傅誠德 牛立全 范向紅 宗 柳 楊寶瑩 付曉晴

中國石油天然氣集團有限公司科技評估中心

重大科技專項的設(shè)立與實施是“十一五”期間中國石油天然氣集團有限公司（簡稱中國石油）科技管理部組織執(zhí)行的一項涉及科技體制改革和項目管理的重大舉措。重大科技專項以生產(chǎn)應(yīng)用目標(biāo)為目標(biāo)，短周期、高投入，由企業(yè)家牽頭，科學(xué)家、技術(shù)專家聯(lián)合組成產(chǎn)學(xué)研團隊，有利于提高企業(yè)家創(chuàng)新積極性，推動科技成果快速轉(zhuǎn)化，體現(xiàn)了“企業(yè)科技就是效益科技”，強調(diào)了企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。重大科技專項強調(diào)了“關(guān)鍵技術(shù)”這個核心和龍頭，促進了應(yīng)用技術(shù)持續(xù)發(fā)展、完善升級，不斷解決企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)難題，重點突出，成效顯著。重大科技專項在不斷完善立項程序、不斷改進管理方法的同時，也強化了現(xiàn)場技術(shù)核查和經(jīng)費預(yù)決算管理，保證了項目的有序運行。

受中國石油科技管理部委托，自2007年底開始，中國石油科技評估中心通過多年的跟蹤服務(wù)，特別是2013年以來的現(xiàn)場核查，發(fā)現(xiàn)重大科技專項在項目組織基本有序的前提下，仍然存在頂層設(shè)計不夠完善、關(guān)鍵技術(shù)和創(chuàng)新內(nèi)容不夠突出、過程管理有待加強等狀況。為了促進重大科技專項管理的不斷深化，提出3條建議。

1 強化頂層設(shè)計，突出關(guān)鍵技術(shù)

1.1 進一步強化頂層設(shè)計，緊緊抓住“關(guān)鍵技術(shù)”這個“龍頭”

當(dāng)前，重大科技專項設(shè)立的研究目標(biāo)方向正確，將“實現(xiàn)某某關(guān)鍵技術(shù)”列為技術(shù)創(chuàng)新的總目標(biāo)，如“大慶油田原油**千萬噸持續(xù)穩(wěn)產(chǎn)關(guān)鍵技術(shù)研究”專項以“實現(xiàn)4項理論、12項關(guān)鍵技術(shù)”為總體目標(biāo)。深入研究發(fā)現(xiàn)，目前有些專項的關(guān)鍵技術(shù)設(shè)置還缺乏系統(tǒng)性。專項設(shè)立的項目級關(guān)鍵技術(shù)，分解到課題級、再到專題級技術(shù)的過程，經(jīng)兩級放大，一般會形成大小不等的60～80項技術(shù)，這些技術(shù)分別冠以“關(guān)鍵技術(shù)”“核心技術(shù)”或“特色技術(shù)”等名稱，在技術(shù)內(nèi)涵上失去了和項目級關(guān)鍵技術(shù)這個頂層的內(nèi)在聯(lián)系。建議在重大科技專項頂層設(shè)計過程中，以項目級關(guān)鍵技術(shù)為龍頭，與課題級和專題級關(guān)鍵技術(shù)形成縱向、橫向內(nèi)在聯(lián)系緊密的“關(guān)鍵技術(shù)系統(tǒng)”，研發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)可以此理順。

1.2 嚴(yán)格設(shè)定技術(shù)經(jīng)濟考核指標(biāo)

關(guān)鍵技術(shù)系統(tǒng)一旦確定，即應(yīng)研究設(shè)立相應(yīng)的可量化、可操作的“技術(shù)經(jīng)濟考核指標(biāo)”體系，一組系統(tǒng)的、突出整體、突出增量的指標(biāo)，可較好地表述科技的貢獻，克服“以生產(chǎn)代科研”的弊端。重大科技專項設(shè)立的技術(shù)經(jīng)濟考核指標(biāo)，是衡量技術(shù)水平的重要參照，其增量也是衡量創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)用效果的重要依據(jù)。目前指標(biāo)設(shè)定不夠規(guī)范、不夠系統(tǒng)，部分專項設(shè)置的項目級技術(shù)經(jīng)濟考核指標(biāo)，在課題或?qū)ｎ}中沒有得到對應(yīng)；個別項目沒有設(shè)置項目級技術(shù)經(jīng)濟考核指標(biāo)，還有的項目把生產(chǎn)應(yīng)用目標(biāo)當(dāng)作技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)。

建議公司上游重大科技專項設(shè)立以下3類相對固定的技術(shù)經(jīng)濟考核指標(biāo)，并形成規(guī)范。

（1）勘探類：提高勘探成功率、提高單井（探井）儲量的發(fā)現(xiàn)率、提高優(yōu)質(zhì)儲量發(fā)現(xiàn)率。

（2）開發(fā)類：提高油氣平均單井產(chǎn)量、提高油氣采收率。

（3）工程技術(shù)類：降低發(fā)現(xiàn)成本、降低生產(chǎn)成本。

上述考核指標(biāo)可以定義為基礎(chǔ)性指標(biāo)，抓住這一組指標(biāo)中體現(xiàn)的“提高”或“降低”的增量、變量，不僅可以衡量技術(shù)創(chuàng)新水平，也可以為技術(shù)對生產(chǎn)應(yīng)用目標(biāo)的貢獻程度提供科學(xué)依據(jù)。此外，基礎(chǔ)指標(biāo)的確定，也能為歷史評價和后續(xù)立項提供對標(biāo)依據(jù)?；A(chǔ)性指標(biāo)是項目頂層設(shè)計的關(guān)鍵，應(yīng)對這些指標(biāo)設(shè)立的依據(jù)與可行性，及其對實現(xiàn)生產(chǎn)應(yīng)用目標(biāo)的保障作用與具體貢獻做出相關(guān)論證。

建議以項目級基礎(chǔ)指標(biāo)為頂層確立項目級、課題級和專題級關(guān)鍵技術(shù)及相對應(yīng)的技術(shù)經(jīng)濟考核指標(biāo)，形成項目、課題、專題3個級別縱向目標(biāo)一致的項目關(guān)鍵技術(shù)系統(tǒng)和考核指標(biāo)系統(tǒng)。明確每個預(yù)期創(chuàng)新點在系統(tǒng)中的定位，每一個課題的技術(shù)考核指標(biāo)，都要論述其在項目中為哪項關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)做出何預(yù)期貢獻，專題級技術(shù)考核指標(biāo)也同樣需論述為上一級課題考核指標(biāo)所做的預(yù)期貢獻（圖1）。

圖1 關(guān)鍵技術(shù)及技術(shù)經(jīng)濟考核指標(biāo)縱向系統(tǒng)圖

1.3 明確首席對“關(guān)鍵技術(shù)”的責(zé)任和牽頭作用

研發(fā)項目產(chǎn)出的是“關(guān)鍵技術(shù)”，項目課題（專題）的設(shè)立是項目研究的組織形式，往往一項關(guān)鍵技術(shù)要跨越一個以上的課題和專題，如何抓住關(guān)鍵技術(shù)，首席和研發(fā)團隊是核心。目前開題報告和計劃任務(wù)書僅強調(diào)項目及課題（專題）研究內(nèi)容和年度工作進展，以及課題長、專題長的責(zé)任，尚未明確關(guān)鍵技術(shù)系統(tǒng)及對應(yīng)的首席的責(zé)任。

建議在計劃任務(wù)書中增加“首席對關(guān)鍵技術(shù)的責(zé)任”一欄。在明確項目長、課題長、專題長責(zé)任的同時，更要突出關(guān)鍵技術(shù)負(fù)責(zé)人的責(zé)任和作用[1]。

2 加強重大科技專項技術(shù)創(chuàng)新過程的要素管理和時間節(jié)點管理

2.1 加強創(chuàng)新過程的要素管理

重大科技專項的執(zhí)行過程就是技術(shù)創(chuàng)新的過程。技術(shù)創(chuàng)新不同于生產(chǎn)運營，具有自身特點，抓住技術(shù)創(chuàng)新過程中的若干要素就抓住了技術(shù)創(chuàng)新的核心，重大專項技術(shù)創(chuàng)新過程的要素管理是重大專項有序進行、有效執(zhí)行的基礎(chǔ)。專項設(shè)置中，無論哪一個層次的關(guān)鍵技術(shù)，都有相同的要素，從開題設(shè)計、創(chuàng)新過程到形成成果，全過程跟蹤管理可以提高重大科技專項管理效能。對重大科技專項的關(guān)鍵技術(shù)，可設(shè)立8～12個要素，包括：技術(shù)創(chuàng)新形式及內(nèi)容、技術(shù)（方法）原型及完成時間、小試地點及完成時間、指標(biāo)及變化值、有形化產(chǎn)出品、申報知識產(chǎn)權(quán)的名稱與內(nèi)容、規(guī)模應(yīng)用地點、范圍及效益、融合作用（橫向）、對上一級創(chuàng)新技術(shù)的貢獻、課題（專題）經(jīng)費、技術(shù)創(chuàng)新的主要承擔(dān)者及技術(shù)名稱與編號。各要素具體要求如下[2]。

（1）技術(shù)名稱及編號（略）。

（2）技術(shù)創(chuàng)新形式及內(nèi)容：技術(shù)創(chuàng)新包括原理創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)創(chuàng)新、材料創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新等，并簡述創(chuàng)新內(nèi)容要點。

（3）技術(shù)（方法）原型及完成時間：技術(shù)（方法）原型指項目研發(fā)期在原技術(shù)基礎(chǔ)上的改進、完善或創(chuàng)新所形成的新技術(shù)（方法），大體要經(jīng)歷資料搜集與調(diào)研、方案圖紙設(shè)計與實驗才能完成新技術(shù)、新方法原型。主要成果原型應(yīng)由上一級課題（項目）負(fù)責(zé)人組織內(nèi)部評定，予以確認(rèn)，并作為驗收結(jié)題的一個重要依據(jù)。

（4）小試地點及完成時間：原型完成必須經(jīng)過小規(guī)模、小范圍試驗，驗證完善技術(shù)、方法的可行性。需注明小試完成的地點和時間。

（5）指標(biāo)及變化值：包括技術(shù)性能指標(biāo)和技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)及變化值。通過指標(biāo)變化值可使技術(shù)進步的幅度予以量化表達，并實現(xiàn)技術(shù)的“可考核”。起點指標(biāo)需注明依據(jù)。

（6）有形化產(chǎn)出品：包括新工具、新裝備、新材料、新配方、新工藝及軟件等。

（7）申報知識產(chǎn)權(quán)的名稱與內(nèi)容：研究周期內(nèi)申報或已獲知識產(chǎn)權(quán)的名稱與內(nèi)容提要。

（8）規(guī)模應(yīng)用地點、范圍及效益：指本專項研發(fā)期間應(yīng)用的時間、地點和規(guī)模，及產(chǎn)生的直接或間接預(yù)期經(jīng)濟效益。

（9）融合作用（橫向）：融合作用是當(dāng)代技術(shù)發(fā)展中多學(xué)科交叉的一大特點，正如油氣發(fā)現(xiàn)需要地質(zhì)、地球物理、鉆井、測井等多學(xué)科交叉、融合，才能取得最佳效果。需說明課題（專題）之間如何融合，以及各自的功能和作用。

（10）貢獻（縱向）：說明課題（專題）對項目（課題）的貢獻，定性或定量表述其內(nèi)容。

（11）課題（專題）經(jīng)費（略）。

（12）技術(shù)創(chuàng)新的主要承擔(dān)者（略）。

2.2 加強研發(fā)過程的時間節(jié)點管理

重大科技專項是多學(xué)科、大規(guī)模、短周期的大型研發(fā)項目，創(chuàng)新點多、層次關(guān)系復(fù)雜，建議按時間節(jié)點運行，由專題級匯總到課題級關(guān)鍵技術(shù)，再由課題級匯總到項目級關(guān)鍵技術(shù)的時間節(jié)點，經(jīng)自下而上再自上而下協(xié)調(diào)而成，使項目目標(biāo)實現(xiàn)的每一個步驟和進度保持一致，提高研發(fā)質(zhì)量和效率（表1）。

表1 時間節(jié)點設(shè)計表

據(jù)了解，許多油田企業(yè)都總結(jié)了好的經(jīng)驗，建議按此規(guī)范進一步完善。

3 按技術(shù)成熟度的3個發(fā)展階段統(tǒng)一部署，滾動發(fā)展，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化

3.1 按照“技術(shù)攻關(guān)、配套完善、規(guī)模應(yīng)用”成熟度的3個發(fā)展階段統(tǒng)一部署，滾動發(fā)展

重大科技專項的研發(fā)內(nèi)容分為技術(shù)攻關(guān)、配套完善、規(guī)模應(yīng)用3種類型，體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新過程的3個發(fā)展階段。技術(shù)攻關(guān)是根據(jù)生產(chǎn)技術(shù)需求對原有的工藝技術(shù)、方法進行技術(shù)原理、技術(shù)結(jié)構(gòu)以及材料、流程等方面的發(fā)明、創(chuàng)新和改進，突出體現(xiàn)單項技術(shù)指標(biāo)的先進性和創(chuàng)新內(nèi)涵的新穎性，不求產(chǎn)生經(jīng)濟效益。

配套完善是在主體技術(shù)的中間試驗過程中創(chuàng)新或完善相關(guān)工藝技術(shù)，使主體技術(shù)的功能在生產(chǎn)試驗中得以應(yīng)用，形成新的技術(shù)系統(tǒng)，增加了功能，提高了綜合技術(shù)指標(biāo)（可以獲得專利），可以獲得經(jīng)濟效益。

規(guī)模應(yīng)用是主體技術(shù)經(jīng)過不同環(huán)境的檢驗，形成由更大范圍新技術(shù)或常規(guī)技術(shù)組成的可適應(yīng)不同市場要求的技術(shù)系統(tǒng)和完善的技術(shù)指標(biāo)系統(tǒng)，并形成相應(yīng)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)（可以獲得專利），在此階段通過規(guī)模應(yīng)用和市場拓展，獲得重大效益。

3個階段創(chuàng)新特點不同，研發(fā)重點也不同。目前，重大科技專項開題設(shè)計大都把本期研究目標(biāo)的起點和上一期驗收成果的終點從指標(biāo)上進行了對接，有的也把當(dāng)期的項目研究內(nèi)容分別標(biāo)明了從攻關(guān)到推廣的不同階段，這都很好，但還不夠普及和規(guī)范。建議同一期的重大科技專項，應(yīng)明確安排一部分課題、專題以難點攻關(guān)為主，一部分以配套完善為主，還有一部分必須安排推廣應(yīng)用創(chuàng)新，而每一期驗收的經(jīng)濟效益往往來自推廣應(yīng)用創(chuàng)新。這一期推廣應(yīng)用創(chuàng)新的研究起點，應(yīng)當(dāng)是前一期或更前期的攻關(guān)、配套成果的接續(xù)。推廣應(yīng)用創(chuàng)新的任務(wù)是把前兩期關(guān)鍵技術(shù)推進到技術(shù)成熟度八級或九級，使內(nèi)、外部市場占有率大幅提升。 經(jīng)過對中國石油大慶、長慶、大港、遼河4個油氣田50項開發(fā)類成果主體技術(shù)的調(diào)查分析發(fā)現(xiàn)，這些開發(fā)類典型技術(shù)符合普遍的技術(shù)生命周期呈鐘形曲線的發(fā)展規(guī)律，項目驗收時技術(shù)已經(jīng)初步定型，開始大規(guī)模推廣應(yīng)用，市場占有率呈現(xiàn)迅速增長態(tài)勢。成果應(yīng)用時間為5年左右的技術(shù)，市場占有率仍處于增長階段，成果應(yīng)用時間超過10年的技術(shù)，大部分處于穩(wěn)定期，少量還處于上升期（圖2）。

圖2 中國石油開發(fā)類典型技術(shù)平均市場占有率

上述調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，關(guān)鍵技術(shù)從技術(shù)原型發(fā)明（六級）到形成產(chǎn)業(yè)和規(guī)模應(yīng)用平均超過10年，說明重大科技專項以3～5年為一個項目期時需經(jīng)過3期以上，才能實現(xiàn)技術(shù)定型和換代。重大科技專項的研發(fā)內(nèi)容按照技術(shù)攻關(guān)、配套完善、規(guī)模應(yīng)用3個階段同時部署，有利于實現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)的滾動發(fā)展。

3.2 重大科技專項的最終目標(biāo)應(yīng)定位于關(guān)鍵技術(shù)的工程化、市場化、產(chǎn)業(yè)化

國家科技發(fā)展計劃明確把研究目標(biāo)分為“引領(lǐng)”和“支撐”兩大類。基礎(chǔ)理論創(chuàng)新有國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（973計劃）、國家自然科學(xué)基金等，自2006年開始，國家計劃用15年時間實施以大技術(shù)、大產(chǎn)業(yè)、大效益為目標(biāo)的15項重大科技專項，擬對國家經(jīng)濟發(fā)展起到重大支撐作用。公司的重大科技專項，定位于支撐公司業(yè)務(wù)發(fā)展，其創(chuàng)新技術(shù)成果也應(yīng)定位于實現(xiàn)高水平的新產(chǎn)業(yè)和大效益。

國家自2006年開始推行與國際接軌的九級技術(shù)成熟度管理模式，一、二、三級為技術(shù)原理探索；四、五、六級為技術(shù)原型發(fā)明；七級為現(xiàn)場應(yīng)用；八級為中間試驗或工業(yè)性試驗；九級形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和新產(chǎn)業(yè)，占領(lǐng)國內(nèi)外市場，獲得重大經(jīng)濟效益[3]。我們的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)側(cè)重于四至九級，并以九級為最終目標(biāo)。公司已安排了相當(dāng)?shù)牧α繌氖聭?yīng)用基礎(chǔ)和技術(shù)攻關(guān)研究，重大科技專項的目標(biāo)應(yīng)該明確定位于產(chǎn)出重大關(guān)鍵技術(shù)，支撐企業(yè)形成高水平的大產(chǎn)業(yè)、大效益[4-5]。

4 結(jié)束語

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，管理也是生產(chǎn)力。科技創(chuàng)新的目的在“支撐”和“引領(lǐng)”，重大科技專項對中國石油科技發(fā)展與創(chuàng)新起到了重要的支撐作用。重大科技專項的組織管理創(chuàng)新已實施10年，經(jīng)過不斷改進完善，加強了重大科技專項研究應(yīng)用質(zhì)量管理。今后應(yīng)進一步在頂層設(shè)計中理清關(guān)鍵技術(shù)及其指標(biāo)的系統(tǒng)性，在專項執(zhí)行過程中加強要素管理和時間節(jié)點管理，在整體布局時形成統(tǒng)一部署，明確產(chǎn)業(yè)化這個目標(biāo)，一定會提高企業(yè)研發(fā)效率，取得更好的效能。作為科技體制重大改革的見證人和參與者，衷心祝愿重大科技專項越辦越好。