孫雨 丁浩

摘?要：創(chuàng)新要素作為生產(chǎn)諸要素的重要內(nèi)容之一，在經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮的作用越來越重要，創(chuàng)新要素的集聚對于區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展的促進作用越發(fā)明顯。本文從創(chuàng)新、創(chuàng)新要素和創(chuàng)新要素集聚的內(nèi)涵界定出發(fā)，利用因子分析方法，分析長江經(jīng)濟帶11個區(qū)域創(chuàng)新要素集聚狀態(tài)，根據(jù)區(qū)域因子分析結果，有針對性地發(fā)掘長江經(jīng)濟帶在創(chuàng)新要素集聚過程中存在的問題，最后給出對策，以希望創(chuàng)新要素集聚能夠更有利地促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

關鍵詞：長江經(jīng)濟帶;創(chuàng)新要素;集聚;對策

中圖分類號：F127??????文獻標識碼：A??????文章編號：1008-4428（2018）12-0078-03

近年來，我國雖然進入經(jīng)濟的“結構性”減速的新常態(tài)發(fā)展模式，但仍發(fā)展迅速。在經(jīng)濟保持比較高的增速的同時，制約我國和長江經(jīng)濟帶經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的一個重要問題就是區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展不平衡。盡管國家在發(fā)展經(jīng)濟的同時通過有側(cè)重的政策來引導振興部分經(jīng)濟欠發(fā)達區(qū)域的經(jīng)濟振興，從目前經(jīng)濟發(fā)展狀況來看，這些政策并沒有解決區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展失衡的問題，導致區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展失衡的根源也沒有消除。中國很多經(jīng)濟學家都把區(qū)域經(jīng)濟增長差異問題作為研究的重點問題。從實踐上來說，我國東中西部三大區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展不平衡，長江流域上中下游區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展失衡，并沒有出現(xiàn)理論研究中的預期結果，區(qū)域經(jīng)濟增長過程中存在明顯的增長極化現(xiàn)象。傳統(tǒng)的區(qū)域經(jīng)濟增長理論分析并未能夠解決長江經(jīng)濟帶的區(qū)域發(fā)展失衡，各區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差距較大的問題。本文試圖從創(chuàng)新要素集聚這一特定的角度出發(fā)，圍繞推動創(chuàng)新要素的集聚水平，研究長江經(jīng)濟帶創(chuàng)新水平和創(chuàng)新能力如何提升的舉措，開展創(chuàng)新支撐長江經(jīng)濟帶區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展路徑選擇的研究。

長江經(jīng)濟帶涵蓋了上海市、江蘇省、浙江省、安徽省、江西省、湖北省、湖南省、重慶市、四川省、云南省、貴州省等11省市，2016年經(jīng)濟區(qū)域的地區(qū)生產(chǎn)總值為337181.94億元，占全國的43.22%，人均生產(chǎn)總值達108761.8元，是全國平均水平53980元的兩倍多。《長江經(jīng)濟帶發(fā)展規(guī)劃綱要》于2016年9月印發(fā)，這標志著長江經(jīng)濟帶在全國經(jīng)濟發(fā)展中的地位，標志著該區(qū)域的發(fā)展是國家發(fā)展全局的重大戰(zhàn)略。長江經(jīng)濟帶區(qū)域有交通便捷、資源豐富、產(chǎn)業(yè)發(fā)達、創(chuàng)新資源領先等區(qū)別于其他地區(qū)的優(yōu)勢。

一、 文獻綜述

（一）創(chuàng)新與創(chuàng)新要素的概念

在1912年出版的《經(jīng)濟發(fā)展概論》中，熊彼特提出了“創(chuàng)新”，同時分析了創(chuàng)新在經(jīng)濟學領域中應用的概念。延續(xù)熊彼特的理論，經(jīng)濟學者們對創(chuàng)新的研究從宏觀到微觀，單一要素到系統(tǒng)綜合等多方面進行了研究，這些研究使得對創(chuàng)新的認識更加深入和具體化。在研究過程中，學者們發(fā)現(xiàn)投入的創(chuàng)新要素，創(chuàng)新過程是至關重要的，但是還沒有形成系統(tǒng)統(tǒng)一的創(chuàng)新要素的概念。通過相關研究整理，創(chuàng)新要素可以分成兩大類：第一類是創(chuàng)新要素的投入，主要涉及創(chuàng)新的人員和資本的投入，創(chuàng)新的工業(yè)企業(yè)、研究與開發(fā)機構、高等學校等創(chuàng)新主體的建設，各創(chuàng)新主體的合作。包括R&D人員全時當量、R&D經(jīng)費、基礎研究人員經(jīng)費、R&D經(jīng)費占主營業(yè)務收入的比重、有研發(fā)機構的企業(yè)所占比重、開展產(chǎn)學研合作的企業(yè)所占比重等核心要素。第二類是創(chuàng)新的環(huán)境，主要涉及驅(qū)動創(chuàng)新發(fā)展過程中支撐的基礎條件如人力和財力等以及國家政策環(huán)境對創(chuàng)新的引導和扶持力度。包括大專及以上學歷人數(shù)、人均國民生產(chǎn)總值、信息化指數(shù)、科技撥款占財政撥款的比重、享受加計扣除減免稅企業(yè)所占比重等要素。

（二）創(chuàng)新要素集聚

藤田昌久和克魯格曼獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎的著作《空間經(jīng)濟學——城市、區(qū)域與國際貿(mào)易》中對經(jīng)濟中的“圣馬丁巷現(xiàn)象”作出了解釋：“集聚是指經(jīng)濟活動的集中，它由某種循環(huán)邏輯創(chuàng)造并維持?！睆倪@個角度進行分析，可以看出集聚是經(jīng)濟活動在空間上向特定區(qū)域聚集的過程，在這個過程中各經(jīng)濟主體能夠收獲經(jīng)濟收益。而集聚除了重視自身所擁有的已存的要素外，更加側(cè)重對區(qū)域外部各種要素吸納、整合的過程。經(jīng)過30多年研究的歷程，對創(chuàng)新要素集聚的研究已涉及概念的界定、理論的研究、評價指標體系的選取與構建等各個方面。創(chuàng)新要素集聚不是各種創(chuàng)新要素的直接堆積，而是基于地理集中的創(chuàng)新要素間相互依存的過程。除了國外學者，國內(nèi)的學者們也進行了相關的研究，池仁勇等（2014）從人才、資金、技術和研發(fā)四個要素的角度構建了浙江中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚的評價指標體系，通過分析得出結論：人才要素、技術要素是推動浙江中小企業(yè)創(chuàng)新績效提升的關鍵因素。陳菲瓊（2011）對創(chuàng)新要素的集聚的解釋涉及兩個方面：其一是靜態(tài)方面，資源的集聚定義為：在某一特定的時間段內(nèi)，創(chuàng)新資源的總量的大小和這些創(chuàng)新資源在各創(chuàng)新主體上是如何配置的;其次是動態(tài)方面，資源的集聚定義為：在各區(qū)域范圍內(nèi)，各創(chuàng)新主體流動、吸納、整合創(chuàng)新資源的過程。通過國內(nèi)外相關文獻的整理研究，創(chuàng)新要素集聚涉及的方面很多：主要包括：第一層次是創(chuàng)新要素主要指人員、資金、知識資本等流動向某一區(qū)域內(nèi)形成集聚效應，這是一個創(chuàng)新要素在地理空間上的集中的過程;第二層次是創(chuàng)新要素主體主要指創(chuàng)新工業(yè)企業(yè)、研究與開發(fā)機構和高等學校等在空間地理上的集中，在區(qū)域內(nèi)達到的集聚效應;第三個層次是創(chuàng)新要素集聚是一個動態(tài)過程，最直觀的表現(xiàn)就是創(chuàng)新要素同其他經(jīng)濟要素一樣也是流動的過程，開放型經(jīng)濟具備的其中一個顯著特點就是創(chuàng)新要素通過流動逐漸集聚的過程，創(chuàng)新要素作為一種經(jīng)濟要素在區(qū)域內(nèi)外流動，并且通過這種流動實現(xiàn)創(chuàng)新要素的最優(yōu)配置。

二、 實證分析

（一）構建創(chuàng)新要素集聚水平評價指標體系

根據(jù)已有的相關創(chuàng)新要素的研究，各創(chuàng)新要素大多是作為國家或者區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系中的二級指標。本文借鑒相關涉及創(chuàng)新要素集聚的文獻，同時考慮數(shù)據(jù)的可觀測性與可獲得性，選擇9個指標來構建衡量長江經(jīng)濟帶創(chuàng)新要素集聚水平的指標體系。這9個指標包括：R&D人員全時當量，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出，三種專利申請授權量，規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入，引進技術經(jīng)費支出，消化吸收經(jīng)費支出，購買國內(nèi)技術經(jīng)費支出，技術改造經(jīng)費支出和公共圖書館業(yè)的機構數(shù)。

（二）創(chuàng)新要素集聚水平測度

1. 創(chuàng)新要素集聚指標的因子分析

本文在對長江經(jīng)濟帶11個區(qū)域創(chuàng)新要素集聚水平進行評價時，采用的是因子分析法。采用因子分析法進行測度的原因是：因子分析法能夠把數(shù)量較多的同時關系復雜的變量通過降維，轉(zhuǎn)變成為少數(shù)幾個因子變量，這少數(shù)幾個因子變量能夠反映出研究對象的主要信息，通過降維的過程刪除掉變量間包含的重復信息、避免主觀設置權重所造成的偏差，最終能夠保證結果的有效性。本文采用因子分析法，綜合評價長江經(jīng)濟帶11個區(qū)域創(chuàng)新要素集聚水平，希望通過驗證，找到影響長江經(jīng)濟帶創(chuàng)新要素集聚水平變化的主導因素。本文采用長江經(jīng)濟帶11個區(qū)域2012年至2016年五年的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源《中國科技統(tǒng)計年鑒》（2013—2017）和《中國統(tǒng)計年鑒》（2013—2017）。

第一步是進行適應性檢驗。選取2016年的數(shù)據(jù)，進行KMO和Bartlett檢驗，來判斷標準化的數(shù)據(jù)是否符合因子分析的要求，判斷結果如表1所示。

由表1的結果得出：Bartlett球形度檢驗的概率P=0.000，這個值表示相關系數(shù)矩陣與單位矩陣有顯著差異。KMO值是0.771，說明原變量符合因子分析的要求。用同樣的方法對2012年至2015年的數(shù)據(jù)進行KMO和Bartlett檢驗，檢驗結果是：KMO值在這四個檢測數(shù)據(jù)中都大于0.7;Bartlett球形檢驗伴隨概率P值均為0.000，表明所有數(shù)據(jù)都適用因子分析法。

第二步是得出因子分析結果。仍然選取2016年的數(shù)據(jù)，把特征根大于1的公因子提取出來，得到表2的總方差解釋表。

提取方法：主成分分析法。

由表2的結果得出：特征值大于1相對應的因子有2個，可以提取到2個公因子。這兩個公因子的方差貢獻率分別是78.704%和12.486%，方差累計貢獻率是91.190%，這說明91.190%數(shù)據(jù)的原始信息被包含在這兩個公因子內(nèi)，這樣的話就能夠很大程度上解釋總體指標信息。

2. 創(chuàng)新要素集聚水平綜合分析

為明確長江經(jīng)濟帶各區(qū)域創(chuàng)新要素集聚水平，根據(jù)總方差解釋表計算出綜合因子得分，相關計算結果如表3所示。綜合因子得分含義：第一，綜合因子得分高，排名靠前，表示該區(qū)域的創(chuàng)新要素集聚水平越高。第二，綜合因子得分大于0，表示該區(qū)域的創(chuàng)新要素集聚水平高于平均水平;得分小于0，表示該區(qū)域的創(chuàng)新要素集聚水平低于平均水平。

通過表3數(shù)據(jù)的分析，可以看出雖然近五年長江經(jīng)濟帶各區(qū)域創(chuàng)新要素集聚水平的綜合因子得分和排序有波動情況的存在，但綜合五年的數(shù)據(jù)分析，可以看出存在非常明顯的得分的一致性和排序的穩(wěn)定性。通過分析可以得出結論：長江經(jīng)濟帶已初步形成了多層次的創(chuàng)新要素分布格局。

（1）江蘇省、浙江省和上海市長久以來都是長江經(jīng)濟帶創(chuàng)新要素集聚的中心，這三個區(qū)域創(chuàng)新要素綜合排名一直領先，屬于創(chuàng)新要素集聚的第一層次的梯隊;這三個區(qū)域位于東部地區(qū)同時也是重點發(fā)展區(qū)域，近些年來在發(fā)展經(jīng)濟的同時，努力培育優(yōu)秀的創(chuàng)新環(huán)境，使得技術、資本、人才等要素能夠集聚在此。創(chuàng)新高地所具備的集聚效應顯現(xiàn)出來，是長江經(jīng)濟帶創(chuàng)新人員、創(chuàng)新資金和創(chuàng)新技術的集聚中心。

（2）湖南省、四川省、安徽省、湖北省處于創(chuàng)新要素集聚的次級中心，屬于創(chuàng)新要素集聚的第二梯隊;這表明，盡管這四個區(qū)域，長江航運發(fā)達，有著優(yōu)越的地理位置和較好的內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境，但并不能維持對創(chuàng)新人員、創(chuàng)新資金和創(chuàng)新技術的比較穩(wěn)定持久的吸引力。

（3）重慶市、江西省、貴州省和云南省綜合因子得分都小于0，說明這四個區(qū)域創(chuàng)新要素集聚水平低于長江經(jīng)濟帶的平均水平，屬于創(chuàng)新要素集聚的第三梯隊。這三個區(qū)域處于東西部地區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展相對落后，形成后發(fā)劣勢，資源積累程度不及長江經(jīng)濟帶的其他區(qū)域。

三、 問題及對策

（一）創(chuàng)新要素集聚過程中存在的問題

1. 區(qū)域政策壁壘造成創(chuàng)新要素不能自由流動

長江經(jīng)濟帶經(jīng)濟區(qū)域內(nèi)還沒有建立起以市場導向為基礎的創(chuàng)新人員的要素流動模式，對于衡量創(chuàng)新人員價值的市場機制還存在很大的欠缺;在區(qū)域內(nèi)各創(chuàng)新主體收入分配制度不夠完善，制度的不完善造成了分配秩序的混亂;目前已經(jīng)實施的知識產(chǎn)權法律法規(guī)體系細則實施起來缺乏可操作性，知識產(chǎn)權收入分配制度存在很大的缺陷。跳出長江經(jīng)濟帶，縱觀全國范圍，可以看出我國市場經(jīng)濟雖然已經(jīng)走過了40年，但是距離完善水平還有很大的距離。創(chuàng)新要素市場這一創(chuàng)新成果交易的平臺沒有發(fā)揮其應有作用，成果的市場定價機制還不成熟，創(chuàng)新中介也發(fā)展欠缺;就創(chuàng)新的主體企業(yè)來說，很多企業(yè)缺乏創(chuàng)新動力同時也存在能力不足的現(xiàn)實情況，依靠低水平技術、純粹模仿技術壟斷市場的仍然大規(guī)模存在，技術的可持續(xù)發(fā)展缺乏動力;創(chuàng)新評價導向還不夠合理，這一問題存在兩種力量的對比，個人發(fā)展模式和為經(jīng)濟社會發(fā)展做出實際貢獻力量差距較大，以爭取項目、發(fā)表論文、評獎評院士的個人發(fā)展模式遠遠超過以引導創(chuàng)新要素流動、為經(jīng)濟社會發(fā)展做出實際貢獻的力量。

2. 制度的路徑依賴性阻礙了創(chuàng)新要素的集聚

與創(chuàng)新集聚相對應的制度因素如制度的路徑依賴性加大了創(chuàng)新要素集聚的不確定性和風險，從而成為創(chuàng)新集聚的阻礙。尚未完全消除影響的戶籍制度以及社會保障制度，在一定程度上阻礙了人才的自由流動，進而阻礙了創(chuàng)新要素的集聚。尚未建立起能夠有效吸引創(chuàng)新人才隊伍，為創(chuàng)新要素集聚加強高端人力資源的輸入的制度。產(chǎn)學研的結合過程中存在很多困難，阻礙了成果轉(zhuǎn)化。政府、工業(yè)企業(yè)、高等學校和科研院所沒有能夠有效結合推動產(chǎn)學研的合作，尤其是創(chuàng)新中介的建立存在很多困難。我國在健全知識產(chǎn)權管理體系中存在不足，在制度創(chuàng)新中重點涉及的內(nèi)容包括加強知識產(chǎn)權保護，健全的知識產(chǎn)權保護體系，自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權所有者的合法權益的保護問題。

3. 產(chǎn)業(yè)的地域分布和區(qū)域經(jīng)濟的不平衡發(fā)展

區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平存在差異，就需要對等的創(chuàng)新要素集聚水平來支撐經(jīng)濟發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結構的差異也需要相應的創(chuàng)新資源提供服務，對創(chuàng)新要素集聚水平，創(chuàng)新水平要求也不盡相同。長江經(jīng)濟帶的高新技術產(chǎn)業(yè)集中在下游，長江經(jīng)濟帶最重要的高新技術產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)也就相應是下游地區(qū)。高新技術產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展主要還是依靠知識資源，所以這些高新技術產(chǎn)業(yè)在進行區(qū)位選址時就會選擇創(chuàng)新主體和擁有雄厚科研實力的大型企業(yè)集中的區(qū)域，以此來進一步培育和發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)。

（二）針對創(chuàng)新要素集聚過程中存在的問題的對策

1. 通過政策完善推進創(chuàng)新要素的自由流動

從我國和長江經(jīng)濟帶的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的長期情況和發(fā)展根本出發(fā)，仍然需要堅持改革開放，社會主義市場經(jīng)濟進行進一步完善，針對各種生產(chǎn)要素，按其貢獻率情況建立合理分配制度，建立良好的市場環(huán)境，以此來促進創(chuàng)新要素自由流動，減少行政干涉，發(fā)揮創(chuàng)新要素在生產(chǎn)活動中的重要作用。但是需要明確一點，創(chuàng)新要素應該遵循法律法規(guī)和制度，依靠市場機制的作用合理有序地流動，而并不是指絕對的自由。

創(chuàng)新人員流動應該建立在市場機制的基礎上，推動創(chuàng)新人員流動完善的市場，在市場上遵循創(chuàng)新人員要素的市場化定價規(guī)律;建立健全創(chuàng)新人員薪酬體系;研究完善有利于促進收入分配的政策。充分發(fā)揮各創(chuàng)新主體以及政府的作用，積極推進創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，真正在生存過程中實踐。這是形成了的各創(chuàng)新主體包括政府和中介直接或者間接地參與到整體創(chuàng)新過程的網(wǎng)絡體系，而并非局限在實驗室中，這種信息反饋、研發(fā)和轉(zhuǎn)化路徑逐漸修正的過程極大地推進了創(chuàng)新的發(fā)展。網(wǎng)絡體系側(cè)重于在體系中的各創(chuàng)新主體關系，能夠逐漸脫離行政組織機構的不合理的影響。與單純的市場模式不同的是，處于網(wǎng)絡模式中的各創(chuàng)新主體間長期關系的維護要求更加重視，而不只著眼于眼前的利益，一次合同和交易的得失。就目前的現(xiàn)實情況，科技成果轉(zhuǎn)化過程中仍然存在問題的是，作為創(chuàng)新主體的工業(yè)企業(yè)環(huán)節(jié)薄弱的問題，推動市場機制的進一步完善，發(fā)揮市場機制作用，在創(chuàng)新活動中把工業(yè)企業(yè)，尤其是中小企業(yè)的積極性調(diào)動起來，把存在的劣勢轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。

2. 促進制度創(chuàng)新

當制度創(chuàng)新與創(chuàng)新集聚相配套，就能夠降低創(chuàng)新要素集聚的不確定性和風險，從而成為創(chuàng)新集聚的支撐和保障。建立全面人才流動機制，加強創(chuàng)新人員投入。建立全面的人才機制，啟動多層次的、有效的人才引進、培養(yǎng)和激勵機制，壯大創(chuàng)新人才隊伍，就能夠為創(chuàng)新集聚注入更多的高端創(chuàng)新人員。促進產(chǎn)學研結合，推動創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的速度。政府、工業(yè)企業(yè)、高等學校和科研機構聯(lián)合起來推動產(chǎn)學研結合，推動創(chuàng)新中介的發(fā)展，更好地完成產(chǎn)學研的結合。健全知識產(chǎn)權管理體系，加強對知識產(chǎn)權的保護，健全知識產(chǎn)權保護體系，保護自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權所有者的合法權益。

3. 推進區(qū)域經(jīng)濟的平衡發(fā)展和產(chǎn)業(yè)的地域分布

長江經(jīng)濟帶的創(chuàng)新要素集聚水平的分布匹配與我國的經(jīng)濟梯度，說明目前我國和長江經(jīng)濟帶的創(chuàng)新要素集聚水平還是經(jīng)濟發(fā)展的副產(chǎn)品，一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展必然促使該區(qū)域的創(chuàng)新要素集聚水平發(fā)展水平的提高。同時，創(chuàng)新要素集聚水平也會對經(jīng)濟發(fā)展起促進作用。長江經(jīng)濟帶創(chuàng)新要素的溢出仍然將遵循經(jīng)濟帶動創(chuàng)新、創(chuàng)新促進經(jīng)濟的模式，長江經(jīng)濟帶的創(chuàng)新要素將會出現(xiàn)沿著長江流域、鐵路干線、高速公路等主要交通軸線不斷擴散的地域空間新格局。對于創(chuàng)新要素集聚水平較高區(qū)域，要通過產(chǎn)品周期的推移以及產(chǎn)業(yè)結構的升級，加快向創(chuàng)新要素集聚水平較低區(qū)域轉(zhuǎn)移。創(chuàng)新要素集聚水平低的區(qū)域也要在克服各種集聚推移阻礙因素的基礎上保證要素溢出過程的順利，加大創(chuàng)新要素投入和提高創(chuàng)新要素效率，培育增長快效應強的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，避免陷入低集聚陷阱和落后的增長。

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