韓玉

摘要：2002年，日本文部科學(xué)省發(fā)布《利益沖突工作組報(bào)告書》，促進(jìn)大學(xué)等高等教育機(jī)構(gòu)以之為據(jù)，結(jié)合自身產(chǎn)學(xué)合作實(shí)際，不斷加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)中的利益沖突管理制度建設(shè)。日本高等教育產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度重點(diǎn)對(duì)利益沖突組織管理機(jī)構(gòu)及其職能，機(jī)構(gòu)利益沖突，尤其是個(gè)人利益沖突不當(dāng)影響的事前預(yù)防與規(guī)范進(jìn)行了規(guī)定。該制度體系具有相對(duì)完整性和層次性，重視事前預(yù)防功能，利益沖突管理透明、客觀公正的特點(diǎn)?！叭灰惑w”的制度設(shè)計(jì)及其價(jià)值取向、產(chǎn)學(xué)合作利益沖突的差別化管理模式，對(duì)我國(guó)高等教育產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度的完善具有啟示作用。

關(guān)鍵詞：日本高等教育；產(chǎn)學(xué)合作；利益沖突管理制度；啟示

高等教育產(chǎn)學(xué)合作中的“利益沖突”（conflict of interest）與各種法律上的“利益沖突”，在利益沖突的復(fù)雜性、沖突方法和判定上有很多不同。從狹義上看，高等教育產(chǎn)學(xué)合作中的“利益沖突”包括個(gè)人利益沖突和大學(xué)等機(jī)構(gòu)利益沖突，即教師或者大學(xué)等在產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)過程中得到的利益，如費(fèi)用收入、兼職報(bào)酬、股份等，與大學(xué)等高等教育機(jī)構(gòu)的教育研究責(zé)任發(fā)生沖突的情況；廣義上的利益沖突還包括責(zé)任沖突，是指教師在企業(yè)等履行兼職職務(wù)責(zé)任時(shí)，和大學(xué)應(yīng)該履行的職務(wù)責(zé)任，即教育、研究和社會(huì)服務(wù)等主要職能的履行以及交易的客觀性、公平性發(fā)生沖突的情況。[1]

一、日本高等教育產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度概述

（一）日本高等教育產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度的產(chǎn)生與發(fā)展

二十世紀(jì)九十年代后半葉，日本高等教育產(chǎn)學(xué)合作明顯表現(xiàn)為“政府誘導(dǎo)型”特點(diǎn)。在科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃框架中，管轄“產(chǎn)”的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省和管轄“學(xué)”的文部科學(xué)省從“產(chǎn)”和“學(xué)”結(jié)合的切入點(diǎn)開始，共同推動(dòng)產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)管理制度建設(shè)，產(chǎn)學(xué)合作機(jī)會(huì)不斷增加。在產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)中，企業(yè)以追求“保密、專有、盈利”為原則，高等教育機(jī)構(gòu)以追求“公開、共享、非營(yíng)利”為原則，高校和教師在從特定企業(yè)等得到正當(dāng)利益的同時(shí)，也對(duì)其承擔(dān)一定范圍的職責(zé)。由于二者存在性質(zhì)上的差異，不可避免會(huì)產(chǎn)生利益沖突。國(guó)立大學(xué)等法人化以后，產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)活躍化、多樣化和國(guó)際化，利益沖突案例隨之增多。為規(guī)避高等教育產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)中發(fā)生利益沖突的風(fēng)險(xiǎn)，日本文部科學(xué)省以國(guó)家基本法律制度為依據(jù)，從2002年5月至10月通過研討會(huì)形式對(duì)利益沖突管理問題進(jìn)行研討，最終形成《利益沖突工作組報(bào)告書》。不同類型高等教育機(jī)構(gòu)以此為據(jù)，結(jié)合該機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)合作情況及其辦學(xué)特色，適當(dāng)調(diào)整已有的產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理體制。2016年文部科學(xué)省發(fā)布《關(guān)于大學(xué)等推進(jìn)產(chǎn)學(xué)官合作活動(dòng)伴隨的風(fēng)險(xiǎn)管理的研討方向》，分析了日本高等教育產(chǎn)學(xué)合作風(fēng)險(xiǎn)管理中的利益沖突管理現(xiàn)狀，并對(duì)不同類型高等教育機(jī)構(gòu)的校長(zhǎng)，根據(jù)大學(xué)等的理想和特色進(jìn)一步完善校內(nèi)利益沖突管理體制，加速推進(jìn)產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)指明了方向。

日本高等教育機(jī)構(gòu)根據(jù)其性質(zhì)和產(chǎn)學(xué)合作類型分類建設(shè)產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度。以獨(dú)立行政法人國(guó)立高等專門學(xué)校機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱“國(guó)立高專機(jī)構(gòu)”）為例，該機(jī)構(gòu)建立于2004年，2006年制定了產(chǎn)學(xué)活動(dòng)的基本方針，作為國(guó)立高專機(jī)構(gòu)建設(shè)產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度的準(zhǔn)則。2009年制定并實(shí)施《獨(dú)立行政法人國(guó)立高等專門學(xué)校機(jī)構(gòu)利益沖突管理政策》（2011年7月1日修訂），該制度具體規(guī)定了利益沖突的基本方針、對(duì)象及其基準(zhǔn)，利益沖突審查委員會(huì)的設(shè)置，利益沖突管理程序，情況公開，高專機(jī)構(gòu)關(guān)系者的啟蒙教育方針。[2]規(guī)范引導(dǎo)國(guó)立高專機(jī)構(gòu)和以中小企業(yè)為中心的地方產(chǎn)業(yè)界、地方公共團(tuán)體之間展開產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)。2011年7月制定并實(shí)施《利益沖突顧問實(shí)施要項(xiàng)》，完善產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理程序。此外，國(guó)立高專機(jī)構(gòu)針對(duì)產(chǎn)學(xué)合作研究活動(dòng)的四種形式，即和民間企業(yè)等的共同研究、委托研究與實(shí)驗(yàn)、捐贈(zèng)金、科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金，制定了具體的利益沖突管理制度。2004年制定了《獨(dú)立行政法人國(guó)立高等專門學(xué)校機(jī)構(gòu)共同研究處理規(guī)則》（簡(jiǎn)稱“共同研究處理規(guī)則”），并于2009年、2012年修訂。這是國(guó)立高專機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)以外的人員共同研究的指導(dǎo)性方針。該法第2條規(guī)定國(guó)立高專產(chǎn)學(xué)合作共同研究合同的內(nèi)容，包括共同研究的問題與內(nèi)容、研究人員、實(shí)施的場(chǎng)地和方法、實(shí)施時(shí)間及其解除、費(fèi)用分擔(dān)、成果認(rèn)證、成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、成果的處理、保密義務(wù)及其他事項(xiàng)。此外，該法還對(duì)共同研究接受審查機(jī)構(gòu)、費(fèi)用及其支付時(shí)間與辦法、研究人員的派遣、共同研究的中止、研究成果的認(rèn)定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、技術(shù)的指定、研究成果的實(shí)施、對(duì)第三方的實(shí)施許可、研究發(fā)表、操作要領(lǐng)進(jìn)行了規(guī)定。[3]同年，該機(jī)構(gòu)還制定了《獨(dú)立行政法人國(guó)立高等專門學(xué)校機(jī)構(gòu)捐贈(zèng)金操作規(guī)則》（簡(jiǎn)稱“捐贈(zèng)金操作規(guī)則”）、《獨(dú)立行政法人國(guó)立高等專門學(xué)校機(jī)構(gòu)委托研究實(shí)施規(guī)則》（簡(jiǎn)稱“委托研究實(shí)施規(guī)則”）。這兩個(gè)制度賦予國(guó)立高專機(jī)構(gòu)通過委托研究、接受捐贈(zèng)金方式從外部引進(jìn)研究資金的權(quán)力，并明確了避免和應(yīng)對(duì)委托研究、捐贈(zèng)中的產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理規(guī)則。“委托研究實(shí)施規(guī)則”分別于2009年、2012年進(jìn)行了部分修訂，2013年4月1日起正式實(shí)施。它對(duì)國(guó)立高專機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)合作中的委托研究的目的、接受委托研究等的審查機(jī)構(gòu)、委托合同的制定、委托研究等的費(fèi)用、研究等的中止、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬與轉(zhuǎn)讓、技術(shù)的指定、研究成果的實(shí)施、對(duì)第三方的實(shí)施許可、研究發(fā)表、處理要領(lǐng)與負(fù)責(zé)等進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。[4]“捐贈(zèng)金操作規(guī)則”分別于2008年、2011年、2014年進(jìn)行了部分修訂，2014年7月1日開始實(shí)施，明確允許國(guó)立高專機(jī)構(gòu)接受企業(yè)等機(jī)構(gòu)和慈善家的捐贈(zèng)，主要包括機(jī)構(gòu)支持的獎(jiǎng)學(xué)金，教育、研究及管理運(yùn)營(yíng)相關(guān)事務(wù)的捐贈(zèng)金，以充實(shí)高校學(xué)術(shù)研究和教育，促進(jìn)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的自主運(yùn)營(yíng)。該規(guī)則對(duì)促進(jìn)捐贈(zèng)金的組織管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、捐贈(zèng)的申請(qǐng)、接受審查機(jī)構(gòu)、接受審查的決定、接受審查的限制、接受審查的通知、接受審查、用途變更、教師接受捐款的處理事宜進(jìn)行規(guī)定。[5]

（二）高等教育產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度內(nèi)容

1.產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理組織機(jī)構(gòu)及其職能

一是國(guó)家管理機(jī)構(gòu)及其職能。2017年3月文部科學(xué)省科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)審議會(huì)設(shè)置產(chǎn)業(yè)合作地區(qū)支援部會(huì)，負(fù)責(zé)促進(jìn)研究開發(fā)成果的普及應(yīng)用和產(chǎn)學(xué)官合作的推進(jìn)，審議地區(qū)科學(xué)技術(shù)振興的支援重要事項(xiàng)。按照《科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)審議會(huì)產(chǎn)業(yè)合作地區(qū)支援部會(huì)管理規(guī)則》的規(guī)定，2017年4月該部會(huì)下設(shè)三個(gè)委員會(huì)：第一個(gè)是地區(qū)科學(xué)技術(shù)革新推進(jìn)委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)掌握地區(qū)技術(shù)革新生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)狀和問題，研討解決對(duì)策的方向和戰(zhàn)略；第二個(gè)是增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究委員會(huì)，在大學(xué)校長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下與外部機(jī)構(gòu)合作，研究有效利用經(jīng)營(yíng)資源（研究開發(fā)投資的資金來源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等的資產(chǎn)、研究人才等）增強(qiáng)其效果的戰(zhàn)略；第三個(gè)是大學(xué)等產(chǎn)學(xué)官合作風(fēng)險(xiǎn)管理研究委員會(huì)，研究大學(xué)等機(jī)構(gòu)在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)官合作中可能會(huì)出現(xiàn)的研究經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，以及適切的應(yīng)對(duì)方案等問題?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)審議會(huì)的技術(shù)基礎(chǔ)部會(huì)下設(shè)利益沖突工作組，從2002年開始負(fù)責(zé)研究產(chǎn)學(xué)官合作推進(jìn)過程中所產(chǎn)生的利益沖突應(yīng)對(duì)問題，促進(jìn)各大學(xué)等制定利益沖突管理制度。

二是地方產(chǎn)學(xué)合作管理機(jī)構(gòu)及學(xué)校設(shè)置的利益沖突管理組織，負(fù)責(zé)具體的利益沖突事務(wù)管理。參照《利益沖突工作組報(bào)告書》對(duì)個(gè)人利益沖突管理校內(nèi)體制調(diào)整提出的建議，各大學(xué)等根據(jù)自身實(shí)際構(gòu)建以公開教職員錢財(cái)信息和校內(nèi)利益沖突委員會(huì)為主要內(nèi)容的管理系統(tǒng)，慎重對(duì)待醫(yī)學(xué)特別是臨床醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的利益沖突管理。高校設(shè)置了利益沖突委員會(huì)，有權(quán)利和責(zé)任決定個(gè)案的應(yīng)對(duì)策略，制定利益沖突管理政策等利益沖突應(yīng)對(duì)方案，設(shè)置適切反映利益沖突委員會(huì)審議的校外人士和專家意見的反饋機(jī)制，對(duì)相關(guān)人士持續(xù)開展啟蒙教育活動(dòng)。[6]除這些共同性管理組織機(jī)構(gòu)外，一些高校又設(shè)置了其他利益沖突管理組織。例如，國(guó)立高專機(jī)構(gòu)設(shè)置了地區(qū)創(chuàng)新推進(jìn)本部產(chǎn)學(xué)合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)推進(jìn)室，通過講習(xí)會(huì)形式，介紹高專機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、利用和合同的具體事例，加深產(chǎn)學(xué)雙方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)義務(wù)的理解和相互交流。各學(xué)校內(nèi)部設(shè)置的知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)和機(jī)構(gòu)設(shè)置的知識(shí)產(chǎn)權(quán)本部負(fù)責(zé)專利申請(qǐng)，履行專利的新穎性、市場(chǎng)性及其歸屬、權(quán)利化的審查程序。國(guó)立高專機(jī)構(gòu)內(nèi)外部調(diào)查委員會(huì)組建公共研究費(fèi)用等不正當(dāng)使用的預(yù)備調(diào)查委員會(huì)，對(duì)公共研究費(fèi)用等不正當(dāng)使用進(jìn)行調(diào)查，并給予關(guān)系者停職等處分。

2.產(chǎn)學(xué)合作中的個(gè)人利益沖突和機(jī)構(gòu)利益沖突“不當(dāng)影響”的事前預(yù)防與規(guī)范

產(chǎn)學(xué)合作利益沖突主要包括個(gè)人利益沖突和機(jī)構(gòu)利益沖突。個(gè)人利益沖突有財(cái)務(wù)性利益沖突也有非財(cái)務(wù)性的，即金錢利益、勞務(wù)、名譽(yù)、兼職等。為規(guī)范財(cái)務(wù)性利益沖突中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，國(guó)立高專機(jī)構(gòu)規(guī)定，機(jī)構(gòu)內(nèi)的教育研究，作為產(chǎn)學(xué)合作結(jié)果的發(fā)明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)組織有取得和運(yùn)用的權(quán)利。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得和運(yùn)用時(shí)，社會(huì)可優(yōu)先使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其帶來的收入回饋發(fā)明者，也適當(dāng)回饋給學(xué)校，幫助創(chuàng)造新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。以企業(yè)等和高校的規(guī)范為基礎(chǔ)，產(chǎn)學(xué)雙方建構(gòu)高透明度的平等關(guān)系。高校培養(yǎng)具有豐富的領(lǐng)先進(jìn)行技術(shù)調(diào)查、發(fā)明評(píng)價(jià)、申請(qǐng)等實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的教師，充實(shí)學(xué)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育和創(chuàng)造性教育。[7]除知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)規(guī)定外，目前有380所以上的大學(xué)等機(jī)構(gòu)（含高等專門學(xué)校）依據(jù)2015年修訂的《特許法》完善了職務(wù)發(fā)明規(guī)則。[8]大學(xué)等適當(dāng)利益除經(jīng)濟(jì)利益（不包含精神上的表彰等）外，還包括留學(xué)機(jī)會(huì)、股票期權(quán)、職務(wù)晉升、帶薪休假、職務(wù)發(fā)明特許權(quán)的設(shè)定或一般實(shí)施權(quán)的許可等，大學(xué)等通過確定基準(zhǔn)方案的協(xié)議、基準(zhǔn)的公示、聽取意見確定相當(dāng)利益后，給付職務(wù)發(fā)明員工以適當(dāng)利益。[9]

個(gè)人非財(cái)務(wù)性的利益沖突產(chǎn)生的根源是角色沖突，即教職員履行高校的職務(wù)責(zé)任和執(zhí)行外部業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任所發(fā)生的沖突，常見的是教師兼職時(shí)間分配等問題。1997年以后，隨著國(guó)立大學(xué)教師兼職制度的放寬，教師在咨詢業(yè)兼職獲得報(bào)酬常態(tài)化。2000年修正《人事院規(guī)則》，允許國(guó)立大學(xué)行政管理人員等兼職。2004年國(guó)立大學(xué)法人法實(shí)施后，各國(guó)立大學(xué)等法人制定倫理規(guī)程，如國(guó)立高專機(jī)構(gòu)制定《獨(dú)立行政法人國(guó)立高等專門學(xué)校教師就業(yè)規(guī)則》、《獨(dú)立行政法人國(guó)立高等專門學(xué)校機(jī)構(gòu)教師懲戒規(guī)則》，據(jù)此規(guī)范教師在產(chǎn)學(xué)合作中的不正當(dāng)行為。2016年起，文部科學(xué)省要求各學(xué)校從制度上明確教師履行大學(xué)職務(wù)的內(nèi)容和產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)的關(guān)系，基于大學(xué)的理念將大學(xué)的職務(wù)履行職責(zé)和產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)掛鉤并適切規(guī)則化，不僅是兼職許可的規(guī)則化，也包括事后的查證。

機(jī)構(gòu)利益沖突管理制度旨在避免和處理學(xué)校從產(chǎn)學(xué)合作中獲取的財(cái)務(wù)利益與其專業(yè)或?qū)W術(shù)義務(wù)規(guī)范產(chǎn)生沖突?！洞髮W(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》規(guī)定大學(xué)等有取得適當(dāng)經(jīng)濟(jì)回報(bào)，充實(shí)科研經(jīng)費(fèi)的權(quán)利。[10]《特定大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目實(shí)施方針》規(guī)定，實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目，以尊重研究人員的自主性和大學(xué)的主體性為原則，不應(yīng)對(duì)學(xué)校的教育和學(xué)術(shù)研究帶來消極影響?！疤囟ù髮W(xué)”（大學(xué)、高等專門學(xué)校以及大學(xué)共同利用機(jī)構(gòu)）對(duì)企業(yè)化可能性很高的特定研究成果具有發(fā)現(xiàn)、評(píng)價(jià)和選擇的責(zé)任，在提供信息時(shí)，堅(jiān)持企業(yè)會(huì)員優(yōu)先，避免對(duì)特定民間企業(yè)不當(dāng)?shù)牟顒e性對(duì)待。為避免因發(fā)明等新穎性喪失，關(guān)于專利申請(qǐng)等申請(qǐng)公開前提供信息時(shí)，應(yīng)特別注意對(duì)內(nèi)容進(jìn)行保密。有進(jìn)行專利權(quán)的民間企業(yè)的實(shí)施許可、實(shí)施費(fèi)用等收益的回流等義務(wù)。特定研究成果向民間企業(yè)轉(zhuǎn)讓后，不僅研究人員可獲得收益，而且根據(jù)捐贈(zèng)等辦法給予大學(xué)一定比例的收益，學(xué)校廣泛公開研究人員以及大學(xué)的收益分配及回流辦法。[11]《關(guān)于大學(xué)等利用政府資金作為本金的研究開發(fā)所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究許可證的相關(guān)方針》更詳細(xì)的規(guī)定了大學(xué)等和政府合作的研究規(guī)范。

二、日本高等教育產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度的特點(diǎn)

（一）具有相對(duì)完整性和層次性

日本政府以《科學(xué)技術(shù)基本法》為基礎(chǔ)，制定《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》，以國(guó)立大學(xué)法人化為契機(jī)，統(tǒng)籌推進(jìn)高等教育產(chǎn)學(xué)合作措施具體化，利益沖突管理制度作為產(chǎn)學(xué)合作風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)的重要一維得以不斷完善。該制度從制度設(shè)計(jì)權(quán)限上分為統(tǒng)一利益沖突管理制度和高等教育機(jī)構(gòu)內(nèi)部利益沖突制度，現(xiàn)行制度多對(duì)個(gè)人利益沖突的規(guī)范，機(jī)構(gòu)利益沖突規(guī)范少，具有相對(duì)完整性。統(tǒng)一利益沖突管理制度包括《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《大學(xué)等技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法（TOL法）》、《中小企業(yè)技術(shù)革新制度》（日本版SBIR）、《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》（日本版的《拜杜法案》）、《國(guó)立大學(xué)法人法》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》、《教育基本法》、《產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)化法》等國(guó)家基本法律制度。以之為基礎(chǔ)，2002年文部科學(xué)省發(fā)布《利益沖突工作組報(bào)告書》，這是日本教育官方機(jī)構(gòu)規(guī)范化管理高等教育機(jī)構(gòu)，建立健全利益沖突管理制度的標(biāo)志性文件。此后，文部科學(xué)省、厚生勞動(dòng)省出臺(tái)了一些醫(yī)學(xué)利益沖突管理政策。除該領(lǐng)域外，為確保厚生勞動(dòng)科學(xué)研究的公平、信賴性，2008年勞動(dòng)厚生省發(fā)布《厚生勞動(dòng)科學(xué)研究的利益沖突（Conflict of Interest：COI）管理指針》（2015年修訂），要求各機(jī)構(gòu)進(jìn)行利益沖突管理。2015年、2016年文部科學(xué)省發(fā)布了《關(guān)于研究活動(dòng)中的不正當(dāng)行為應(yīng)對(duì)的方針》、《關(guān)于大學(xué)等推進(jìn)產(chǎn)學(xué)官合作活動(dòng)伴隨的風(fēng)險(xiǎn)管理的研討方向》。上述這些利益沖突管理具體制度主要對(duì)研究人員的“不正當(dāng)行為”，大學(xué)等的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任及應(yīng)對(duì)舉措，利益沖突管理等風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀及未來研究方向進(jìn)行規(guī)定。由國(guó)家宏觀層次的基本制度和高校微觀層次的具體制度構(gòu)成利益沖突管理制度體系，既避免了制度設(shè)計(jì)中內(nèi)容的重復(fù)、交叉、撞車等現(xiàn)象，又利于形成產(chǎn)學(xué)合作利益沖突的“互賴式治理”模式。

（二）利益沖突管理制度重在預(yù)防功能

利益沖突管理制度重在事前預(yù)防而不是懲治，意在保護(hù)研究人員的名譽(yù)、社會(huì)信譽(yù)度，激發(fā)產(chǎn)學(xué)合作主體的自主性和大學(xué)等的主體性，公正高效地推動(dòng)產(chǎn)學(xué)合作。《關(guān)于大學(xué)等推進(jìn)產(chǎn)學(xué)官合作活動(dòng)伴隨的風(fēng)險(xiǎn)管理的研討方向》明確規(guī)定大學(xué)等利益沖突管理等產(chǎn)學(xué)合作風(fēng)險(xiǎn)管理的目的，不是為了抑制產(chǎn)學(xué)官合作和國(guó)際交流活動(dòng)，而是為了防止利益沖突風(fēng)險(xiǎn)對(duì)產(chǎn)學(xué)官合作產(chǎn)生消極影響。[12]《獨(dú)立行政法人國(guó)立高等專門學(xué)校機(jī)構(gòu)利益沖突管理政策》進(jìn)一步明確了國(guó)立高專機(jī)構(gòu)利益沖突管理制度的功能，產(chǎn)學(xué)合作既不限制學(xué)校和教師的創(chuàng)新活動(dòng)。同時(shí)也使學(xué)校贏得社會(huì)信賴，為產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)創(chuàng)造良好的環(huán)境。[13]

為實(shí)現(xiàn)預(yù)防功能的制度管理目標(biāo)，《利益沖突工作組報(bào)告書》中對(duì)“利益沖突”、“個(gè)人利益沖突”、“機(jī)構(gòu)利益沖突”、“職務(wù)沖突”等概念進(jìn)行了解釋，對(duì)高校、教職員進(jìn)行初步啟蒙教育。[14]高等教育機(jī)構(gòu)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理的預(yù)防功能，有針對(duì)性地開展了相關(guān)的啟蒙教育活動(dòng)。如國(guó)立高專機(jī)構(gòu)地區(qū)用技術(shù)革新推進(jìn)本部負(fù)責(zé)舉辦產(chǎn)學(xué)合作教師知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)會(huì)，并制作知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)，通過工業(yè)所有權(quán)信息、研討?zhàn)^、發(fā)明協(xié)會(huì)等支援知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育，提高教師的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力，充實(shí)學(xué)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等教育。文部科學(xué)省《關(guān)于研究活動(dòng)中的不正當(dāng)行為對(duì)應(yīng)的方針》要求大學(xué)等教育研究機(jī)構(gòu)建立有助于實(shí)施研究倫理教育的責(zé)任體制，采取事前預(yù)防研究人員不正當(dāng)行為的措施，確定研究倫理教育課程，對(duì)包括學(xué)生的研究人員定期進(jìn)行研究倫理教育。[15]

（三）利益沖突管理透明、客觀公正

《利益沖突工作組報(bào)告書》明確要求大學(xué)等教育研究機(jī)構(gòu)利益管理要公開透明?！丢?dú)立行政法人等信息公開法》規(guī)定，公開除隱私以外的教師信息，以提高機(jī)構(gòu)的透明度。[16]高校為了提高利益沖突管理的透明性和客觀公正性，一方面吸納外部人士參與校內(nèi)利益沖突管理。利益沖突委員會(huì)由一些直接或間接參與高等教育機(jī)構(gòu)利益沖突管理的理事、教師和外部人士構(gòu)成，顧問委員會(huì)由外部人士構(gòu)成。利益沖突委員會(huì)審查教師的利益沖突自我申報(bào)情況，確認(rèn)報(bào)酬、資產(chǎn)等自我申報(bào)內(nèi)容時(shí)，注意保護(hù)教師的隱私；另一方面利益沖突問題處理客觀公正。利益沖突管理的程序包括申報(bào)公開、回避、審查、處罰。利益沖突委員會(huì)對(duì)利益沖突案件有監(jiān)督、受理審查、判斷權(quán)利。利益沖突顧問委員會(huì)負(fù)責(zé)利益沖突問題的咨詢，并對(duì)該審查結(jié)果的客觀公正性進(jìn)行監(jiān)督，不服審查委員會(huì)對(duì)教師不服從審查結(jié)果進(jìn)行重審。教師有不服從審議決議的，向該委員會(huì)提出再審議。處罰等實(shí)際執(zhí)行權(quán)力由大學(xué)等的法人依據(jù)本部門規(guī)定去執(zhí)行，超出教育行政管理權(quán)限的利益沖突案件依照法律程序解決。

三、日本高等教育產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度的問題與未來發(fā)展趨勢(shì)

（一）問題

目前，日本多數(shù)中等規(guī)模以上的大學(xué)設(shè)置了利益沖突管理體制，多數(shù)高等教育機(jī)構(gòu)設(shè)立了利益沖突委員會(huì)。規(guī)模較大的大學(xué)中，利用外部人士完善校內(nèi)利益沖突管理體制，能夠大體把握利益沖突情況。雖然利益沖突管理有了進(jìn)展，但多為個(gè)人利益沖突管理，機(jī)構(gòu)利益沖突管理弱化。此外，還存在現(xiàn)行利益沖突管理加重管理負(fù)擔(dān)，部分研究者不理解利益沖突，研究人員啟蒙教育不完善等情況。[17]

（二）未來趨勢(shì)

其一，不斷完善差別化利益沖突管理模式。文部科學(xué)省提出要研究符合大學(xué)等教育研究機(jī)構(gòu)，如綜合大學(xué)、單科大學(xué)、私立大學(xué)、有無醫(yī)學(xué)部等產(chǎn)學(xué)合作實(shí)際的利益沖突管理模式，如人力、體制、系統(tǒng)等。通過調(diào)查掌握大學(xué)等組織的利益沖突情況，適當(dāng)進(jìn)行彈性管理，制定校內(nèi)的方針策略，特別要采取舉措增強(qiáng)大學(xué)經(jīng)營(yíng)層（校長(zhǎng)、理事等）、研究人員、大眾媒介、社會(huì)的理解、合作和參與。其二，對(duì)研究人員普及啟蒙教育，深化研究人員、校長(zhǎng)對(duì)產(chǎn)學(xué)合作風(fēng)險(xiǎn)管理的理解。研究通過校內(nèi)培養(yǎng)、校外招聘與外包等方式確保校內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人才。文部科學(xué)省將利益沖突的內(nèi)容納入研究人員倫理教育中，并不斷完善。其三，教師和教育行政人員等負(fù)責(zé)校內(nèi)日常咨詢，利用專項(xiàng)研修項(xiàng)目等培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理人才等方法，減輕管理負(fù)擔(dān)，提高效率。[18]

四、完善我國(guó)高等教育產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度建設(shè)的舉措

（一）系統(tǒng)構(gòu)建政府、高等教育機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)與學(xué)術(shù)團(tuán)體“三位一體”的互賴式利益沖突管理模式

我國(guó)高等教育產(chǎn)學(xué)合作從粗放式自由發(fā)展階段轉(zhuǎn)型到規(guī)范化、人本化管理階段，需要以產(chǎn)學(xué)合作管理制度建設(shè)為先導(dǎo)，通過制度管理促進(jìn)形成產(chǎn)學(xué)合作技術(shù)革新生態(tài)系統(tǒng)。首先，健全國(guó)家利益沖突管理基本法律制度；其次，國(guó)家完善利益沖突等風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)建設(shè)，明確其職能要求。第三，利益沖突管理差別化。國(guó)家教育主管部門通過研究、調(diào)查活動(dòng)對(duì)大學(xué)等教育研究機(jī)構(gòu)的利益沖突管理制度等產(chǎn)學(xué)合作風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，引導(dǎo)、鼓勵(lì)不同類型高等教育機(jī)構(gòu)依據(jù)其產(chǎn)學(xué)合作實(shí)際及其辦學(xué)特色，協(xié)同醫(yī)學(xué)等專業(yè)學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)組織協(xié)同建設(shè)內(nèi)部利益沖突管理制度，有針對(duì)性地從制度內(nèi)容上豐富個(gè)人利益沖突與機(jī)構(gòu)利益沖突的預(yù)防和規(guī)范；第四，國(guó)家通過國(guó)內(nèi)外調(diào)查研究不斷反饋制度運(yùn)行的效果，并修訂完善高等教育產(chǎn)學(xué)合作利益沖突管理制度。

（二）從給予產(chǎn)學(xué)合作主體以保護(hù)性監(jiān)管角度完善利益沖突管理制度體系

為實(shí)現(xiàn)利益沖突管理制度重在預(yù)防功能的管理目標(biāo)，國(guó)家需要給予產(chǎn)學(xué)合作主體以保護(hù)性監(jiān)管。首先，從制度內(nèi)容上明確保護(hù)性監(jiān)管這一價(jià)值取向。其次，增強(qiáng)保護(hù)性監(jiān)管措施的可操作性。通過研討會(huì)、競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目等形式，收集國(guó)內(nèi)外高等教育產(chǎn)學(xué)合作利益沖突案例并進(jìn)行分析，著重從組織管理體制、措施方面研究具體的保護(hù)性監(jiān)管措施。完善高校教師和學(xué)生的利益沖突等風(fēng)險(xiǎn)啟蒙教育內(nèi)容，并納入高校教育和高校教師職前職后一體化培養(yǎng)體系落實(shí)實(shí)施。第三，將利益沖突管理納入高等教育產(chǎn)學(xué)合作績(jī)效評(píng)價(jià)體系。通過評(píng)價(jià)激勵(lì)、引導(dǎo)和規(guī)范不同類型高校根據(jù)產(chǎn)學(xué)合作實(shí)際自主構(gòu)建利益沖突管理制度并嚴(yán)格落實(shí)。

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[16]日本文部科學(xué)省.「研究活動(dòng)における不正行為への対応等に関するガイドライン」適用[EB/OL].（2014-08-26）[2017-03-16].http：//www.mext.go.jp/b_menu/houdou/26/08/1351568.htm.

[17]日本総務(wù)省.獨(dú)立行政法人等の保有する情報(bào)の公開に関する法律[EB/OL].（2016-11-28）[2017-07-08].http：//elaws.e-gov.go.jp/search/elawsSearch/elaws_search/lsg0500/detail？lawId=413AC0000000140.

（責(zé)任編輯賴佳）