芻議中國的市場經(jīng)濟地位之爭

裴 培

摘 要 根據(jù)《中國入世議定書》第15條條款規(guī)定，中方生產(chǎn)商在不能夠證明具備市場經(jīng)濟條件時，應(yīng)當(dāng)采用“替代國方法”作為價格和成本的計算標(biāo)準(zhǔn)，但自中國入市15年后該條款失效。2016年12月11日該條款終止實施，中國本應(yīng)不再適用“替代國方法”，并自動取得市場經(jīng)濟地位，但歐美等國家拒絕承認(rèn)。本文從中國非市場經(jīng)濟地位的法律淵源入手，總結(jié)學(xué)界爭論焦點，對第15條做出應(yīng)有的解釋。進一步從貿(mào)易保護主義和大國博弈角度分析歐美拒絕承認(rèn)中國市場經(jīng)濟地位的原因，并提出積極運用WTO爭端解決機制、敦促各國公平，非歧視地適用WTO規(guī)則、深化國內(nèi)改革，健全和完善我國市場經(jīng)濟體制的解決對策。

關(guān)鍵詞 中國 市場 經(jīng)濟地位 《中國入世議定書》

作者簡介：裴培，東北大學(xué)文法學(xué)院法學(xué)系，本科生。

中圖分類號：D922.29 文獻標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.02.099

中國為加入世貿(mào)組織，在與美國進行最后的談判中做出妥協(xié)：中方接受美方要求，視中國為“非市場經(jīng)濟國家”，對中國產(chǎn)品可采用“替代國”方法判定是否構(gòu)成傾銷和傾銷的幅度，但中方入世15年后，即于2016年12月11日終止實施。然而，2016年6月8日，歐盟通過新的《反傾銷條例》，新增中國為“非市場經(jīng)濟”（NME）國家，同年7月15日，美國在世界貿(mào)易組織會議上明確表示拒絕自動授予中國市場經(jīng)濟地位。有關(guān)中國的市場經(jīng)濟地位之爭，屆時成為學(xué)界研究熱點，如何論證我國已經(jīng)自動獲取市場經(jīng)濟地位以及如何應(yīng)對歐美對我國的歧視性待遇等問題亟需解決。

一、中國非市場經(jīng)濟地位的法律淵源

為了盡快融入全球化經(jīng)濟，加入世界貿(mào)易組織，中國在入世時簽訂了《中國入世議定書》（簡稱《議定書》），《議定書》中第15條增加了帶有歧視性的反傾銷條款。

（一）對確定補貼和傾銷時的價格可比性采取“替代國”方法

根據(jù)《議定書》第15條a項（ヽ）目和（ヾ）目，對確定中國補貼和傾銷時的價格可比性實行舉證責(zé)任倒置，即“如受調(diào)查的生產(chǎn)者能夠明確證明，生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場經(jīng)濟條件”，則“應(yīng)使用受調(diào)查產(chǎn)業(yè)的中國價格或成本?！倍叭缡苷{(diào)查的生產(chǎn)者不能明確證明生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場經(jīng)濟條件”，則“WTO進口成員可使用不依據(jù)與中國國內(nèi)價格或成本進行嚴(yán)格比較的方法?！痹摲菄?yán)格比較方法，即“替代國”方法，亦即以替代國第三國“市場經(jīng)濟”的價格和成本為比較標(biāo)準(zhǔn)。

（二）入世15年后中國自動取得市場經(jīng)濟地位

該條表現(xiàn)在《議定書》第15條（d）項第二句，“無論如何，（a）項（ii）目的規(guī)定應(yīng)在加入之日后15年終止?！备鶕?jù)《議定書》條款，中國自入市15年后不需要依據(jù)替代國方法對成本與價格進行比較，即自動取得市場經(jīng)濟地位。

二、中方非市場經(jīng)濟地位條款爭論及應(yīng)有解釋

《議定書》第15條（d）項，中國入世15年后（a）項（ii）目中替代國辦法失效，其效力是否及于（a）項全部條款以及該條款的失效是否意味著中國可以自動取得市場經(jīng)濟地位屆時成為學(xué)界爭論焦點。筆者總結(jié)了中西方兩派學(xué)者的觀點，并做出了該條款應(yīng)有的合理解釋。

（一）相關(guān)爭論

中國的市場經(jīng)濟地位之爭，爭議點集中于d項條款中。歐美部分學(xué)者對該條文依據(jù)“有效解釋原則”認(rèn)為替代國方法仍然可以對中國適用。 他們認(rèn)為，替代國標(biāo)準(zhǔn)的適用對整個（a）項有效，（d）項的終止條款僅針對（a）項（ii）目，即在中國生產(chǎn)者不能證明同類產(chǎn)品具備市場經(jīng)濟條件時，適用替代國方法的條款失效，并不代表著替代國方法在所有情況下都無法適用，進而試圖論證中國仍然存在可能適用替代國方法的情況，并不具備市場經(jīng)濟地位。

但我國學(xué)者張乃根援引《維也納條約法公約》（VCLT）的條約解釋規(guī)則和國際裁判實踐的有關(guān)判理分析認(rèn)為，有效原則的必然結(jié)果是對條約做出整體解釋，歐美學(xué)者所謂的“有效解釋”完全背離了《議定書》（a）項和（d）項的整體及（d）項的約文本身，在國際裁判中從未有過如此“有效”解釋約文。 學(xué)者楊洋從約文做最基本的語義解釋，論證了替代國方法存在于（a）項（ii）目中，進而論證（ii）目的失效實際意味著替代國方法對中方適用的失效。

（二）關(guān)于中方非市場經(jīng)濟地位條款解釋之我見

首先，對于歐美學(xué)者觀點認(rèn)為替代國方法適用于整個（a）項，筆者并不認(rèn)同其觀點，但對其觀點中（a）項非市場經(jīng)濟條款具有整體性持肯定態(tài)度。從約文條款切分而言，（d）項第一句，“一旦中國根據(jù)該WTO進口成員的國內(nèi)法證實其是一個市場經(jīng)濟體，則（a）項的規(guī)定即應(yīng)終止……”，此句為（a）項終止的條件之一，可見如果中國被證明是一個市場經(jīng)濟體則（a）項下的全部款目作為一個整體終止。（d）項第三句中，“如中國根據(jù)該WTO進口成員的國內(nèi)法證實一特定產(chǎn)業(yè)或部門具備市場經(jīng)濟條件，則（a）項中的非市場經(jīng)濟條款不得再對該產(chǎn)業(yè)或部門適用?！痹摼浼s文明確將（a）項中的非市場經(jīng)濟條款作為一個整體，即包含（i）目和（ii）目。由前后可見約文在對15條的非市場經(jīng)濟條款描述時，始終將（i）目和（ii）目作為一個整體，且不可分割，（i）目和（ii）目共同構(gòu)成非市場經(jīng)濟條款，任何一部分的失效都將會導(dǎo)致整個條款無法正常實行。所以（d）項中第二句對（a）項（ii）目的失效實際上意味著整個（a）項關(guān)于非市場經(jīng)濟條款的全部失效。

其次，從約文整體而言，該條的設(shè)置顯然涉及中方被調(diào)查者舉證責(zé)任的問題。（a）項（i）目和（ii）目所規(guī)定內(nèi)容是舉證責(zé)任倒置的兩個對立方面，如果被調(diào)查者能夠證明其具備市場經(jīng)濟條件，則適用（i）目中中國的成本和價格，如果無法舉證，則相應(yīng)地適用（ii）目，采用替代國方法。假定按照歐美學(xué)者的設(shè)想，（a）項下的其他條款依然有效，意味著中國如果可以證明市場經(jīng)濟地位則適用中國的價格，而不能夠證明時則并無解決的依據(jù)，這將使整個第15條的運用處在不明晰狀態(tài)，各個WTO成員國可以自行解釋，顯然違背了WTO機制下的平等和非歧視原則。故筆者認(rèn)為，伴隨著（a）項（ii）目的失效同時失效的是中方的舉證責(zé)任，即中方不需要對是否處于市場經(jīng)濟地位負(fù)有舉證責(zé)任，無需再受傳統(tǒng)的非市場經(jīng)濟地位限制，自然沒有依據(jù)繼續(xù)適用帶有歧視色彩的替代國辦法。endprint

三、歐美不承認(rèn)我國市場經(jīng)濟地位的原因及實質(zhì)

自2001年加入世貿(mào)組織以來，我國成為歐美等國家重要的貿(mào)易合作伙伴。目前中國是美國第一大貿(mào)易合作伙伴，歐盟第二大合作伙伴 ，但即使約文條款到期，歐美等國也始終不愿意承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟地位，其原因如下：

（一）是歐美等國推行貿(mào)易保護主義的經(jīng)濟需要

自2008年金融危機，世界經(jīng)濟長期處于低迷狀態(tài)，歐美經(jīng)濟嚴(yán)重衰退，貿(mào)易保護主義和反全球化趨勢上升。而入世以來，中國利用WTO機制經(jīng)濟取得了長足進步，以中美兩國為例，2016年中美貿(mào)易總額超過5785.9億美元，其中中國出口美國商品價值是進口的4倍，貿(mào)易順差達到3470.4億美元。這種貿(mào)易逆差引起美國政府強烈不滿，美國總統(tǒng)特朗普上臺后更是大力提倡“美國優(yōu)先”的保護主義。

《入市議定書》第15條的替代國方法，實際在歐美等WTO成員對中方傾銷與否及傾銷幅度的認(rèn)定上，賦予了很大自由裁量權(quán)。中國出口產(chǎn)品審查中根據(jù)“替代國”的標(biāo)準(zhǔn)，很容易被認(rèn)定為大幅度傾銷，并征收高額的反傾銷稅，以此削減中方企業(yè)利潤，挫傷其積極性，從而保護本國企業(yè)和勞工，這實際上與WTO促進貿(mào)易自由化的宗旨背道而馳?！蹲h定書》第15條恰恰成為歐美等成員國貿(mào)易保護主義的保護傘，為貿(mào)易保護披上合法化的外衣，歐美自然不愿意輕易放棄這層法律外衣，故而不會承認(rèn)關(guān)于第15條（a）項替代國辦法的失效，也不愿意承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟地位。

（二）是大國博弈的政治結(jié)果

在加入世貿(mào)組織的15年時間里，中國綜合實力迅猛增強，更是一躍成為世界第二大經(jīng)濟體，成為美國政治上拓展霸權(quán)主義的最大阻礙。以美國為首的西方資本主義國家長期鼓吹“中國威脅論”，拒絕承認(rèn)中國市場經(jīng)濟地位實際上是“中國威脅論”在國際貿(mào)易領(lǐng)域的延伸。歐美部分國家企圖通過否認(rèn)中國的市場經(jīng)濟地位而形成中國國際貿(mào)易的無形壁壘，進一步抑制中國經(jīng)濟增長，以阻礙中國綜合實力的提高，重塑西方霸權(quán)地位。

四、解決中國市場經(jīng)濟地位之爭的對策

不承認(rèn)中國市場經(jīng)濟地位的實質(zhì)是歐美國家實行貿(mào)易保護主義，既違反了《議定書》的約文，又違背了WTO的宗旨和原則。雖然中國已經(jīng)向WTO提起爭端解決，但由于WTO爭端解決機構(gòu)缺乏有效的執(zhí)行機制且恐受各國政治因素影響遲遲不決，我國不能單獨依靠該機制，同時要注重利用外交手段敦促各國公正地適用WTO規(guī)則，繼續(xù)深化國內(nèi)企業(yè)的改革，并以此為契機，加快中國市場經(jīng)濟體制的健全和完善。

（一）充分利用WTO準(zhǔn)則，尋求法律解決

正確理性地看待《議定書》第15條條款，敦促歐美等國在WTO體制框架下公正地、非歧視地遵守約文內(nèi)容，必要時可以訴諸WTO多邊爭端解決機制。

我國已于2016年12月12日向WTO提起爭端解決，并于2017年4月3日向WTO爭端解決機構(gòu)（DSB）就歐盟對華反傾銷適用“替代國”方法提起成立專家組的意見，得到DSB同意。WTO上訴機構(gòu)在“歐盟緊固件反傾銷案”（DS397）中對《議定書》第15條的解釋為：15條（a）項在中國入世后15年失效。為了保證WTO上訴機制的穩(wěn)定性和可延續(xù)性，原則上本次爭端解決應(yīng)當(dāng)參考DS397中的合理解釋， 如果WTO專家組裁決并未對中方有利，中方應(yīng)當(dāng)依據(jù)第15條（a）項條款到期的抗辯理由進一步提交上訴機構(gòu)，堅決維護本國利益。

（二）敦促各國公正、非歧視地適用WTO貿(mào)易規(guī)則

歐美國家對中國進行大幅度的反傾銷，雖看似在一定程度對本國企業(yè)和勞工有所保護，但驅(qū)逐價廉的商品對歐美國家的消費者并無利好，且伴隨著中國的貿(mào)易反制措施，實際上對歐美等國企業(yè)本身造成了嚴(yán)重的損失，使雙邊貿(mào)易陷入不良循環(huán)之中。在當(dāng)今貿(mào)易全球化的趨勢下，加強合作，共同促進貿(mào)易自由應(yīng)當(dāng)是世界各國人民的共同利益期待。

對于中國的市場經(jīng)濟地位之爭，中方應(yīng)當(dāng)敦促各國正確看待第15條約文的期限，利用多邊外交手段：對歐盟成員國內(nèi)部采取分化解決方式，以歐盟各成員國為談判單位，以爭取歐盟內(nèi)部的多數(shù)認(rèn)可；在世界范圍內(nèi)繼續(xù)促進雙邊和多邊談判，爭取得到更多國家的呼吁和支持。敦促各國給予中方應(yīng)有的同其他WTO成員相同的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和貿(mào)易待遇，停止替代國方法的繼續(xù)適用，以世界經(jīng)濟發(fā)展趨勢相符合，同WTO促進貿(mào)易公平自由的原則相一致。

（三）國內(nèi)繼續(xù)深化改革，彰顯中國經(jīng)濟在世界經(jīng)濟中的作用

首先，推動企業(yè)轉(zhuǎn)型，提高產(chǎn)品質(zhì)量，樹立品牌意識。長期以來我國對外貿(mào)易以出口廉價第一、二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品為主，且品質(zhì)良莠不齊，知識產(chǎn)權(quán)保護力度較差，無獨立的品牌意識等，這些劣勢成為歐美國家對我國產(chǎn)品進行大幅度反傾銷的理由。只有進一步深化國內(nèi)企業(yè)改革，優(yōu)化升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，鼓勵原創(chuàng)品牌的設(shè)立并加大對其扶植保護的力度，才能夠?qū)⒏咂焚|(zhì)、高水平、高保障的“中國創(chuàng)造”展現(xiàn)于世界市場，消除歐美國家對我國反傾銷的借口。

其次，增強國內(nèi)企業(yè)的反傾銷應(yīng)對能力。由于中國加入世貿(mào)組織較晚，同一些歐美國家相比，我國對WTO規(guī)則和機制的理解適用仍存在著生疏之弊和逃避之嫌，許多國內(nèi)企業(yè)在遭到反傾銷調(diào)查時不知如何應(yīng)對，甚至放棄應(yīng)訴。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)從加強人才培養(yǎng)和加大企業(yè)培訓(xùn)兩方面提高企業(yè)的反傾銷應(yīng)對能力。在人才培養(yǎng)方面，我國相關(guān)方面法律人才培養(yǎng)機制缺位，高校在組織日常教學(xué)和設(shè)置課程時應(yīng)當(dāng)有意識地培養(yǎng)學(xué)生國際貿(mào)易領(lǐng)域問題的應(yīng)用能力和實踐能力，為國際貿(mào)易領(lǐng)域輸送高層次人才。相關(guān)企業(yè)在管理方面，應(yīng)當(dāng)設(shè)置相關(guān)崗位，面對反傾銷調(diào)查積極準(zhǔn)備應(yīng)訴材料，并做出及時有效的應(yīng)訴。如2016年2月19日美國商務(wù)部決定對自中國進口的卡客車輪胎發(fā)起反傾銷調(diào)查，相關(guān)涉案企業(yè)在地方商務(wù)廳和商業(yè)協(xié)會的幫助下，積極準(zhǔn)備事實資料和抗辯材料，最終于2017年2月22日取得今年首場“雙反”案的勝訴。

最后，加快中國市場經(jīng)濟體制的健全和完善。加入世貿(mào)組織后的15年間，中國的經(jīng)濟已經(jīng)取得了飛躍式的增長，但同歐美資本主義國家相比，市場經(jīng)濟發(fā)展水平仍然有一定差距。我國的特色社會主義市場經(jīng)濟體制雖然在經(jīng)濟形態(tài)方面有著獨特的優(yōu)越性，但政府對相關(guān)大型企業(yè)仍長期存在過度干預(yù)行為，一定程度上為本國企業(yè)創(chuàng)造了不正當(dāng)競爭的機會。所以在堅決保護本國利益的同時，我們也應(yīng)當(dāng)反思自身，以此為契機，繼續(xù)推動中國市場經(jīng)濟體制的健全和完善，進一步調(diào)整政府和市場的關(guān)系，真正做到“小政府，大市場”，發(fā)揮市場在資源配置中的主導(dǎo)地位。endprint

五、結(jié)語

雖然就《議定書》的第15條約文解釋，中國自入市15年后替代國方法的適用應(yīng)當(dāng)失效，中國自動取得市場經(jīng)濟主體地位，而且WTO上訴機構(gòu)對類似案件DS397中也對第15條做出過有利于中方的解釋，但中國市場經(jīng)濟地位獲得歐美國家的認(rèn)可仍然長路漫漫。我國要始終堅持正確理解《議定書》約文，在國際貿(mào)易中堅決維護本國利益，同時敦促各國公正、非歧視地適用WTO規(guī)則，給予中國本該享有的貿(mào)易待遇。

注釋：

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