陳 曄

（南開大學(xué)旅游與服務(wù)學(xué)院 天津 300350）

近年來，關(guān)于旅游研究的理論體系、理論來源和學(xué)科獨立性等問題頻頻引發(fā)討論。這一議題引發(fā)關(guān)注的原因在于，我國旅游研究發(fā)端于20世紀(jì)80年代初，經(jīng)過近40年的探索、積累和建構(gòu)，到了一個總結(jié)和反思的新階段?！罢軐W(xué)三問”式的自我審視，對于旅游研究學(xué)術(shù)共同體凝聚力量、尋求新突破具有重要作用。筆者的研究領(lǐng)域從管理學(xué)轉(zhuǎn)向旅游學(xué)，作為一個旅游研究的“新人”，嘗試對這類問題給出幾個自己的觀點，供大家討論和批評。

一、概念創(chuàng)新是重要的理論研究領(lǐng)域

科學(xué)研究的目標(biāo)是對現(xiàn)象作出理論解釋，這里的現(xiàn)象包括自然現(xiàn)象和社會現(xiàn)象。對于社會科學(xué)而言，由于現(xiàn)象所處的環(huán)境比較復(fù)雜，涉及諸多文化、制度和人的因素，其中的描述性研究更多。但理論解釋仍然是社會科學(xué)研究的最高目標(biāo)（Merton，1968）。有學(xué)者把社會科學(xué)研究的理論解釋分為兩類：因果解釋（explanation）和意義闡釋（interpretation），認(rèn)為因果解釋類的研究力圖揭示社會現(xiàn)象發(fā)生的原因，而意義闡釋類的研究側(cè)重闡釋行動的文化意義（彭玉生，2011）。

對于旅游領(lǐng)域來講，上述兩類研究形態(tài)都是廣泛存在的。旅游作為一個新興的研究領(lǐng)域，早期的研究多數(shù)是以事實性（factual）為特征的描述性研究，即針對旅游客觀世界的事實和模式，描述與旅游相關(guān)的現(xiàn)象、旅游的影響以及旅游與其他經(jīng)濟力量的關(guān)系（Butler，2015）。申葆嘉（2010）在闡述旅游基礎(chǔ)理論時，也提出旅游理論的建立需從旅游現(xiàn)象的研究開始。這方面的例子包括Gilbert（1939）描述了英國早期海島和海邊度假村的發(fā)展情況，Jones（1933）研究了加拿大落基山脈旅游小鎮(zhèn)的發(fā)展歷程。存在大量描述性研究是很多新研究領(lǐng)域在形成初期的特征，其目的是界定研究對象，探索其基本特征、行為表現(xiàn)、基本規(guī)律等。因果解釋類的研究則需要建立在一定的基本概念體系之下，探討概念之間的因果聯(lián)系。Butler（2015）也指出，20世紀(jì)70年代是旅游理論快速發(fā)展的時期，形成了很多至今仍然廣為引用的理論和模型。在這個階段，實證研究、量化研究和應(yīng)用研究大行其道（Hall，2013）。這些研究的重點常常是旅游中不同主體之間的影響關(guān)系，有關(guān)因果解釋的研究也逐漸增加了。如Cohen（1972）對國際旅游的影響開展了研究，基于不同類型的國際旅游者分析了國際旅游對旅游產(chǎn)業(yè)和客源國的影響；Doxey（1975）在旅游地生命周期理論的基礎(chǔ)上提出了“旅游憤怒指數(shù)”，分析了游客與目的地居民之間的互動和沖突關(guān)系。

無論因果解釋研究還是意義闡釋研究，都離不開該研究領(lǐng)域的基本概念，這些概念是建立研究者共識的最基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)單元。很多時候，即使學(xué)者們關(guān)于某些基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)概念一直沒有達(dá)成共識，如“旅游”“幸福感”等，但對這些概念的基本內(nèi)涵也是認(rèn)同的，相關(guān)爭論和探討也是在這一認(rèn)同的前提下展開的。哲學(xué)家維特根斯坦（2001）曾說，“概念引導(dǎo)我們進(jìn)行探索。概念表達(dá)我們的興趣，指導(dǎo)我們的興趣”。雖然這番話是在探討語言哲學(xué)，但依然適用于其他領(lǐng)域的理論研究。如管理學(xué)大師加里?哈默爾（Gary Hamel）在《引導(dǎo)革命》一書中提出，企業(yè)的創(chuàng)新不是傳統(tǒng)上所認(rèn)為的開發(fā)新產(chǎn)品或采用新技術(shù)，而是要產(chǎn)生“新概念”。

在旅游研究中，當(dāng)談到有哪些屬于本領(lǐng)域的理論或概念時，常常提不出太多，大家能想到的，可能是非慣常環(huán)境（unusual environment）（張凌云，2009）、流動性（mobility）、原真性（authenticity）等少數(shù)幾個。某些“知名”的概念和理論，如旅游凝視（tourist gaze）、目的地生命周期等也都是來自其他研究領(lǐng)域。這是當(dāng)前旅游理論體系還在完善過程中的真實體現(xiàn)。理論是由概念以及概念之間的關(guān)系構(gòu)成的，如果一個學(xué)科缺乏“自己”的概念，就很難構(gòu)建出完整的理論體系。這也使得一些學(xué)者對旅游領(lǐng)域能否創(chuàng)建自己的理論體系持悲觀態(tài)度（Tribe，1997；Butler，2017；Crompton，2018）。

當(dāng)然，概念創(chuàng)新是學(xué)術(shù)研究中難度較大的工作。提出一個新概念，就需要說明概念的內(nèi)涵與外延，闡述清楚它的獨有價值和理論意義。一個新概念，常常有3個層次上的價值：第一，讓我們更加清晰地認(rèn)識到一些現(xiàn)象、事實或規(guī)律，而且是已有的概念無法完整或清晰解釋的；第二，這個概念能夠補充已有的理論，對已有的某個理論給出更加深入或完整的解釋；第三，圍繞這個概念產(chǎn)生了新的理論，新的理論包括核心概念以及相關(guān)概念之間的關(guān)系、關(guān)系的前提與結(jié)果、關(guān)系的邊界等。例如在服務(wù)管理研究領(lǐng)域，北美學(xué)派的代表人物Parasuraman、Zeithaml、Berry于1985年提出服務(wù)質(zhì)量模型（SERVQUAL）引發(fā)了關(guān)于服務(wù)質(zhì)量如何測量的熱烈討論，許多學(xué)者基于PZB的模型進(jìn)行進(jìn)一步地修正、完善，將其引入到更具體的服務(wù)領(lǐng)域，相關(guān)成果推動了美國業(yè)界對服務(wù)質(zhì)量管理的重視。進(jìn)入21世紀(jì)，服務(wù)領(lǐng)域最具影響力的概念則是Vargo和Lusch（2004）首次提出的服務(wù)主導(dǎo)邏輯（service dominant），這一概念得到學(xué)術(shù)界普遍關(guān)注后，Vargo和Lusch先后于2006年和2008年兩次對服務(wù)主導(dǎo)邏輯的經(jīng)典假設(shè)進(jìn)行了修訂，并得到管理學(xué)界和企業(yè)界的認(rèn)可和支持。從服務(wù)管理研究領(lǐng)域的理論發(fā)展中，可以看出概念創(chuàng)新對理論的巨大推動作用。在旅游研究領(lǐng)域中也有類似現(xiàn)象。如我國學(xué)者保繼剛和左冰（2012）基于中國旅游的實踐提出“吸引物權(quán)”的概念后，引發(fā)了一系列研究探討，這是很典型的概念驅(qū)動式的理論研究現(xiàn)象。

在旅游學(xué)科概念體系完善的過程中，學(xué)者們也借鑒管理學(xué)、地理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等相關(guān)學(xué)科的理論，衍生出一些旅游研究的概念。如約翰?厄里（John Urry）基于醫(yī)學(xué)凝視理論提出了“旅游凝視”的概念，認(rèn)為旅游者通過對特定旅游目的地符號的收集和消費建構(gòu)了旅游凝視，凝視是旅游體驗的最根本的視覺特性（Urry，1990）；目的地生命周期理論則是借鑒了產(chǎn)品生命周期的概念，但賦予了旅游目的地的特征和規(guī)律（Butler，1980），也是很重要的概念創(chuàng)新。

無論是旅游領(lǐng)域獨創(chuàng)的新概念，還是旅游研究者借鑒其他學(xué)科理論提出的概念，都是旅游理論研究中不可或缺的基礎(chǔ)元素。這些概念像漁網(wǎng)上的一個個節(jié)點，編織成一個學(xué)科的理論體系網(wǎng)。概念創(chuàng)新的目的也不是為了“區(qū)別”于其他學(xué)科，而是對新現(xiàn)象和新規(guī)律的理論提煉和概括，以期能夠“更有力”地推動理論的進(jìn)步。當(dāng)然，概念創(chuàng)新的結(jié)果，也確實有助于建立起一個研究領(lǐng)域完整的術(shù)語體系，推動一個領(lǐng)域向獨立學(xué)科邁進(jìn)。

二、實踐導(dǎo)向是旅游研究的特質(zhì)

旅游學(xué)是一個應(yīng)用性學(xué)科，旅游研究的一個重要特征就是實踐性，旅游研究成果應(yīng)該能夠指導(dǎo)旅游者、旅游企業(yè)以及旅游政府管理部門更好地實踐。如“科學(xué)管理之父”泰勒正是在企業(yè)的管理實踐中提出了“科學(xué)管理”的理念，引領(lǐng)管理領(lǐng)域進(jìn)入“科學(xué)”發(fā)展的階段（高良謀、高靜美，2011）。而費孝通（2008）正是基于對中國鄉(xiāng)村的調(diào)查研究，完成了帶著鄉(xiāng)土味兒的《鄉(xiāng)土中國》，使之成為中國社會學(xué)的經(jīng)典之作。書中提出的“禮治秩序”和“差序格局”等概念，是對中國鄉(xiāng)村社會關(guān)系的精準(zhǔn)總結(jié)，對于理解中國今天的社會仍有重要意義。

旅游研究對實踐的深入度往往不足。例如，旅行社業(yè)中的零負(fù)團(tuán)費問題一直是理論和實踐領(lǐng)域中的研究熱點，但很少有研究對這一復(fù)雜現(xiàn)象進(jìn)行深入觀察和描述（秦宇，2017）。理論與實踐“兩張皮”的根本原因是學(xué)者在旅游研究過程中的價值取向問題。如對旅游“原真性”的研究，應(yīng)以讓旅游產(chǎn)品的開發(fā)更好地滿足游客對“真實”的渴望以及參與建構(gòu)“真實”的體驗需要為目標(biāo)；關(guān)于目的地營銷績效的研究，目的應(yīng)是讓旅游目的地更好地利用營銷工具和資源，提升營銷的效率和效果。筆者認(rèn)為，面向?qū)嵺`的價值取向是每一個旅游學(xué)者需要具備的研究價值觀。

微觀上的旅游研究是基于人的旅游行為及其衍生的活動而產(chǎn)生的，是經(jīng)驗性的（empirical），需要更多地關(guān)注旅游者的行為規(guī)律、旅游企業(yè)的實踐、旅游現(xiàn)象的特征等問題。目前仍然有不少旅游研究是從理論到理論，模型很“美”，數(shù)據(jù)“鑿鑿”，但缺乏“從實踐中來”的研究導(dǎo)向，結(jié)論常常被數(shù)據(jù)分析“綁架”，難以真正揭示旅游內(nèi)在的規(guī)律，因此對實踐的指導(dǎo)價值不足。近年來，學(xué)界對于以發(fā)論文為導(dǎo)向的研究的反思已有不少，“把論文寫在祖國的大地上”就是對提倡以實踐為導(dǎo)向進(jìn)行研究的詩意化表達(dá)。當(dāng)前管理學(xué)研究已經(jīng)非常重視對消費者和企業(yè)實踐的直接觀察，實驗法［包括模擬情境實驗（scenario simulation experiment）和現(xiàn)場實驗（field experiment）］、案例研究、網(wǎng)絡(luò)大數(shù)據(jù)分析等方法越來越受到關(guān)注。因為這些方法更貼近現(xiàn)實，是對消費者或企業(yè)的直接觀察和行為結(jié)果的測量，研究結(jié)果更準(zhǔn)確、更具有實踐指導(dǎo)價值。而旅游研究的方法總體上還比較滯后，傳統(tǒng)的問卷調(diào)查法還占有較大比重，需要進(jìn)一步的多元化和優(yōu)化，使旅游理論研究更加科學(xué)和精準(zhǔn)。

中觀和宏觀層面的旅游研究也脫離不開對實踐的觀察。對于當(dāng)下中國的旅游研究，如果不關(guān)注每年約50億人次規(guī)模的國內(nèi)旅游大市場，不關(guān)注中國游客出境消費特征的變化，不關(guān)注全域旅游在全國各地的實踐情況，不關(guān)注移動互聯(lián)網(wǎng)對游客出行的影響，不關(guān)注新興旅游電商（如“馬蜂窩”和“飛豬”）對成熟電商（如攜程）的沖擊，筆者認(rèn)為這是缺乏理論敏感性的。以全域旅游為例，筆者認(rèn)為，它更像是詞匯創(chuàng)新而不能算是上文所說的概念創(chuàng)新?！叭蚵糜巍崩碚搹娬{(diào)的內(nèi)涵是目的地導(dǎo)向的旅游發(fā)展模式，既沒有補充和完善已有理論，也沒有提出新理論，但它對中國旅游發(fā)展的推動力是現(xiàn)實存在且力量強大的，也是中國旅游在從“量”向“質(zhì)”的發(fā)展過程中，政府所起到的特殊作用的一種體現(xiàn)。對這種在一定市場和制度環(huán)境下政府對行業(yè)的影響和作用機制的研究，以及對政府行為的績效綜合評價方法的探討等一系列問題都值得深入探索。然而學(xué)術(shù)界常常以概念創(chuàng)新的視角來審視全域旅游，忽略了它對實踐的重大影響。進(jìn)入大眾旅游時代的中國，產(chǎn)業(yè)升級正當(dāng)其時，正在上演著旅游從“奢侈品”向“日用品”的轉(zhuǎn)變，中國人的旅游行為，也正在經(jīng)歷著從“買買買”到“體驗游”的轉(zhuǎn)變，“麗江問題”“黃金周旅游”“雪鄉(xiāng)現(xiàn)象”等熱點新聞的出現(xiàn)，也反映出市場的這個特征。這些現(xiàn)象和問題，是一個新興經(jīng)濟體、一個正在成長中的市場獨有的特征，為研究者提供了生動鮮活的研究素材，值得研究者深入洞察、發(fā)現(xiàn)規(guī)律并加以總結(jié)。

以實踐為導(dǎo)向進(jìn)行研究對于我國學(xué)者來說，一個重要的特點應(yīng)是對中國文化的關(guān)注。國民的出游行為也是我國文化的一種體現(xiàn)，如“窮家富路”是中國人從日常生活到非慣常環(huán)境的消費行為變化，“以白為美”的審美觀讓中國的女性游客在海邊度假時也要撐著遮陽傘。文化在旅游行為中的映射值得我國學(xué)者深入觀察，并將其總結(jié)升華為理論，從而在旅游研究領(lǐng)域中貢獻(xiàn)更多中國智慧。

綜上，旅游研究的實踐導(dǎo)向不容忽視。當(dāng)前很多研究者過于關(guān)注數(shù)據(jù)和定量研究，“沉醉”于各種數(shù)據(jù)挖掘和模型分析，偏離了理論研究的價值本質(zhì)。研究者和研究對象之間是一種“主體間性”關(guān)系，研究過程應(yīng)當(dāng)是雙方彼此互動、共同理解的過程，研究者對研究問題的認(rèn)識，存在于與研究對象的互動之中（白長虹，2018）。對于旅游這樣一個應(yīng)用性很強的研究領(lǐng)域，有價值的創(chuàng)見離不開對實踐的深度觀察、體會和理解。

三、學(xué)科交叉成為旅游研究的新常態(tài)

旅游是一種多元化的經(jīng)濟現(xiàn)象和社會活動，核心內(nèi)容是“食、住、行、游、購、娛”，也包括整個旅游過程中發(fā)生的文化交流、主客互動、游客間互動等，相關(guān)研究涉及多個學(xué)科和領(lǐng)域的知識。

由于旅游活動的復(fù)雜性，旅游研究一直以來從地理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、人類學(xué)、社會學(xué)等相關(guān)學(xué)科中汲取養(yǎng)分，借鑒相關(guān)理論與知識。然而，這也讓很多旅游研究者擔(dān)憂：旅游研究中的“拿來主義”比較普遍，旅游理論體系的建構(gòu)不足。對此，筆者的看法是：旅游研究是對人類的一種多元化的經(jīng)濟現(xiàn)象和社會活動的研究，研究對象受文化、社會、經(jīng)濟等多方面因素的影響，借鑒相關(guān)學(xué)科已有的理論是很自然的。多學(xué)科介入旅游研究是由當(dāng)前研究所處的歷史階段所決定的，多學(xué)科介入旅游研究的歷史必然性的前提是旅游現(xiàn)象的復(fù)雜性（謝彥君、李拉揚，2013）。

此外，旅游研究也沒有必要避開已有的其他學(xué)科研究成果，科學(xué)研究的終極目標(biāo)是為人類貢獻(xiàn)新知識，學(xué)科交叉是當(dāng)前很多領(lǐng)域研究的新常態(tài)，旅游也不例外。借鑒其他學(xué)科的成果，更有助于促進(jìn)旅游研究出現(xiàn)新成果和新理論。就人類的知識體系和認(rèn)識世界的需要而言，本身不需要劃分學(xué)科。不同學(xué)科的知識之間可能具有內(nèi)在統(tǒng)一性，例如旅游過程中旅游者、當(dāng)?shù)鼐用?、自然環(huán)境、人文環(huán)境、人際互動、人與環(huán)境的接觸也構(gòu)成了一個類似環(huán)境科學(xué)中所描述的“生態(tài)系統(tǒng)”，好的“旅游生態(tài)系統(tǒng)”能夠支持旅游可持續(xù)發(fā)展，提升游客滿意度和重游率，這是很多旅游目的地所追求的目標(biāo)。有學(xué)者借用生物學(xué)的“多樣性”概念，用物種的豐富度（species richness）、均勻度（species evenness）、優(yōu)勢度（species dominance）等指標(biāo)來描述旅游目的地形象的多樣性（Stepchenkova& Li，2012），研究結(jié)論解釋力強，也頗具新意。

學(xué)科融合、知識共創(chuàng)、理論共享可能是未來科學(xué)研究的新常態(tài)，也將會是旅游研究的必由之路。謝彥君和李拉揚（2013）提到了兩個層面的旅游跨學(xué)科研究：一個層面是問題導(dǎo)向式的跨學(xué)科研究，是對一個具體的復(fù)雜問題尋求跨學(xué)科解決方案，具有一次性、對策性和權(quán)宜性的特征；另一個層面是基于學(xué)科整合的跨學(xué)科研究，是由于旅游這一獨特的現(xiàn)象而引發(fā)的跨學(xué)科研究，是旅游學(xué)科需要經(jīng)歷的一個特定階段。由于旅游現(xiàn)象的復(fù)雜性，問題導(dǎo)向式的旅游跨學(xué)科研究應(yīng)該會長期存在，而且跨學(xué)科研究也有助于提升某些特定問題的研究深度和廣度。但基于學(xué)科整合的跨學(xué)科研究是否會長期存在則取決于旅游理論的體系化進(jìn)程，當(dāng)現(xiàn)有的旅游理論還不足以建構(gòu)理論框架和研究具體問題時，就需要借助其他學(xué)科的理論。

總之，旅游學(xué)科與社會學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)等傳統(tǒng)學(xué)科相比，還是一個新興的、成長中的學(xué)科，旅游理論的產(chǎn)生、發(fā)展和成熟需要一個較長的過程。當(dāng)前，旅游領(lǐng)域的很多研究需要借鑒其他學(xué)科的理論，但隨著旅游理論概念的豐富、對旅游實踐的深度探索、學(xué)科之間的相互交融，旅游理論體系會逐漸完善。當(dāng)旅游學(xué)科自身的理論能夠產(chǎn)生知識外溢，為其他學(xué)科貢獻(xiàn)概念和理論時，無論其是否被認(rèn)為是獨立學(xué)科，都將是人類知識共同體中不可缺少的組成部分。