李文一

摘 要：經(jīng)濟(jì)自由主義思想對于市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有重要作用，尤其是我國正在建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟(jì)，所以對經(jīng)濟(jì)自由主義思想進(jìn)行研究十分必要。托馬斯·索維爾是芝加哥學(xué)派的代表人物，他的經(jīng)濟(jì)思想具有保守的自由主義特點，因此對其經(jīng)濟(jì)自由主義思想的研究即可追溯源頭，又可觀其變化，這對于我國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)金融改革有重要意義。

關(guān)鍵詞：托馬斯·索維爾；經(jīng)濟(jì)自由主義；回歸；超越

1 托馬斯·索維爾個人生平

托馬斯·索維爾（Thomas Sowell）1930年6月30日出生于美國的北卡羅來納州的加斯托尼亞，是芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表人物，他不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)家，也是社會理論家、政治哲學(xué)家和作家，目前在斯坦福大學(xué)的胡佛研究所擔(dān)任高級研究員。

（一）早期經(jīng)歷

托馬斯·索維爾的父親在他出生前就去世了，而他的母親是一位女傭，已經(jīng)有了四個孩子，是一個傳統(tǒng)的黑人家庭。托馬斯·索維爾曾在他的自傳中回憶道：由于自己生活的范圍基本局限在黑人當(dāng)中，幾乎不與白人交往，以至于不知道頭發(fā)的顏色可以是金色的。9歲那一年，托馬斯·索維爾全家從北卡羅來納州的夏洛特遷往紐約的哈萊姆區(qū)，在這里他度過了直到自己有能力可以獨立生活的歲月。盡管他成為家中唯一一個能夠超過六年級（Stuyvesant High School）學(xué)習(xí)水平的孩子，但是由于家中的經(jīng)濟(jì)狀況非常困難，托馬斯·索維爾不得不在17歲這一年輟學(xué)，并開始打零工的生活。托馬斯·索維爾曾經(jīng)在機加工車間工作，做過西部聯(lián)盟電報公司的郵遞員，甚至嘗試去參加布魯克林道奇隊（1948年）。1951年，正值朝鮮戰(zhàn)爭時期，托馬斯·索維爾憑借自己的攝影經(jīng)驗，作為一名攝影師，加入了美國海軍陸戰(zhàn)隊，盡管如此，他的點45手槍射擊能力也達(dá)到了海軍陸戰(zhàn)隊的水平。

退役后，托馬斯·索維爾在華盛頓獲得了一份公務(wù)員的工作，通過在霍華德大學(xué)夜校的學(xué)習(xí)，他還獲得了普通教育證書。由于在入學(xué)考試中的優(yōu)異成績和兩位教授的推薦，托馬斯·索維爾進(jìn)入到哈佛大學(xué)學(xué)習(xí)，并在1958年以優(yōu)等生的成績獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位，1959年又獲得了哥倫比亞大學(xué)的文學(xué)碩士學(xué)位。托馬斯·索維爾認(rèn)為二十歲到三十歲的自己是一個馬克思主義者，最早發(fā)表的文章也是對馬克思的思想和馬列主義實踐的深入研究。但是1960年夏天在聯(lián)邦政府實習(xí)的經(jīng)歷，讓托馬斯·索維爾開始接受自由市場經(jīng)濟(jì)理論并放棄馬克思的經(jīng)濟(jì)理論。在這期間，他發(fā)現(xiàn)在波多黎各的糖業(yè)工人的最低工資水平上升的同時，該行業(yè)的失業(yè)率也出現(xiàn)了上升。通過研究這個特殊現(xiàn)象，托馬斯·索維爾發(fā)現(xiàn)提高最低工資水平只是政府雇員為了保住自身飯碗的政績工程，而不是對窮人困境的認(rèn)真關(guān)注，緣于對此的研究，他在美國勞工部擔(dān)任了一年多時間（1961年6月-1962年8月）的勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

（二）職業(yè)生涯

從此以后，托馬斯·索維爾就開始了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究生涯，他先后到羅格斯大學(xué)的道格拉斯學(xué)院（1962年9月-1963年6月任講師）、霍華德大學(xué)（1963年9月-1964年6月任講師）、康奈爾大學(xué)（1965年9月-1969年6月任經(jīng)濟(jì)學(xué)助理教授）、布蘭迪斯大學(xué)（1969年9月-1970年6月任經(jīng)濟(jì)學(xué)副教授）、加州大學(xué)洛杉磯分校（1970年9月-1972年6月任經(jīng)濟(jì)學(xué)副教授）、加州大學(xué)洛杉磯分校（1974年7月-1980年6月任經(jīng)濟(jì)學(xué)教授）教授經(jīng)濟(jì)學(xué)。在1962年開始教授經(jīng)濟(jì)學(xué)到1980年開始擔(dān)任胡佛研究所的高級研究員期間，托馬斯·索維爾不僅從事教學(xué)工作，還到美國電話電報公司（1964年6月-1965年8月）做經(jīng)濟(jì)分析師，在城市研究所（1972年8月-1974年7月）擔(dān)任項目主管，尤其是在加州大學(xué)洛杉磯分校擔(dān)任教授的同時，他還兼任行為科學(xué)高級研究中心（1976年7月-1977年3月）和胡佛研究所（1977年4月-8月）的研究員，并以經(jīng)濟(jì)學(xué)訪問教授的身份到阿姆斯特學(xué)院（1977年9月-12月）進(jìn)行交流。而在康奈爾大學(xué)擔(dān)任經(jīng)濟(jì)學(xué)助理教授的經(jīng)歷終于讓托馬斯·索維爾獲得了充分的學(xué)習(xí)機會和成長空間，因為他得以在哥倫比亞大學(xué)畢業(yè)之后繼續(xù)師從喬治·斯蒂格勒（1982年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主），1968年托馬斯索維爾獲得了芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。此后，托馬斯·索維爾獲得了胡佛研究所高級研究員的職位，僅次于他的導(dǎo)師米爾頓·弗里德曼（1976年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主），被評論雜志認(rèn)為是芝加哥學(xué)派的代表人物之一。

2 托馬斯·索維爾主要觀點和理論著作

在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，托馬斯·索維爾主張通過自由市場實現(xiàn)資本主義，認(rèn)為美聯(lián)儲在避免經(jīng)濟(jì)衰退和抑制通脹上的作為是失敗的。除此以外，他還研究種族與私有化的問題，他曾親眼目睹并反對1968年康奈爾大學(xué)黑人學(xué)生對學(xué)生會大樓（威拉德直廳）的暴力占領(lǐng)，并稱其為降低學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的流氓行為，以求保護(hù)康奈爾大學(xué)避免種族歧視的指控。托馬斯·索維爾在自己的撰寫的專欄文章中寫道：相比其他的標(biāo)簽，自己更愿意被貼上“自由主義”的標(biāo)簽，但是對于自由主義者的一些運動持保留意見。在槍支管理問題上，托馬斯·索維爾通過大量的研究認(rèn)為，槍支控制法律實施之后，槍支數(shù)量并沒有得到控制，暴力犯罪率也沒有下降，反而容易陷入種族問題的糾葛。在對愛因斯坦綜合征的研究中，托馬斯·索維爾以自己孩子的成長經(jīng)歷為切入點，并通過對50多家類似家庭的深入調(diào)查，糾正了人們對語遲兒童的誤解，并提出了清晰明智的建議。

從1972年到2014年，托馬斯·索維爾的寫作的已出版專著有40本（含再版），內(nèi)容涵蓋經(jīng)濟(jì)、種族、文化、社會、教育等諸多領(lǐng)域。直到2000年，托馬斯·索維爾整理之前所有關(guān)于經(jīng)濟(jì)問題的研究，出版了專門研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論專著《Basic Economics》的第一版。這一本書的出版是非常難能可貴的，之所以這么說是因為托馬斯·索維爾關(guān)于經(jīng)濟(jì)問題的研究一直和種族問題、移民文化、政治法律等等牽扯到一塊，沒有明確設(shè)定自己研究中經(jīng)濟(jì)學(xué)的倫理界限，其實從另一個角度來說這三十多年的研究恰好是托馬斯·索維爾尋找經(jīng)濟(jì)學(xué)倫理界限的一個過程。《Basic Economics》一經(jīng)出版就成為了暢銷的經(jīng)濟(jì)理論專著，不僅在于其寫作方式的通俗易懂，而且它做到了“讓普通人像經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣思考”。于是2004年、2007年、2010年和2014年該書分別進(jìn)行了再版，2009年還專門拓展出關(guān)于房地產(chǎn)市場的研究，出版了一本暢銷書《The Housing Boom and Bust》，這本暢銷書和原書第三、四版均已譯成中文。作為一個專欄作家，托馬斯·索維爾還出版了關(guān)于社會問題研究的專著《Ethnic America ： A History》、《Migrations and Cultures：A World View》《Intellectuals and Society》、《Intellectuals and Race》等等，闡述了他對于美國種族、移民、文化、社會等問題的觀點。endprint

3 回歸與超越

（一）回歸：向古典經(jīng)濟(jì)自由主義的回歸

托馬斯·索維爾認(rèn)為正常的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程是一個從不均衡狀態(tài)向理論中的均衡狀態(tài)無限靠近的過程，因為均衡狀態(tài)一旦實現(xiàn)，所有需求都得到了滿足，資源的稀缺性的問題也就得到解決了，這就意味著激勵作用的消失，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也會失去動力。但是現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)中，對經(jīng)濟(jì)均衡狀態(tài)的追求成為國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主要理由，而人們也愈發(fā)不能容忍任何市場失靈現(xiàn)象的出現(xiàn)，任何以主張自由放任的古典經(jīng)濟(jì)自由主義為目的的經(jīng)濟(jì)思想都受到了嚴(yán)重的質(zhì)疑。托馬斯·索維爾通過對美國大蕭條以來的經(jīng)濟(jì)危機的研究得出：不管經(jīng)濟(jì)危機被定義為市場失靈還是政府失靈，市場或許比政府更能讓經(jīng)濟(jì)走出危機，我們不應(yīng)該把市場看做中央計劃或政府控制的對立物，市場其實是一個人格化的溝通機制。雖然經(jīng)濟(jì)危機不是受控實驗，但是托馬斯·索維爾還是認(rèn)為這種對比具有提示性：“在1929年股市崩盤后的12個月內(nèi)失業(yè)率從未達(dá)到10%。但是在一系列的政府干預(yù)之后，失業(yè)率卻在35個月內(nèi)激增到20%”，“需要提到的還有發(fā)生在1987年的非常類似的股市崩盤，這次政府沒有干預(yù)，崩盤之后是小而短暫的衰退，與在1929年股市崩盤之后的幾個月發(fā)生的一樣。但是，在1987年之后，隨之而來的是持續(xù)20年的經(jīng)濟(jì)增長、低失業(yè)率和低通貨膨脹率。總之，盡管這兩次股市崩盤很相似，但是，之后發(fā)生的事情卻極其不同”。

但是隨著時代的進(jìn)步，人類文明會走向更加現(xiàn)代化的未來，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否應(yīng)當(dāng)繼續(xù)保持自由放任的古典主張，或者通過政治過程做決定更加道德？托馬斯·索維爾對此給出了自己的觀點：“市場道德與否跟在它里面活動的人道德與否是一樣的。政府也是如此。當(dāng)有些人相互之間進(jìn)行交易時，我們就稱他們的集合是‘市場，而當(dāng)有些人運用政治權(quán)力來凌駕于他人之上時，我們就稱他們的集合為‘社會，但這一事實并不意味著把那些在道德或其他方面有缺陷的第一群人自動地交由第二群同樣有缺陷的人來統(tǒng)治的決定就是正當(dāng)?shù)摹Ｏ窠?jīng)濟(jì)學(xué)一樣，市場并不是擁有自己價值觀的某一獨立實體。市場其實是人們各自作出獨立的決定，進(jìn)而相互之間再加以調(diào)整。當(dāng)人們就市場是否會提升人們的道德行為，以及他們是如何對個人或群體的貪婪或公平產(chǎn)生影響來看待市場時，道德和社會問題就出現(xiàn)了”。托馬斯·索維爾沒有否定人類社會的進(jìn)步性，但是市場中最根本的問題還是人的問題，因為沒有人是完美的，人性是不確定的。

（二）超越：經(jīng)濟(jì)自由主義從啟蒙到理智

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時期是經(jīng)濟(jì)自由主義思想發(fā)端的時期，是自由主義運動對“人”的概念擴(kuò)展以后，對利益分配的規(guī)則重新界定，簡單來理解就是自由主義負(fù)責(zé)對“人”的概念進(jìn)行解釋，經(jīng)濟(jì)自由主義負(fù)責(zé)對“規(guī)則”進(jìn)行解釋，當(dāng)然這只是暫時限定在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。如果從宏觀角度觀察從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到托馬斯·索維爾這一階段的歷史發(fā)展，可以抽象出“暴力”、“非暴力”兩個基本元素，因為隨著“人”的概念的擴(kuò)大，暴力對人類的傷害日益明顯，人類文明的發(fā)展逐漸要求驅(qū)逐暴力元素，尤其是經(jīng)過兩次世界大戰(zhàn)以后，凸顯出這兩個元素在各個領(lǐng)域的普遍存在，所以歷史的進(jìn)程、經(jīng)濟(jì)自由主義思想的發(fā)展，可以概括為：要擺脫暴力，并且運用理智，設(shè)定規(guī)則，進(jìn)行利益分配。

暴力可以理解為一種解決非暴力范圍之內(nèi)暫時無法解決的矛盾的快速處理手段，非暴力范圍內(nèi)的人類社會可以抽象為三個互相影響的元素：人、規(guī)則和利益，如果人的內(nèi)容、規(guī)則的形式、利益的格局都是可變的，那么三者之間通過充分的交流可以實現(xiàn)穩(wěn)定的動態(tài)，保持一種活力，或者三者各自保持固定的狀態(tài)，由于人性是不確定的（這或許也是自由主義萌發(fā)的原因之一），必須通過某種力量控制三者關(guān)系的穩(wěn)定，以解決人性的不確定性問題，這種力量就是暴力。而從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時期開始，不論是宗教改革，還是霍布斯、洛克、亞當(dāng)·斯密、約翰·斯圖亞特·穆勒、邊沁、盧梭、孟德斯鳩等等對于人的感情、行為、權(quán)利、主義等等方面的探究，都是“人”的概念的擴(kuò)大化過程，并且這些思想逐漸塑造著一個以“人人生而平等”為第一宗旨的社會結(jié)構(gòu)，也就是一個啟蒙的過程。

人的內(nèi)容的變化，意味著人、規(guī)則和利益三元素模式就要發(fā)生改變，三者就要進(jìn)入一個動態(tài)的過程，因為由于三者的互相影響，規(guī)則的形式和利益的格局都是未知的，三者就要通過充分的交流信息實現(xiàn)模式的穩(wěn)定。雖然人的內(nèi)容是主動的元素，是自認(rèn)為最豐富和最有創(chuàng)造性的，但是一旦人通過設(shè)計定制了規(guī)則的形式和利益的格局，三元素模式如果要達(dá)到穩(wěn)定就意味著人的內(nèi)容就要固定，人的發(fā)展就要受到限制，于是就出現(xiàn)了一種尷尬局面：人的發(fā)展限制了人的發(fā)展。而這種尷尬局面的原因就在于，人以為人的內(nèi)容是可以掌控一切的，人的內(nèi)容具有完全的知識，可以確定規(guī)則的形式和利益的格局，但是人沒有意識到人的內(nèi)容不具有人的內(nèi)容的完全的知識，換句話說就是人類的知識獲得了極大豐富，人的能力開始得到快速延伸，人類獲得了運用已知解決一切問題的自信，甚至是自負(fù)。

這種自負(fù)也是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時期經(jīng)濟(jì)自由主義思想的一個特征，而在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)末期西方社會產(chǎn)生的愈演愈烈的經(jīng)濟(jì)危機就是對這種自負(fù)的最好證明。

而在托馬斯·索維爾的經(jīng)濟(jì)思想中可以看到他對自由主義的理智認(rèn)識，他強調(diào)保守的理念，認(rèn)為市場是信息交流的機制，主張對政府的合理要求，呼吁知識分子有正確的擔(dān)當(dāng)，這些都是經(jīng)濟(jì)自由主義思想走向理智的明顯標(biāo)志。他逐漸從對三元素模式中人的內(nèi)容的自負(fù)中清醒過來，盡管人的內(nèi)容的豐富是非常重要的，而人還必須認(rèn)識到如何理智的對待未知的東西要比自負(fù)地運用已知的知識更加重要，即人的理性是有限的，人、規(guī)則和利益三元素是互動的，是自由的。因此，托馬斯·索維爾除了強調(diào)知識是稀缺資源以外，他還重視洞察力的作用，認(rèn)為遠(yuǎn)見卓識是更加稀缺的資源。

4 借鑒意義

雖然自由主義是從西方文化中抽離出來的理念，但這不是簡單地把它剝離出來作為一個獨立的整體的概念，然后圍繞這個理論進(jìn)行社會實驗，而是在社會的發(fā)展過程中文化里有關(guān)的概念逐漸被重視起來，所以要從原來的文化基礎(chǔ)上解讀和理解自由主義，因此這也意味著任何人類社會都可能存在萌發(fā)自由主義的元素，都具備衍生出不同形式自由主義的可能性。而在西學(xué)東漸的時期，嚴(yán)復(fù)對于傳統(tǒng)文化的棄而復(fù)索，通過中西比較中找到了中國傳統(tǒng)文化中的自由主義元素，更加說明了自由主義本身是可以被中國文化接受的，也就說明了自由概念是普遍存在的，自由主義并不是與中國文化格格不入。endprint

從當(dāng)前經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域新自由主義思想再次興起的歷史背景可以看出它跟古典經(jīng)濟(jì)自由主義思想的興起有共同之處，都是以復(fù)雜的政治革命為背景。所以推動我國經(jīng)濟(jì)自由主義的發(fā)展也就可以借鑒西方古典自由主義思想發(fā)展的歷史過程，特別是其中自由主義興起過程中關(guān)于財產(chǎn)權(quán)是人的基本自然權(quán)利的內(nèi)容，通過允許私有制來豐富生產(chǎn)的組織形式，通過約束政府以更多的避免公有制帶來的經(jīng)濟(jì)低效率。而托馬斯·索維爾經(jīng)濟(jì)自由主義思想的借鑒之處則在于其生活背景與我國社會狀況的相似性，因為美國的社會結(jié)構(gòu)是一個新自由主義時代多元種族文化的熔爐，這一點類似于我國社會的多民族文化交融，因此托馬斯·索維爾經(jīng)濟(jì)思想中的保守主義傾向和運用古典自由主義的遠(yuǎn)見卓識，對于我國處理區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡問題和進(jìn)行下一步的經(jīng)濟(jì)改革會有重要幫助。

注釋

[1]http：//en.wikipedia.org/wiki/Thomas_Sowell

[2]大約相當(dāng)于中國的小學(xué)六年級。

[3]美國非常有名的一支職業(yè)棒球隊。

[4]0.45英寸口徑的自動手槍，一般就是M1911手槍。

[5]托馬斯·索維爾：《知識分子與社會》（張亞月、梁興國譯），中信出版社，2013年9月第1版，第224-228頁。

[6]托馬斯·索維爾：《語遲的孩子》（顧鵬、王文卿譯），湖北教育出版社，2013年11月第1版。

[7]http：//en.wikipedia.org/wiki/Thomas_Sowell

[8]《房地產(chǎn)的繁榮與蕭條》（吳溪譯，機械工業(yè)出版社，2013年11月第1版），《詭辯與真相》（羅漢、田菊蓮譯，上海譯文出版社，2011年5月第1版），《通俗經(jīng)濟(jì)學(xué)》。

[9]托馬斯·索維爾：《通俗經(jīng)濟(jì)學(xué)》，第386 頁。

[10]托馬斯·索維爾：《通俗經(jīng)濟(jì)學(xué)》，第387 頁。

[11]托馬斯·索維爾：《通俗經(jīng)濟(jì)學(xué)》，第464 頁。

[12]霍布豪斯：《自由主義》，第二章對自由主義概念總結(jié)為公民、財政、人身、社會、經(jīng)濟(jì)、家庭、地方、種族、民族、國際、政治等等諸多方面。

[13]暴力不僅指生物學(xué)概念上的傷害，也包括制度性的傷害，是對概念逐漸擴(kuò)展的“人”的傷害，暴力與非暴力的范圍也是隨著歷史發(fā)展而不斷變化的。

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[17]（美）托馬斯·索維爾：語遲的孩子，[M]，湖北教育出版社，2013 年；

[18]（美）托馬斯·索維爾：房地產(chǎn)的繁榮與蕭條，[M]，機械工業(yè)出版社，2013年；

[19]（美）托馬斯·索維爾：通俗經(jīng)濟(jì)學(xué)，[M]，機械工業(yè)出版社，2012 年。endprint