趙壯壯

（安徽大學 法學院，安徽 合肥 230601）

司法實務界根據(jù)貪污賄賂犯罪的現(xiàn)狀及社會危害性程度，側(cè)重于以“重罰”來威懾犯罪分子，但效果不夠顯著。刑法學、犯罪學很少有對此類犯罪生成原因的分析，從而難以有效地對該類犯罪進行預防。探究貪污賄賂犯罪的成因有助于有效防止此類犯罪形勢的進一步惡化，特別是從制度層面及人性方面進行分析，有助于對貪污賄賂犯罪實施差異化防控。

一、貪污賄賂犯罪的內(nèi)涵及變化規(guī)律

（一）貪污賄賂犯罪的概念

刑法學上的貪污賄賂犯罪隸屬于職務犯罪的范疇，是指國家工作人員利用職務上的便利條件，非法占有公共財物、索賄或受賄，侵犯公職人員職務廉潔性的行為［1］。犯罪學層面上的貪污賄賂犯罪，是指以最卑劣的貪欲對公共財產(chǎn)的侵害，是國家工作人員違背職務廉潔、無視國家刑事法律最極端的表現(xiàn)［2］。貪污賄賂犯罪的本質(zhì)是權(quán)力不作為及權(quán)力濫作為，集中表現(xiàn)為權(quán)力失控與權(quán)力異化。

（二）貪污賄賂犯罪的特征

第一，犯罪主體的特殊性。貪污賄賂犯罪的主體大致分為三種：一是國家工作人員，其犯罪行為主要表現(xiàn)為貪污罪、受賄罪、巨額財產(chǎn)來源不明罪等；二是法律意義上的自然人，其犯罪行為主要表現(xiàn)為行賄罪、對單位行賄罪；三是單位，即依法行使公權(quán)力的國家機關(guān)、國有公司、人民團體等，其犯罪行為主要表現(xiàn)為單位受賄罪等。貪污賄賂犯罪多表現(xiàn)為具有特別身份特征的“身份犯”，且主要表現(xiàn)為具有特殊政治地位、掌握特殊經(jīng)濟資源的行為人犯罪，因此，其又被稱為“白領(lǐng)犯罪”。第二，犯罪手段的特殊性。一般的刑事犯罪多表現(xiàn)為臨時起意型犯罪，行為人事先較少進行策劃，且面對偵查機關(guān)偵查時多表現(xiàn)出緊張、不安的心理狀態(tài)。而貪污賄賂犯罪的行為人，一般接受過良好的高等教育，心理素質(zhì)較強，且能夠利用職務上的便利條件掩蓋其貪污賄賂的犯罪事實，因而面對偵查機關(guān)偵查時心理防線不易被突破。第三，被害人的特殊性。犯罪學意義上的被害人是指犯罪主體實施犯罪行為所侵害的對象即危害結(jié)果的承擔者［3］。一般類型的刑事犯罪，均有具體的受害人，而貪污賄賂犯罪由于侵犯的是國家工作人員的職務廉潔性以及公共財產(chǎn)的所有權(quán)，因而對貪污賄賂犯罪具體的侵害對象學界一直沒有明確的界定。盡管人民群眾痛斥貪污賄賂犯罪等腐敗現(xiàn)象，但在貪污賄賂犯罪的偵辦過程中，有的人卻不愿揭露、作證，使得偵辦過程異常艱難。因此，貪污賄賂犯罪具有易于發(fā)生、難以被發(fā)現(xiàn)的特征。把握上述特征有助于我們研究貪污賄賂犯罪的成因及探尋預防貪污賄賂犯罪的對策。

（三）貪污賄賂犯罪的變化規(guī)律

事物的發(fā)展變化均具有一定的規(guī)律性?？v觀已披露的貪污賄賂犯罪案件，其變化亦呈現(xiàn)出一定的規(guī)律性。第一，傳染性規(guī)律。貪污賄賂犯罪屬于惡性“傳染病”。主要表現(xiàn)為：一是部門傳染，如從政府機關(guān)部門向司法部門傳播；二是地域傳染，如從經(jīng)濟發(fā)達的北上廣地區(qū)向中西部地區(qū)傳播；三是主體傳染，如從省部級高官向基層國家工作人員傳播。第二，起伏性規(guī)律。相關(guān)資料顯示：中華人民共和國成立之初，國家工作人員貪污賄賂犯罪出現(xiàn)第一次高峰。隨后開展的 “三反”“五反”運動，使貪污賄賂犯罪得到控制，立案數(shù)量穩(wěn)中有降。改革開放以后，由于各方面原因，貪污賄賂犯罪日益增多，1988—1992年五年間，全國檢察院共立貪污賄賂犯罪案214318件，平均每年立 42863件，出現(xiàn)第二次高峰。20世紀90年代后期，中央強調(diào)預防，2000年后立案數(shù)量第二次出現(xiàn)穩(wěn)中有降［4］。但從近年檢察機關(guān)查辦貪污賄賂犯罪案件數(shù)據(jù)情況分析，貪污賄賂犯罪仍呈高發(fā)態(tài)勢，案件總量高居不下，大要案逐年增加［5］。2008至2012年查處的受賄、行賄犯罪人數(shù)比前五年分別上升19.5%和60.4%［6］。這些情況表明，貪污賄賂犯罪的起伏，取決于對該類犯罪控制與誘發(fā)因素的強弱，當控制因素強于誘發(fā)因素時，貪污賄賂犯罪數(shù)量就會下降，反之亦然。

二、貪污賄賂犯罪生成原因解讀

原因，在哲學層面上是指能夠引起某種結(jié)果發(fā)生的條件，在語義學層面上是指能夠引起某一事物發(fā)生、發(fā)展的因素。犯罪學意義上的犯罪原因是指對犯罪現(xiàn)象的發(fā)生及發(fā)展過程具有引起、促成作用的各因素，這些因素按照一定邏輯結(jié)構(gòu)進行分工、整合形成的體制、系統(tǒng)即是犯罪原因。

（一）貪污賄賂犯罪行為人的人性弱點

貪污賄賂犯罪行為的發(fā)生是相關(guān)國家工作人員“理性”選擇的結(jié)果，犯罪分子所進行的行為選擇無不體現(xiàn)著其個性特征，而在其中發(fā)揮重要作用的便是犯罪人對權(quán)錢過分追求的人性弱點［7］。在我國封建專制時代，手中握有實權(quán)就意味著擁有一切，因而人性的貪財、貪色的弱點自然而然地就轉(zhuǎn)化為對權(quán)力的踐踏。新時代中國特色社會主義各項事業(yè)的健康有序發(fā)展，需要國家工作人員能夠克己奉公。但事實上每位國家工作人員均是獨立個體，他們所實施的行為均被“人的原欲”所支配。當前，貪污賄賂犯罪的高發(fā)、省部級高官的頻頻落馬，均表明犯罪人的人性弱點是貪污賄賂犯罪發(fā)生的根源。

（二）監(jiān)督缺位及制約乏力

目前，我國存在五種監(jiān)督系統(tǒng)，即黨的紀律檢察部門監(jiān)督、各級人大的權(quán)力機關(guān)監(jiān)督、政府監(jiān)督、政協(xié)監(jiān)督、各級檢察機關(guān)的法律監(jiān)督。由于各種層面的原因，我國權(quán)力監(jiān)督機關(guān)對權(quán)力的監(jiān)督不規(guī)范、無序、低效、監(jiān)督缺位現(xiàn)象突出，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：第一，各監(jiān)督系統(tǒng)即各級檢察機關(guān)與黨的紀律監(jiān)察部門權(quán)力邊界不明確，在監(jiān)督的過程中易導致監(jiān)督不作為或者監(jiān)督濫作為。第二，五種監(jiān)督系統(tǒng)之間缺乏有效的聯(lián)系及信息交流，在進行權(quán)力監(jiān)督時由于缺少統(tǒng)一的運行規(guī)范，易出現(xiàn)各自為戰(zhàn)的尷尬局面。第三，檢察機關(guān)的法律監(jiān)督實效有限。盡管我國建立了全方位、多層次的五位一體看似健全的監(jiān)督系統(tǒng)，但這些監(jiān)督在行政審批、財政支出、公務人員職務調(diào)整等方面起到的作用甚微。第四，黨內(nèi)監(jiān)督疲軟、面臨困境。當前我國各級黨委在其領(lǐng)導之下設置各級紀檢部門，實行紀檢部門對同級黨委的監(jiān)督制度 （即被領(lǐng)導者對領(lǐng)導者的監(jiān)督的制度）。由于權(quán)力級別上的差異性，紀檢部門的監(jiān)督實際上形成了不能監(jiān)督、無法監(jiān)督的事實。

各權(quán)力機關(guān)、政府部門的內(nèi)部機構(gòu)劃分要明細，權(quán)力邊界要清晰，要相互獨立、相互制約，不能存在任何形式的特權(quán)。如果一批人同時擁有立法權(quán)及執(zhí)法權(quán)，這就會給他們?yōu)E用權(quán)力提供極大便利，他們會趁機攫取權(quán)力以使其獲取更大利益。并且在立法及執(zhí)法的過程中，他們會根據(jù)個人私利制定和執(zhí)行法律，這些都違反了社會和政府的目的［8］。根據(jù)最高人民檢察院的統(tǒng)計資料，貪污賄賂犯罪多發(fā)于各級機關(guān)的負責人即“一把手”身上?！耙话咽帧奔畜w現(xiàn)了權(quán)力過分集中的特征，易導致權(quán)力不被監(jiān)督及約束。對于不同性質(zhì)的權(quán)力必須有不同的機關(guān)把控，若不同性質(zhì)的權(quán)力由同一機關(guān)行使，帶來的不僅是制約乏力，更是權(quán)力腐敗現(xiàn)象的滋生。

（三）職務便利

國家公職人員所擔任的各類公職為其實施貪污賄賂犯罪提供了便利條件，具體表現(xiàn)如下：第一，職權(quán)地位本身所帶來的便利條件。例如各級政府工作人員職務的調(diào)整均由各級黨委組織部門負責，若組織部門工作人員黨性強，則會根據(jù)實際情況進行職務調(diào)整，若黨性不強，接受或者索取他人賄賂從而進行職務調(diào)整，則會滋生腐敗。雖然職務本身不會導致賄賂犯罪，但公職人員的職務確實為貪污賄賂犯罪原因外化為犯罪行為提供了便利條件。第二，公職人員的職權(quán)為其掩飾、隱瞞犯罪提供便利條件。貪污賄賂犯罪的主要特征即為利用職權(quán)便利條件實施犯罪，同時利用職權(quán)地位形成的便利條件掩飾其犯罪行為。公職人員的職權(quán)擴大了行為人實施犯罪的“安全”系數(shù)，公職人員基于僥幸心理及掩飾犯罪行為的便利條件實施貪污賄賂犯罪。

（四）司法系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的紊亂

所謂司法是指公檢法機關(guān)及其公職人員依照法律相關(guān)規(guī)定處理各類案件的專門活動。刑法的嚴厲程度、司法的執(zhí)行力度主要體現(xiàn)在發(fā)現(xiàn)犯罪并追究行為人的刑事責任的嚴厲性和及時性上。只有及時發(fā)現(xiàn)犯罪、予以嚴厲打擊，使犯罪人懼怕刑事制裁帶來的不利后果，才能起到刑法一般預防的作用。在任何時代要有力預防犯罪，都必須通過實行一定的刑事制裁使犯罪人承擔剝奪性痛苦，否則，便不能充分體現(xiàn)國家對犯罪行為的否定性評價和對犯罪人的譴責［9］。然而我國司法現(xiàn)狀卻是，即使是對政府某部門科級領(lǐng)導采取偵查措施，仍需向其上級領(lǐng)導匯報情況，若該領(lǐng)導與其下屬存在某種利益關(guān)系，則會導致偵查過程難以順利進行。在一定程度上可以說，司法機關(guān)行使職權(quán)的獨立性被不當干預，這也成為當前貪污賄賂犯罪案件高發(fā)、偵辦難度較大的重要原因。另外還有這樣一類情況：如果從從嚴治黨的角度出發(fā)，貪污賄賂犯罪行為的社會危害性過大，需要對貪污賄賂犯罪行為進行嚴肅處理，但如果從社會現(xiàn)狀角度出發(fā)，貪污賄賂犯罪的高發(fā)和嚴厲執(zhí)法所帶來的“司法成本”過大，似乎需要在一定程度上作出讓步［10］。從一定意義上說，這也是一種兩難選擇。某地檢察機關(guān)內(nèi)部資料顯示，2013—2016年，該地判決有罪的貪污賄賂犯罪被告人中，獲緩刑及免除刑罰的占比約65%。這一數(shù)據(jù)表明，司法機關(guān)辦案過程中出現(xiàn)了查的多、起訴少，判緩刑多、判實刑少的情況。這些情況與地方保護主義有關(guān)，亦與地方司法機關(guān)不嚴格執(zhí)法有關(guān)。

（五）家庭因素

貪污賄賂犯罪的高發(fā)與中國幾千年來的宗族觀念存在關(guān)聯(lián)性。家庭環(huán)境是影響公職人員實施貪污賄賂犯罪的微觀環(huán)境因素。從黨的十八大以來案發(fā)的省部級高官貪污賄賂犯罪來看，約70%的貪污賄賂犯罪活動有家庭成員的參與，幾乎每一個貪污賄賂犯罪背后都有其家庭成員充當“打手”。由于家庭成員之間存在親密的血緣關(guān)系及社會關(guān)聯(lián)性，落馬高官之親屬往往扮演者“賢內(nèi)助”的角色。家庭成員參與貪污賄賂犯罪主要表現(xiàn)為以下幾種形式：第一，幫助公職人員直接收受各種財物。由于公職人員社會地位的特殊性以及從嚴反腐政策的推進，傳統(tǒng)的公職人員直接收受賄賂的情況已經(jīng)演變?yōu)橛善溆H屬代為收受賄賂。第二，幫助掩飾、隱瞞犯罪所得。由于公職人員財產(chǎn)信息公開程度的日益增強，貪污賄賂犯罪分子多利用其家庭成員幫助掩飾、隱瞞其受賄財物，從而形成家庭成員共同犯罪鏈。第三，幫助其斡旋受賄。家庭成員以明示或者暗示的方式，利用公職人員之權(quán)力與行賄人進行接觸、磋商，從而實現(xiàn)權(quán)錢交易，危害國家公務人員的職務廉潔性。

三、貪污賄賂犯罪防控對策

（一）以犯罪行為人性別為基點，完善外部法律監(jiān)督、糾錯機制

無行為即無犯罪，行為人的犯罪動機必須以一定的行為外化才能構(gòu)成犯罪，故犯罪治理應以對行為人的規(guī)訓為邏輯起點［11］。男性、女性生理上的差異反映到犯罪學上，主要表現(xiàn)為男性公職人員以受賄犯罪為主，女性公職人員則較多地實施貪污犯罪［12］。因此，對貪污賄賂犯罪行為人之犯罪治理應以預防犯罪為基點，根據(jù)男性、女性生理、心理上的差別，有針對性地進行把控。首先，由于男性公職人員相對女性公職人員而言更追求權(quán)力的擴張，針對男性公職人員犯罪應當著重把控其犯罪行為過程；由于女性公職人員更追求現(xiàn)實上的財物，因此，針對女性公職人員犯罪則應向其明確犯罪后果面臨懲罰的嚴厲性，使其從心理上懼怕犯罪行為所帶來的剝奪性法律評價。其次，傳統(tǒng)道德觀對人的規(guī)制主要表現(xiàn)為說教、德育等方面。盡管公職人員入職前后接受有關(guān)公正執(zhí)法、預防職務犯罪的宣傳教育眾多，但成效甚微。資料顯示，法律規(guī)范完備、反腐機制合理運行的機關(guān)，貪污賄賂犯罪的案件明顯偏少，反之則偏多。例如，在職務調(diào)整、工程招投標等方面，由于法律規(guī)范不健全，糾錯機制不通暢，易發(fā)生索賄、受賄等職務犯罪。因此，針對我國職務犯罪現(xiàn)狀，對貪污賄賂犯罪行為人之治理應側(cè)重于外部的規(guī)則導向。最后，行為人對貪污賄賂犯罪黑數(shù)的認知，以及國家治理貪污賄賂犯罪的嚴厲程度，會成為行為人實施貪污賄賂行為與否的依據(jù)。倘若司法系統(tǒng)稍有降低懲治貪污賄賂犯罪嚴厲程度的表現(xiàn)，行為人必將對逃脫刑罰處罰抱有幻想，從而易使其犯罪決意外化為貪污犯罪行為。對貪污賄賂犯罪行為人之犯罪治理，必須加大懲治力度并降低犯罪黑數(shù)，使公職人員作出趨利避害的行為選擇，提高其實施貪污賄賂犯罪的心理成本。

（二）以減少行政審批項目為導向，落實聯(lián)動監(jiān)視及強制執(zhí)行機制

從山西省高官落馬案件中可以發(fā)現(xiàn)，貪污賄賂犯罪在某一單位或部門頻發(fā)的根源在于該單位或部門政治生態(tài)惡化。從社會危害性程度的角度來看，單位權(quán)力的肆意擴張以及權(quán)力濫用帶來的危害遠大于個人職務犯罪。掌握行政審批權(quán)的各級政府以及掌握國有公共財產(chǎn)的國有公司，由于行使職權(quán)自由度高、系統(tǒng)內(nèi)部缺乏必要監(jiān)督，犯罪機會更多、犯罪率更高。這些部門之所以成為職務犯罪高發(fā)區(qū)，是因為在權(quán)力運行過程中缺乏有效的監(jiān)督、約束機制。法律規(guī)范的遵守必須依賴于監(jiān)視及強制執(zhí)行的機制［13］。首先，應當著重減少行政機關(guān)的審批項目及權(quán)力，并充分發(fā)揮五大監(jiān)督系統(tǒng)外部監(jiān)督的針對性。逐步減少行政審批項目，若行賄主體無需通過行賄來獲取項目許可，自然會降低受賄犯罪率。其次，在各單位內(nèi)部落實廉政公積金制度，通過提高公職人員貪污賄賂犯罪成本來降低職務犯罪率。具體是指由公職人員所屬部門根據(jù)公職人員職位繳納資金以建立廉政公積金賬戶，若該公職人員在履行公務期間未發(fā)生違法亂紀問題，則在其退休時可領(lǐng)取該筆公積金。最后，加強檢察機關(guān)與各公職單位之間聯(lián)動交流，及時了解各單位有關(guān)職務犯罪現(xiàn)狀，既要預防職務犯罪又要及時有效開展對已然職務犯罪的刑事偵查。

（三）以罪刑一致原則為指引，強化刑事訴訟追責機制

各項法律制度為權(quán)力運行提供導向，但權(quán)力有效運行仍需各項切實可行規(guī)則的指引。首先，應明確國家公務人員行為紅線。立法機關(guān)應當逐步完善 《公務員法》，建立適當?shù)墓珓諉T行為準則，規(guī)范公職人員參與各種社會商事活動行為。其次，堅持罪責刑相適應的刑法基本原則。司法實務中存在數(shù)額較大的貪污賄賂犯罪雖被認定構(gòu)成犯罪卻免于刑事處罰的情形，且貪污賄賂犯罪黑數(shù)的具體數(shù)額不得而知。如果發(fā)生同罪異罰，則會極大危害刑法的一般預防功能。對犯罪人根據(jù)其罪行定罪量刑是法律適用過程中的應有之義，也是預防職務犯罪的根本。因此，及時發(fā)現(xiàn)并偵破貪污賄賂案件，依據(jù)法定程序追究貪污賄賂犯罪分子刑事責任，對于公職人員有罪必罰觀念的形成至關(guān)重要。對貪污賄賂犯罪實行有罪必罰、違法必究，逐步減少直至取消免除刑事處罰的適用條款，不僅有利于樹立司法公信力，同時也有利于維護刑法尊嚴。