張霄宇，柴慧敏

（1.中國人民解放軍73848部隊(duì)，安徽 蕪湖 241206；2.中國人民解放軍國防大學(xué) 政治學(xué)院，江蘇 南京 210003）

黨的十八大以來，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略上升為國家戰(zhàn)略，創(chuàng)新發(fā)展理念更是位居五大發(fā)展理念之首。黨的十九大報告進(jìn)一步指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐，創(chuàng)新在國家發(fā)展全局中的核心位置不言而喻。目前，創(chuàng)新已成為決定國家綜合國力和國際競爭力的核心因素，世界各國都正以前所未有的決心和力度推動創(chuàng)新。創(chuàng)新驅(qū)動也一直是國內(nèi)外理論界的高頻詞匯和研究焦點(diǎn)，系統(tǒng)梳理有關(guān)理論研究成果，有助于深化對創(chuàng)新問題的理論認(rèn)識，從而更好地以創(chuàng)新引領(lǐng)新時代中國的發(fā)展。

一、國內(nèi)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略理論研究綜述

國內(nèi)學(xué)者主要從內(nèi)涵特征、價值意義、實(shí)現(xiàn)路徑、實(shí)現(xiàn)領(lǐng)域、評價體系等方面對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行了廣泛探討和深入研究，并取得了可觀的成果。

（一）創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)涵特征

對創(chuàng)新驅(qū)動內(nèi)涵的把握有狹義與廣義兩種，狹義的創(chuàng)新驅(qū)動僅指科技創(chuàng)新，洪銀興提出作為經(jīng)濟(jì)增長方式的創(chuàng)新驅(qū)動的創(chuàng)新應(yīng)該主要是科技創(chuàng)新，其他方面的創(chuàng)新則是圍繞這個核心形成創(chuàng)新驅(qū)動系統(tǒng)［1］；劉志彪將創(chuàng)新與學(xué)習(xí)模仿相對應(yīng)，把創(chuàng)新驅(qū)動定義為推動經(jīng)濟(jì)增長的動力和引擎，從主要依靠技術(shù)的學(xué)習(xí)和模仿，轉(zhuǎn)向主要依靠自主設(shè)計、研發(fā)和發(fā)明，以及知識的生產(chǎn)和創(chuàng)造［2］。廣義的創(chuàng)新驅(qū)動不僅包括科技創(chuàng)新，還包括制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、組織創(chuàng)新等方面。肖文圣認(rèn)為我們既需要“硬創(chuàng)新”方面的科技創(chuàng)新，也需要“軟創(chuàng)新”方面的國家創(chuàng)新制度，“硬創(chuàng)新”是根本，“軟創(chuàng)新”是保障［3］；任保平等強(qiáng)調(diào)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的創(chuàng)新驅(qū)動是一種綜合創(chuàng)新，是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新和文化創(chuàng)新所發(fā)生的綜合協(xié)同作用［4］。在創(chuàng)新驅(qū)動的特征方面，張來武認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是以人為本的發(fā)展，是為了人的發(fā)展，是打造“先發(fā)優(yōu)勢”的發(fā)展，是由企業(yè)家驅(qū)動的發(fā)展［5］；劉志彪強(qiáng)調(diào)從后發(fā)優(yōu)勢到先發(fā)優(yōu)勢轉(zhuǎn)變的邏輯理解創(chuàng)新驅(qū)動，同時認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動并非與要素驅(qū)動、投資驅(qū)動相對立，創(chuàng)新驅(qū)動并不意味著要素投入的減少［6］。

（二）創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的價值意義

國內(nèi)有關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展價值意義的既有研究包含從學(xué)理層面把握和聯(lián)系中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)分析即實(shí)踐層面兩種主要方式。學(xué)理層面，張來武援引熊彼特的觀點(diǎn)，認(rèn)為創(chuàng)新通過對生產(chǎn)要素的重組優(yōu)化來克服要素驅(qū)動所無法解決的報酬遞減和稀缺約束兩大難題［7］；林毅夫提出在生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)、制度四大經(jīng)濟(jì)增長決定因素中對實(shí)踐操作意義最大的就是技術(shù)，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的本質(zhì)是勞動生產(chǎn)率和人均收入水平的不斷提高，原因則是技術(shù)的不斷創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)的不斷升級［8］。實(shí)踐層面，學(xué)者們從經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)新常態(tài)、中國夢、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等角度入手進(jìn)行了探討。韓璐根據(jù)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中體制、自然資源、勞動力、資本等要素稟賦條件的變化提出中國經(jīng)濟(jì)增長動力應(yīng)由要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)換［9］；蔡達(dá)峰提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，應(yīng)更多地依靠知識和技術(shù)創(chuàng)新，形成新的生產(chǎn)力或生產(chǎn)力發(fā)展的新方式，擺脫對廉價勞動力和資源消耗的依賴［10］；黃劍等基于對新常態(tài)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵、特征及增長桎梏分析，探討了創(chuàng)新驅(qū)動對于轉(zhuǎn)型調(diào)整及經(jīng)濟(jì)增長的意義［11］；白津夫等認(rèn)為適應(yīng)和引領(lǐng)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，關(guān)鍵是要依靠科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)換發(fā)展動力，而互聯(lián)網(wǎng)革命正推動全球進(jìn)入創(chuàng)新大時代［12］；陳波認(rèn)為通過創(chuàng)新驅(qū)動，實(shí)現(xiàn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛、生活改善、社會進(jìn)步、環(huán)境提升，使綜合國力進(jìn)一步躍升，才能為中國夢夯實(shí)基礎(chǔ)［13］；凌捷認(rèn)為在推進(jìn)供給側(cè)改革中，創(chuàng)新起著關(guān)鍵變量的作用，它有利于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和促進(jìn)供給與需求平衡［14］。此外，趙崢從提升城市內(nèi)涵［15］、平章起等從規(guī)避中等收入陷阱［16］、樊繼達(dá)從提升國家競爭力［17］、程恩富等從貫徹科學(xué)發(fā)展觀要求［18］等角度闡明了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的價值意義。

（三）創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)路徑

不少學(xué)者論及了當(dāng)前中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展過程中存在的問題或阻力，辜勝阻提出制約創(chuàng)新的四大瓶頸，即“動力不足，不想創(chuàng)新”“風(fēng)險太大，不敢創(chuàng)新”“能力有限，不會創(chuàng)新”“融資太難，不能創(chuàng)新”［19］；張蕾從文化層面強(qiáng)調(diào)保守退避、恥于競爭和明哲保身的傳統(tǒng)小農(nóng)思想嚴(yán)重制約著創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展［20］；李東興則指出體制創(chuàng)新困難重重、自主創(chuàng)新能力不足、企業(yè)創(chuàng)新動力不夠、創(chuàng)新行為缺乏金融支持、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率不高五大現(xiàn)實(shí)困境［21］。

在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)路徑上，一些學(xué)者主要從市場與政府兩個方面進(jìn)行了研究。市場層面，陳宇學(xué)強(qiáng)調(diào)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，并對企業(yè)家精神在技術(shù)創(chuàng)新中的作用、大型企業(yè)與中小企業(yè)的關(guān)系、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、用戶創(chuàng)新等問題進(jìn)行了探討［22］；林毅夫認(rèn)為產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、產(chǎn)品的最優(yōu)結(jié)構(gòu)水平內(nèi)生于國家的要素稟賦結(jié)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵循比較優(yōu)勢確保企業(yè)具有自生能力并根據(jù)要素稟賦結(jié)構(gòu)變化推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級，為此，必須完善市場機(jī)制、發(fā)揮好市場的價格信號作用［23］；洪銀興提出由于科技創(chuàng)新的源頭主要是科學(xué)發(fā)現(xiàn)和知識創(chuàng)新，因此創(chuàng)新需要大學(xué)和企業(yè)的協(xié)同，科學(xué)家和企業(yè)家的協(xié)同［24］；路甬祥認(rèn)為，大力推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，是落實(shí)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措，是構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系的內(nèi)在要求［25］。政府層面，吳春雷認(rèn)為應(yīng)當(dāng)注意區(qū)分政府主導(dǎo)與企業(yè)主體的邊界，避免政府自利性，堅(jiān)持有所為有所不為，為戰(zhàn)略順利實(shí)施提供制度保障和宏觀環(huán)境［26］；吳建南等提出從價值重塑、權(quán)力下放、權(quán)力制約、能力建設(shè)、考核監(jiān)督等方面重塑政府［27］；陳波借鑒英國學(xué)者弗里曼的“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”理論，指出政府應(yīng)當(dāng)通過科技創(chuàng)新政策來構(gòu)建完整的創(chuàng)新生態(tài)，應(yīng)加大基礎(chǔ)科研投入力度，并綜合運(yùn)用財政、貨幣、產(chǎn)業(yè)政策工具推動創(chuàng)新［28］；林毅夫提出政府在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級過程中具有收集和傳播信息、協(xié)調(diào)、對企業(yè)進(jìn)行外部性補(bǔ)償?shù)淖饔茫?9］；馬一德從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)［30］、孫兆剛從金融體制創(chuàng)新［31］、楊繼明等從科技管理體制［32］等具體政策工具著手，分別提出了推動戰(zhàn)略實(shí)施的可行措施。

在市場與政府兩個層面之外，有一些學(xué)者從其他角度闡述了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的推動路徑。創(chuàng)新文化方面，黃寧燕等認(rèn)為適宜的科技創(chuàng)新文化是培育創(chuàng)新的土壤，只有積極的創(chuàng)新文化，才能最大限度地激發(fā)全社會的創(chuàng)新活力［33］；陳宇學(xué)提出營造容忍失敗的文化氛圍、構(gòu)造多元教育體系大力推進(jìn)創(chuàng)新教育、加強(qiáng)創(chuàng)新人才培養(yǎng)改進(jìn)評價和激勵機(jī)制、推進(jìn)大學(xué)科研院所改革等具體的創(chuàng)新文化措施［34］。創(chuàng)新人才培養(yǎng)方面，趙蘭香提出人才是創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展的根本，應(yīng)以人才隊(duì)伍建設(shè)為主，讓創(chuàng)新活力充分涌現(xiàn)［35］；蔡兵提出在創(chuàng)新實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)人才、在創(chuàng)新活動中培育人才、在創(chuàng)新事業(yè)中凝聚人才，必須大力培養(yǎng)造就規(guī)模宏大、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的創(chuàng)新型科技人才，要擇天下英才而用之［36］。創(chuàng)新模式方面，劉志彪提出實(shí)施服務(wù)業(yè)全球化戰(zhàn)略，用全球眼光建立全球化的高端產(chǎn)業(yè)平臺，提升開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，提高中國在全球創(chuàng)新體系中的資源配置、利用和整合能力［37］；甘文華認(rèn)為，20世紀(jì)80年代以后，開放式創(chuàng)新逐步取代封閉創(chuàng)新模式，在企業(yè)內(nèi)部和外部配置和運(yùn)用創(chuàng)新資源日益成為企業(yè)創(chuàng)新的新模式［38］。系統(tǒng)創(chuàng)新方面，陳曦建議確立協(xié)同合作的創(chuàng)新主體系統(tǒng)與協(xié)同運(yùn)作的創(chuàng)新方式系統(tǒng)，集中力量搭建產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新平臺、公共服務(wù)創(chuàng)新平臺、科技創(chuàng)新投融資平臺，完善創(chuàng)新評價運(yùn)行機(jī)制、創(chuàng)新政策保障機(jī)制［39］。

（四）創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)領(lǐng)域

針對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)領(lǐng)域，一些學(xué)者主要是從創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的視角來分析提高產(chǎn)業(yè)或地區(qū)的發(fā)展，是對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的貫徹和運(yùn)用。產(chǎn)業(yè)研究方面，張銀銀等分析了創(chuàng)新驅(qū)動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的機(jī)理和路徑［40］；李梅將中國的產(chǎn)業(yè)政策分為數(shù)量擴(kuò)張型、質(zhì)量提高型、創(chuàng)新驅(qū)動型三個階段，認(rèn)為國家創(chuàng)新驅(qū)動型產(chǎn)業(yè)升級政策對于增加產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、加速產(chǎn)業(yè)升級具有至關(guān)重要的導(dǎo)向作用［41］；張珂鳴在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略背景下探討了中國文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有關(guān)問題［42］。區(qū)域研究方面，呂薇等提出建立區(qū)域轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的評價指標(biāo)體系，并總結(jié)出中國區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的地區(qū)特征以及影響因素，同時也提出了發(fā)展建議［43］；徐明華等對浙江?。?4］、劉鳳朝等對東北老工業(yè)基地［45］、張平等對上海市［46］實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略情況分別進(jìn)行了分析，提出了針對本地區(qū)實(shí)施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的對策建議。

（五）創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的評價體系

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施質(zhì)量的檢測離不開一套科學(xué)完整的評價體系。在評價原則方面，陳曦強(qiáng)調(diào)軟指標(biāo)與硬指標(biāo)相結(jié)合，過程評價與結(jié)果評價相結(jié)合，單一評價與多元評價相結(jié)合［47］；洪銀興認(rèn)為科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率、研發(fā)投入標(biāo)準(zhǔn)是創(chuàng)新型國家的基本要求，并提出了衡量區(qū)域或企業(yè)創(chuàng)新的三個定性標(biāo)準(zhǔn)［48］。也有部分學(xué)者運(yùn)用評價指標(biāo)體系對具體國家、地區(qū)或行業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行了評價，胡婷婷等以目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、領(lǐng)域?qū)尤壷笜?biāo)對美、中、英、德、日五個國家的創(chuàng)新度進(jìn)行了定量分析，認(rèn)為中國創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國家相比還有很大差距［49］；黃銳等設(shè)計了包括科技創(chuàng)新、創(chuàng)新績效、創(chuàng)新環(huán)境3個一級指標(biāo)以及13個二級指標(biāo)和47個三級指標(biāo)的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展指標(biāo)體系，并對北京市2005—2013年的數(shù)據(jù)進(jìn)行了定量分析［50］；劉煥等構(gòu)建了省級政府實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的監(jiān)測評估指標(biāo)體系，包含創(chuàng)新能力、創(chuàng)新資源、協(xié)同創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新體系、治理績效等一級指標(biāo)及一系列二級指標(biāo)［51］。

二、國外創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略理論研究綜述

國外雖然沒有明確提出過創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的概念，但無論是從理論層面對技術(shù)創(chuàng)新的研究還是從政策層面對創(chuàng)新型國家建設(shè)的探討，均形成了相當(dāng)豐富的成果。

熊彼特在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首先提出“創(chuàng)新”的概念，他認(rèn)為創(chuàng)新是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，并將創(chuàng)新分為五種情況：一是引入新產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的新特性，二是采用新技術(shù)，三是開辟新市場，四是獲得原材料或半成品的新的供給來源，五是產(chǎn)業(yè)的重新組織。熊彼特的創(chuàng)新理論強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)規(guī)定，創(chuàng)新的主體是企業(yè)家，創(chuàng)新意味著毀滅，創(chuàng)新是一種革命性變化。邁克爾·波特則站在國家發(fā)展階段角度率先提出創(chuàng)新驅(qū)動的概念，在《國家競爭優(yōu)勢》一書中將國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為要素驅(qū)動、投資驅(qū)動、創(chuàng)新驅(qū)動、財富驅(qū)動四個階段，并提出了一個從企業(yè)到產(chǎn)業(yè)再到國家層面建立競爭優(yōu)勢的理論分析框架，涵蓋對生產(chǎn)要素、需求、支撐產(chǎn)業(yè)與相關(guān)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略、機(jī)會、政府等條件的分析。

對技術(shù)創(chuàng)新的研究是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要內(nèi)容，亞當(dāng)·斯密認(rèn)為發(fā)明和技術(shù)變革是創(chuàng)造國民財富的重要因素，而發(fā)明來自于勞動分工。馬克思認(rèn)為資本主義社會內(nèi)在的利潤動機(jī)和外在的市場競爭使得資產(chǎn)階級必須不斷改進(jìn)生產(chǎn)方法、提高勞動生產(chǎn)率以獲取超額剩余價值，即不斷進(jìn)行創(chuàng)新。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們雖然沒有明確提出創(chuàng)新的概念，但對技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的作用也有了初步認(rèn)知，然而，這種認(rèn)知是寬泛的且以定性為主的，僅僅將技術(shù)進(jìn)步作為經(jīng)濟(jì)增長的外生變量來看待。以哈羅德-多馬模型為開端的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論，經(jīng)歷了一條由外生經(jīng)濟(jì)增長到內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長的演進(jìn)道路，對技術(shù)創(chuàng)新的理解也逐步深入。著名的索洛模型證明經(jīng)濟(jì)增長不僅取決于資本增長率、勞動力增長率以及資本和勞動對產(chǎn)量增長的相對作用程度，還取決于技術(shù)進(jìn)步，甚至強(qiáng)調(diào)增長的源泉是技術(shù)進(jìn)步。索洛還提出了計算全要素生產(chǎn)率的“索洛殘差法”，而在規(guī)模收益不變和?？怂怪行约夹g(shù)假設(shè)下，全要素生產(chǎn)率增長就等于技術(shù)進(jìn)步率。以阿羅“干中學(xué)”思想、羅默知識溢出模型、盧卡斯人力資本模型為代表的內(nèi)生增長理論則將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中內(nèi)生因素作用的結(jié)果，而內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的決定因素，并認(rèn)為技術(shù)（或知識）、人力資本產(chǎn)生的溢出效應(yīng)是實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長所不可缺少的條件。以內(nèi)生增長理論為基礎(chǔ)，羅默、格羅斯曼和赫爾普曼進(jìn)一步研究了產(chǎn)品品種增加及產(chǎn)品質(zhì)量升級等技術(shù)進(jìn)步類型［52］對經(jīng)濟(jì)增長的影響，凸顯了熊彼特“創(chuàng)造性破壞”思想［53］；阿基翁和霍伊特探討了市場結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系，認(rèn)為尋求壟斷租金是研究與開發(fā)進(jìn)而是經(jīng)濟(jì)增長得以持續(xù)的重要動力［54］。

以上研究都在不同程度上強(qiáng)調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的重要意義，并將技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生化，探討了市場結(jié)構(gòu)、知識溢出、人力資本積累、分工演進(jìn)等因素對技術(shù)創(chuàng)新的影響。

制度創(chuàng)新是西方創(chuàng)新理論研究的另一條主要路徑。以諾斯、戴維斯1971年共同著作的《制度變遷與美國經(jīng)濟(jì)增長》為標(biāo)志，他們認(rèn)為有效率的經(jīng)濟(jì)組織，特別是有效的產(chǎn)權(quán)體系才是經(jīng)濟(jì)增長的真正原因，以專利保護(hù)為代表的制度創(chuàng)新通過提高私人收益率為技術(shù)創(chuàng)新提供激勵，制度創(chuàng)新決定了技術(shù)進(jìn)步。以弗里曼為代表的國家創(chuàng)新體系理論以國家為基本單元，注重政府政策、企業(yè)研究開發(fā)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、教育培訓(xùn)構(gòu)成的有機(jī)體系對國家創(chuàng)新能力與國家間競爭的重要作用，這一理論綜合技術(shù)、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、制度等多種要素且實(shí)踐指向性較強(qiáng)，日益受到西方理論界和政策領(lǐng)域的重視。理查德·納爾遜等比較了美國、日本、英國等15個國家資助技術(shù)創(chuàng)新的制度體系，指出現(xiàn)代國家創(chuàng)新體系包括制度因素、技術(shù)創(chuàng)新因素、大學(xué)、政府基金、規(guī)劃機(jī)構(gòu)等［55］。經(jīng)合組織（OECD）《國家創(chuàng)新體系》的研究報告（1997）將國家創(chuàng)新體系定義為由公共部門和私營部門的各種機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，其活動和相互作用決定了國家擴(kuò)散知識和技術(shù)的能力。近年來，西方各國政府不斷發(fā)布創(chuàng)新報告或中長期規(guī)劃，加強(qiáng)對科技創(chuàng)新的政策指引，以國家戰(zhàn)略形式提出了建設(shè)“創(chuàng)新國家”的目標(biāo)，如英國政府的《十年科學(xué)與創(chuàng)新投資框架》（2004）、《創(chuàng)新國家》政府白皮書（2008），美國政府的《科學(xué)與國家利益》報告（1994）、《美國國家創(chuàng)新戰(zhàn)略》（2009，2011，2015）等，均是國家創(chuàng)新體系理論在現(xiàn)實(shí)政策領(lǐng)域的具體實(shí)現(xiàn)。

還有學(xué)者從經(jīng)濟(jì)學(xué)、傳播學(xué)等學(xué)科甚至企業(yè)家精神、收入分配結(jié)構(gòu)等角度對創(chuàng)新的基本特征及其影響因素進(jìn)行了微觀層面的探究。如彼得·斯旺運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)工具分析了工序創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、定價創(chuàng)新的不同特性，探討了網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、集群、消費(fèi)者類型等對創(chuàng)新的影響［56］；羅杰斯從傳播學(xué)出發(fā)提出創(chuàng)新擴(kuò)散理論，將受眾分為創(chuàng)新者、早期采用者、早期大眾、晚期大眾、落后者五類，將擴(kuò)散進(jìn)程分為知曉、勸服、決策、證實(shí)四個環(huán)節(jié)，提出了創(chuàng)新擴(kuò)散S曲線［57］；德魯克提出創(chuàng)新等同于企業(yè)家精神的觀點(diǎn)，企業(yè)家的本質(zhì)就是有目的、有組織地開展系統(tǒng)創(chuàng)新，分析歸納了創(chuàng)新的七個來源并從具體戰(zhàn)略上指出企業(yè)應(yīng)當(dāng)如何實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新［58］；Zweimuller和Brunner指出，由收入分配差異造成的居民實(shí)際購買力差異，通過市場價格效應(yīng)和市場規(guī)模效應(yīng)影響需求市場的形成，收入分配不平等的改善能夠促進(jìn)創(chuàng)新水平的提高［59］。

三、對國內(nèi)外創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略理論研究現(xiàn)狀的總體評價

從當(dāng)前國內(nèi)外研究來看，學(xué)者們已經(jīng)對創(chuàng)新及創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)、科學(xué)內(nèi)涵和價值意義進(jìn)行了全面系統(tǒng)的研究，達(dá)成了創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長重要源泉的理論結(jié)論和必須通過實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的現(xiàn)實(shí)結(jié)論。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施路徑上，國內(nèi)學(xué)者大多從宏觀的創(chuàng)新體系建構(gòu)、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、科技體制改革、財政金融支持、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等角度提出對策建議；國外學(xué)者則對微觀領(lǐng)域的市場結(jié)構(gòu)、消費(fèi)者類型、收入分配結(jié)構(gòu)、企業(yè)家精神等因素給予了較多關(guān)注。

然而，目前的研究仍顯不足，主要體現(xiàn)在以下三個方面。第一，研究的馬克思主義模式需要進(jìn)一步強(qiáng)化，盡管有不少學(xué)者將馬克思視作創(chuàng)新思想的重要源泉，但是真正運(yùn)用馬克思主義理論方法進(jìn)行創(chuàng)新研究，特別是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略研究的成果并不多見，且對馬克思主義中國化進(jìn)程中我們黨提出的重大科技創(chuàng)新思想、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展實(shí)踐的系統(tǒng)研究較為匱乏。第二，在具體研究方法上，目前的研究方法仍顯陳舊，特別是國內(nèi)研究中，除創(chuàng)新評價體系研究的實(shí)證性、政策性較強(qiáng)外，大多數(shù)研究仍然以寬泛的宏觀定性研究為主，缺乏實(shí)證研究的檢驗(yàn)，且可操作性較差難以直接運(yùn)用于政策實(shí)踐。在這方面國外的一些研究成果值得我們借鑒，但應(yīng)當(dāng)注意中西之間制度、文化以及發(fā)展階段上的差別。第三，國內(nèi)對于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略下政府職能的研究成果較少，目前所見的較高質(zhì)量的研究僅有吳春雷的《新常態(tài)下創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中的政府職能定位》，吳建南、張攀的《發(fā)展完善效能建設(shè)推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展》以及一些對特定地域或外國政府職能經(jīng)驗(yàn)的研究，其余研究往往僅將政府職能作為其對策建議的一部分予以簡述，或是僅關(guān)注基礎(chǔ)研究投入、財政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科技成果轉(zhuǎn)化等某一項(xiàng)具體政府職能或政策，可見與政府職能本身的極端重要性相比，既有研究在深入性和全面性上還亟待加強(qiáng)。

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