●陳志強(qiáng)
信賴?yán)姹Wo(hù)原則最初起源于私法領(lǐng)域,它的產(chǎn)生被認(rèn)為與民法上的“誠(chéng)實(shí)信用”原則密切相關(guān)。隨著社會(huì)的不斷進(jìn)步,尤其是法治建設(shè)取得重要成果,人民越來(lái)越期盼出現(xiàn)一個(gè)有威信、說(shuō)話算話的政府來(lái)保護(hù)他們的利益。因此,信賴?yán)姹Wo(hù)原則逐漸從私法領(lǐng)域延伸到公法領(lǐng)域。第二次世界大戰(zhàn)之后,德國(guó)學(xué)者最先開始關(guān)注行政法領(lǐng)域的信賴?yán)姹Wo(hù)問(wèn)題,后來(lái)立法正式將其確立為一項(xiàng)基本原則,大大提升了信賴?yán)姹Wo(hù)的地位。受德國(guó)影響,其他大陸法系國(guó)家也紛紛將信賴?yán)姹Wo(hù)確認(rèn)為行政法上的一項(xiàng)重要原則。2004年7月,我國(guó)《行政許可法》正式實(shí)施,其中雖然有個(gè)別條款涉及到信賴?yán)姹Wo(hù),但筆者認(rèn)為我國(guó)尚未真正將其確立為一項(xiàng)基本原則。
從最通俗的角度來(lái)解釋該原則,即政府要言而有信,人民由于信任政府而所獲得的利益,政府部門要加以保護(hù)。何海波在其《通過(guò)判決發(fā)展法律——評(píng)田永案件中行政法原則的運(yùn)用》一文中指出:“信賴保護(hù)原則通常指,行政行為的相對(duì)人基于對(duì)公權(quán)力的信任而作出一定的行為,此種行為所產(chǎn)生的正當(dāng)利益應(yīng)當(dāng)予以保護(hù)”[1];姜明安教授認(rèn)為:“行政信賴保護(hù)原則是指政府對(duì)自己作出的行為或者承諾應(yīng)守信用,不得隨意變更,反復(fù)無(wú)常?!盵2]這就要求政府做出的行政行為要有一定的穩(wěn)定性,不能朝令夕改。筆者認(rèn)為,信賴?yán)姹Wo(hù)原則一般包含以下要件:行政主體做出一定的行政行為并生效;行政相對(duì)人基于對(duì)政府的信任而實(shí)施一定的行為,二者有因果關(guān)系;相對(duì)人享有信賴?yán)?;政府?duì)于相對(duì)人的正當(dāng)?shù)男刨嚴(yán)鎽?yīng)當(dāng)予以保護(hù)。但是這種對(duì)私益的保護(hù)也不是絕對(duì)的,如果考慮到公共利益需要,政府不得不撤銷或者改變先前的行為,那么由此對(duì)行政相對(duì)人造成的信賴?yán)鎿p失也要進(jìn)行補(bǔ)救和充分的賠償。
所謂理論依據(jù),即證成某項(xiàng)觀點(diǎn)或制度的內(nèi)在合法性以及合理性,為其提供法理基礎(chǔ)、說(shuō)明其來(lái)源。一般學(xué)界有三種觀點(diǎn)。
第一,誠(chéng)實(shí)信用原則。誠(chéng)實(shí)信用原則是民法上的“帝王條款”,對(duì)民法各項(xiàng)制度的發(fā)展扮演了十分重要的角色,其類推到行政法上,就是信賴?yán)姹Wo(hù)原則,更有甚者直接認(rèn)為信賴?yán)姹Wo(hù)原則是誠(chéng)實(shí)信用原則在行政法領(lǐng)域的具體化應(yīng)用。政府作為行政法律關(guān)系的一方,要誠(chéng)實(shí)善意、信守承諾,保持法律關(guān)系的穩(wěn)定性,除非出現(xiàn)不可抗力等不能預(yù)見(jiàn)的特殊情況,并遵從程序法定的規(guī)則,行政機(jī)關(guān)不得撤銷、變更已經(jīng)生效的行政決定。行政行為生效后,對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生法律上的效力,社會(huì)公眾基于對(duì)行政機(jī)關(guān)權(quán)威的尊重和信賴,將根據(jù)已經(jīng)生效的行政行為來(lái)行事,進(jìn)一步安排自己的生產(chǎn)和生活。從而使整個(gè)社會(huì)達(dá)到和諧穩(wěn)定,井然有序的良好狀態(tài)。該觀點(diǎn)的代表者黃學(xué)賢認(rèn)為“誠(chéng)實(shí)信用原則在行政法中直接的外在表現(xiàn)即為信賴保護(hù)原則”。[3]
第二,法的安定性原則。法律作為調(diào)整社會(huì)關(guān)系的規(guī)范,為人們提供了行為的規(guī)范和指引,必然要求其具有一定的穩(wěn)定性。只有法律具有穩(wěn)定性,才能實(shí)現(xiàn)其規(guī)范社會(huì)的目的。在具體行政行為中,保證法的安定性表現(xiàn)為行政行為的拘束力,行政主體、行政相對(duì)人都要受其約束和限制,其他國(guó)家機(jī)關(guān)和組織要尊重,不能任意干預(yù)。但是,如果行政機(jī)關(guān)不能保證行政行為的穩(wěn)定性、可預(yù)期性,朝令夕改,則將導(dǎo)致行政行為的當(dāng)事人和社會(huì)公眾無(wú)法適從,損害相對(duì)人的利益,容易引發(fā)社會(huì)秩序的混亂。在法治社會(huì)建設(shè)中,法的安定性顯得尤為重要。只有保證法的安定性,科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法和全民守法才有了意義,才能保證人民所獲利益不被侵犯。
第三,基本權(quán)利說(shuō)。公民的基本權(quán)利是公民權(quán)中最主要、最基本的權(quán)利,法治國(guó)家的一個(gè)最重要目標(biāo)就是保障公民的基本權(quán)利。自資產(chǎn)階級(jí)革命以來(lái),越來(lái)越多的國(guó)家將公民的基本權(quán)利寫入了憲法,不僅宣示了基本權(quán)利作為公民平等享有的不可侵犯性的權(quán)利,也是對(duì)政府公權(quán)力的一種限制。信賴?yán)姹Wo(hù)原則就是用權(quán)利來(lái)對(duì)抗公權(quán)力的一種表現(xiàn),其實(shí)質(zhì)在于防止政府濫用行政權(quán),保護(hù)公民已經(jīng)獲得或即將獲得的利益不被剝奪。
1.程序性保護(hù)。正當(dāng)程序是現(xiàn)代法治國(guó)家普遍推崇的一項(xiàng)重要原則,有利于保障公民基本權(quán)利不被任意侵犯。信賴?yán)娴某绦蛐员Wo(hù)是指通過(guò)程序的規(guī)定,賦予行政相對(duì)人更多的程序性權(quán)利,來(lái)彌補(bǔ)其相對(duì)于國(guó)家公權(quán)力機(jī)關(guān)的弱勢(shì)地位,提升他們參與和表達(dá)自己意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。從各國(guó)的實(shí)踐來(lái)看,法律一般賦予公民知情、參與、表達(dá)和監(jiān)督等權(quán)利,行政機(jī)關(guān)在作出撤銷、廢止、變更行政行為決定之前,應(yīng)當(dāng)采用合理的方式事先告知利益相對(duì)人和相關(guān)人,比如采用座談會(huì)或者聽(tīng)證的方式,行政機(jī)關(guān)要履行說(shuō)明義務(wù),向他們解釋這樣做的原因,消除他們的疑慮。在隨后的具體實(shí)施中,行政機(jī)關(guān)仍要依據(jù)法律規(guī)定的程序一步一步進(jìn)行,自覺(jué)接受公民的監(jiān)督。這樣做一方面保障了公民的權(quán)利,一方面提升了決策的科學(xué)性,有利于增強(qiáng)政府權(quán)威,為開展工作打下了良好的基礎(chǔ)。
2.存續(xù)性保護(hù)。這是信賴?yán)姹Wo(hù)最原始和卓有成效的方式,德國(guó)早期就是采取這種方法對(duì)行政相對(duì)人的信賴?yán)孢M(jìn)行保護(hù)?;诜ǖ陌捕ㄐ栽瓌t和尊重和保障人權(quán),如果行政相對(duì)人充分信任行政主體,并由此產(chǎn)生信賴?yán)妫瑒t這種信賴?yán)娌粦?yīng)該被剝奪,法律應(yīng)該予以保護(hù)。信賴?yán)姹Wo(hù)的本質(zhì)在于保護(hù)相對(duì)人的私人利益,因此在出現(xiàn)其他原因可能需要改變或撤銷行政行為時(shí),首先考慮的就是個(gè)人利益,盡量維護(hù)這種可得或既得利益。即使行政行為有瑕疵或者違法,原則上不輕易改變或撤銷,只有在特殊情形下予以改變或撤銷,這種特殊情形一般是指?jìng)€(gè)人利益與公共利益發(fā)生沖突,并且遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于公共利益。
3.財(cái)產(chǎn)性保護(hù)。適用財(cái)產(chǎn)性保護(hù)并不是法律優(yōu)先提倡的方式,是經(jīng)過(guò)利益衡量得出的結(jié)果。采用存續(xù)性保護(hù)方式確實(shí)能夠?qū)€(gè)人信賴?yán)孢M(jìn)行最充分的保障,但卻有可能大大損害公共利益。此時(shí),我們就不得不考慮打破原先的信賴基礎(chǔ),對(duì)于因此給公民造成的損失予以充分的財(cái)產(chǎn)補(bǔ)償。顯然,財(cái)產(chǎn)性保護(hù)是“備用”選擇,政府在采用財(cái)產(chǎn)補(bǔ)償方式的時(shí)候一定要嚴(yán)格遵守法律的規(guī)定,接受監(jiān)督,并且要和程序性保護(hù)結(jié)合起來(lái)進(jìn)行,否則有可能架空存續(xù)性保護(hù)的規(guī)定,使公民的權(quán)益得不到最佳保護(hù)。
2004年7月1日《行政許可法》正式實(shí)施,該法第8條規(guī)定,公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù),行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可;第69條則明確了行政機(jī)關(guān)依法撤銷已經(jīng)生效的行政行為的具體情形,并且規(guī)定了因撤銷行政行為給被許可人合法權(quán)益造成損失應(yīng)該予以賠償。對(duì)此,一些學(xué)者振臂高呼,認(rèn)為我國(guó)已經(jīng)肯定了西方盛行多年的行政信賴?yán)姹Wo(hù)原則,《行政許可法》的頒布施行是第一次以法律的形式確立了該原則,是行政法領(lǐng)域的一次大的進(jìn)步。楊臨宏在《行政法中的信賴保護(hù)原則研究》一文中直接指出,《行政許可法》的第8條就是信賴?yán)姹Wo(hù)原則[4]。楊解君也認(rèn)為信賴?yán)姹Wo(hù)原則已經(jīng)在《行政許可法》中得到正式確立,而該法第69條則在保護(hù)相對(duì)人信賴?yán)娴耐瑫r(shí)進(jìn)行了利益衡量[5]。筆者認(rèn)為,說(shuō)信賴?yán)姹Wo(hù)原則在我國(guó)行政法領(lǐng)域已經(jīng)得到正式確認(rèn)還為時(shí)尚早,無(wú)論是第8條還是第69條,只是依法行政原則的體現(xiàn)。因?yàn)榈?條表述的是合法的行政行為,對(duì)于合法的行政行為有當(dāng)然的拘束力和確定力,行政機(jī)關(guān)不可隨意變更是依法行政的要求,并不是基于行政信賴?yán)娴目剂俊?9條第一款規(guī)定直接撤銷違法的和有瑕疵的行政行為,完全沒(méi)有考慮對(duì)個(gè)人利益的保護(hù),相反卻優(yōu)先考慮公共利益,沒(méi)有進(jìn)行絲毫的利益衡量。這種做法本質(zhì)上是行政機(jī)關(guān)利用公權(quán)力優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)嫁錯(cuò)誤成本,讓沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的行政相對(duì)人為他們的錯(cuò)誤行為買單,明顯偏離了信賴?yán)姹Wo(hù)原則的初衷。第69條的邏輯是:出現(xiàn)第一款規(guī)定的五種情形,則予以撤銷;如果撤銷對(duì)公共利益造成損失,則不予以撤銷;按照第一款撤銷行政行為給被許可人合法權(quán)益造成損害的,給予賠償。而信賴?yán)姹Wo(hù)原則的本質(zhì)在于保護(hù)個(gè)人的利益,如果按照這種目的立法,其邏輯就應(yīng)該是:出現(xiàn)69條第一款規(guī)定的五種情形,為了保護(hù)相對(duì)人的信賴?yán)鎰t不予以撤銷;如果不撤銷的話會(huì)給公共利益造成損害,并且這種損害遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于個(gè)人的信賴?yán)?,則予以撤銷;撤銷后要對(duì)個(gè)人利益進(jìn)行充分合理的補(bǔ)償。由此可以看出,《行政許可法》第69條仍然是基于傳統(tǒng)的公共利益優(yōu)先原則,對(duì)于違法或者有瑕疵行政行為時(shí),一律予以撤銷,而不管個(gè)人因信賴政府所獲得的信賴?yán)?,如果由于行政機(jī)關(guān)過(guò)錯(cuò)撤銷后造成個(gè)人損失依法給予賠償。這種先撤銷,再賠償采用的是財(cái)產(chǎn)保護(hù)方式,并沒(méi)有優(yōu)先選擇存續(xù)性保護(hù)方式。根據(jù)德國(guó)學(xué)者的研究,對(duì)信賴?yán)娴谋Wo(hù)采取存續(xù)性保護(hù)是最佳方式,只有在此方式不適合的情況下才采用財(cái)產(chǎn)保護(hù)方式。因此,我國(guó)《行政許可法》第69條的規(guī)定只是輕微觸碰到了信賴?yán)姹Wo(hù)原則的邊緣,并未接受該原則最核心的價(jià)值理念,不是該原則的直接應(yīng)用。
基于上述分析,筆者認(rèn)為如果出現(xiàn)69條規(guī)定的五種情形,要采用個(gè)案分析的方式,分以下幾種情況分別討論。第一,行政行為違法或者有瑕疵,但是不撤銷對(duì)公共利益完全沒(méi)有影響,此時(shí)為保護(hù)行政相對(duì)人的信賴?yán)鎰t不予以撤銷;第二,不撤銷會(huì)對(duì)公共利益造成一定損害,但是損害明顯小于相對(duì)人獲取的利益,則仍不予以撤銷;第三,不撤銷對(duì)公共利益造成的損害明顯大于個(gè)人所獲利益,此時(shí)只能采取犧牲小利益保全大利益的方式,撤銷行政行為,對(duì)個(gè)人信賴?yán)姹Wo(hù)方式采用財(cái)產(chǎn)保護(hù)。因此,適用信賴?yán)姹Wo(hù)原則,進(jìn)行利益衡量是不可少的。這三種情況主要涉及的是財(cái)產(chǎn)關(guān)系,能夠有效的進(jìn)行利益衡量,如果涉及人身關(guān)系等行政行為產(chǎn)生的法律后果具有不可逆轉(zhuǎn)性,不能被撤銷,那么就不能采用撤銷的手段,而應(yīng)該尋求其他補(bǔ)救辦法。例如,如果夫妻雙方協(xié)議離婚,并取得了離婚證,后來(lái)一方反悔,以離婚證的辦理存在違法行為主張撤銷,那么即使情況屬實(shí),離婚證的辦理不符合法律規(guī)定,也不能予以撤銷[6]。因?yàn)檫@類行政行為撤銷沒(méi)有任何實(shí)質(zhì)意義,不能回到最初的法律關(guān)系狀態(tài),撤銷行政行為反而會(huì)激化矛盾,引發(fā)新的沖突。
法律原則被認(rèn)為是在一定法律體系中作為法律規(guī)則的指導(dǎo)思想、基礎(chǔ)或本源的綜合性、穩(wěn)定性的原理和準(zhǔn)則,其無(wú)論是對(duì)法的制定還是對(duì)法的適用無(wú)疑都具有重要作用。在行政法領(lǐng)域,沒(méi)有法律原則作為指導(dǎo),規(guī)則制定得再好,也仍然具有很大的局限性。從前述分析可以看出,信賴?yán)姹Wo(hù)原則具有深刻的理論基礎(chǔ)和歷史發(fā)展背景,對(duì)于保護(hù)公民的私人利益,促進(jìn)誠(chéng)信政府的建設(shè)和法治的發(fā)展具有重大意義。在德國(guó)等西方國(guó)家,行政法上的信賴?yán)姹Wo(hù)原則早已經(jīng)不是什么新鮮事,我國(guó)雖然在2004年《行政許可法》中涉及到信賴?yán)?,但是?guī)定“囊中羞澀”,沒(méi)有明確將其規(guī)定為一項(xiàng)法律原則。除此之外,在其他行政法中對(duì)“信賴?yán)妗敝蛔治刺幔哺鼊e說(shuō)成為一項(xiàng)原則了。因此,我國(guó)十分有必要將信賴?yán)姹Wo(hù)作為一項(xiàng)基本法律原則在立法上予以確認(rèn)。這種立法上的確認(rèn)理應(yīng)包括實(shí)體法和程序法兩個(gè)方面。在此,特別值得一提的是程序法上的規(guī)定。我國(guó)尚未出臺(tái)統(tǒng)一的《行政程序法》,各行政事項(xiàng)的程序規(guī)定散落于《行政處罰法》《行政強(qiáng)制法》《行政許可法》等法律之中,這樣做確實(shí)可以解決當(dāng)下出現(xiàn)的一些問(wèn)題,但是由于各個(gè)規(guī)定之間銜接不夠,甚至有所沖突,整個(gè)體系缺乏系統(tǒng)性和完整性,終究不是長(zhǎng)久之計(jì)。近年來(lái),我國(guó)對(duì)制定統(tǒng)一的行政程序法典的呼聲不絕于耳,我們將來(lái)恰好可以借著制定《行政程序法》的時(shí)機(jī),規(guī)定信賴?yán)姹Wo(hù)原則。這種在程序法中規(guī)定信賴?yán)姹Wo(hù)原則的做法并不罕見(jiàn),在西方法治發(fā)達(dá)國(guó)家早已得到實(shí)現(xiàn),而且正在成為一種趨勢(shì)。比如,德國(guó)《行政程序法》規(guī)定,當(dāng)授益性行政行為可能存在違法時(shí),行政機(jī)關(guān)也不能任意撤銷,而應(yīng)當(dāng)受到正當(dāng)合理的信賴?yán)姹Wo(hù)原則的限制。
在實(shí)體法和程序法上規(guī)定信賴?yán)姹Wo(hù)原則,規(guī)范行政機(jī)關(guān)的行為,使得對(duì)公民信賴?yán)娴谋Wo(hù)有法可依,成為解決實(shí)務(wù)中此類問(wèn)題的法律依據(jù)。
信賴?yán)姹Wo(hù)原則不是萬(wàn)能條款,不是所有情況下都可以拿來(lái)就用。因此,在建立信賴?yán)姹Wo(hù)制度的時(shí)候,確定該原則的適用范圍就顯得十分重要。首先,筆者認(rèn)為,其不僅僅適用于行政機(jī)關(guān)做出的具體行政行為,對(duì)于抽象行政行為也應(yīng)該同樣適用。雖然后者不是針對(duì)個(gè)別相對(duì)人作出,但是會(huì)影響不特定多數(shù)人的利益。只要他們由于信賴政府產(chǎn)生合理的信賴基礎(chǔ),就應(yīng)該得到保護(hù)。并且,抽象行政行為相較于具體行政行為會(huì)在更大的范圍內(nèi)對(duì)公民的私人利益產(chǎn)生影響,行政機(jī)關(guān)在作出抽象行政行為之前更應(yīng)該謹(jǐn)慎為之,一旦作出,在無(wú)極特殊情況下要保持其穩(wěn)定性和持續(xù)性。從信賴?yán)姹Wo(hù)原則的實(shí)質(zhì)來(lái)看,該原則適用于抽象行政行為也是應(yīng)有之義。其次,對(duì)存在瑕疵甚至違法的行政行為同樣適用。這一點(diǎn)從本文的前部分就可以看出,在此就不一一贅述。最后,信賴?yán)姹Wo(hù)原則的適用需要滿足一定的條件。一般來(lái)說(shuō),違法的行政行為應(yīng)當(dāng)被撤銷或者無(wú)效,但在適用信賴?yán)姹Wo(hù)原則的情形下,可能采用存續(xù)性保護(hù)方法使得違法的行政行為一直存在下去,這樣就有可能與合法行為產(chǎn)生沖突。因此,該原則不可隨便使用,其適用范圍存在一定的界限。行政機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)應(yīng)該對(duì)行政相對(duì)人進(jìn)行審查,看其是否善意且無(wú)過(guò)錯(cuò),是否誠(chéng)實(shí),判斷其有沒(méi)有正當(dāng)?shù)男刨嚮A(chǔ)和信賴表現(xiàn)。如果不符合這些條件,甚至是存在賄賂、欺詐等情況,就不能受該原則的保護(hù)。
正如前文已經(jīng)提到,信賴?yán)姹Wo(hù)原則注重保護(hù)個(gè)人私益,但在法治發(fā)展的今天,我們也不得不考慮公共利益。實(shí)際上,不僅是在現(xiàn)行的《行政許可法》中,在《憲法》《物權(quán)法》等其他法律中,都提到過(guò)公共利益,并且它的出現(xiàn)一般都是在與私人利益相沖突的情況下,以減損私人利益為代價(jià)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。但是,“公共利益”的內(nèi)涵是什么,其界限和范圍又是什么?我國(guó)現(xiàn)有法律都沒(méi)有給出一個(gè)清晰的答案,各領(lǐng)域?qū)W者基于不同的考量也會(huì)得出不同的結(jié)論。索羅夫說(shuō)它是一個(gè)神話,混同了現(xiàn)實(shí)和理想。這就出現(xiàn)了一個(gè)明顯的法律漏洞,以一個(gè)模糊的概念來(lái)減損私人合法利益無(wú)疑是對(duì)個(gè)人權(quán)利的一種極大侵犯,與法治的基本精神是格格不入的。實(shí)踐中也確實(shí)出現(xiàn)過(guò)這種情況,由于沒(méi)有法律的明確規(guī)定,一些行政機(jī)關(guān)便任意解釋其內(nèi)涵,打著公共利益的幌子侵犯?jìng)€(gè)人合法權(quán)益。這種自由裁量權(quán)明顯過(guò)大,且缺乏必要的制約和監(jiān)督機(jī)制,導(dǎo)致“公共利益”的范圍被無(wú)限擴(kuò)大,成為侵犯?jìng)€(gè)人私益的“正當(dāng)借口”。正基于此,筆者認(rèn)為有必要對(duì)公共利益的內(nèi)涵作出法律規(guī)定。可以首先在憲法上框定其實(shí)質(zhì),然后在其他法律中對(duì)其范圍和實(shí)現(xiàn)的前提、具體程序進(jìn)行規(guī)定。這樣就限制了行政機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán),對(duì)于哪些屬于公共利益,哪些不屬于公共利益以及通過(guò)何種程序來(lái)實(shí)現(xiàn)就有了明確的法律依據(jù),可以有效的防止行政機(jī)關(guān)繞道侵犯?jìng)€(gè)人合法權(quán)益,將信賴?yán)姹Wo(hù)原則的實(shí)質(zhì)落到實(shí)處。
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