體系。

到2020年，中國將進入創(chuàng)新型國家行列，開始創(chuàng)新起飛期。目前我國已經(jīng)成為有影響的科技大國，經(jīng)濟和科技資源總量居于世界前列，研發(fā)強度超過歐洲平均水平，建立了完整的科研體系和科研條件體系，以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系基本形成，具備了創(chuàng)新起飛的條件。創(chuàng)新起飛要求面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場，建設引領型的國家創(chuàng)新體系。

我國的創(chuàng)新起飛期，將與新科技革命和產(chǎn)業(yè)革命期交匯。當前，人類正在經(jīng)歷新科技革命和產(chǎn)業(yè)革命，技術呈現(xiàn)智能化、生態(tài)化、創(chuàng)意化的特征，生產(chǎn)呈現(xiàn)就業(yè)分布化、工具數(shù)字化、產(chǎn)品服務化、資源共享化的特征。新科技革命和產(chǎn)業(yè)革命要求面向國際科技前沿，建設引領型國家創(chuàng)新體系。

與此同時，世界也進入了大國創(chuàng)新競爭期。一方面，隨著自主創(chuàng)新能力的提升，我國與發(fā)達國家、新興國家、潛力國家創(chuàng)新互補性增強，創(chuàng)新合作空間空前擴大；另一方面，隨著我國的創(chuàng)新起飛，逐漸向產(chǎn)業(yè)鏈中高端躍升，與上游大國創(chuàng)新競爭性增強，創(chuàng)新摩擦將成為常態(tài)。大國創(chuàng)新競爭要求面向國家重大需求，建設引領型國家創(chuàng)新體系。

二、當前國家創(chuàng)新體系存在薄弱環(huán)節(jié)

建設引領型的國家創(chuàng)新體系，必須克服科研與經(jīng)濟脫節(jié)的問題?？蒲忻撾x了經(jīng)濟社會發(fā)展，只能是“自斟自飲”“自娛自樂”，無法輻射、帶動發(fā)展，更談不到引領未來。

科研與經(jīng)濟脫節(jié)主要有以下四個表現(xiàn)：

一是公共投入與企業(yè)需求脫節(jié)。目前在很多地方，還程度不同地存在計劃項目(非基礎研究)由科學家出題、評審，由政府推薦、審批的現(xiàn)象。這就導致一些地方計劃項目有論文、專利等成果，但不能轉(zhuǎn)化應用；同時企業(yè)急需的大量研發(fā)需求得不到支持。

二是基礎研究成果與市場價值脫節(jié)。基礎研究是自由探索，沒有市場化要求，但很多基礎研究成果可能具有重大市場價值。由于缺乏技術商業(yè)化體系，科學家自行成果轉(zhuǎn)化和成果創(chuàng)業(yè)，很多人不能正確判斷市場，難以成功，又極大削弱了基礎研究。而企業(yè)家也不能判斷科研成果的技術性能，影響成果在企業(yè)應用。

三是政府采購與研發(fā)投入脫節(jié)，政府采購政策沒有把創(chuàng)新作為重要因素考慮，公共研發(fā)項目也沒有把技術商業(yè)化作為重要內(nèi)容。導致很多創(chuàng)新產(chǎn)品沒有市場，資金鏈中斷，創(chuàng)新失?。欢簧僬少彽漠a(chǎn)品卻質(zhì)次價高，浪費很大，甚至滋生腐敗。

四是科技人員與企業(yè)創(chuàng)新脫節(jié)。我國科技人力資源總量世界第一，但研發(fā)資源主要集中在100多所大學，在這100多所大學中又主要集中在30多所大學；而其他2000多所大學研發(fā)資源較少，大量科研人員游離在企業(yè)創(chuàng)新活動之外。

三、引領型國家創(chuàng)新體系的建設重點

建設引領型的國家創(chuàng)新體系有四個重點，即以企業(yè)為主體、以科研為先導、以未來人才為核心、以政社合作為紐帶。

1.以企業(yè)為主體。以企業(yè)為主體是個老提法，但一直沒有破題。所謂以企業(yè)為主體，不是說企業(yè)承擔所有創(chuàng)新活動，而是說除基礎研究項目外，政府和公共科研機構圍繞企業(yè)用戶的需求配置創(chuàng)新資源，而不是相反。離開企業(yè)需求的創(chuàng)新，都是浪費資源。

首先，是建立以企業(yè)需求為基礎的計劃項目形成機制。簡單地說，就是企業(yè)出題，政府立項，共同投資，協(xié)同創(chuàng)新。除了基礎研究外，計劃項目必須以企業(yè)需求為基礎。判斷企業(yè)需求真?zhèn)蔚臉藴?，主要看企業(yè)是否出資。政府專業(yè)機構根據(jù)國家需求向全社會公開征集研發(fā)項目；在此基礎上公開向企業(yè)等創(chuàng)新主體招標，評標專家包括經(jīng)濟專家、管理專家和技術專家；決標立項后，企業(yè)等創(chuàng)新主體組織產(chǎn)學研用協(xié)同的研發(fā)團隊；企業(yè)出資，政府資助，政府對項目提出公益要求。近年來，浙江省以企業(yè)需求為基礎，探索重大科技項目形成機制，取得良好效果，可以借鑒。

越是以企業(yè)需求為基礎，大學和公共科研機構的研發(fā)項目、研發(fā)經(jīng)費就越多，大學和公共科研機構的地位越重要。相反，如果不以企業(yè)需求為基礎形成項目，大學和公共科研機構的研發(fā)項目、研發(fā)經(jīng)費就會減少，大學和公共科研機構就邊緣化了。

其次，是建設中小企業(yè)創(chuàng)新支持體系。在全國范圍設立創(chuàng)新券基金；地方設立創(chuàng)新轉(zhuǎn)型服務專項；對科技型小企業(yè)實施創(chuàng)新減稅、免稅、退稅；為中小企業(yè)創(chuàng)新融資提供更靈活、更方便的條件。

2.以科研為先導。依靠大學、科研院所等組織化的科研力量和國家實驗室等戰(zhàn)略科技力量，根據(jù)科學家、工程師、技術、學科等創(chuàng)新資源優(yōu)勢，確定創(chuàng)新發(fā)展優(yōu)先領域，通過科研投資形成引領未來的創(chuàng)新性資產(chǎn)，包括知識資本、數(shù)字資本等。

首先，是建立科學研究和技術創(chuàng)新兩條線管理體制。對于研究型大學和公共研究機構的科學研究，取消市場化要求，根據(jù)研究水平和人才培養(yǎng)效果開展同行評議，根據(jù)教學、科研、服務的價值分類確定薪酬標準。近年來，清華大學對教學、研究、創(chuàng)新等崗位進行了分類改革，效果很好，值得總結(jié)。對于非研究型大學和大量高職高專院校，應逐步改革為應用型大學，其人才培養(yǎng)和科研活動的經(jīng)費，少部分來自財政撥款，絕大部分來自創(chuàng)新服務。對于技術創(chuàng)新機構和崗位，交由市場調(diào)節(jié)。

其次，以科技資源為基礎建立城市創(chuàng)新聯(lián)盟。城市政府與當?shù)卮髮W、科研院所和國家實驗室，以及產(chǎn)業(yè)界、社會資本、作為用戶的居民等，組建創(chuàng)新生態(tài)聯(lián)盟。聯(lián)盟成員是以合作協(xié)議為基礎的伙伴關系。聯(lián)盟理事會為共同決策機構，下設干事會(工作委員會),負責協(xié)商、談判和立項；干事會下設若干創(chuàng)新工程中心，負責研究和實施創(chuàng)新事項。優(yōu)先創(chuàng)新事項根據(jù)國際標桿和智力資源優(yōu)勢確定。

最后，建立大學技術商業(yè)化體系。在大學建立技術學院或技術研究院或技術創(chuàng)新中心，形成全國互通互聯(lián)的網(wǎng)絡。通過這個網(wǎng)絡，披露發(fā)明信息，申請和轉(zhuǎn)化專利，促進技術許可，建立學科衍生公司。同時促進企業(yè)對大學的研發(fā)資助，以及產(chǎn)學研人員之間的流動。2017年，國務院已經(jīng)印發(fā)《國家技術轉(zhuǎn)移體系建設方案》，在這方面邁出了重要一步。

3.以未來人才為核心。面向未來15年、30年的戰(zhàn)略目標，根據(jù)經(jīng)濟社會創(chuàng)新發(fā)展需求，培育高能力的未來人才。未來人才不是工業(yè)時代所需要的知識型人才，而是與新科技革命和產(chǎn)業(yè)革命相適應、具有創(chuàng)新引領能力的人才，主要包括新興學科、交叉學科研究人才，新興技術、新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才。

首先，是制定未來尖端人才培育戰(zhàn)略。根據(jù)統(tǒng)計規(guī)律，基礎研發(fā)成果的高發(fā)年齡段在35歲左右，工程技術成果的高發(fā)年齡段在45歲左右。尖端人才是關鍵少數(shù)，根據(jù)洛特卡定律，對全球研究界產(chǎn)生重大影響的是少數(shù)學術論文作者。未來15年，在高成長學科、高成長技術領域，應該持續(xù)資助1000名頂尖青年科學家、5000名頂尖青年工程師，其中青年科學家的年齡應在35歲以下，青年工程師的年齡應在45歲以下。除了提供資助和硬件條件，更重要的是留住、用好尖端人才，這就必須破除一切阻礙人們積極性、創(chuàng)造性的體制機制，建設開放、包容的創(chuàng)新環(huán)境。

其次，設立未來特殊人才開放計劃。以人為資助對象，向全體公民和全社會開放，通過競賽、招標、非共識評議等方式立項，發(fā)現(xiàn)新概念、新創(chuàng)意，支持大學、科研院所、國家實驗室、企業(yè)研發(fā)機構以及公民個人的原始性技術創(chuàng)新、使能性技術創(chuàng)新、未來性技術創(chuàng)新、顛覆性技術創(chuàng)新。

4.以政社合作為紐帶。政府與社會力量合作創(chuàng)新，以協(xié)議的形式建立法律上的合作關系，共同決策，共同投入稀有資源，包括資金、人員、設備和信息等。政社合作關系本質(zhì)上是伙伴關系，即平等的協(xié)議關系，能夠有效發(fā)揮市場的決定性作用和更好發(fā)揮政府的作用。

首先，是建立政府與社會混合投入機制。除了基礎研究項目，政府投入要與企業(yè)投入、金融機構投入、社會資本投入捆綁投入，所投資金按合同約定共同存入指定銀行賬戶，分期撥款，專款專用，混合使用，并根據(jù)使用情況建立相應的征信記錄。各合作方共擔風險、共享收益。

其次，建立政府與社會合作采購機制。在研發(fā)時就引進社會用戶，對創(chuàng)新產(chǎn)品訂制采購。在樣品通過測試、進入開發(fā)階段就引進社會用戶，對創(chuàng)新產(chǎn)品進行期貨采購。由政府和創(chuàng)新產(chǎn)品提供方共同提供信用，政府與企業(yè)、個人等私人消費者共同采購；或者政府不采購，但對私人采購予以補貼；甚至政府只提供信用平臺，完全由私人采購。政府根據(jù)節(jié)能、環(huán)保、健康、安全等先進標準，組織第三方認證機構對創(chuàng)新產(chǎn)品進行認證，凡經(jīng)過認證的產(chǎn)品，加以標識，進入創(chuàng)新產(chǎn)品的“籃子”，由消費者自主選擇。

構建自主可控的國家開放創(chuàng)新體系

李紀珍 清華大學經(jīng)濟管理學院副教授

由世界知識產(chǎn)權組織和美國康奈爾大學等機構共同發(fā)布的“2018年全球創(chuàng)新指數(shù)報告”顯示，中國的國家創(chuàng)新指數(shù)在130個經(jīng)濟體中排名第17，首次躋身全球創(chuàng)新指數(shù)20強，這標志著中國正式跨入世界科技創(chuàng)新型國家行列。

我國在創(chuàng)新能力上所取得的成就離不開改革開放40年來經(jīng)濟的飛速發(fā)展，離不開黨的十八大以來以習近平同志為核心的黨中央著力推動的新發(fā)展理念、世界科技強國建設和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施。十九大報告明確指出，推動形成全面開放新格局。開放帶來進步，封閉必然落后。中國開放的大門不會關閉，只會越開越大。我國的創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展順應了全球化時代創(chuàng)新和開放這兩大發(fā)展潮流，堅持在開放中創(chuàng)新、創(chuàng)新中開放。

當前，我國創(chuàng)新正由“追跑”轉(zhuǎn)向“追跑”“并跑”和“領跑”齊驅(qū)并驟發(fā)展，要獲得國家創(chuàng)新能力的不斷提升，實現(xiàn)創(chuàng)新引領、打造創(chuàng)新奇跡、邁向創(chuàng)新強國，構建自主可控的國家開放創(chuàng)新體系顯得尤為必要。

國家開放創(chuàng)新體系是經(jīng)濟全球化和創(chuàng)新全球化時代的發(fā)展要求。隨著全球化趨勢的不斷深化，創(chuàng)新資源要素的全球性流動顯著增強，國際經(jīng)濟合作和競爭局面正發(fā)生深刻變化，全球經(jīng)濟治理體系和規(guī)則也面臨重大調(diào)整。經(jīng)濟的高度全球化和深度的專業(yè)化分工，帶來了知識和技術的高度分散，科技和創(chuàng)新變得愈發(fā)開放、更注重合作，全球范圍的科技創(chuàng)新合作已成為推動世界科技發(fā)展的重要力量。與此同時，各國經(jīng)濟科技聯(lián)系變得更加緊密，任何一個國家和企業(yè)都不可能完全通過自身力量解決所有創(chuàng)新發(fā)展難題，唯一的途徑就是通過開放創(chuàng)新合作，實現(xiàn)互利互惠共贏。一個明顯的例子，即便像美國這樣的半導體產(chǎn)業(yè)強國，也沒有能力構建芯片全產(chǎn)業(yè)鏈，美國在光刻機制造領域至今沒有擁有絕對的創(chuàng)新競爭力，部分芯片制造業(yè)仍然需要依賴他國或地區(qū)的代工生產(chǎn)。

從理論角度，國家開放創(chuàng)新體系融合了國家創(chuàng)新體系和開放式創(chuàng)新兩大理論和概念，是國家創(chuàng)新體系理論在全球化時代的演化。國家開放創(chuàng)新體系可以認為是一國以自身基本國情和創(chuàng)新現(xiàn)狀為基礎，將邊界內(nèi)的各創(chuàng)新主體及其交互作用，以及它們與國家邊界外的其他創(chuàng)新主體互動鏈接，通過充分整合利用全球創(chuàng)新資源，強化創(chuàng)新子系統(tǒng)之間的信息交流和協(xié)同，以提升國家整體創(chuàng)新能力為最終目的的互動與學習系統(tǒng)。從國家開放創(chuàng)新體系的概念可以看出，無論是立足創(chuàng)新現(xiàn)狀，還是強化創(chuàng)新協(xié)同，抑或是最終的創(chuàng)新能力提升，實際上都是自主可控，換句話說，自主可控正是國家開放創(chuàng)新體系的核心內(nèi)涵和目標方向。

在實踐層面，自主可控的國家開放創(chuàng)新體系包含如下三個核心內(nèi)容：

第一，把握開放創(chuàng)新先導權。美國是主導全球創(chuàng)新發(fā)展格局的超級大國，這與其強大的開放創(chuàng)新體系密不可分。美國創(chuàng)新體系的核心內(nèi)容是整合全球創(chuàng)新資源，把握創(chuàng)新先導權。一是積極出臺國家人才引進法案，以國家創(chuàng)新主體為載體，大力吸收和網(wǎng)羅各國的高層次科技人力資源，占據(jù)戰(zhàn)略主動地位。二是出版發(fā)行大量優(yōu)質(zhì)科學期刊，吸收全球范圍內(nèi)最前沿的科學研究成果，為美國本土科學研究提供了重要的全球化創(chuàng)新素材，促進基礎研究原始創(chuàng)新。三是通過美國專利和商標局吸收各國頂尖發(fā)明專利，為美國科學技術人員及時閱讀和了解全球技術成果提供便利；同時外來專利的流入，也帶動美國積極參與制定國際標準，占據(jù)新興技術主動。四是構建開放發(fā)達的技術交易平臺，加快科學成果轉(zhuǎn)化和技術轉(zhuǎn)移，同時為全球技術創(chuàng)新資源在美國的轉(zhuǎn)化、開發(fā)和利用提供平臺，這大大節(jié)約了美國的創(chuàng)新成本，實現(xiàn)了“不創(chuàng)造專利，卻擁有技術”的戰(zhàn)略目的。五是持續(xù)加大對外來資本的利用程度，促進美國風險投資業(yè)的繁榮發(fā)展，持續(xù)推動“硅谷”成為全球創(chuàng)新中心。正是由于牢牢把握著創(chuàng)新先導權，使得無論是在冷戰(zhàn)還是貿(mào)易摩擦應對中，美國都能成功保證國防技術的領先和產(chǎn)業(yè)的成功升級，保持持續(xù)的創(chuàng)新競爭力，鞏固美國經(jīng)濟和創(chuàng)新的全球霸主地位。

第二，掌握好開放創(chuàng)新程度。日本汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成功實現(xiàn)從無到有、從弱到強的跨越式發(fā)展，與其從封閉到開放，掌握好開放創(chuàng)新程度的國家創(chuàng)新體系密不可分。在日本的政策中，有限制外資進入、關稅這樣的強制性法規(guī)。在早期的技術引進階段，日本政府一方面通過加以40%的關稅課稅禁止外資進入汽車產(chǎn)業(yè)，限制進口外國汽車，另一方面又通過稅收優(yōu)惠和資金“傾斜政策”，鼓勵當時的大型汽車企業(yè)積極引進歐美國家先進的生產(chǎn)技術和設備，由此帶來了日本汽車企業(yè)的制造水平和生產(chǎn)能力的顯著提高，并逐漸形成了日本的自主汽車品牌。在20世紀70年代開始的資本自由化階段，隨著日本汽車出口量的增加和國際貿(mào)易爭端的增加，日本政府開始對汽車產(chǎn)業(yè)實行“有區(qū)別”的外資準入政策。一是放寬對日本中小型汽車企業(yè)的外資利用；二是對本田、豐田和日產(chǎn)實行嚴格的外資限制政策，取而代之的是通過國內(nèi)銀行提供對這三家大型企業(yè)投資，以支持其對國內(nèi)小型汽車企業(yè)的并購。通過這一舉措，日本汽車企業(yè)的國際競爭力迅速得到大幅度增強。80年代后期，日本政府開始實行“自主限制”政策，鼓勵日本汽車企業(yè)進行全球化海外投資和國際技術合作，實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，利用全球化人力資源進行技術創(chuàng)新，在全球多個國家和地區(qū)建立研發(fā)中心，日本汽車產(chǎn)業(yè)進入全球化創(chuàng)新發(fā)展階段。自主可控的全球化開放創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，使得日本汽車產(chǎn)業(yè)在實現(xiàn)制造數(shù)量領先的同時，也實現(xiàn)了制造技術創(chuàng)新的全球引領，表現(xiàn)出強大的創(chuàng)新優(yōu)勢。

第三，有所為有所不為。有所為有所不為的自主可控國家開放創(chuàng)新體系，是以明確的需求為導向的國際科技交流合作，推進優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)技術的引領，彌補劣勢技術的創(chuàng)新不足，同時根據(jù)本國實情，有針對性地進行政策制定。通過“選擇與集中”原則，最大限度地利用各類科技資源，提高研發(fā)效率，重點培育核心技術。韓國半導體產(chǎn)業(yè)發(fā)展正是這種創(chuàng)新方式的代表。一方面，韓國屬于外資引進相對“封閉”的國家，因此，在整合全球化創(chuàng)新資源上，更多的是偏向引進資本外的人才、知識、技術和平臺資源。另一方面，在半導體產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向上，韓國的政策制定并不是追求構建半導體全產(chǎn)業(yè)鏈，而是基于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀，選擇通用性強的動態(tài)存儲器DRAM作為技術追趕的重點，通過政府主導下的大規(guī)模制造以及高密集的R&D半導體產(chǎn)業(yè)投入，使得以三星為主的韓國半導體企業(yè)能夠?qū)Ｗ⒂谟嬎銠C存儲器范圍，形成半導體存儲領域的強大創(chuàng)新競爭力。

事實上，我國高鐵產(chǎn)業(yè)的跨越式創(chuàng)新發(fā)展也集中體現(xiàn)了自主可控開放創(chuàng)新的鮮明特色。中國高鐵經(jīng)歷了從無到有、從弱到強、從“跟跑”到“并跑”再到“領跑”的過程，克服后發(fā)劣勢，實現(xiàn)了從技術引進到中國制造再到中國創(chuàng)造的跨越式趕超，形成了完整的高速鐵路勘察、設計、建設、裝備、運營、安全管理標準體系以及高鐵裝備品牌和自主知識產(chǎn)權，目前已成為“中國制造”和“中國速度”的標桿。

新時期，我國在構建自主可控的國家開放創(chuàng)新體系方面，需要重點關注加強以下三方面工作。

第一，提升核心技術創(chuàng)新。一是對核心技術的比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢、戰(zhàn)略科技“有沒有”和“好不好”做到心中有數(shù)；二是對我國創(chuàng)新所面臨的科技成果轉(zhuǎn)化率不高、原始創(chuàng)新成果不多、企業(yè)創(chuàng)新動力不足等問題要有充分的認識；三是對全球創(chuàng)新動向和前沿戰(zhàn)略科技發(fā)展趨勢要有深刻的洞察。

第二，加強創(chuàng)新主體建設。立足我國現(xiàn)階段創(chuàng)新現(xiàn)實，明確大學(科研院所)在基礎研究創(chuàng)新中的主體作用、企業(yè)在技術開發(fā)和應用中的創(chuàng)新主體作用、政府機構在制度創(chuàng)新中的主體作用，通過制度創(chuàng)新帶動基礎研究和技術開發(fā)應用的創(chuàng)新，加強創(chuàng)新主體之間的有序銜接，構建開放創(chuàng)新共同體。

第三，加強創(chuàng)新環(huán)境建設。一是進一步提升對外開放水平，構建有利于海外人才、知識、技術和資本等創(chuàng)新資源順暢流動的開放環(huán)境，提高對全球創(chuàng)新資源的吸引力；二是加強各創(chuàng)新子系統(tǒng)之間的協(xié)同開放，構建有利于短周期科技優(yōu)勢到長周期科技優(yōu)勢加速轉(zhuǎn)變的創(chuàng)新環(huán)境。

建設區(qū)域創(chuàng)新體系 打造高水平“創(chuàng)新極”

駱大進 上海市科學技術委員會副主任、研究員

創(chuàng)新決勝未來，未來的競爭在于創(chuàng)新能力的競爭，更是創(chuàng)新體系的競爭。建設完善區(qū)域創(chuàng)新體系,是深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強區(qū)域創(chuàng)新競爭力的必由之路；也是遵循科技創(chuàng)新的區(qū)域集聚規(guī)律，打造具有強大帶動力的“創(chuàng)新極”的戰(zhàn)略要求。

一、順應創(chuàng)新之勢，著力深化創(chuàng)新體系建設的認識

一是從創(chuàng)新的范式來看，系統(tǒng)集成的時代正在到來。多學科、多領域競先并進、全面突破，競爭的實質(zhì)演化成為跨越領域、疆界的體系競爭，有限的玩家在界限內(nèi)玩，無限的玩家玩弄界限，交叉學科、跨界創(chuàng)新將成為主流，新的技術-經(jīng)濟范式與生產(chǎn)關系在彼此適應中促進發(fā)展。

二是從體系的演進來看，創(chuàng)新生態(tài)更加開放多元。創(chuàng)新“物種”更豐富，社會創(chuàng)業(yè)、公益創(chuàng)投、開源創(chuàng)新等新主體、新機構持續(xù)涌現(xiàn)。創(chuàng)新要素流動與組合更迅捷，人才、技術、資本通過互聯(lián)網(wǎng)在全球范圍內(nèi)進行匹配和對接。對創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的評價從簡單的“優(yōu)劣強弱”正轉(zhuǎn)變?yōu)椤斑m宜與否”,如紐約的硅巷、洛杉磯的硅灘等，正在演化出更加豐富的創(chuàng)新實踐。

三是從區(qū)域的功能來看，創(chuàng)新引領作用日益凸顯。創(chuàng)新的空間異質(zhì)性和空間“粘性”更加突出，創(chuàng)新型強國大多擁有世界級的科技創(chuàng)新都市圈與城市連綿帶，如美國“波紐華”區(qū)域、日本東京都市圈區(qū)域等。我國區(qū)域創(chuàng)新體系的建設與探索，從支撐引領“百強縣”(產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、高新區(qū))到萬億級城市(城市單體)，再到十萬億級的城市群發(fā)展，京津冀、長三角、粵港澳大灣區(qū)等正在形成若干“國家創(chuàng)新極”。

二、提高創(chuàng)新顯示度，增強區(qū)域創(chuàng)新體系“勢能”

遵循科技創(chuàng)新的區(qū)域集聚規(guī)律，率先在創(chuàng)新型區(qū)域提升創(chuàng)新高度，增強創(chuàng)新濃度，夯實創(chuàng)新厚度，形成集聚、碰撞和放大、示范效應，打造國家創(chuàng)新競爭力的核心策源地。

一是聚焦高端資源,著力提升區(qū)域創(chuàng)新“高度”。支持有條件的區(qū)域，依托大科學裝置，吸引和集聚世界一流的研究機構和科學家，以全球視野、國際標準建設綜合性國家科學中心。瞄準世界科技前沿，圍繞國家重大戰(zhàn)略需求，力爭在關鍵核心技術領域取得新的突破，取得一批高質(zhì)量原創(chuàng)型成果，代表國家參與國際科技競爭與合作。

二是聚焦核心功能,著力增強區(qū)域創(chuàng)新“濃度”。在科教資源比較豐富、產(chǎn)業(yè)門類相對齊全、經(jīng)濟發(fā)展較為發(fā)達的區(qū)域體系，加快構建生命力旺盛、根植力強大的復合生態(tài)系統(tǒng)。一方面，建設新型研發(fā)機構和功能型平臺，打造基石機構。如，上海按照“價值觀引領、章程式管理、機構式資助、第三方評估”原則，圍繞重點產(chǎn)業(yè)需求，布局建設一批研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能性平臺，讓平臺在創(chuàng)新資源匯聚上形成“物理密度”，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務功能發(fā)揮上催化出“化學濃度”。另一方面，以城市功能再造適應創(chuàng)新需求。在城市規(guī)劃中重視并預留創(chuàng)新空間，特別是大學、研究所周邊區(qū)域，促進創(chuàng)新功能、產(chǎn)業(yè)功能和社區(qū)功能的有機結(jié)合，確保有更多近距離交流和協(xié)作環(huán)境，促進隱性知識流動，形成“場效應”。

三是聚焦創(chuàng)新人才,著力夯實創(chuàng)新“厚度”。創(chuàng)新之道，唯在得人。沒有領先的人才優(yōu)勢，就難以形成區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的整體優(yōu)勢。一方面，要堅持“事業(yè)平臺、重大任務、高端人才”三位一體，堅持以需求為導向、以用為本的原則，探索更積極、更開放、更有效、更精準的人才引進政策，吸引集聚和培養(yǎng)造就戰(zhàn)略科技人才、科技領軍人才、高水平創(chuàng)新團隊。另一方面，要抓緊抓好優(yōu)化人才發(fā)展環(huán)境這一基礎性工程，充分尊重科技創(chuàng)新和人才發(fā)展規(guī)律，圍繞人才集聚、培養(yǎng)、流動、評價、激勵等環(huán)節(jié)，不斷優(yōu)化體制機制。如，改進人才評價方式，多運用國際通行做法，多采納市場通行規(guī)則，建立“問東家、問專家、問大家”的評價機制，更加重視學術共同體、行業(yè)組織和用人主體的評價。

三、改革創(chuàng)新動力機制，增強區(qū)域創(chuàng)新體系“動能”

走好科技創(chuàng)新先手棋，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，首要在于遵循創(chuàng)新規(guī)律，通過科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新雙輪驅(qū)動，優(yōu)化創(chuàng)新要素配置，著力激發(fā)各類創(chuàng)新主體的動力與活力。

一是構建更加開放的創(chuàng)新體系。開放要成為內(nèi)生于制度的不可或缺的核心要義。通過組織創(chuàng)新、規(guī)制創(chuàng)新破解存在于社會各領域、部門、行業(yè)之間不利于創(chuàng)新的壁壘和瓶頸，引導科研、產(chǎn)業(yè)、金融、消費與文化的深度交互與融合，促進各類多維創(chuàng)新、跨界創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)。以開放的姿態(tài)面對新興產(chǎn)業(yè)領域中涌現(xiàn)出的大量新事物、新業(yè)態(tài)、新模式，形成對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)最便利的制度體系，發(fā)展顛覆性技術領先市場，打造未來產(chǎn)業(yè)國際規(guī)制的重要發(fā)祥地。

二是為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供更加精準、專業(yè)的服務。發(fā)達的科技創(chuàng)新服務業(yè)是國際創(chuàng)新領先區(qū)域的重要特征。大力培育和鼓勵支持技術轉(zhuǎn)移“金黃?！卑l(fā)展，使其成為引導、促進不同創(chuàng)新主體之間信息能量交換、技術轉(zhuǎn)移體系價值共創(chuàng)的“擺渡人”。重點扶持一批活力強、業(yè)態(tài)新的科技服務創(chuàng)業(yè)企業(yè)，培育具有影響力的優(yōu)秀服務品牌，形成一批國際化、專業(yè)化、品牌化的創(chuàng)新服務機構。充分發(fā)揮科技創(chuàng)新券的作用，引導鼓勵企業(yè)、高校、科研院所更加主動地購買第三方機構專業(yè)服務，促進產(chǎn)學研介的緊密合作。

三是推動更好的創(chuàng)新治理。不斷深化政府科技管理職能的轉(zhuǎn)變，聚焦抓戰(zhàn)略、抓規(guī)劃、抓政策、抓服務，從“研發(fā)管理”向“創(chuàng)新管理”再到“創(chuàng)新治理”轉(zhuǎn)型發(fā)展。著力落實“三評”改革，在人、財、事等方面向科研機構下放自主權，給科研機構吃“定心丸”，讓一線團隊和人員有更實在的獲得感。著力擴大創(chuàng)新機會，鼓勵和支持科研人員自由探索，特別是為年輕科研人員提供“第一桶金”。著力推行普惠型、需求側(cè)和包容性創(chuàng)新政策，為更多的企業(yè)、特別是科技型中小微企業(yè)帶去制度的“溫度”。

四、擴大創(chuàng)新網(wǎng)絡鏈接度，增強區(qū)域創(chuàng)新體系“效能”

順應現(xiàn)代城市群一體化發(fā)展與演化的規(guī)律，打破行政邊界、整合創(chuàng)新資源，建設協(xié)同創(chuàng)新共同體，把京津冀、長三角、粵港澳等打造具有全球影響力的創(chuàng)新區(qū)域。

一是在空間布局上實現(xiàn)梯度有序。從國家層面加強規(guī)劃引導，制定實施區(qū)域科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，將京津冀、長三角、粵港澳等地區(qū)率先打造成為國家創(chuàng)新體系中的核心功能板塊，形成科技創(chuàng)新“1小時核心創(chuàng)新圈、3小時創(chuàng)新融合圈、5小時創(chuàng)新輻射圈”的梯次布局。打破省市行政邊界壁壘，消除板塊協(xié)同創(chuàng)新的摩擦阻力，形成自組織、高活躍、開放性的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)體系，打造創(chuàng)新策源、成果應用和市場化緊密結(jié)合，能夠與全球創(chuàng)新先進國家和地區(qū)站在同一水平線上競爭的創(chuàng)新先行區(qū)域。

二是在創(chuàng)新協(xié)同上增強鏈接能力。著力塑造協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)合主體，建設區(qū)域融通的科技資源平臺、人才平臺、技術交易市場。著力促進科技金融結(jié)合，圍繞創(chuàng)新型企業(yè)融資需求，打造科技投資、科技信貸、科技保險、多層次資本市場和公共服務平臺聯(lián)動發(fā)展的科技金融生態(tài)體系。著力促進區(qū)域大中小企業(yè)融通創(chuàng)新，鼓勵龍頭骨干企業(yè)開放研發(fā)設備、生產(chǎn)設施、供應鏈資源和市場渠道，建設研發(fā)、制造、服務為一體的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺，帶動上下游的中小微企業(yè)融通發(fā)展。

三是在創(chuàng)新網(wǎng)絡上主動融入全球。不斷拓展國際科技合作的深度和廣度，加強雙邊和多邊創(chuàng)新合作，開展科技人才交流、共建聯(lián)合實驗室、科技園區(qū)合作、技術跨國轉(zhuǎn)移等措施，加快形成平等合作、互利共贏的科技創(chuàng)新共同體。鼓勵企業(yè)跨國投資、設立國外研發(fā)中心，吸引全球創(chuàng)新資源和頂尖人才來華開展創(chuàng)新活動。大力培育具有全球創(chuàng)新資源配置能力的“中轉(zhuǎn)站”和“潤滑劑”，開放引進國際一流的科技研發(fā)、創(chuàng)新服務機構。

加緊培養(yǎng)造就自主創(chuàng)新人才

李群 中國社會科學院數(shù)量經(jīng)濟與技術經(jīng)濟研究所綜合研究室主任、研究員

全部科技史都證明，誰擁有了一流創(chuàng)新人才、擁有了一流科學家，誰就能在科技創(chuàng)新中占據(jù)優(yōu)勢。國家創(chuàng)新體系建設是社會經(jīng)濟與可持續(xù)發(fā)展的引擎和基礎，是培養(yǎng)造就高素質(zhì)人才、實現(xiàn)人的全面發(fā)展、社會進步的搖籃。硬實力、軟實力，歸根到底要靠人才實力。目前，我國自主創(chuàng)新人才的相對短缺，培養(yǎng)造就我國自主創(chuàng)新人才的精確路徑還需要進一步探索，支撐國家創(chuàng)新體系建設的自主創(chuàng)新人才激勵保障措施還需要進一步加強和落實。

一、加強國家創(chuàng)新體系建設中面臨自主創(chuàng)新人才短缺

國家創(chuàng)新體系是以政府為主導、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會系統(tǒng)。建設國家創(chuàng)新體系的根本在于培養(yǎng)造就高素質(zhì)人才隊伍，特別是自主創(chuàng)新人才隊伍。培養(yǎng)自主創(chuàng)新人才，是牢牢把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革大勢，掌握前沿領域和關鍵技術，重塑國家全球競爭力的基礎性工程。相對于延伸性創(chuàng)新和理論成果的技術性實現(xiàn)等外圍科技創(chuàng)新工作，原始創(chuàng)新是最根本的創(chuàng)新，是最依賴人才的創(chuàng)新環(huán)節(jié)。國家高度重視創(chuàng)新人才隊伍建設，在“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃中，明確提出將每萬名就業(yè)人員中研發(fā)人員從2015年的48.5(人年)提升至2020年60(人年)的發(fā)展目標。

經(jīng)過長期投入與建設，中國形成了規(guī)模龐大的研發(fā)人員隊伍。2017年，中國R&D人員總量為375.9萬(人年)，占全球R&D人員總量的31.1%，連續(xù)9年居世界首位。但仍然要清醒地認識到，中國創(chuàng)新人才的創(chuàng)新能力和層次同世界主要創(chuàng)新型國家仍有差距。例如，根據(jù)世界銀行統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2015年科技創(chuàng)新能力排名第一、第二梯隊的國家的百萬人研發(fā)人員平均值分別是5703人年、3764人年,中國僅為1177人年。

根據(jù)《國家創(chuàng)新指數(shù)報告2016—2017》統(tǒng)計，中國自主創(chuàng)新人才隊伍規(guī)模同其投入和產(chǎn)出存在不匹配的現(xiàn)象。在衡量科技產(chǎn)出的指標中，SCI的中國論文占全球總量的14.4%、R&D經(jīng)費占全球份額的15.6%，與中國R&D人員占全球總量的31.1%的規(guī)模不相匹配，科技人才隊伍沒有得到有效運用，科研人員的能動性和潛力沒有充分發(fā)揮。

近些年來一個值得注意的問題是,科技創(chuàng)新人才隊伍的穩(wěn)定性在下降。在2007年前，中國百萬R&D人員比重穩(wěn)步提升，2008年一年時間從1200人年降至2009年864人年，隨后逐步恢復，至2015年達到1177人年，但仍然沒有恢復到2008年的數(shù)量。

在2005—2015年30個科技創(chuàng)新國家的統(tǒng)計數(shù)據(jù)里，中國是唯一R&D人員占比出現(xiàn)下降的國家，這種情況一方面表明經(jīng)濟增長減速對中國各類研發(fā)實體造成了沖擊，引發(fā)人員流失；另一方面表明中國科研體制機制中，對科技創(chuàng)新人員的關注不足、投入不足、保障不足。相對其他科技創(chuàng)新國家，中國科研人員更易受到科研活動以外的因素影響，只有少部分科研人員能夠集中精力聚焦科技創(chuàng)新。

要建設自主創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系，提升中國自主創(chuàng)新人才質(zhì)量，形成同中國科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出相匹配的自主創(chuàng)新人才隊伍，促進中國科技創(chuàng)新能力向第一梯隊邁進，必須要以改革的態(tài)度，認真審視當前自主創(chuàng)新人才培養(yǎng)過程中存在的問題，積極探索自主創(chuàng)新的人才成長模式。

二、培養(yǎng)造就我國自主創(chuàng)新人才的模式和途徑

第一，應試型教育模式向創(chuàng)新型教育模式轉(zhuǎn)變。長久以來中國教育模式單一化、應試化的教育理念和重記憶、輕思辨的教育方式，對中國創(chuàng)新能力的負面效應逐步凸顯。將創(chuàng)新能力作為系統(tǒng)教育的重要方面，是培養(yǎng)自主創(chuàng)新人才亟待解決的問題。中國各級學校均開始了對創(chuàng)新教育的探索，在實施創(chuàng)新型教育上，必須注意對創(chuàng)新教育方式方法的管控，在中小學應當緊抓創(chuàng)新思維培養(yǎng)的實質(zhì)，避免流于形式；在高等院校應該面向問題導向探索創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)融合，豐富創(chuàng)新型教育資源。

第二，遵循創(chuàng)新型人才成長規(guī)律,營造良好的創(chuàng)新人才環(huán)境。創(chuàng)新性人才的成長需要思想自由延伸的空間和成果積淀的時間，這要求全社會對創(chuàng)新型人才提供寬松的環(huán)境。改革科技評價方式方法，改善目前單純對科技成果數(shù)量比拼的方式，為重大科技創(chuàng)新的產(chǎn)生留出空間，是造就培養(yǎng)自主創(chuàng)新人才應該遵循的規(guī)律。

第三，引進消化吸收發(fā)達國家領先科學技術后再創(chuàng)新,提高我國科技人才自主創(chuàng)新能力。學習借鑒國外先進科學技術，加強關鍵領域的國際合作，促進海外科學家回國開展科研工作，是提升自主創(chuàng)新能力的重要方法。以出國留學人員變化情況為例，2016年中國出國留學人員為54.45萬人，學成歸來人員為43.25萬人。出國留學、學成歸國人員自2007年開始共同增長。需要注意的是，中國出國留學學成后未歸國人員在2013—2015年仍為10萬人左右。因此，應當進一步加強國內(nèi)科研環(huán)境建設，為國外領先科學技術向國內(nèi)遷移提供便利條件，引進消化吸收發(fā)達國家領先科學技術后再創(chuàng)新,提高我國科技人才自主創(chuàng)新能力。

三、支撐國家創(chuàng)新體系建設的自主創(chuàng)新人才激勵保障措施

第一，吸取科技發(fā)達國家人才政策戰(zhàn)略，堅持黨管人才原則，健全完善著眼全球高地的人才戰(zhàn)略。堅持黨管人才原則，加強科技人才為社會主義建設服務的思想意識，引領廣大知識分子開展“弘揚愛國奮斗精神、建功立業(yè)新時代”活動，不忘初心、牢記使命。各地區(qū)各部門各單位要把開展活動與激發(fā)知識分子創(chuàng)新創(chuàng)造活力、服務經(jīng)濟社會發(fā)展結(jié)合起來，最大限度地激發(fā)廣大知識分子的奮斗激情，引導廣大知識分子把自己的理想同祖國的前途、把自己的人生同民族的命運緊密聯(lián)系在一起，扎根人民，奉獻國家。以價值觀念的再教育，強調(diào)科研奉獻精神，增強科技創(chuàng)新人才服務國家創(chuàng)新體系的責任與擔當意識，創(chuàng)建研究氛圍活躍、能夠踏實做科研的科學家群體，構建以創(chuàng)新能力為核心的全球科技人才高地。

第二，進一步建立適應創(chuàng)新型人才成長的科研環(huán)境。要認真貫徹落實《國務院關于優(yōu)化科研管理 提升科研績效若干措施的通知(國發(fā)〔2018〕25號)》精神，建立完善以信任為前提的科研管理機制，按照能放盡放的要求賦予科研人員更大的人財物自主支配權，減輕科研人員負擔，充分釋放創(chuàng)新活力，調(diào)動科研人員積極性，激勵科研人員敬業(yè)報國、潛心研究、攻堅克難，大力提升原始創(chuàng)新能力和關鍵領域核心技術攻關能力，多出高水平成果，壯大經(jīng)濟發(fā)展新動能，為實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、建設國家創(chuàng)新體系做出更大貢獻。

第三，健全我國自主創(chuàng)新人才激勵體系，極大激發(fā)科技人才的創(chuàng)新激情。堅持問題導向和目標導向，要構建一系列強化人才創(chuàng)新的激勵措施，健全我國知識產(chǎn)權保護體系，探尋解決人才創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的“橋梁”。要注重人才創(chuàng)新激勵實效，建立寬松、自由、創(chuàng)新氛圍濃郁、能夠接受試錯的政策環(huán)境和物質(zhì)保障，堅持經(jīng)濟利益、事業(yè)發(fā)展和社會地位相結(jié)合的創(chuàng)新人才激勵體系，滿足創(chuàng)新型人才對物質(zhì)生活、職業(yè)發(fā)展、尊重與信任和實現(xiàn)事業(yè)的訴求，吸引一流科技人才投入到科技創(chuàng)新中來，最大限度地釋放科技人才的自主創(chuàng)新活力。

第四，建立創(chuàng)新人才政策的監(jiān)督落實機制，推動創(chuàng)新人才多出高質(zhì)量成果。要落實和完善自主創(chuàng)新人才政策措施。完善有關創(chuàng)新人員保障、創(chuàng)新人員創(chuàng)業(yè)、研發(fā)創(chuàng)新的財政性科研投入的保證措施，引導科研院所、高等學校、企業(yè)、各類創(chuàng)新基地等基層科研組織完善自身促進創(chuàng)新人才政策的管理體系?？傊?，要想推動創(chuàng)新人才多出高質(zhì)量成果，就必須狠抓創(chuàng)新人才政策的監(jiān)督落實機制。

借鑒國家創(chuàng)新體系建設的國際經(jīng)驗

李哲 中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員

國家創(chuàng)新體系決定著科學技術知識的供給質(zhì)量和配置效率，是現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的骨架，從根本上支撐著現(xiàn)代化經(jīng)濟體系建設，決定著一個國家的經(jīng)濟創(chuàng)新力和競爭力。近年來，為把握全球科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的新形勢，各國都在前瞻部署科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，增強創(chuàng)新資源供 給、完善科技創(chuàng)新政策，加緊優(yōu)化國家創(chuàng)新體系，以激活增長新動力、形成新競爭新優(yōu)勢，這從主體、制度等方面都有表現(xiàn)。呈現(xiàn)出以下特點：

創(chuàng)新主體類型更加多元。隨著創(chuàng)新鏈的延長、創(chuàng)新活動的細化分工，主體類型在增加。第一，用戶和個人成為創(chuàng)新主體。隨著創(chuàng)新模式、價值內(nèi)涵的新變化，用戶已經(jīng)深刻參與到創(chuàng)新的全過程，成為國家創(chuàng)新體系中一類不可忽視的創(chuàng)新主體。第二，產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)機構興起。美國創(chuàng)建全國制造業(yè)創(chuàng)新研究網(wǎng)絡(NNMI)由聯(lián)邦政府出資10億美元，在10年內(nèi)創(chuàng)建15個制造業(yè)創(chuàng)新研究所(IMI)。英國在高端制造、衛(wèi)星應用、近岸可再生能源、細胞治療、未來城市等領域設立彈射中心，采用財政穩(wěn)定支持1/3、競爭性項目1/3、企業(yè)研發(fā)合同1/3的籌資方式。巴西政府也投入2億美元，在全國范圍內(nèi)建設20家以上技術創(chuàng)新中心，為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供共性技術。第三，小型微型企業(yè)得到前所未有的重視。美國于2015年發(fā)起了“供應鏈創(chuàng)新計劃”，旨在為超過3萬家美國中小企業(yè)提供最新技術工具，將覆蓋美國 1/3 的制造業(yè)中小企業(yè)。德國最新《高技術戰(zhàn)略》中“創(chuàng)新型中小企業(yè)”資助計劃支持中小企業(yè)參與高級研發(fā)項目，“中小企業(yè)創(chuàng)新核心計劃”促進中小企業(yè)與科研機構開放合作。英國重啟小企業(yè)研究和技術獎勵計劃(SMART)，3年投入7500萬英鎊專門支持中小企業(yè)創(chuàng)新。韓國自2014年起在全國9個道(省)和8個市設立17個創(chuàng)造經(jīng)濟革新中心，計劃到2017年扶持培養(yǎng)10萬家中小企業(yè)。第四，技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構專業(yè)化程度提高。相對于以往建立在大學、科研機構內(nèi)部的方式，獨立、專業(yè)化的技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構發(fā)展迅速。法國2011年投入10億歐元設立了“成果轉(zhuǎn)化國家基金”，并遴選“技術轉(zhuǎn)讓促進公司”，每家可獲得3000萬至9000萬歐元的資助。俄羅斯籌建技術發(fā)展署，支持技術轉(zhuǎn)移，協(xié)助企業(yè)獲取現(xiàn)代化的國內(nèi)外技術工藝，推動技術本土化。

科研管理突出宏觀協(xié)調(diào)。各國政府在科技管理體制、決策制度、資源配置等方面進行了相應改革。第一，宏觀管理體制大幅調(diào)整。俄羅斯、英國、韓國等國為優(yōu)化科技創(chuàng)新資源的宏觀配置，紛紛大幅度調(diào)整宏觀科技管理體制。英國提出重組科研資助體系，將現(xiàn)有七家研究理事會逐步合并成立新的英國研究與創(chuàng)新機構(UKRI)，并將英國創(chuàng)新署、英格蘭高等教育基金理事會負責大學科研資助的部門等一并納入新的英國研究與創(chuàng)新機構。俄羅斯于2013年啟動國家科學院改革，成立聯(lián)邦科研機構管理署，承接原俄科學院、醫(yī)學院、農(nóng)科院等國家級科學院下屬科研機構與企業(yè)的資產(chǎn)、經(jīng)營管理權和人事權。韓國在2013年成立了“未來創(chuàng)造科學部”，掌握國家科技預算分配調(diào)整權，所執(zhí)行的預算占政府全部科技預算的70%以上。第二，科技咨詢決策多方參與?？萍紕?chuàng)新決策更趨向于自上而下和自下而上兩種方式的有機結(jié)合，并將產(chǎn)業(yè)界、學術界、公眾等利益相關者參與宏觀決策咨詢制度化。美國在白宮設立了社會創(chuàng)新和公民參與辦公室，在商務部設立新的創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)辦公室及國家創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)顧問委員會。日本綜合科學技術創(chuàng)新會議是決策中樞，其成員除了首相和主要內(nèi)閣成員之外，有八位議員是民間人士，包括大企業(yè)負責人(如三菱、豐田、日立)、科學家、經(jīng)濟學者等。德國政府推進工業(yè)4.0戰(zhàn)略的聯(lián)合工作平臺秘書處由德國信息技術協(xié)會、電信和新媒體協(xié)會、機械設備制造商聯(lián)合會和電子電氣制造商協(xié)會代表組成。第三，軍民科技資源統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。俄羅斯總理兼任跨部門科技政策協(xié)調(diào)委員會的主席，統(tǒng)籌考慮軍民兩方面的科技發(fā)展需要。美國2014年國防授權法案中專門安排1.5億美元的“快速創(chuàng)新項目”，支持小企業(yè)和非國防傳統(tǒng)供應商。

科技創(chuàng)新政策更趨精準。面向不同主體的功能定位，國外有關法規(guī)政策的針對性、精準性也進行了相應調(diào)整。第一，為國立科研機構單獨設立法人類型。2015年4月，日本《獨立行政法人通則法》修正法案正式實施，專門設立“國立研究開發(fā)法人”，開展基礎技術、共性技術研發(fā)。第二，政策著力點更傾向創(chuàng)新鏈后端。美國國家科學基金會(NSF)2015年投入2500萬美元實施創(chuàng)新軍團計劃(I-Corps)，投入600萬美元支持“從實驗室走向市場”的跨機構合作。歐盟“地平線2020”計劃中設立“創(chuàng)新快車道(FTI)”試點行動，聚焦于進一步縮短創(chuàng)新產(chǎn)品或服務的市場化進程。英國提高研發(fā)費用稅前加計扣除比例，其中大企業(yè)所享受的比例由125%增至130%，中小企業(yè)的比例由225%增至230%。第三，吸引全球人才。英國政府正在調(diào)整專門針對科研人員的移民法規(guī)，放寬對外國博士以上人才在英工作設立的工資限制和聘用限制。澳大利亞促進技術移民，將2/3的永久移民名額分配給技術移民。韓國政府改進移民與簽證制度，擬將大學和科研機構的外籍人員比重提高至20%以上，引導外國人在韓國單獨或聯(lián)合創(chuàng)業(yè)，創(chuàng)業(yè)者可以享受政府最高達創(chuàng)業(yè)經(jīng)費70%(5000萬韓元以內(nèi))的支持。第四，降低創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)融資門檻。美國將股權型眾籌寫入《促進初創(chuàng)企業(yè)融資法》，美國證交會采取了適度松綁的原則，規(guī)定中小企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)可以通過眾籌融資平臺向普通投資者發(fā)行股權證券。英國設立國民創(chuàng)新基金，允許每個英國公民每年可向國民創(chuàng)新基金投資不超過1.5萬英鎊，以支持創(chuàng)新型和研發(fā)密集型中小企業(yè)，該投資的個人收入所得稅可免除40%。

從實踐來看，雖然各國科技經(jīng)濟基礎不同，但通過科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和政策措施，都在調(diào)整國家創(chuàng)新體系中的一些基本關系，使其適應科技創(chuàng)新規(guī)律和國際競爭趨勢?？梢园l(fā)現(xiàn)，對于任何經(jīng)濟體，建設國家創(chuàng)新體系的基本邏輯，就是要根據(jù)自身特點、發(fā)展階段、創(chuàng)新規(guī)律、國際競爭態(tài)勢進行適時適度調(diào)整，保持穩(wěn)定性和靈活性間的動態(tài)平衡。這種平衡也是一種開放的平衡，不能僅封閉在本國范圍內(nèi)進行考慮。當前，我國處于建設創(chuàng)新型國家的攻堅階段，面向建設世界科技強國的新目標，需要一個靈活、穩(wěn)健、包容、開放的國家創(chuàng)新體系提供有力支撐。

第一，適應創(chuàng)新主體變化。未來的政策設計中，一是要充分考慮創(chuàng)新主體的差異，根據(jù)不同主體、同類主體不同階段設計個性化的政策。二是對于新出現(xiàn)的主體類型，在其發(fā)展初期不宜過早進行統(tǒng)一的規(guī)范，應有一段自然發(fā)展、分化和淘汰的過程。三是要構建多層次的創(chuàng)新網(wǎng)絡，探索公私伙伴關系，促進創(chuàng)新主體協(xié)同互動。

第二，夯實基本創(chuàng)新制度。政府在創(chuàng)新體系中的主要作用，在于建立健全基礎性的法律法規(guī)和政策，保持體系穩(wěn)定。一是全面落實科技成果轉(zhuǎn)化的法律政策，確保公共科研機構和企業(yè)間的高效聯(lián)系。二是修訂《專利法》《反壟斷法》《公司法》等法律法規(guī)，研究制定產(chǎn)業(yè)準入負面清單、職務發(fā)明條例等政策，建立公平競爭審查、商業(yè)秘密訴前保護等制度。三是針對政府出資建設的科研機構制定《科研機構法》，通過法律形式明確其職能定位、出資人、運行管理機制等基本制度。

第三，強化創(chuàng)新鏈后端政策。當前，我國宏觀經(jīng)濟動力機制的轉(zhuǎn)換，根本上需要微觀層面的企業(yè)發(fā)展動力轉(zhuǎn)變，要激發(fā)企業(yè)依靠創(chuàng)新求發(fā)展的內(nèi)生動力。一是著力通過環(huán)境、質(zhì)量、要素成本、反壟斷等倒逼機制，促使企業(yè)把牟利動機轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新動機，有效保護企業(yè)通過創(chuàng)新獲得的合法利益。二是通過供給側(cè)結(jié)構性改革，根據(jù)企業(yè)規(guī)模、領域的不同特點，分類加強公共創(chuàng)新服務，提供多元化的公共產(chǎn)品，降低企業(yè)技術創(chuàng)新的成本和風險，提高企業(yè)技術創(chuàng)新效率。三是通過需求側(cè)政策、釋放明確的市場信號，引導企業(yè)集成技術、資本、人力等資源，通過公平的市場競爭環(huán)境實現(xiàn)價值。

第四，建立適應技術經(jīng)濟范式變化的治理機制。共享經(jīng)濟、數(shù)字化等涉及政府治理、市場規(guī)則、生產(chǎn)方式、生活方式等各個方面，需要相應的治理水平來保障。一方面，注重科研活動自身的數(shù)字化。面向科研項目管理、大型科研基礎設施、科學數(shù)據(jù)版權、專業(yè)人才、用戶參與等問題實施科研活動數(shù)字化行動，明確科研活動數(shù)字化的重點內(nèi)容和政策，提升科技自身的數(shù)字化水平。另一方面，注重利益相關者間的對話。在公共數(shù)據(jù)資源開放、基礎設施建設等任務的設計和落實過程中，不僅需要政府部門間的協(xié)調(diào)，也需要在啟動之初吸收行業(yè)組織、企業(yè)、(網(wǎng)上)社區(qū)等方面代表參與。