陳強(qiáng)

摘 要：自然狀態(tài)是霍布斯與洛克社會(huì)契約訂立的基石?；舨妓顾纸咏鼣硨?duì)狀態(tài)的自然狀態(tài)和洛克所認(rèn)為的有缺陷的自然狀態(tài)，二者都不約而同地把自然狀態(tài)的不完美性看作是社會(huì)契約訂立的必要條件。但社會(huì)契約的訂立不僅受到除自然狀態(tài)之外的諸多因素影響，在執(zhí)行過程中也存在風(fēng)險(xiǎn)。分析霍布斯與洛克對(duì)自然狀態(tài)的闡述，發(fā)現(xiàn)二者對(duì)社會(huì)契約訂立過程中的主體、目的、權(quán)利轉(zhuǎn)讓等方面的認(rèn)識(shí)存在差異與聯(lián)系。以集體行動(dòng)邏輯為視角檢視兩者社會(huì)契約能否訂立的可能性，有利于霍布斯與洛克關(guān)于社會(huì)契約思想的互動(dòng)，這為理解社會(huì)契約理論提供新的方法論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：自然狀態(tài)；社會(huì)契約論；集體行動(dòng)；霍布斯；洛克

中圖分類號(hào)：D091 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2017）12-0075-03

霍布斯與洛克對(duì)自然狀態(tài)即社會(huì)契約訂立的依據(jù)的描述盡管有著不同程度的差異，但二者對(duì)社會(huì)契約得以訂立的基石有著本質(zhì)的一致性。自然狀態(tài)的不完美性是二者社會(huì)契約得以訂立的基本前提。同時(shí)自然狀態(tài)下社會(huì)契約訂立的目的、參與主體、權(quán)利讓渡的份額以及因接受全體公民所讓渡權(quán)利、在達(dá)成社會(huì)契約基礎(chǔ)上而建立的集共同權(quán)利、共同意志于一身的國家的差異性即偉大的“利維坦”以及“有限政府”的差異。不完整的自然狀態(tài)使人民權(quán)利無法得到保障甚至生活難以維系是霍布斯與洛克社會(huì)契約得以訂立的前提。然而，社會(huì)契約作為保障人民權(quán)利、維系人民生活的前提仍需訂立契約的所有主體都能自覺遵守契約作為前提。同時(shí)，作為一種集體行動(dòng)的社會(huì)契約的訂立，仍需要作為理性計(jì)算個(gè)人利益得失的人不僅能夠在道德上，而且能在制度上自愿地或強(qiáng)制地接受社會(huì)契約，并依此行事，從而使得社會(huì)契約的訂立執(zhí)行以及一種依社會(huì)契約行事的良序生活得以維系。

一、霍布斯與洛克自然狀態(tài)之比較

人類原本自然地生活在怎樣一種狀態(tài)之中即人類原初生活的自然狀態(tài)是何種狀態(tài)？自然狀態(tài)是霍布斯所認(rèn)為的人們?yōu)榱俗陨砝?、安全、榮譽(yù)而形成的“人人相互為戰(zhàn)”的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，還是洛克所說的人們只聽從自身的意志而行動(dòng)的一種完備無缺的、平等的、自由的卻不是放任的狀態(tài)?；诖?，霍布斯與洛克的自然狀態(tài)在一定程度上存在差異性。然而洛克同樣認(rèn)為這樣完備的自然狀態(tài)亦存在缺陷。因此自然狀態(tài)的不完美性即接近敵對(duì)狀態(tài)的以及存在缺陷的自然狀態(tài)也使得霍布斯與洛克社會(huì)契約有著相似性。

（一）自然狀態(tài)的差異性

人們?yōu)楹我ㄟ^轉(zhuǎn)讓自身的權(quán)利訂立契約、建立國家即社會(huì)契約訂立及契約建國的前提是什么？霍布斯與洛克對(duì)此達(dá)成了一致：自然狀態(tài)。然而，霍布斯與洛克對(duì)社會(huì)契約訂立的前提自然狀態(tài)有著不同的看法?；舨妓箯摹叭诵詯骸钡慕嵌瘸霭l(fā)，認(rèn)為自然狀態(tài)下的人們是“人人相互為戰(zhàn)”的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，人是自私自利、野蠻殘暴的，人們處于相互爭(zhēng)斗與恐懼不安的狀態(tài)之下，但是人性還是在理性的控制與支配之下，所以人們?yōu)榱俗陨砝?、安全希望擺脫這樣一種狀態(tài)、尋求安定的生活，因此人們?cè)敢夥艞壴械淖匀粰?quán)利，訂立一種人們之間相互認(rèn)可、共同遵守的社會(huì)契約。洛克從“人性善”的角度出發(fā)，認(rèn)為自然狀態(tài)下是一種“完備無缺的自由狀態(tài)，人們?cè)谧匀环ǖ姆秶鷥?nèi)、按照他們認(rèn)為合適的辦法，決定他們的行動(dòng)和處理他們的財(cái)產(chǎn)和人身，而不需要得到任何人的許可或聽命于任何人的意志”[1]3。自然狀態(tài)下的人們是和睦相處的、穩(wěn)定有序的局面。

（二）自然狀態(tài)的相似性

霍布斯與洛克對(duì)自然狀態(tài)的描述并非對(duì)立的。盡管洛克所闡述的自然狀態(tài)是與霍布斯所描述的接近敵對(duì)狀態(tài)有別的穩(wěn)定的狀態(tài)，自然狀態(tài)下的人們是和睦相處的、穩(wěn)定有序的局面。然而，洛克也指出自然狀態(tài)是有缺陷的。因此，洛克才會(huì)尋求社會(huì)契約的訂立、通過契約建立國家，同時(shí)人們?cè)敢夥艞壸匀粻顟B(tài)下所享有的自由權(quán)利。洛克認(rèn)為，即便自然狀態(tài)或許是穩(wěn)定的，但是人們?cè)谧匀粻顟B(tài)下所享有的權(quán)利卻是不穩(wěn)定的、容易受到威脅的。同時(shí)，自然狀態(tài)同樣是有缺陷的。其一，自然狀態(tài)“缺少一種確定的、規(guī)定了的、眾所周知的法律，為共同的同意接受和承認(rèn)為是非的標(biāo)準(zhǔn)和裁判他們之間一切糾紛的共同尺度”；其二，自然狀態(tài)“缺少一個(gè)有權(quán)依照既定的法律來裁判一切爭(zhēng)執(zhí)的知名的和公正的裁判者”；其三，自然狀態(tài)“往往缺少權(quán)力來支持正確的判決，使它得到應(yīng)有的執(zhí)行”[1]77-78。故洛克才會(huì)想要通過訂立契約建立國家，從而使人們?cè)谧匀粻顟B(tài)下所享有的權(quán)利更加有保障，人的生命權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、自由權(quán)才能得到更有效地保證。因而霍布斯與洛克對(duì)自然狀態(tài)的看法并非截然不同，而是有其相似之處。這種缺陷的表現(xiàn)也體現(xiàn)在人人都有權(quán)與執(zhí)行違反自然法的懲罰權(quán)，人人都有違反自然法的可能，沒有一個(gè)高于所有人的執(zhí)行自然法的權(quán)力，洛克筆下的自然狀態(tài)同樣會(huì)淪為如霍布斯所說的人人相互為戰(zhàn)的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。

二、自然狀態(tài)下的社會(huì)契約訂立

自然狀態(tài)既是霍布斯認(rèn)為的混亂不安的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，又是洛克認(rèn)為的人們對(duì)自然權(quán)利的享有的不穩(wěn)定的局面，為了結(jié)束這種“戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)”，也為了保證人們穩(wěn)定地享有自然權(quán)利，人們就應(yīng)該愿意為了達(dá)到這些目的轉(zhuǎn)讓出自身所享有的權(quán)利，即便霍布斯和洛克在轉(zhuǎn)讓權(quán)利的份額上有一定的差異，人們依然會(huì)如此行事，訂立契約，從而保障自身的權(quán)利。

（一）社會(huì)契約訂立過程中的趨異性

首先，霍布斯與洛克不僅在權(quán)利讓渡的份額上有不同的意見：霍布斯認(rèn)為人們應(yīng)當(dāng)將其除生命權(quán)以外的所有自然權(quán)利轉(zhuǎn)讓出去；洛克則認(rèn)為，人們?cè)谟喠⑵跫s的過程中，只需將自然權(quán)利的一部分讓渡出去，同時(shí)認(rèn)為人的生命權(quán)、自由權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)在任何情況下都不能轉(zhuǎn)讓、不可剝奪。

其次，霍布斯與洛克在訂立契約的主體上的看法也同樣存在差異：霍布斯認(rèn)為，社會(huì)契約訂立的主體是人民，是人民之間基于共同的意志和利益、為了自身安全而訂立的，進(jìn)而把政府排除在訂立契約的主體范圍，從而產(chǎn)生了一個(gè)凌駕于所有人意志和權(quán)利之上的主體，即霍布斯所說的“利維坦”。洛克認(rèn)為，社會(huì)契約的訂立不僅包括人民之間的契約的訂立，還包括人民與政府之間的契約的訂立，訂立契約的主體還應(yīng)包括政府，公民讓渡權(quán)力服從政府，政府同樣應(yīng)當(dāng)承諾保證人民的權(quán)利與安全。

最后，霍布斯與洛克在對(duì)轉(zhuǎn)讓出去的權(quán)利能否收回問題上表面上觀點(diǎn)一致，但實(shí)質(zhì)上存在差別。霍布斯認(rèn)為，擁有主權(quán)者（政府）不是契約的訂立者，人民是社會(huì)契約的訂立者，因而人民需要絕對(duì)地、無條件地服從主權(quán)者。即使是暴君，人民也沒有反抗和革命的權(quán)利。洛克雖承認(rèn)權(quán)利讓渡出去不能收回，但是卻沒有否認(rèn)人民有權(quán)反抗和革命的權(quán)利，因?yàn)橹鳈?quán)者是訂立契約的一方，當(dāng)主權(quán)者濫用職權(quán)違反社會(huì)契約時(shí)，人民是有權(quán)反抗和革命的，從而建立新的政府，同時(shí)將人們讓渡的權(quán)力重新交付于新的政府，表面上讓渡的權(quán)力沒有重新回到人民的手中，但實(shí)質(zhì)上，人們是將讓渡的權(quán)利重新奪回再轉(zhuǎn)交與另一主體。在這一權(quán)利收回與否的過程中由于時(shí)間差極小以及程序上并沒有將讓渡出的權(quán)利通過一定的方式交還給讓渡權(quán)利者，因而不易察覺洛克對(duì)所讓渡出去的權(quán)利能夠收回這一潛在的事實(shí)。由此也可以看出霍布斯在這一政治思想理論上的現(xiàn)實(shí)局限，同時(shí)也能看到洛克這一政治思想理論對(duì)現(xiàn)實(shí)的（尤其是代議制政府）貢獻(xiàn)意義。無論從理論和現(xiàn)實(shí)，洛克的這一政治思想都比霍布斯更為成熟。理論上，洛克認(rèn)為人們的生命權(quán)是不能轉(zhuǎn)讓的，但是當(dāng)遭遇暴君的濫用職權(quán)而威脅到人民的生命安全時(shí)，人們?yōu)榱俗陨砩踩欣碛煞纯购透锩词孤蹇艘蔡岢鋈藗冏尪沙鰬土P權(quán)，但并不否認(rèn)人在生命安全受到威脅時(shí)沒有反抗政府的權(quán)利，而且人民讓渡權(quán)力的目的之一就是為了保障人民的安全，因此，當(dāng)人民的安全受到威脅時(shí)，社會(huì)契約訂立的前提就被推翻了，人民也就不再承認(rèn)所訂立的社會(huì)契約。

（二）社會(huì)契約訂立過程中的國家觀

霍布斯與洛克在試圖通過社會(huì)契約的訂立建立一種怎樣的國家的看法上以及政府的權(quán)力構(gòu)架上存在意見分歧；霍布斯認(rèn)為，國家就是偉大的“利維坦”，他具有絕對(duì)的權(quán)力和至高無上的權(quán)威。其權(quán)力是不可分割，不可剝奪的。因?yàn)樗皇瞧跫s的一方，不受契約人的制約，推翻他是毀約的、不合法的行為、是違反自然理性的叛亂。然而，人們轉(zhuǎn)讓或者放棄他們的權(quán)利的目的是為了自身的安全，結(jié)果卻產(chǎn)生了一個(gè)凌駕于所有人權(quán)力之上的暴力機(jī)器——“利維坦”。原本個(gè)體只受到來自單獨(dú)個(gè)體的威脅，當(dāng)每個(gè)個(gè)體將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給同一主體即“利維坦”時(shí)，一旦個(gè)體安全受到來自“利維坦”的威脅時(shí)，人民就受到了最為強(qiáng)大的威脅，因而，成立主權(quán)至高無上的“利維坦”來保障人自身的安全就會(huì)適得其反、事與愿違。洛克倡導(dǎo)的通過社會(huì)契約建立國家、成立“有限政府”與霍布斯所持的建立一個(gè)至高無上的“利維坦”有著本質(zhì)差異。人們建立有限政府的目的是為了維護(hù)自身的自由、生命和財(cái)產(chǎn)安全。有限政府的權(quán)利是有限的，政府只能根據(jù)人民的同意、人民所轉(zhuǎn)讓的權(quán)利行事，超出權(quán)利范圍，人民即有權(quán)推翻并建立一個(gè)新的政府，并將權(quán)利轉(zhuǎn)交與新的政府。

霍布斯與洛克通過社會(huì)契約建立國家的思想在一定程度上也反映出二者對(duì)所建立的國家態(tài)度上的差異。霍布斯所倡導(dǎo)的通過社會(huì)契約的訂立建立一個(gè)凌駕于所有人意志之上的國家機(jī)器利維坦，人們?cè)诶S坦統(tǒng)治的重壓之下不敢違背契約從而保障現(xiàn)有權(quán)利，但同時(shí)也不敢在利維坦的統(tǒng)治之下追求更完備的權(quán)利享有，這也正是霍布斯所認(rèn)為的作為人類的最普遍的傾向是得其一思其二、死而后已、永無止境的權(quán)勢(shì)欲。人之所以如此，并非人總是得隴望蜀、不知足、不滿足于一般的權(quán)勢(shì)，而是如果不如此行為去不斷地追求，他甚至?xí)ガF(xiàn)有的財(cái)富、權(quán)勢(shì)等。就如同道德有最高的道德標(biāo)準(zhǔn)和最低的道德底線之二分一樣，人類的追求也有一個(gè)最低的欲望底線——維持現(xiàn)狀即保證既得利益的不喪失。因?yàn)榧鹊美嬲呖倳?huì)自覺或不自覺地消極對(duì)待周圍存在變革傾向的一切事物。洛克所認(rèn)為的通過社會(huì)契約的訂立而建立一個(gè)在人民授權(quán)范圍內(nèi)的有限政府讓人們不僅能夠保障既享權(quán)利的不喪失，同時(shí)也使得民眾能夠合理地追求更加完善的權(quán)利。有限政府治理下的人民不僅是既得利益者更是完善權(quán)利享有的追求者，因?yàn)橛邢拚胬m(xù)與否取決于人民授權(quán)與否，超出人民授權(quán)之外行事的有限政府終將被取而代之。霍布斯為了保證自然狀態(tài)下的既享權(quán)利而通過訂立契約建立國家的消極國家觀和洛克為了追求更完善的權(quán)利享有而通過訂立契約建立國家的積極國家觀也是二者社會(huì)契約思想的重要差異所在。

三、集體行動(dòng)邏輯視角下社會(huì)契約的訂立的風(fēng)險(xiǎn)與可能

作為理性計(jì)算個(gè)人得失、意圖個(gè)人利益最大化的理性人使社會(huì)契約訂立這一集體行動(dòng)存在著巨大的風(fēng)險(xiǎn)性，從而使得社會(huì)契約的訂立難以形成，人們重歸于一種不安的、權(quán)利無法得以保障的自然狀態(tài)下的生活。然而，非純粹理性的、受意識(shí)形態(tài)等多種因素影響的、現(xiàn)實(shí)的社會(huì)人以及受到強(qiáng)制力（如規(guī)則、法律、武力）約束的法律人不僅在道德上，而且在法律上遵守契約并且依照契約行事，從而增強(qiáng)了社會(huì)契約的訂立及執(zhí)行的可能性。

（一）社會(huì)契約訂立的風(fēng)險(xiǎn)

霍布斯與洛克，甚至后來的盧梭都不約而同地認(rèn)為通過社會(huì)契約的訂立來保證人民的權(quán)利。然而，社會(huì)契約能否訂立本身就存在著諸多風(fēng)險(xiǎn)，社會(huì)契約的訂立不是簡(jiǎn)單的權(quán)利主體雙方就某事達(dá)成一致意見即可。社會(huì)契約的訂立主體廣泛而不可控使其存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。讓渡權(quán)力、訂立契約作為一種集體行動(dòng)本身就存在許多障礙，也極易造成如奧爾森所說的“集體行動(dòng)困境”，從而造成社會(huì)契約訂立困境。只要訂立契約的過程中存在不愿讓渡自身權(quán)利或少讓渡權(quán)力的主體，那么社會(huì)契約的訂立就會(huì)存在威脅。因?yàn)椤俺羌瘓F(tuán)中人數(shù)很少，或者除非存在強(qiáng)制或其他特殊手段以使個(gè)人按照他們的共同利益行事，有理性、尋求自我利益的個(gè)人不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益”[2]2。人是會(huì)計(jì)算利益得失的理性人，集團(tuán)中的個(gè)人采取行動(dòng)是為了自身利益，因而在訂立契約的過程中，只要有一部分人經(jīng)過理性計(jì)算發(fā)現(xiàn)通過投機(jī)的方式可以盡可能讓渡比別人少的權(quán)利來建立國家，保障自己的個(gè)人利益最大化時(shí)，契約的訂立不僅存在風(fēng)險(xiǎn)，而且即便以此種方式訂立契約、建立國家也同樣會(huì)是“少數(shù)剝削多數(shù)”的局面。因?yàn)橹灰藗冋J(rèn)為自己只讓渡比別人少的權(quán)利也同樣能促成契約的訂立，從而建立國家保障自己的安全和財(cái)產(chǎn)時(shí)，作為理性的所有人都會(huì)如此行動(dòng)，所以，由此產(chǎn)生的兩種結(jié)果就是：契約無法訂立、國家無法建立以及通過契約建立一個(gè)少數(shù)剝削多數(shù)的不公正國家。

契約訂立后何種力量能夠保證其得以實(shí)施？在霍布斯看來，“沒有武力，信約便只是一紙空文，完全沒有力量使人們得到安全保障。要是沒有建立一個(gè)權(quán)力或權(quán)力不足以保障我們的安全的話，以個(gè)人利益得失為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的理性人就會(huì)合法地依靠自己的力量和計(jì)策來戒備所有其他人”[3]128。因而霍布斯主張建立集所有人意志于一體的利維坦來保障人們的安全。然而，利維坦同樣需要一種力量來維護(hù)自身的安全。正如馬基雅維利在《君主論》中所主張的“一切國家的基礎(chǔ)乃是良好的法律和良好的軍隊(duì)，而且軍隊(duì)最重要”[4]57。如果沒有良好的軍隊(duì)，那里就不可能有良好的法律。法律必須靠強(qiáng)制力得以保證實(shí)施，軍隊(duì)就是最為有效的強(qiáng)制力。因而，社會(huì)契約作為一種規(guī)則要保證實(shí)施同樣需要建立“最良好的”軍隊(duì)。這與前面說到的建立“利維坦”可能會(huì)置人民于更大的不安全之中并不矛盾，良好軍隊(duì)的建立不僅是對(duì)外保證國家自身獨(dú)立與安全的利器，而且也是對(duì)內(nèi)保障人民權(quán)利與自由的最強(qiáng)有力武器。

（二）社會(huì)契約訂立的可能

盡管在集體行動(dòng)邏輯視角下社會(huì)契約的訂立存在著諸多風(fēng)險(xiǎn)，然而，社會(huì)契約的訂立并非不可能，集體行動(dòng)邏輯也并非毫無漏洞。無數(shù)未經(jīng)過理性計(jì)算的個(gè)人在意識(shí)形態(tài)的影響和支配下采取了諸如罷工、游行示威等集體行動(dòng)的現(xiàn)實(shí)也在一定程度上撼動(dòng)了奧爾森在《集體行動(dòng)邏輯》中的“集體行動(dòng)困境”，因而社會(huì)契約的訂立作為全體人民的一種集體行動(dòng)也有了可能。畢竟人并非純粹的理性人，人同樣也會(huì)在不計(jì)較個(gè)人利益得失的基礎(chǔ)上，在感性思維以及主導(dǎo)意識(shí)形態(tài)力量的支配下，為了社會(huì)或國家共同利益的實(shí)現(xiàn)而積極地采取行動(dòng)。

如何采取有效的措施避免奧爾森的“集體行動(dòng)困境”就成了社會(huì)契約能否訂立的關(guān)鍵。首先，全體人們要在社會(huì)契約訂立之前達(dá)成一份全體社會(huì)成員能夠遵守此契約的契約，否則將受到嚴(yán)厲懲罰；制定嚴(yán)厲的因不遵守或違反社會(huì)契約的懲罰性措施，從而使即便是理性計(jì)算個(gè)人利益得失的人也沒有搭便車的可乘之機(jī)，從而使社會(huì)契約的訂立成為可能，甚至是必然。其次，一種支配性的意識(shí)形態(tài)能夠消除社會(huì)成員通過理性計(jì)算個(gè)人利益得失而采取在社會(huì)契約訂立過程中投機(jī)取巧讓渡比其他社會(huì)成員相對(duì)較少權(quán)利的“搭便車”行為。最后，在社會(huì)契約訂立的過程中設(shè)置一種如羅爾斯所說的“無知之幕”，“無論他們最終屬于哪個(gè)世代，他們都準(zhǔn)備在這些原則所導(dǎo)致的結(jié)果下生活”[5]136。簽訂社會(huì)契約的每個(gè)人也同樣如此，在無知之幕下簽訂全體簽訂社會(huì)契約主體所共同遵守的原則，并依此行事。為了共同利益的必然性必然戰(zhàn)勝為了個(gè)人私利的偶然性，訂立契約的每個(gè)人在只關(guān)注共同體利益之外對(duì)其他人包括個(gè)人私利一無所知，每個(gè)人在無知之幕下只服從內(nèi)心公平正義的原則為共同體利益的實(shí)現(xiàn)訂立契約。

四、結(jié)語

社會(huì)契約論思想不僅具有重要的理論價(jià)值，同樣具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。尤其在強(qiáng)調(diào)建立法治社會(huì)的當(dāng)代中國，契約精神彌足珍貴。契約精神對(duì)現(xiàn)實(shí)法律規(guī)范、制度設(shè)計(jì)等依然具有重要的意義。制定規(guī)則的人、受規(guī)則約束需遵守規(guī)范的人依然需要在契約精神的影響下、在契約道德規(guī)范影響下、在法律強(qiáng)制力約束下為了集體的或國家的共同利益而行動(dòng)。法治國家的建立不僅需要法律底線的保障，更需要自覺遵守契約精神的行為人的道德支持。

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