■李學(xué)武，顧成軍

一、引言

2013年9月，國(guó)家主席習(xí)近平出訪中亞四國(guó)時(shí)，首次提出共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶（以下簡(jiǎn)稱絲路帶）的構(gòu)想和倡議；同年11月16日，新疆維吾爾自治區(qū)黨委八屆六次全委（擴(kuò)大）會(huì)議明確提出新疆要努力打造絲路帶核心區(qū)，建設(shè)“五中心三基地一通道”。落實(shí)絲路帶共建構(gòu)想和倡議作為一項(xiàng)重大戰(zhàn)略舉措，基本保障是擁有強(qiáng)大的國(guó)家實(shí)力支撐。顯然，絲路帶沿線各國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模（GDP）不僅與中國(guó)差距巨大，而且沿線35國(guó)①35國(guó)依次為：克羅地亞HRV、伊朗IRN、伊拉克IRQ、以色列ISR、哈薩克斯坦KAZ、吉爾吉斯斯坦KGZ、立陶宛LTU、巴基斯坦PAK、羅馬尼亞ROM、俄羅斯RUS、沙特阿拉伯SAU、土耳其TUR、烏克蘭UKR、烏茲別克斯坦UZB、阿富汗AFG、阿爾巴尼亞ALB、亞美尼亞ARM、阿塞拜疆AZE、巴林BHR、白俄羅斯BLR、波黑BIH、保加利亞BGR、塞浦路斯CYP、愛(ài)沙尼亞EST、格魯吉亞GEO、約旦JOR、科威特KWT、拉脫維亞LVA、黎巴嫩LBN、阿曼OMN、卡特爾QAT、塔吉克斯坦TJK、土庫(kù)曼斯坦TKM、阿聯(lián)酋ARE、也門YEM。間的差距也非常突出（見(jiàn)圖1所示：圖中35國(guó)GDP單位為萬(wàn)億美元，中國(guó)GDP單位為十萬(wàn)億美元）。2001年至2015年，中國(guó)對(duì)絲路帶沿線35個(gè)國(guó)家出口額從128.27億美元發(fā)展至2124.00億美元，增長(zhǎng)了約16.0倍；進(jìn)出口總額從325.90億美元發(fā)展至3757.33億美元，增長(zhǎng)了約11倍（見(jiàn)圖2所示）。按照國(guó)際貿(mào)易的主流理論思想，中國(guó)需要加強(qiáng)與絲路帶沿線國(guó)家的國(guó)際分工合作，發(fā)揮各自的比較優(yōu)勢(shì)，削減貿(mào)易壁壘和加強(qiáng)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，從而推動(dòng)國(guó)家間貿(mào)易發(fā)展帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

圖1 2015年度絲路帶沿線35國(guó)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模比較

圖2 2001～2015年度中國(guó)對(duì)絲路帶沿線35國(guó)出口、進(jìn)出口總額變動(dòng)趨勢(shì)

貿(mào)易效率、貿(mào)易潛力及其影響因素是國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的重點(diǎn)研究?jī)?nèi)容之一，隨機(jī)前沿引力模型是較為有效的實(shí)證研究方法。該方法最初由Hasson&Tinbergen（1962）引入，認(rèn)為貿(mào)易規(guī)模與兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模（GDP）成正比，與國(guó)家間距離成反比。由于該模型形式比較簡(jiǎn)單，早期曾受到模型缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)理論支撐的批評(píng)。Anderson（1979）深入研究了該模型的理論構(gòu)建，將貿(mào)易成本用地理距離表示，從而有效扭轉(zhuǎn)了引力模型受批評(píng)的狀況。此后，引力模型在國(guó)際貿(mào)易研究中獲得了相當(dāng)?shù)某晒?，被廣泛應(yīng)用于測(cè)算貿(mào)易效率和貿(mào)易潛力；但使用引力模型進(jìn)行研究都遵循了Berstrand(1985)的貿(mào)易無(wú)摩擦成本的假設(shè)。這就使得引力模型對(duì)各種決定貿(mào)易因素進(jìn)行估計(jì)得到的是平均效應(yīng)(Armstong，2007)；并且導(dǎo)致一些主觀貿(mào)易阻力（如貿(mào)易過(guò)程的信息不完全或者是內(nèi)部的政策限制）無(wú)法引入模型，繼續(xù)假定這些不可觀測(cè)的因素是跨時(shí)不變的必然引起模型估計(jì)結(jié)果的偏誤(魯曉東和趙奇?zhèn)ィ?010)。

由于貿(mào)易引力模型確實(shí)存在需要改進(jìn)之處(Anderson&Wincoop，2003)，Meeusen&Broeck(1977)和Aigner et al.(1977)將隨機(jī)前沿分析方法和貿(mào)易引力模型相結(jié)合，最早提出了隨機(jī)前沿引力模型，將模型原先的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)拆分為貿(mào)易非效率因素和隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)的和，將貿(mào)易非效率因素引入模型。Battese&Coelli(1992)進(jìn)一步提出了時(shí)變模型，解決了效率測(cè)算的動(dòng)態(tài)變化問(wèn)題。此后，貿(mào)易引力模型被用于估計(jì)國(guó)家間的最優(yōu)貿(mào)易水平，即貿(mào)易潛力（Kalirajan，1999；Armstrong，2007）。魯曉東和趙奇?zhèn)?2010)認(rèn)為，隨機(jī)前沿引力模型主要是通過(guò)實(shí)證分析測(cè)算貿(mào)易效率、貿(mào)易潛力和貿(mào)易表現(xiàn)。貿(mào)易效率類似于對(duì)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)中的技術(shù)效率；貿(mào)易潛力是當(dāng)不存在貿(mào)易阻力時(shí)“前沿”水平的最大規(guī)模；貿(mào)易表現(xiàn)測(cè)度了貿(mào)易潛力和真實(shí)貿(mào)易值之間的差距，也就是貿(mào)易提升空間(Coelli，1995;Kumbhakar&Lovell，2000)。距離作為貿(mào)易引力模型的核心變量，使得加強(qiáng)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)縮短運(yùn)輸成本和時(shí)間成本具有了縮短國(guó)家間距離的效果，也使得國(guó)家間貿(mào)易潛力需要進(jìn)行重新評(píng)估。Baldwin&Taglioni(2006)的研究表明，關(guān)稅稅率、國(guó)家之間的政治親疏、是否存在雙邊或區(qū)域性的特惠貿(mào)易協(xié)定等人為貿(mào)易非效率因素是影響貿(mào)易效率的關(guān)鍵因素。

從國(guó)內(nèi)研究進(jìn)展看，2013年9月國(guó)家主席習(xí)近平提出共建絲路帶的構(gòu)想和倡議后，中國(guó)與絲路帶沿線國(guó)家間貿(mào)易效率、貿(mào)易潛力及其影響因素得到了廣泛關(guān)注和深入研究。張茉楠(2016)研究發(fā)現(xiàn)，“一帶一路”區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易成本普遍較高，并受到運(yùn)輸成本、貿(mào)易規(guī)模、貿(mào)易壁壘等因素的影響。王亮和吳浜源(2016)運(yùn)用隨機(jī)前沿引力模型分析和解釋了絲路帶各國(guó)間的雙邊貿(mào)易流量狀況，發(fā)現(xiàn)沿線國(guó)家的雙邊貿(mào)易非效率程度平均為25.87%；建議提高交通、通訊、互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施水平以及改善經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境降低貿(mào)易效率損失。劉俊和張亞斌(2016)運(yùn)用空間引力模型研究發(fā)現(xiàn)，各國(guó)貿(mào)易便利化水平總體上呈現(xiàn)“歐洲最高，東亞較高，中間最低”的“U”型空間特征；各國(guó)經(jīng)濟(jì)總量、人口規(guī)模、對(duì)外依存度、貿(mào)易便利化等因素對(duì)其與中國(guó)的貿(mào)易流量在空間上呈現(xiàn)出顯著的正向效應(yīng)；人均GDP差距、貿(mào)易距離在空間上對(duì)貿(mào)易流量產(chǎn)生顯著的負(fù)向效應(yīng)。侯敏和鄧琳琳(2017)基于隨機(jī)前沿引力模型研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)與中東歐各國(guó)的貿(mào)易效率總體較低，在0.3～0.5之間波動(dòng)；雙邊貿(mào)易潛力及中國(guó)對(duì)中東歐單向出口潛力都較大。建議從GDP和“一帶一路”策略等因素促進(jìn)雙邊貿(mào)易發(fā)展；從距離和關(guān)稅水平等因素化解雙邊貿(mào)易阻礙。

二、模型構(gòu)建和數(shù)據(jù)說(shuō)明

（一）基本模型

Meeusen&Broeck（1977）和Schmidt（1977）從生產(chǎn)函數(shù)的角度提出了隨機(jī)前沿模型，并用于前沿生產(chǎn)效率的測(cè)定。設(shè)yit和y*it分別表示樣本i（i=1，2，…，n）在時(shí)間t（t=1，2，…，T）的實(shí)際產(chǎn)出和前沿產(chǎn)出，xit表示投入向量，β表示技術(shù)參數(shù)向量，vit表示隨機(jī)干擾項(xiàng)且服從vit～N（0，σ2v），μit表示技術(shù)非效率項(xiàng)且服從μit～N（μ，σ2μ），那么其函數(shù)形式可以表示為：

γ用于yit和間差距的成因分析。γ越趨近于0，實(shí)際產(chǎn)出與前沿產(chǎn)出的差距越源于不可避免或不可預(yù)測(cè)的隨機(jī)因素；γ越趨近與1，實(shí)際產(chǎn)出與前沿產(chǎn)出的差距越源于人為的貿(mào)易非效率因素。由于“效率”的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義不僅包含既定成本時(shí)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出最大化，還包含既定產(chǎn)出時(shí)實(shí)現(xiàn)成本最小化，所以，Kumbhakar&Lovell(2000)對(duì)公式(1)進(jìn)行了改進(jìn)，引入?yún)?shù)s，使其包含了生產(chǎn)函數(shù)模型和成本函數(shù)模型：

其中，s的取值為1或-1；取值為1時(shí)表示生產(chǎn)函數(shù)，取值為-1時(shí)表示成本函數(shù)。Battese&Coelli(1992)在前人研究成果的基礎(chǔ)上提出了時(shí)變模型，解決了樣本技術(shù)效率隨時(shí)間變化的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)了對(duì)每個(gè)樣本單位時(shí)變技術(shù)效率的估計(jì)。于是，技術(shù)效率的測(cè)算公式和技術(shù)非效率公式可以表示為：

其中，TEit代表時(shí)變技術(shù)效率；技術(shù)效率值越大，表明技術(shù)效率越高，前沿產(chǎn)出越??；反之，技術(shù)效率值越小，技術(shù)效率越低，前沿產(chǎn)出越大。η＞0、η＜0、η=0分別表示技術(shù)非效率水平隨時(shí)間降低、增加、保持不變。這不僅降低了估計(jì)時(shí)變技術(shù)效率的難度，而且保留了對(duì)技術(shù)效率變化趨勢(shì)的考察。這表明隨機(jī)前沿模型實(shí)現(xiàn)了把傳統(tǒng)的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)分解為相互獨(dú)立的兩個(gè)部分vit和μit，用非負(fù)的μit代表所有不可觀測(cè)的技術(shù)非效率因素，并通過(guò)估計(jì)和觀察μit來(lái)判斷樣本的技術(shù)效率。

（二）模型具體形式設(shè)定

本文研究參考Frankel（1997）的思路，選取GDP作為經(jīng)濟(jì)規(guī)模變量，考慮上海合作組織、俄白哈關(guān)稅同盟和是否與中國(guó)接壤的影響，作為虛擬變量引入模型；由于人口因素引入生產(chǎn)函數(shù)時(shí)是勞動(dòng)人口數(shù)，引入成本函數(shù)時(shí)是工資水平數(shù)據(jù)，基于沿線部分國(guó)家數(shù)據(jù)可獲得性的考慮，沒(méi)有將人口因素引入模型。由于絲路帶沿線國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模和經(jīng)貿(mào)發(fā)展水平等差異較大，為了降低共線性的影響，在隨機(jī)前沿引力模型的設(shè)定時(shí)僅考慮其一次形式，沒(méi)有將各個(gè)變量的二次形式、相互之間的交互形式和滯后形式引入模型。于是，可以設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)和成本函數(shù)的隨機(jī)前引力模型的具體形式為：

其中，Im和Ex分別代表中國(guó)對(duì)絲路帶沿線國(guó)家的進(jìn)口、出口額，單位為美元；Gdp1和Gdp2分別表示中國(guó)和絲路帶沿線國(guó)家的GDP，單位為美元；Dis表示中國(guó)和絲路帶沿線國(guó)家首都間的距離，單位為千米；Cor表示絲路帶沿線國(guó)家的清廉指數(shù)，衡量絲路帶沿線國(guó)家的權(quán)力尋租或腐敗情況，清廉指數(shù)越高（低），則權(quán)力尋租或腐敗情況越輕（重），指數(shù)值介于0～100之間；Sco表示該國(guó)是否為上海合作組織成員國(guó)；Uni表示該國(guó)是否為俄白哈關(guān)稅同盟成員國(guó)；Bod表示該國(guó)與中國(guó)是否接壤。后三個(gè)變量為虛擬變量，如果該國(guó)是上海合作組織成員國(guó)、歐亞關(guān)稅同盟成員國(guó)、與中國(guó)接壤，則對(duì)其賦值為1，否則對(duì)其賦值為0。此外，vijt表示隨機(jī)測(cè)量誤差或者隨機(jī)性因素；μijt是貿(mào)易非效率項(xiàng)，貿(mào)易潛力等同于隨機(jī)前沿分析中的最優(yōu)前沿水平，而貿(mào)易效率就是技術(shù)效率的估計(jì)值。

（三）數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.數(shù)據(jù)來(lái)源。選取35個(gè)絲路帶沿線國(guó)家作為研究對(duì)象，指標(biāo)數(shù)據(jù)為2001年至2015年共525個(gè)觀測(cè)值。進(jìn)口額（Im）和出口額（Ex）數(shù)據(jù)來(lái)源于聯(lián)合國(guó)Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù)，單位為億美元。經(jīng)濟(jì)規(guī)模（Gdp）數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫(kù)，單位為億美元。距離（Dis）數(shù)據(jù)來(lái)源于百度地圖測(cè)量中國(guó)與35個(gè)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國(guó)家首都間的距離，單位為千米；需要說(shuō)明的是，距離指標(biāo)數(shù)據(jù)可以選用絕對(duì)數(shù)據(jù)，也可以選用相對(duì)數(shù)據(jù)。張亞斌等（2016）指出，理論界通常采用兩國(guó)經(jīng)濟(jì)總量比值與絕對(duì)距離乘積作為相對(duì)距離，但張亞斌等（2016）選取了兩國(guó)首都間的絕對(duì)距離進(jìn)行分析是因?yàn)橄鄬?duì)距離的彈性系數(shù)和顯著性不如前者理想，并出現(xiàn)了多重共線性問(wèn)題，而采用絕對(duì)距離可以避免該問(wèn)題；同時(shí)，國(guó)家首都間的絕對(duì)距離數(shù)據(jù)相對(duì)于相對(duì)距離數(shù)據(jù)也更易于獲取。進(jìn)口額（Im）、出口額（Ex）和距離（Dis）均進(jìn)行自然對(duì)數(shù)化處理。清廉指數(shù)（Cor）反映一國(guó)的權(quán)力尋租或腐敗程度；清廉指數(shù)越高（低），權(quán)力尋租或腐敗情況越輕（重）。清廉指數(shù)（Cor）來(lái)自透明國(guó)際官方網(wǎng)站（www.transparency.org）；上海合作組織成員國(guó)（Sco）、歐亞經(jīng)濟(jì)同盟成員國(guó)（Uni）和是否接壤國(guó)家（Bod）的認(rèn)定依據(jù)在百度搜索引擎查詢中獲得，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

2.描述性統(tǒng)計(jì)分析。描述性統(tǒng)計(jì)分析包括8個(gè)變量，分為全部、組間和組內(nèi)3種情況，主要對(duì)個(gè)變量進(jìn)行均值、標(biāo)準(zhǔn)差、最小值和最大值的分析。從3種分組情況看，觀測(cè)值數(shù)量大小關(guān)系為全部＞組間＞組內(nèi)；同時(shí)，在均值相同的情況下，全部標(biāo)準(zhǔn)差＞組間標(biāo)準(zhǔn)差＞組內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)差，反映了指標(biāo)數(shù)據(jù)離散程度逐漸變小。從標(biāo)準(zhǔn)差與最小值和最大值的偏離程度看，8個(gè)變量的標(biāo)準(zhǔn)差與對(duì)應(yīng)的最小值和最大值偏離程度均較大，表明各個(gè)指標(biāo)均需要進(jìn)一步處理才可進(jìn)行實(shí)證分析。從面板數(shù)據(jù)的性質(zhì)看，8個(gè)指標(biāo)構(gòu)成的面板數(shù)據(jù)為平衡面板數(shù)據(jù)，如表1所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

三、實(shí)證分析

（一）模型適用性檢驗(yàn)和選擇

基于前文理論分析，模型估計(jì)既可以區(qū)分為時(shí)不變和時(shí)變模型，也可區(qū)分為生產(chǎn)函數(shù)模型和成本函數(shù)模型。為選擇正確的隨機(jī)前沿引力模型的函數(shù)形式和運(yùn)用最大似然比LR統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷倪m用性，需要設(shè)計(jì)五種假設(shè)檢驗(yàn)：一是檢驗(yàn)是否存在貿(mào)易非效率；二是檢驗(yàn)是否引入變量Cor；三是檢驗(yàn)是否引入變量Sco；四是檢驗(yàn)是否引入變量Uni；五是是否引入變量Bod。根據(jù)無(wú)約束模型和約束模型兩種情況下的對(duì)數(shù)似然值計(jì)算出LR統(tǒng)計(jì)量的值并與1%顯著性水平下x2分布的臨界值進(jìn)行比較，得出拒絕或接受零假設(shè)的結(jié)論。進(jìn)口、出口兩種情形下進(jìn)行的檢驗(yàn)結(jié)論如表2所示。

表2報(bào)告了進(jìn)口、出口模型的五種檢驗(yàn)結(jié)果。LR統(tǒng)計(jì)量的值均大于臨界值，進(jìn)口、出口模型原假設(shè)均被拒絕。表明進(jìn)口、出口模型均存在貿(mào)易非效率，應(yīng)該選擇時(shí)變隨機(jī)前沿模型進(jìn)行方程估計(jì)，并且模型中引入Cor、Sco、Uni和Bod變量后的估計(jì)結(jié)果會(huì)更好一些。

（二）模型估計(jì)和分析

表3和表4報(bào)告了運(yùn)用Stata 11.0軟件對(duì)2001～2015年中國(guó)與絲路帶沿線35個(gè)國(guó)家面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析得到的生產(chǎn)和成本函數(shù)進(jìn)口、出口時(shí)變模型的估計(jì)結(jié)果，由于生產(chǎn)函數(shù)的進(jìn)口、出口時(shí)變模型估計(jì)結(jié)果中中國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模（GDP1）的系數(shù)均為負(fù)值，與實(shí)際不符，故選取成本函數(shù)的進(jìn)口、出口時(shí)變模型進(jìn)行分析比生產(chǎn)函數(shù)更適宜。

表4 成本函數(shù)模型估計(jì)結(jié)果

1.成本函數(shù)進(jìn)口和出口時(shí)變模型中：γ均大于0和接近1，表明進(jìn)口、出口模型中實(shí)際貿(mào)易和貿(mào)易潛力間存在的差額主要是由于人為貿(mào)易非效率因素或貿(mào)易壁壘的阻礙，采用隨機(jī)前沿引力模型進(jìn)行實(shí)證分析更為適宜。進(jìn)口、出口模型η分別大于零和小于零，表明進(jìn)口和出口貿(mào)易非效率的阻礙效應(yīng)分別在遞減和遞增，進(jìn)口貿(mào)易阻力不斷減少，但出口阻力在遞增。μ均大于零，表明雙邊貿(mào)易中存在非效率因素，貿(mào)易阻力較為明顯；這和模型似然比檢驗(yàn)和選擇中拒絕原假設(shè)“不存在貿(mào)易非效率”的檢驗(yàn)結(jié)果是一致的。

2.經(jīng)濟(jì)規(guī)模具有正向促進(jìn)作用。lnGdp1和lnGdp2的系數(shù)估計(jì)結(jié)果均大于零，表明經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)進(jìn)口、出口具有正向的貿(mào)易引力效應(yīng)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模lnGdp1每增加1%，將推動(dòng)進(jìn)口、出口分別增加1.342%和0.498%；絲路帶沿線國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模lnGdp2每增加1%，將推動(dòng)進(jìn)口、出口分別增加1.118%和1.277%；其原因可能在于中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大，而絲路帶沿線國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小，對(duì)于相同的被解釋變量，數(shù)值偏大的中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模lnGdp1得到的估計(jì)系數(shù)偏小，而數(shù)值偏小的絲路帶沿線國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模lnGdp1估計(jì)系數(shù)反而會(huì)偏大。

3.距離對(duì)進(jìn)口、出口貿(mào)易具有反向阻礙作用，但中國(guó)對(duì)絲路帶沿線國(guó)家出口存在“距離悖論”效應(yīng)。一方面，進(jìn)口、出口模型的lnDis系數(shù)均為負(fù)值，表明距離對(duì)進(jìn)口、出口具有反向的貿(mào)易引力效應(yīng)。另一方面，Bod的估計(jì)系數(shù)雖然與lnDis系數(shù)同為負(fù)值，但通過(guò)控制Dis和Cor進(jìn)行進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，出口時(shí)變模型Bod的估計(jì)系數(shù)為正值，表明中國(guó)與距離近的接壤國(guó)家出口貿(mào)易規(guī)模小于與距離遠(yuǎn)的非接壤國(guó)家出口貿(mào)易規(guī)模，體現(xiàn)出“距離悖論”效應(yīng)。

4.清廉指數(shù)反映了腐敗對(duì)進(jìn)口、出口貿(mào)易的抑制作用；清廉指數(shù)Cor系數(shù)為負(fù)值和清廉指數(shù)越高（低）權(quán)力尋租或腐敗情況越輕（重）是一致的；部分絲路帶沿線國(guó)家較低的清廉指數(shù)反映了較突出的權(quán)力尋租或腐敗問(wèn)題，阻礙了進(jìn)口、出口貿(mào)易發(fā)展。上海合作組織具有正向促進(jìn)作用；進(jìn)口、出口時(shí)變模型的Sco系數(shù)均為正值反映了上海合作組織框架下有利于推動(dòng)進(jìn)口、出口貿(mào)易發(fā)展。歐亞經(jīng)濟(jì)同盟具有負(fù)向阻礙作用；進(jìn)口、出口模型的Uni系數(shù)均為負(fù)值，表明了歐亞經(jīng)濟(jì)同盟對(duì)中國(guó)與絲路帶沿線國(guó)家間的進(jìn)口、出口貿(mào)易發(fā)展存在競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，體現(xiàn)出了俄羅斯主導(dǎo)的歐亞經(jīng)濟(jì)同盟濃厚的前蘇聯(lián)勢(shì)力范圍情結(jié)。

需要說(shuō)明的是，中國(guó)對(duì)絲路帶沿線國(guó)家出口存在“距離悖論”效應(yīng)的原因可能在于：鐵路交通基礎(chǔ)設(shè)施水平相對(duì)低下、歐亞經(jīng)濟(jì)同盟的排擠競(jìng)爭(zhēng)等導(dǎo)致中國(guó)與接壤的近鄰國(guó)家（特別是內(nèi)陸國(guó)家）貿(mào)易發(fā)展受限，而一些絲路帶沿線的沿海國(guó)家（特別是部分中東石油出口國(guó)家）雖然距離中國(guó)較遠(yuǎn)，但可以通過(guò)海運(yùn)通道與中國(guó)發(fā)展貿(mào)易；從而產(chǎn)生了中國(guó)與接壤的絲路帶近鄰國(guó)家貿(mào)易發(fā)展相對(duì)緩慢，而與距離遠(yuǎn)的國(guó)家反而貿(mào)易發(fā)展迅速的“距離悖論”效應(yīng)。從關(guān)稅同盟理論上看，中國(guó)周邊的絲路帶沿線近鄰國(guó)家多為前蘇聯(lián)加盟共和國(guó)，俄羅斯主導(dǎo)的歐亞經(jīng)濟(jì)同盟（俄白哈關(guān)稅同盟）使得貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)被抑制，而貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)被放大，從而出現(xiàn)了國(guó)家間距離鄰近貿(mào)易發(fā)展相對(duì)緩慢的特征。從比較優(yōu)勢(shì)理論看，雖然中國(guó)和部分中東石油出口國(guó)家在進(jìn)出口貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)不同（如，中國(guó)在石油生產(chǎn)處于比較劣勢(shì)，但在高鐵建設(shè)處于比較優(yōu)勢(shì)），從而實(shí)現(xiàn)了絲路帶沿線國(guó)家間產(chǎn)業(yè)合理分工、互利共贏，出現(xiàn)了國(guó)家間距離遙遠(yuǎn)貿(mào)易發(fā)展相對(duì)迅速的特征。

（三）貿(mào)易效率和潛力分析

由于2001～2015年度35個(gè)絲路帶沿線國(guó)家進(jìn)口、出口貿(mào)易效率多達(dá)1050個(gè)效率值，所以僅選取與當(dāng)前進(jìn)口、出口貿(mào)易情況最為接近的2015年度數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。從2015年度具體進(jìn)口、出口貿(mào)易效率、貿(mào)易潛力（貿(mào)易潛力=實(shí)際貿(mào)易額/貿(mào)易效率）和提升空間來(lái)看，不同國(guó)家間差異很大。由于隨機(jī)前沿引力模型會(huì)將經(jīng)濟(jì)規(guī)模和地理等信息從殘差中剝離出去，根據(jù)殘差計(jì)算的貿(mào)易效率不反映貿(mào)易伙伴的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和距離遠(yuǎn)近（魯曉東和趙奇?zhèn)ィ?010），所以，部分絲路帶沿線小國(guó)與中國(guó)進(jìn)口、出口貿(mào)易雖然規(guī)模較小，但貿(mào)易效率值卻較高（見(jiàn)表5和表6）。

從進(jìn)口貿(mào)易看，2015年度進(jìn)口潛力排序靠前的主要是中國(guó)的能源和礦產(chǎn)等大宗商品來(lái)源國(guó)家。進(jìn)口潛力超過(guò)500億美元的國(guó)家依次為俄羅斯、阿曼、沙特阿拉伯、哈薩克斯坦、伊朗、科威特、伊拉克和阿聯(lián)酋，總和高達(dá)37221.23億美元（占35個(gè)絲路帶沿線國(guó)家進(jìn)口總潛力的94.09%）；同時(shí)，8個(gè)國(guó)家進(jìn)口貿(mào)易提升空間總和為35901.34億美元（占35個(gè)絲路帶沿線國(guó)家進(jìn)口總提升空間的94.67%），進(jìn)口貿(mào)易發(fā)展?jié)摿颓熬皬V闊。從出口貿(mào)易看，2015年度出口潛力超過(guò)500億美元的國(guó)家依次為阿聯(lián)酋、吉爾吉斯斯坦和約旦，總和為4847.48億美元（占35個(gè)絲路帶沿線國(guó)家出口總潛力的54.52%）；同時(shí)，3個(gè)國(guó)家出口貿(mào)易提升空間總和為4399.61億美元（占35個(gè)絲路帶沿線國(guó)家出口總潛力的65.01%）。從進(jìn)口、出口提升空間看，有21個(gè)絲路帶沿線國(guó)家進(jìn)口提升空間低于100億美元，有23個(gè)絲路帶沿線國(guó)家出口提升空間低于100億美元；這驗(yàn)證了出口貿(mào)易非效率因素的影響比進(jìn)口貿(mào)易非效率因素的影響更加明顯。

表5 2015年度絲路帶沿線國(guó)家進(jìn)口潛力及提升空間（單位：億美元）

從進(jìn)出口貿(mào)易潛力看，2015年度進(jìn)出口貿(mào)易潛力超過(guò)500億美元的國(guó)家依次為俄羅斯、沙特阿拉伯、阿曼、阿聯(lián)酋、哈薩克斯坦、伊朗、吉爾吉斯斯坦、科威特、伊拉克、約旦、也門、巴基斯坦和烏克蘭，總和高達(dá)45508.81億美元（占35個(gè)絲路帶沿線國(guó)家進(jìn)出口貿(mào)易總潛力的93.93%）；同時(shí)，13個(gè)國(guó)家進(jìn)出口貿(mào)易提升空間總和為42488.37億美元（占35個(gè)絲路帶沿線國(guó)家進(jìn)出口總潛力的95.07%）。從進(jìn)出口貿(mào)易額看，2015年度進(jìn)出口貿(mào)易額超過(guò)100億美元的國(guó)家依次為俄羅斯、沙特阿拉伯、阿聯(lián)酋、伊朗、土耳其、伊拉克、巴基斯坦、阿曼、哈薩克斯坦、以色列和科威特，11個(gè)國(guó)家進(jìn)出口貿(mào)易總額為3176.06億美元（占35個(gè)絲路帶沿線國(guó)家進(jìn)出口總潛力的84.53%）。綜合比較絲路帶35個(gè)國(guó)家進(jìn)口潛力、出口潛力、進(jìn)出口潛力超過(guò)500億美元的13個(gè)國(guó)家和進(jìn)出口貿(mào)易額超過(guò)100億美元的11個(gè)國(guó)家發(fā)現(xiàn)，實(shí)證研究結(jié)果與實(shí)際貿(mào)易情況基本是一致的；中國(guó)與35個(gè)絲路帶沿線國(guó)家進(jìn)口、出口貿(mào)易的主要國(guó)家依次為俄羅斯、沙特阿拉伯、阿曼、阿聯(lián)酋、哈薩克斯坦、伊朗、科威特、伊拉克、巴基斯坦，共9個(gè)國(guó)家。

表6 2015年絲路帶沿線國(guó)家出口潛力及提升空間（單位：億美元）

四、研究結(jié)論和對(duì)策建議

（一）研究結(jié)論

選取2001～2015年中國(guó)與35個(gè)絲路帶沿線國(guó)家的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用時(shí)變隨機(jī)前沿引力分析方法對(duì)生產(chǎn)、成本函數(shù)隨機(jī)前沿引力模型進(jìn)行了比較分析。基于時(shí)變模型測(cè)算了進(jìn)口和出口貿(mào)易效率、貿(mào)易潛力及其提升空間，得出以下結(jié)論：

1.中國(guó)與35個(gè)絲路帶沿線國(guó)家的實(shí)際貿(mào)易和貿(mào)易潛力間存在的差額主要是由于人為貿(mào)易非效率因素或貿(mào)易壁壘的阻礙，采用隨機(jī)前沿引力模型進(jìn)行分析是適宜的。進(jìn)口和出口貿(mào)易非效率的阻礙效應(yīng)分別在遞減和遞增，中國(guó)與絲路帶沿線國(guó)家進(jìn)口貿(mào)易阻力不斷減少，但出口阻力在遞增。

2.經(jīng)濟(jì)規(guī)模和上海合作組織對(duì)進(jìn)口、出口貿(mào)易有著正向促進(jìn)作用；中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)進(jìn)口、出口貿(mào)易的促進(jìn)作用弱于絲路帶沿線國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模的促進(jìn)作用。歐亞經(jīng)濟(jì)同盟具有負(fù)向阻礙作用或競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，其原因在于歐亞經(jīng)濟(jì)同盟具有競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和俄羅斯?jié)夂竦那疤K聯(lián)勢(shì)力范圍情結(jié)。距離對(duì)進(jìn)口、出口貿(mào)易表現(xiàn)出負(fù)向作用，從是否與中國(guó)接壤看，距離對(duì)進(jìn)口、出口貿(mào)易表現(xiàn)出了“距離悖論”效應(yīng)。清廉指數(shù)反映了腐敗對(duì)進(jìn)口、出口貿(mào)易的抑制作用。

3.中國(guó)與絲路帶沿線國(guó)家進(jìn)口、出口貿(mào)易的9個(gè)主要國(guó)家依次為俄羅斯、沙特阿拉伯、阿曼、阿聯(lián)酋、哈薩克斯坦、伊朗、科威特、伊拉克、巴基斯坦。綜合比較絲路帶35個(gè)國(guó)家進(jìn)口潛力、出口潛力、進(jìn)出口潛力超過(guò)500億美元的13個(gè)國(guó)家和進(jìn)出口貿(mào)易額超過(guò)100億美元的11個(gè)國(guó)家發(fā)現(xiàn)，實(shí)證研究結(jié)果與實(shí)際貿(mào)易情況基本是一致的。

（二）對(duì)策建議

1.調(diào)整進(jìn)口、出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，推進(jìn)中國(guó)與絲路帶沿線國(guó)家市場(chǎng)進(jìn)一步融合。首先，進(jìn)一步密切與俄羅斯、沙特阿拉伯、阿曼、阿聯(lián)酋、哈薩克斯坦、伊朗、科威特、伊拉克、巴基斯坦的經(jīng)貿(mào)關(guān)系。鼓勵(lì)雙方企業(yè)合理進(jìn)行國(guó)際分工，支持企業(yè)加大研發(fā)創(chuàng)新投入，從而調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)和減少產(chǎn)品同質(zhì)性競(jìng)爭(zhēng)。其次，加強(qiáng)與絲路帶沿線貿(mào)易小國(guó)的合作，削減小國(guó)向中國(guó)出口產(chǎn)品（特別是當(dāng)?shù)剞r(nóng)產(chǎn)品、礦產(chǎn)品等）的進(jìn)口關(guān)稅，支持企業(yè)“走出去”，到絲路帶沿線小國(guó)投資和進(jìn)行當(dāng)?shù)乇就粱?jīng)營(yíng)管理，使當(dāng)?shù)厝嗣駨呐c中國(guó)的貿(mào)易中得到實(shí)惠，愿意加強(qiáng)雙方市場(chǎng)的融合。

2.化解“距離悖論”效應(yīng)，提高貿(mào)易便捷性。首先，推動(dòng)改善絲路帶沿線國(guó)家交通設(shè)施條件，加強(qiáng)與絲路帶沿線國(guó)家鐵路、公路、航空等建設(shè)項(xiàng)目的合作共建。向絲路帶沿線國(guó)家推銷我國(guó)鐵路建設(shè)項(xiàng)目和高鐵技術(shù)的出口，建立啟動(dòng)一些重大合作項(xiàng)目，依靠“絲路基金”提供融資支持，幫助絲路帶沿線國(guó)家交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。其次，通過(guò)改善貿(mào)易運(yùn)輸條件，提升中國(guó)與絲路帶沿線國(guó)家貿(mào)易的效率，以時(shí)間換空間，降低運(yùn)輸?shù)臅r(shí)間成本和價(jià)格成本，降低海上運(yùn)輸?shù)母?jìng)爭(zhēng)替代效應(yīng)，縮短與絲路帶沿線國(guó)家間的貿(mào)易“距離”。

3.推動(dòng)中國(guó)與絲路帶沿線國(guó)家間合作。首先，在上海合作組織框架下進(jìn)一步加強(qiáng)政府間貨幣互換合作，擴(kuò)大貨幣互換規(guī)模和延長(zhǎng)貨幣互換期限，推動(dòng)人民幣加入SDR后逐步成為絲路帶沿線區(qū)域的“錨”貨幣；持續(xù)開(kāi)展關(guān)稅、檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)、過(guò)境運(yùn)輸管理等各類貿(mào)易壁壘的削減談判，推動(dòng)沿線國(guó)家密切貿(mào)易與投資聯(lián)系，建立貿(mào)易信息共享和協(xié)調(diào)機(jī)制，壓縮滋生腐敗的權(quán)力尋租空間。其次，推動(dòng)與哈薩克斯坦協(xié)商建立雙方自由貿(mào)易區(qū)，大力發(fā)展中哈霍爾果斯國(guó)際邊境合作中心，規(guī)避對(duì)俄羅斯或白俄羅斯進(jìn)口和出口的貿(mào)易壁壘，降低歐亞經(jīng)濟(jì)同盟的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。

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