陳鑫源

摘要 針對浙江省高?？蒲许椖拷?jīng)費管理存在信息不透明、公開不及時、監(jiān)管缺位等問題，提出一種科研經(jīng)費信息公開和監(jiān)督管理一體化的高校科研經(jīng)費管理系統(tǒng)，以促進高?？蒲薪?jīng)費使用信息更具有透明性、公開性、可操作性和可持續(xù)性，提高對科研經(jīng)費使用信息的監(jiān)控能力。該系統(tǒng)包括科研經(jīng)費項目管理子系統(tǒng)和監(jiān)察子系統(tǒng)，實現(xiàn)對高?？蒲许椖拷?jīng)費情況進行動態(tài)監(jiān)察，及時發(fā)出監(jiān)測預(yù)警信號。應(yīng)用結(jié)果表明：集成監(jiān)測預(yù)警的科研管理系統(tǒng)，更有利于高?？蒲羞^程中經(jīng)費使用規(guī)范運行。

關(guān)鍵詞 科研經(jīng)費；高校；管理系統(tǒng)；大數(shù)據(jù)

中圖分類號：G647 文獻標(biāo)識碼：B

文章編號：1671—489X（2017）19—0001—03

1引言

隨著國家科技體制的改革，以及高校教學(xué)與科研并重的職能轉(zhuǎn)變，國家加大了高?？蒲薪?jīng)費的投入。同時，高校的職能也從單一的人才培養(yǎng)職能轉(zhuǎn)變?yōu)榻虒W(xué)與科研兩大基本職能。作為科研力量的重要組成部分，高校承擔(dān)的科研項目規(guī)模越來越大，數(shù)量越來越多，經(jīng)費的來源渠道多元化，使得科研經(jīng)費管理相對復(fù)雜，也越來越重要。由于多種原因，近幾年，高?？蒲薪?jīng)費的管理暴露出多種問題。

針對這些問題，專家學(xué)者做了大量研究。張?zhí)颐贰⒃挛?、卿穎、顧浙標(biāo)對高校科研經(jīng)費管理存在的問題做了研究和思考；劉淑萍、付曄、陳雪嬌、郭萌、梁殉對高校科研經(jīng)費內(nèi)部監(jiān)管的問題以及控制制度的財務(wù)問題做了研究探討；學(xué)白羽、劉勇、高勇比較分析了中美高?？蒲薪?jīng)費的投入及管理方式、監(jiān)管模式；李幼軍提出，用信息化手段加強高?？蒲薪?jīng)費的管理。很多研究側(cè)重于高?？蒲薪?jīng)費管理的制度、機制、內(nèi)部監(jiān)管等方面，在如何有效解決目前科研管理存在的問題方面還有待加強。

結(jié)合浙江省實際情況，加強高校科研經(jīng)費管理，在制度上、程序上、網(wǎng)絡(luò)上借助信息化手段提高高?？蒲薪?jīng)費管理水平，提升問題預(yù)防能力，顯得尤為重要。依據(jù)《浙江省高等學(xué)校科研項目經(jīng)費管理暫行辦法》（浙教高科（2009]1號）、《浙江省科研經(jīng)費使用信息公開辦法》（浙教電傳（2013）1號）文件，以及根據(jù)中央、省、市紀(jì)委關(guān)于加強預(yù)防腐敗網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的要求，本文利用信息技術(shù)、現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)以及大數(shù)據(jù)技術(shù)，為解決高?？蒲薪?jīng)費管理問題，側(cè)重于制度落實，在監(jiān)督管理上提出一種新的監(jiān)測預(yù)警模式及方法。通過搭建一個實時、全面、準(zhǔn)確、集中的項目管理系統(tǒng)，提供實時、全面和準(zhǔn)確的項目基本情況和進度情況，提高上下級溝通、跨部門溝通的效率，實現(xiàn)項目各個環(huán)節(jié)的數(shù)字流程管理，實現(xiàn)項目建設(shè)過程全方位的監(jiān)督、反饋和指導(dǎo)，以提高對全省科研經(jīng)費使用信息的監(jiān)控能力。2建設(shè)與應(yīng)用總體思路

依據(jù)《浙江省科研經(jīng)費使用信息公開辦法》有關(guān)通知精神，針對浙江省高?？蒲许椖拷?jīng)費使用信息公開和監(jiān)督管理建立一個公共信息平臺，主要包括高?？蒲薪?jīng)費使用信息公開子系統(tǒng)和監(jiān)察子系統(tǒng)。

高校科研經(jīng)費使用信息公開系統(tǒng) 系統(tǒng)主要功能包括科研項目立項信息管理、科研經(jīng)費使用過程信息管理、科研項目結(jié)項驗收信息管理、科研人員登記注冊管理、科研經(jīng)費科目管理、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理和系統(tǒng)管理等，其結(jié)構(gòu)如圖1所示。信息申報主要包括科研項目負(fù)責(zé)人的登記注冊、科研項目立項信息、經(jīng)費使用過程信息和項目結(jié)題驗收信息的登記功能。其中科研經(jīng)費使用信息主要包括以下公開內(nèi)容。

1）項目負(fù)責(zé)人信息：采用實名制信息登記，包括用戶名、密碼，項目負(fù)責(zé)人姓名、性別、身份證號、學(xué)校和部門、職稱、學(xué)歷、聯(lián)系電話、移動手機、電子郵件、備注。

2）立項信息，公開內(nèi)容包括項目名稱、項目立項單位、項目開始日期、項目結(jié)束日期、項目負(fù)責(zé)人、課題組成員、經(jīng)費來源、項目預(yù)算經(jīng)費總額、預(yù)算支出科目和經(jīng)費等。

3）過程信息，公開內(nèi)容包括項目經(jīng)費到位情況、階段性科技成果、實際經(jīng)費使用總額和相關(guān)預(yù)算科目支出等。具體預(yù)算科目包括設(shè)備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、差旅費、會議費、合作協(xié)作研究與交流費、出版/文獻/信息傳播/實施產(chǎn)權(quán)事務(wù)費、勞務(wù)費、專家咨詢費、其他費用。另外，對于大額設(shè)備和材料應(yīng)當(dāng)公開采購明細(xì)（品目名稱、規(guī)格、數(shù)量、單價、金額）。

4）結(jié)題驗收信息，公開內(nèi)容包括項目獲得的標(biāo)志性成果、經(jīng)費結(jié)算情況、驗收時間、驗收組織單位、驗收組成員和結(jié)題驗收意見等。

信息管理主要包括項目負(fù)責(zé)人的注冊信息、變更信息的真實性審核，以及科研經(jīng)費使用信息公開的流程審簽。

高?？蒲薪?jīng)費監(jiān)察系統(tǒng) 高?？蒲薪?jīng)費使用監(jiān)察子系統(tǒng)主要應(yīng)用于對高?？蒲许椖垦邪l(fā)過程中經(jīng)費使用規(guī)范運行情況進行動態(tài)監(jiān)察，主要功能包括科研項目立項信息監(jiān)察、經(jīng)費使用過程信息監(jiān)察和結(jié)題驗收信息監(jiān)察。其結(jié)構(gòu)如圖2所示。

1）立項信息監(jiān)察。立項信息監(jiān)察是對科研項目立項公開信息規(guī)范性要求的監(jiān)察和對立項信息公開實現(xiàn)的監(jiān)察。立項信息公開時限要求在立項批復(fù)或簽訂任務(wù)書后一個月內(nèi)，如果不符合要求的立項信息公開，系統(tǒng)自動發(fā)出預(yù)警信號。

2）過程信息監(jiān)察。過程信息監(jiān)察是對科研項目經(jīng)費使用情況的動態(tài)監(jiān)察，包括項目經(jīng)費預(yù)算、預(yù)算支出科目和經(jīng)費、實際支出科目和經(jīng)費以及大額儀器和材料明細(xì)支出。監(jiān)察內(nèi)容包括經(jīng)費使用過程信息公開時限、經(jīng)費使用情況、過程信息公開規(guī)范的監(jiān)察。過程信息公開時限要求在項目實施過程中每六個月公開一次，如果不符合過程信息公開要求，系統(tǒng)自動發(fā)出預(yù)警信號。

3）結(jié)題驗收信息監(jiān)察。結(jié)題驗收信息監(jiān)察是對科研項目結(jié)題或驗收是否符合規(guī)范和程序的一種監(jiān)察，包括項目結(jié)題或驗收的申請審核、審批時限、規(guī)范和程序等。結(jié)題驗收信息公開時限要求在項目驗收后一個月內(nèi)，如果存在不符合結(jié)題驗收信息公開要求的，系統(tǒng)自動發(fā)出預(yù)警信號。

3主要特點與成效

系統(tǒng)促進高?？蒲薪?jīng)費使用信息更具有透明性、公開性 根據(jù)《浙江省科研經(jīng)費使用信息公開辦法》（浙教電傳（2013）1號）要求，所采集的高校科研經(jīng)費使用信息數(shù)據(jù)在平臺發(fā)布體現(xiàn)了透明性、公開性。通過將原先紙質(zhì)的項目公開到網(wǎng)上，項目負(fù)責(zé)人和單位接受公眾的監(jiān)督，在一定程度上起到預(yù)防科研項目腐敗的作用。

系統(tǒng)落實科研經(jīng)費使用信息公開流程規(guī)范管理 科研經(jīng)費使用信息公開流程主要包括四個環(huán)節(jié)：登記、審核、審查、公開發(fā)布（如圖3所示）?？蒲薪?jīng)費使用信息公開的審簽流程主要包括三個流程和四個環(huán)節(jié)：三個流程包括立項信息公開、過程信息公開和結(jié)題驗收信息公開，而每一個流程都包括申請登記、部門審核、科研處審查和網(wǎng)上公開四個環(huán)節(jié)。系統(tǒng)能支持工作流模型功能，可以根據(jù)需要靈活調(diào)節(jié)信息公開流程和審核環(huán)節(jié)，可實現(xiàn)與相關(guān)系統(tǒng)數(shù)據(jù)對接。

系統(tǒng)提高科研經(jīng)費使用信息的監(jiān)控能力 高?？蒲薪?jīng)費使用監(jiān)察子系統(tǒng)，包括崗位監(jiān)察、流程監(jiān)察和項目監(jiān)察三種類型。系統(tǒng)引入風(fēng)控理論，對項目的立項信息登記、過程信息上報、結(jié)題驗收信息上報可進行時限監(jiān)察、規(guī)范監(jiān)察和資金監(jiān)察等三種類型的監(jiān)察。對不合規(guī)范要求的科研項目信息發(fā)出預(yù)警信號，根據(jù)預(yù)警信號的強度，采用分級預(yù)警處理，針對性地進行本級預(yù)警信號的受理、辦理和辦結(jié)。如對項目過程信息的上報延期情況，采用校級預(yù)警，該?？蒲刑幨芾?，督促項目負(fù)責(zé)人及時補登過程信息方法處理；登記完成后，該項預(yù)警信號排除。

系統(tǒng)為大數(shù)據(jù)分析提供決策支持 系統(tǒng)通過幾年的運行，平臺匯集大量的高?？蒲薪?jīng)費使用信息和監(jiān)測預(yù)警信號數(shù)據(jù)。對這些數(shù)據(jù)，可以利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，對全省高?？蒲薪?jīng)費使用情況做出整體分析。目前，數(shù)據(jù)反映的情況在兩方面比較突出：一是信息上報不及時；二是結(jié)題驗收超時比例較大。這可為接下來制定相應(yīng)的科研項目落實按時驗收意見提供依據(jù)。

4下一步研究方向

基于大數(shù)據(jù)技術(shù)的高校科研項目分析 在已有平臺采集到的高?？蒲薪?jīng)費使用信息和監(jiān)測預(yù)警信號數(shù)據(jù)的核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)規(guī)模已達到TB的基礎(chǔ)上，可以利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，通過智能服務(wù)模式，對全省高校科研經(jīng)費使用情況實現(xiàn)全新的、多維度的整體分析。針對項目取得成果，利用平臺優(yōu)勢，可向公眾推廣轉(zhuǎn)讓，促進科研成果的效益轉(zhuǎn)化。

大數(shù)據(jù)挖掘為科研經(jīng)費使用的風(fēng)險預(yù)測提供支持。風(fēng)險預(yù)測需要對大量的信息進行綜合分析，落后的人工管理手段已經(jīng)無法適應(yīng)，只有依靠高科技手段，結(jié)合人工管理，提高分析的自動化水平和處理能力，才能逐步提高風(fēng)險預(yù)測的準(zhǔn)確性和及時性。在全過程監(jiān)測預(yù)警情況下，可以按照預(yù)警的各種狀態(tài)，逆向追溯到監(jiān)察過程，甚至到業(yè)務(wù)辦理過程。

高?？蒲许椖靠冃гu估研究 依據(jù)《浙江省高等學(xué)?？蒲许椖拷?jīng)費管理暫行辦法》（浙教高科[2009]1號）精神，在現(xiàn)有的高?？蒲薪?jīng)費使用平臺上，研究高?？蒲泄芾淼目冃гu估指標(biāo)體系以及項目綜合定量績效評價方法。針對高?？蒲许椖亢徒?jīng)費等資源的分配方式往往造成政府花了錢而收效不大的問題，利用現(xiàn)有的平臺數(shù)據(jù)進行驗證，研究建立一套科學(xué)的績效評估體系和綜合定量績效評價方法。

5結(jié)語

1）科研經(jīng)費管理問題作為一個系統(tǒng)工程，表面看是對項目的管理，實際上涉及人、財、物管理。本文提出的集成監(jiān)測預(yù)警的科研管理系統(tǒng)，實際上起到加強這方面管理的作用。

2）科研系統(tǒng)管理的最終目的是落實，文中提出對管理中出現(xiàn)的漏洞進行預(yù)警分級處置的辦法，為最終落實和規(guī)范高校科研經(jīng)費管理提供了方法和思路。

3）高校科研經(jīng)費管理是一個具體的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，本文研究的監(jiān)測預(yù)警方法也可應(yīng)用到其他領(lǐng)域，如高校的采購與招投標(biāo)管理系統(tǒng)、固定資產(chǎn)管理系統(tǒng)、基建管理系統(tǒng)等。