龍寶玲 譚周令

（西南財經(jīng)大學(xué)，四川 成都 610074；暨南大學(xué)，廣東 廣州 510632）

一、問題的提出

自改革開放以來，中央政府為實現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)的快速趕超，通過實行非均衡發(fā)展戰(zhàn)略使我國沿海經(jīng)濟(jì)得到了快速發(fā)展，并且促使中國經(jīng)濟(jì)一直保持在高速增長的快車道上，并在2010年經(jīng)濟(jì)總量超過日本，成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。與此同時，中國東中西部區(qū)域間發(fā)展不平衡、貧富差距不斷擴(kuò)大的問題也越來越突出。為了促進(jìn)中國區(qū)域間經(jīng)濟(jì)社會的協(xié)調(diào)發(fā)展，真正實現(xiàn)“先富帶后富，最終實現(xiàn)全民富?！钡膽?zhàn)略目標(biāo)，中央政府先后實施了西部大開發(fā)①西部大開發(fā)實施省份包括：新疆維吾爾自治區(qū)、西藏自治區(qū)、內(nèi)蒙古自治區(qū)、廣西壯族自治區(qū)、寧夏回族自治區(qū)、甘肅省、青海省、四川省、重慶市、陜西省、貴州省、云南省。、中部崛起②中部崛起戰(zhàn)略實施省份包括：山西、河南、湖北、湖南、安徽和江西6省以及內(nèi)蒙古中部和廣東省粵西東北地區(qū)，但為了便于后續(xù)實證，本文所指中部崛起戰(zhàn)略實施區(qū)域為山西、河南、湖北、湖南、安徽和江西6省。以及振興東北老工業(yè)基地③振興東北老工業(yè)基地實施省份包括：吉林省、遼寧省和黑龍江省。等區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，旨在通過加大對欠發(fā)達(dá)地區(qū)的支持力度，最終實現(xiàn)東中西部共同發(fā)展、共同富裕。

三大區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略主要目的是解決地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距擴(kuò)大、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級緩慢等問題，通過區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實施促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和地區(qū)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，以內(nèi)化為地區(qū)發(fā)展動力則更加重要。尤其是在中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，伴隨著環(huán)境保護(hù)愈加嚴(yán)格，人口紅利消失殆盡，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入由傳統(tǒng)粗放型生產(chǎn)向環(huán)境友好型生產(chǎn)轉(zhuǎn)變，由依靠要素投入、投資驅(qū)動向依靠創(chuàng)新驅(qū)動的時期。通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、地區(qū)創(chuàng)新能力培養(yǎng)以形成驅(qū)動地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動力，更加契合三大區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的初衷和目的。從經(jīng)濟(jì)史的角度來看，無論是第一次工業(yè)革命實現(xiàn)了機(jī)器取代人力，大規(guī)模工廠化生產(chǎn)取代個體手工生產(chǎn)，還是在此之后爆發(fā)的第二次、第三次工業(yè)革命相繼實現(xiàn)的自動化生產(chǎn)取代手工以及自動化升級為智能化；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級④產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級含義豐富，本文主要指第一、二、三產(chǎn)業(yè)依次轉(zhuǎn)移、升級的過程。始終與經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程相伴隨，并承載、支持了技術(shù)創(chuàng)新。

Humphrey 和 Schmitz［1］從產(chǎn)業(yè)集群的角度對創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群會以不同的方式嵌入到全球價值鏈中，而在具體價值鏈位置上的大型企業(yè)在研發(fā)創(chuàng)新過程中會產(chǎn)生創(chuàng)新溢出作用，會對整體產(chǎn)業(yè)升級有所幫助。Ernst［2］對東亞電子行業(yè)升級如何受到全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)（GPN）轉(zhuǎn)型的影響進(jìn)行了研究，認(rèn)為垂直的專業(yè)一體化生產(chǎn)結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生了至關(guān)重要的作用。Lahorgue與Cunha［3］對巴西阿雷格里港技術(shù)公司開發(fā)的“HomeBrokers”項目進(jìn)行了案例研究，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對于地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級具有重要促進(jìn)作用。巫強(qiáng)和劉志彪［4］從進(jìn)口國質(zhì)量管制的角度對創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，認(rèn)為進(jìn)口國產(chǎn)品質(zhì)量管制構(gòu)成了出口國出口企業(yè)的市場進(jìn)入障礙，后者必須通過工藝創(chuàng)新來達(dá)到最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)并降低成本保持優(yōu)勢，由此出口國實現(xiàn)被動性產(chǎn)業(yè)升級。黃茂興，李軍軍［5］基于我國省域經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實，認(rèn)為技術(shù)選擇和合理的資本深化，能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。徐康寧和馮偉［6］認(rèn)為我國現(xiàn)階段通過合作的方式吸收國外先進(jìn)技術(shù)，繼而內(nèi)化為自身的創(chuàng)新能力，是實現(xiàn)我國制造業(yè)升級的一種可行選擇。付宏等［7］認(rèn)為創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化具有明顯的促進(jìn)作用，并對二者之間的作用機(jī)制進(jìn)行了研究。

上述文獻(xiàn)主要側(cè)重于創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是否會影響創(chuàng)新？對這一問題的研究文獻(xiàn)較少。金碚［8］對工業(yè)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系進(jìn)行了論述，較早地關(guān)注了這一問題。吳豐華和劉瑞明［9］，李偉慶和聶獻(xiàn)忠［10］隨后基于省際經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，一致認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級能促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，并認(rèn)為結(jié)合中國現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展，進(jìn)一步研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對地區(qū)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)更有意義。當(dāng)前，為快速實現(xiàn)中華崛起、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、全民富裕，在大力發(fā)揮市場“無形之手”的作用下，政府還通過實施多種區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，積極發(fā)揮政府“有形之手”的作用，加快地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。因此，本文在前人的研究分析框架下，加入了政府區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略這一政策變量，探討了區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實施對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和創(chuàng)新能力培養(yǎng)之間的關(guān)系的影響。

二、理論分析

自工業(yè)革命以來，相繼實現(xiàn)了以機(jī)器取代人力，大規(guī)模工廠化生產(chǎn)取代個體手工業(yè)生產(chǎn)，自動取代手動以及自動化升級為智能化等生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變。但促使這些轉(zhuǎn)變發(fā)生的重要動力之一是日益擴(kuò)大的市場需求。而由斯密定理可知，市場需求的不斷擴(kuò)大必然伴隨著生產(chǎn)的專業(yè)化和更加精細(xì)的分工。在專業(yè)化程度提高和分工深化的推動下，國內(nèi)和國際兩個市場都不斷擴(kuò)大，由此帶動第二產(chǎn)業(yè)中新產(chǎn)品、第三產(chǎn)業(yè)中新服務(wù)不斷涌現(xiàn)，而對新產(chǎn)品的不斷需求必然會進(jìn)一步引致產(chǎn)業(yè)的不斷升級以及行業(yè)的不斷細(xì)分［9］。由此，產(chǎn)業(yè)升級的創(chuàng)新促進(jìn)作用機(jī)理包括以企業(yè)為創(chuàng)新主體的微觀作用機(jī)制、以區(qū)域主導(dǎo)創(chuàng)新的中觀作用機(jī)制和以國家為主導(dǎo)的宏觀作用機(jī)制［9］［10］。

微觀角度主要指市場需求擴(kuò)大而對企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新所產(chǎn)生的拉動效應(yīng)［11］。在產(chǎn)業(yè)升級過程中會促進(jìn)國內(nèi)外市場不斷擴(kuò)大，市場競爭會日益激烈，企業(yè)要在殘酷的競爭中得以生存就必須要通過不斷創(chuàng)新，生產(chǎn)出較之于競爭對手更有競爭力的產(chǎn)品，通過更有效地滿足消費者多樣化的需求而謀求發(fā)展。而且，不斷擴(kuò)大的市場以及專業(yè)化的分工還會對更加高水平的人力資本產(chǎn)生需求，那么有針對性的人力資本培訓(xùn)機(jī)制所產(chǎn)生的知識溢出將進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。中觀作用機(jī)制主要指產(chǎn)業(yè)升級過程中地區(qū)間的競爭與協(xié)作所產(chǎn)生的創(chuàng)新刺激效應(yīng)。一方面，地區(qū)政府面臨的政績考核機(jī)制促使地區(qū)之間相互競爭，以創(chuàng)新謀求其競爭優(yōu)勢；另一方面，各地區(qū)政府在產(chǎn)業(yè)升級過程中遇到的關(guān)鍵技術(shù)又會通過合作而弱化創(chuàng)新風(fēng)險，在這種既競爭又合作的環(huán)境中促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新能力的提升。宏觀作用機(jī)制主要指產(chǎn)業(yè)升級在國際市場上產(chǎn)生的影響繼而通過國際貿(mào)易環(huán)境的變化促進(jìn)地區(qū)、國家創(chuàng)新能力的提升。而且，依據(jù)傳統(tǒng)理論，區(qū)域創(chuàng)新能力形成以后又會反向促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

在市場環(huán)境下，上述三種作用機(jī)制將在市場環(huán)境中自然地通過產(chǎn)業(yè)升級促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。而在我國，為了實現(xiàn)東中西部地區(qū)共同發(fā)展、共同富裕，國家往往會通過制定區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，通過“有形之手”的推動，促進(jìn)發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)向其他地區(qū)轉(zhuǎn)移，繼而促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)加快產(chǎn)業(yè)升級，并促進(jìn)創(chuàng)新能力的形成以內(nèi)化為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)在動力。首先，優(yōu)惠的財政稅收政策會促使部分東部產(chǎn)業(yè)向欠發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移。根據(jù)Baldwin和Krugman［12］的核心—外圍兩地區(qū)稅收競爭模型來看，核心地區(qū)的企業(yè)利潤高，可以承擔(dān)更高的稅賦，但是外圍地區(qū)對核心地區(qū)存在潛在的競爭，導(dǎo)致核心區(qū)域?qū)ζ髽I(yè)征稅有所收斂。當(dāng)然，這是對于合作外圍區(qū)域政府而言，對于非合作外圍區(qū)域政府來說，往往會通過較低的稅率吸引流動要素［13］。當(dāng)大量的企業(yè)流入欠發(fā)達(dá)地區(qū)，促使當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)升級同時也會加劇區(qū)域競爭程度從而激勵企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新。其次，國家對欠發(fā)達(dá)地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)支持也促使大量企業(yè)轉(zhuǎn)移到欠發(fā)達(dá)地區(qū)。Martin和Rogers［14］在克魯格曼1991年提出的核心—邊緣（CP）模型基礎(chǔ)上加入了基礎(chǔ)設(shè)施因素，繼而發(fā)現(xiàn)欠發(fā)達(dá)國家實施支持國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的政策將有利于企業(yè)遷入。最后，在戰(zhàn)略實施背景下欠發(fā)達(dá)地區(qū)政府的游說也會左右東部發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方向。Ottavianoa和 Thisse［15］在核心—邊緣（CP）模型基礎(chǔ)上引入政府游說因素，發(fā)現(xiàn)在運輸成本特別高或者特別低的情況下，區(qū)域工業(yè)企業(yè)集聚取決于市場，而在運輸成本介于二者之間的時候，政府游說則對于企業(yè)集聚產(chǎn)生重要影響。

根據(jù)以上分析，本文構(gòu)建了一個基于區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實施對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與創(chuàng)新能力培養(yǎng)的作用路徑分析框架（見圖1）。

圖1 區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實施對地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級與創(chuàng)新能力培養(yǎng)的作用路徑

毫無疑問，對于受到區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略影響的地區(qū)，政府會加大其財政、稅收、準(zhǔn)入限制等方面的支持力度。首先，在財政支持方面政府對于受影響地區(qū)財政支持會通過政府采購、財政補貼、財政直接投資、財政貼息等手段作加速地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動［16］。一是財政支持可以產(chǎn)生財富效應(yīng)，例如地區(qū)政府為擴(kuò)大支出而向外發(fā)售債券募資，當(dāng)公眾持有債券資產(chǎn)數(shù)量增加時，自身擁有的財富增加則會刺激其消費而擴(kuò)大市場需求。二是財政支出具有顯著的生產(chǎn)效應(yīng)，一方面政府加大對于支持地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入，包括對于具體設(shè)備設(shè)施的修建，增加公共物品的供給以及優(yōu)化制度環(huán)境等，促進(jìn)了欠發(fā)達(dá)地區(qū)對于產(chǎn)業(yè)的承接能力；另一方面，隨著欠發(fā)達(dá)地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善，會對于較高級的人力資源產(chǎn)生吸引作用，從而為產(chǎn)業(yè)升級、地區(qū)創(chuàng)新能力培養(yǎng)提供動力。三是內(nèi)部需求效應(yīng)，大量的財政投資無疑會產(chǎn)生巨大的市場需求。市場需求的擴(kuò)大會進(jìn)一步細(xì)化分工，提高生產(chǎn)效率，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。但財政手段并不總是促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級，一方面政府可以利用各種財政手段，例如政府采購、財政直接投資等彌補市場主體的不足，對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級起到促進(jìn)作用；但另一方面，也會通過財政手段對地方產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生負(fù)面影響。其次，在稅收支持方面，政府可以通過調(diào)節(jié)稅收改變產(chǎn)品供求關(guān)系，影響經(jīng)濟(jì)活動收益、成本，繼而影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。為吸引外部企業(yè)進(jìn)入欠發(fā)達(dá)地區(qū)，促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，地區(qū)政府部門自然會通過稅收優(yōu)惠吸引東部地區(qū)的工業(yè)企業(yè)遷入，進(jìn)而促進(jìn)本地工業(yè)化水平的提升。最后，在準(zhǔn)入限制方面，由于在政策作用地區(qū)，政策彈性逐步變大，尤其是在中國式分權(quán)的激勵體制下，地方政府為了取得政績、官員為了快速晉升，往往更為注重短期GDP的增長，而忽略地區(qū)長期發(fā)展［17］。繼而導(dǎo)致短期內(nèi)投資急劇增加，政策范圍內(nèi)資源“開發(fā)”演變?yōu)槁訆Z式“開采”，雖短期內(nèi)提升了地區(qū)工業(yè)產(chǎn)值，但卻會因為地區(qū)“軟環(huán)境”建設(shè)不到位，導(dǎo)致后期發(fā)展乏力，這一點在西部大開發(fā)中有所表現(xiàn)［18］。

事實上，我國三大區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的制定是在依據(jù)不同地區(qū)實際情況而有目的地制定的。中西部地區(qū)工業(yè)化水平較為落后，在區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃中，主要任務(wù)之一就是不斷提升中西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，努力推動地區(qū)工業(yè)化的實現(xiàn)。例如，西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實施旨在提高我國西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展水平，縮小東西部發(fā)展差距并達(dá)到鞏固國防的目的。而針對西部地區(qū)的實際情況，中央將西部大開發(fā)劃分為三個階段。階段一（2001-2010）主要任務(wù)是提升西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平；階段二（2011-2030）主要任務(wù)是在前一階段的成就上鞏固基礎(chǔ)，培育特色產(chǎn)業(yè)，實施經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)化、市場化、生態(tài)化和專業(yè)區(qū)域布局的全面升級，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的飛躍；階段三（2013-2050）的主要任務(wù)是在一部分率先發(fā)展地區(qū)增強(qiáng)實力，融入國內(nèi)國際現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系自我發(fā)展的基礎(chǔ)上，著力加快邊遠(yuǎn)山區(qū)、落后農(nóng)牧區(qū)開發(fā)，普遍提高西部人民的生產(chǎn)、生活水平，全面縮小差距⑤關(guān)于西部大開發(fā)工作階段的論述來源于中華人民共和國國史網(wǎng)。。而當(dāng)下，西部大開發(fā)工作處于一二階段之間的過渡時期，地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平較之于東部地區(qū)仍存在較大差距，產(chǎn)業(yè)升級也主要是承接?xùn)|部地區(qū)工業(yè)企業(yè)，加速地區(qū)工業(yè)化發(fā)展的階段。而中部崛起戰(zhàn)略也旨在依托地區(qū)發(fā)展基礎(chǔ)，加速地區(qū)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的發(fā)展，對于中部六省份也主要定位于重要糧食生產(chǎn)基地、能源原材料基地、裝備制造業(yè)基地和綜合交通運輸樞紐。而振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略則是在原來堅實的工業(yè)基礎(chǔ)上改革體制性、結(jié)構(gòu)性矛盾，通過優(yōu)化區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)社會創(chuàng)新，建立現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。因此，其重點并非在于地區(qū)工業(yè)化的發(fā)展以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，而在于實現(xiàn)更高層次的產(chǎn)業(yè)升級。通過對比三大區(qū)域戰(zhàn)略重點可以發(fā)現(xiàn)，中部和西部地區(qū)現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級主要方向是工業(yè)化，而東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的主要方向是向第三產(chǎn)業(yè)升級，這符合地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實情況和經(jīng)濟(jì)規(guī)律。

三、研究設(shè)計

（一）變量與數(shù)據(jù)

依據(jù)本文研究目的，本文重點關(guān)注我國三大區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實施對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力培養(yǎng)的影響。因此，被解釋變量為地區(qū)創(chuàng)新能力，核心解釋變量為區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略虛擬變量以及產(chǎn)業(yè)升級變量，其余為控制變量。

1.被解釋變量。一般情況下，專利數(shù)量和創(chuàng)新之間具有較高的聯(lián)系，而且由于專利數(shù)據(jù)易于收集、質(zhì)量較好等優(yōu)點，而被廣泛視為衡量創(chuàng)新的重要指標(biāo)［19-20］。但專利數(shù)據(jù)難以體現(xiàn)出創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)價值［21］，部分學(xué)者轉(zhuǎn)而使用新產(chǎn)品銷售收入來衡量創(chuàng)新［22］。但新產(chǎn)品銷售收入雖然解決了創(chuàng)新的市場價值問題，卻對于生產(chǎn)流程以及技術(shù)的切實進(jìn)步反映不足。因此，本文結(jié)合前人的做法，保障結(jié)果的可信性，同時使用地區(qū)申請專利數(shù)目和地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售數(shù)額作為地區(qū)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)。由于地區(qū)專利申請包括發(fā)明專利、實用新型以及外觀設(shè)計，而三者所具備的創(chuàng)新性并不一致，因此參考已有的做法對三者分別賦予 0.5、0.3 和 0.2 的權(quán)重，計算其加權(quán)平均數(shù)作為最終專利指標(biāo)［23-24］。

2.核心解釋變量。根據(jù)本文研究，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級主要指一、二、三產(chǎn)業(yè)的依次遞進(jìn)的過程。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級變量用第二產(chǎn)業(yè)比重（地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)增加值／地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值）和第三產(chǎn)業(yè)比重（地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)增加值／地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值）表示。三大地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略用虛擬變量表示，其中：西部十二省份在2000年以后賦值為1，否則賦值為0，用以表示西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實施；中部六省在2003年以后賦值為1，否則賦值為0，用以表示中部崛起戰(zhàn)略的實施；東北三省在2003年以后賦值為1，否則賦值為0，用以表示振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略的實施。

3.控制變量。在改革開放過程中，雖然我國市場化程度不斷完善，但政府干預(yù)對于地區(qū)發(fā)展仍具有重要作用，因此控制政府干預(yù)變量，并用地區(qū)政府消費占GDP的比重表示。創(chuàng)新往往和地區(qū)開放程度相關(guān)，開放程度越大的地區(qū)會通過外部知識溢出以及區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移等促進(jìn)本地區(qū)創(chuàng)新［25］，因此控制地區(qū)開放程度這一影響因素，并用經(jīng)匯率計算后的進(jìn)出口總額與地區(qū)GDP的比值表示。地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為地區(qū)發(fā)展提供了基礎(chǔ)，也是承載地區(qū)創(chuàng)新能力養(yǎng)成的重要方面，因此控制固定資產(chǎn)投資變量，用地區(qū)固定資產(chǎn)投資總額占地區(qū)GDP的比值表示。發(fā)展中國家往往將引進(jìn)外資作為技術(shù)引進(jìn)的重要手段，外資進(jìn)入會帶來新的生產(chǎn)技術(shù)和管理理念，而且外資的溢出效應(yīng)還能輻射周邊，產(chǎn)生示范作用。因此，本文控制外商直接投資這一因素，并用經(jīng)匯率計算后的地區(qū)實際利用外商直接投資額占地區(qū)GDP的比值表示。高等院校是創(chuàng)新的重要來源之一，同時也是人力資源輸出的重要源泉。在此，本文控制地區(qū)教育水平，并用高等學(xué)校在校人數(shù)與地區(qū)總?cè)藬?shù)的比值表示。本文所涉及的具體指標(biāo)及其計算方式見表1。

本文數(shù)據(jù)涵蓋了1995-2013年間除港澳臺以及西藏⑥因為西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)缺失較多，且不易補齊，因此本文從研究個體中刪除西藏地區(qū)。以外中國30個省份的數(shù)據(jù)。除普通高等學(xué)校在校人數(shù)來自于中國統(tǒng)計局官網(wǎng)，實際利用外商直接投資額數(shù)據(jù)來自于Wind資訊以外，其他數(shù)據(jù)均來自于對應(yīng)年份的《中國統(tǒng)計年鑒》及《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

（二）模型設(shè)定

本文采用對面板數(shù)據(jù)常用的固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型檢驗區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實施對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和區(qū)域創(chuàng)新能力培養(yǎng)之間的關(guān)系，具體模型設(shè)定如下：

其中，yit為表示區(qū)域創(chuàng)新的被解釋變量；policyit為區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略虛擬變量，其中，policy_wd表示西部大開發(fā)戰(zhàn)略，policy_mid表示中部崛起戰(zhàn)略，policy_ne表示振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略。industryit為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量，policyit*dustryit為區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略虛擬變量和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量之間的交乘項，controlit為其他控制變量，εit為隨機(jī)干擾項。模型所關(guān)注的核心系數(shù)為β3和β1+β3，其中β3表示相對于非戰(zhàn)略實施地區(qū)，policy_mid受區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實施影響的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對地區(qū)創(chuàng)新培養(yǎng)的影響；β1+β3表示在受到區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略影響的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對地區(qū)創(chuàng)新能力培養(yǎng)的影響。如果β3為正，則表示相對于沒有受到區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略影響的地區(qū)，受到相應(yīng)戰(zhàn)略影響的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對于地區(qū)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)具有正向促進(jìn)作用，反之則具有負(fù)向抑制作用。如果β1+β3為正，則表示受到區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略影響的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對地區(qū)創(chuàng)新能力培養(yǎng)具有正向促進(jìn)作用，反之則存在負(fù)向抑制作用。

表1 變量設(shè)定和計算方法

四、實證分析及結(jié)果

本文選取了1995-2013年間中國30個省份的面板數(shù)據(jù)，通過stata14.0軟件的處理，對上述分析進(jìn)行了驗證，計量結(jié)果見表2和表3。表2和表3分別驗證了區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新能力培養(yǎng)之間的關(guān)系的影響。表2和表3分別列出了向第二、第三產(chǎn)業(yè)升級的政策促進(jìn)效應(yīng)的回歸結(jié)果，經(jīng)Hausman檢驗結(jié)果，本文采用固定效應(yīng)模型。

（一）回歸結(jié)果

由表2、表3的回歸結(jié)果可知，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實施對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新能力培養(yǎng)之間的關(guān)系具有正向作用。其中，表2中的系數(shù)全部為正，說明相較于非區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實施地區(qū)，受區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實施影響的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對地區(qū)創(chuàng)新培養(yǎng)具有更大的影響。而且表2中西部地區(qū)和中部地區(qū)β1+β3為正，說明受到區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略影響的中部和西部地區(qū)向第二產(chǎn)業(yè)升級的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對地區(qū)創(chuàng)新能力培養(yǎng)具有顯著的正向影響。在表3中東北地區(qū)β1+β3為正，而西部地區(qū)和中部地區(qū)β1+β3為負(fù)，說明東北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)升級的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對地區(qū)創(chuàng)新能力培養(yǎng)具有顯著的正向影響，而中部地區(qū)和西部地區(qū)向第三產(chǎn)業(yè)升級的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對地區(qū)創(chuàng)新能力培養(yǎng)具有負(fù)向影響。

表2 區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略作用下第二產(chǎn)業(yè)升級對不同地區(qū)創(chuàng)新能力影響

這可以進(jìn)一步解釋如下：在西部大開發(fā)和中部崛起戰(zhàn)略實施的地區(qū)，各省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，工業(yè)化還處于初、中級階段，因此還不充分具備大力向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的能力；在戰(zhàn)略導(dǎo)向方面，現(xiàn)階段西部大開發(fā)處于完善地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)階段，而中部崛起戰(zhàn)略也旨在依托地區(qū)特色大力提升工業(yè)化水平和城鎮(zhèn)化水平。而東北地區(qū)由于是我國的老工業(yè)基地，各項工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)較為完備，工業(yè)化水平較高，具備了向更高層級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的能力；同時，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展困難的情況下，進(jìn)一步升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也是地區(qū)發(fā)展的必然選擇，故此在戰(zhàn)略定位時就指出要改革體制性、結(jié)構(gòu)性矛盾，通過優(yōu)化區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)社會創(chuàng)新，建立現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。

表3 區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略作用下第三產(chǎn)業(yè)升級對不同地區(qū)創(chuàng)新能力影響

（二）回歸結(jié)果穩(wěn)健性檢驗

按照現(xiàn)有理論及實證研究結(jié)論，地區(qū)創(chuàng)新能力的提升能夠促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級，而產(chǎn)業(yè)升級也會通過多種途徑促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新能力的提升。產(chǎn)業(yè)升級所產(chǎn)生的需求拉動、分工協(xié)作以及區(qū)際、國際競爭都好促使企業(yè)為適應(yīng)市場需求而不斷創(chuàng)新，而這會在回歸模型中產(chǎn)生一定的內(nèi)生性問題。而且，上述回歸模型暗含了產(chǎn)業(yè)升級會即時影響創(chuàng)新的假設(shè)，而現(xiàn)實情況往往會存在一定的慣性。故此，本文將被解釋變量的一階滯后項引入模型以提升其合理性。為進(jìn)一步驗證結(jié)論的穩(wěn)健性，本文采用兩階段系統(tǒng)廣義矩估計（Two-step System-GMM）對可能產(chǎn)生的內(nèi)生性進(jìn)行克服，以檢驗上述估計結(jié)果的穩(wěn)健性。兩階段系統(tǒng)廣義矩估計回歸結(jié)果見表4、表5和表6，分別對西部大開發(fā)戰(zhàn)略、中部崛起戰(zhàn)略以及振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略的實施對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和創(chuàng)新能力培養(yǎng)的作用機(jī)制進(jìn)行了檢驗。從GMM回歸結(jié)果可以看出，表4、表5和表6被解釋變量一階滯后項在1%的顯著性水平下為正，說明了地區(qū)創(chuàng)新具有一定的慣性，上一期具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力的地區(qū)自然也會在下一期的創(chuàng)新方面表現(xiàn)出優(yōu)勢。而且西部大開發(fā)戰(zhàn)略和中部崛起戰(zhàn)略實施的地區(qū)，第二產(chǎn)業(yè)和政策交叉項的符號顯著為正，東北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)和政策實施交叉項符號為正，與前文回歸結(jié)果一致。

表4 西部大開發(fā)戰(zhàn)略對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和創(chuàng)新能力培養(yǎng)作用機(jī)制檢驗

表5 中部崛起戰(zhàn)略對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和創(chuàng)新能力培養(yǎng)作用機(jī)制檢驗

五、結(jié)論與建議

本文基于中國區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實施的實際情況，構(gòu)建了一個區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略實施對地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級與地區(qū)創(chuàng)新能力培養(yǎng)之間關(guān)系影響的理論分析框架，并基于中國1995-2013年間30個省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了驗證。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，我國區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的實施會通過加大地方財政、稅收及制度等方面的支持對地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級與創(chuàng)新能力培養(yǎng)之間的關(guān)系產(chǎn)生正向影響；而且西部地區(qū)和中部地區(qū)因其工業(yè)基礎(chǔ)較為落后，產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)升級更有利于區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)揮其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和區(qū)域創(chuàng)新能力培養(yǎng)的促進(jìn)作用；而東北地區(qū)由于已經(jīng)具備堅實的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)，因此產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)升級更有利于區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)揮其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和區(qū)域創(chuàng)新能力培養(yǎng)的促進(jìn)作用?；诖?，本文提出如下建議。

表6 振興東北戰(zhàn)略對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和創(chuàng)新能力培養(yǎng)作用機(jī)制檢驗

首先，要大力實施區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，加速區(qū)域創(chuàng)新能力的養(yǎng)成。區(qū)域創(chuàng)新能力的培養(yǎng)對于逐步形成地區(qū)內(nèi)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力具有重要的促進(jìn)作用，而產(chǎn)業(yè)升級的過程也是區(qū)域創(chuàng)新能力養(yǎng)成的過程。雖然經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的自然演化伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，但是為加快我國創(chuàng)新體系的形成，實現(xiàn)中華崛起的理想，必須要發(fā)揮政府部門的作用，通過一系列的措施促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、加快地區(qū)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，使之快速內(nèi)化為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動力。同時，也要針對各地區(qū)的實際發(fā)展情況，做到實事求是，不冒進(jìn)、不跟風(fēng)。針對西部和中部地區(qū)應(yīng)該以加速實施工業(yè)化和城鎮(zhèn)化為主，而這對東北地區(qū)則應(yīng)該大力促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，大力發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)制造業(yè)服務(wù)化。

其次，要更加重視在區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略背景下各項優(yōu)惠政策的實施。一方面要合理利用各項財政、稅收等政策工具，因為財政政策雖然可以產(chǎn)生財富效應(yīng)、生產(chǎn)效應(yīng)及其衍生的內(nèi)部需求效應(yīng)［26］，但也會產(chǎn)生以鄰為壑的地方保護(hù)主義，而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生抑制。另一方面還要建立良好的地區(qū)市場環(huán)境，通過簡政放權(quán)等措施激發(fā)市場活力，促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新。例如，截止2016年中央累計分9批取消下放國務(wù)院部門行政審批事項618項；行政審批取消以后新注冊國際招標(biāo)機(jī)構(gòu)數(shù)量相較于原來增加了2.5倍⑦數(shù)據(jù)來源：人民日報，http：／／www.gov.cn／xinwen／2016-03／16／content_5053878.htm，2016-3-16.，激發(fā)了市場活力。

最后，為更好地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，帶動地區(qū)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，一方面要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，打造良好的創(chuàng)新環(huán)境，而且要促進(jìn)地區(qū)積極與國際接軌，促進(jìn)地區(qū)與地區(qū)以及地區(qū)與國家等的專利流通。另一方面，要通過深化科技人才管理制度，實施人才引進(jìn)策略，有針對性地去吸引、挖掘地區(qū)發(fā)展所急需的人才；通過落實創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策，激發(fā)“萬眾創(chuàng)新、大眾創(chuàng)業(yè)”熱情，在社會上形成良好的創(chuàng)新氛圍。

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