蔣昭乙

一、 引 言

自2001年吉姆·奧尼爾第一次提出“金磚四國(guó)”概念以來，2010年12月四國(guó)同意南非加入，最終形成金磚五國(guó)。近年來，金磚國(guó)家不斷推動(dòng)內(nèi)部的合作發(fā)展，還積極參與國(guó)際事務(wù)，總體來看成果顯著。據(jù)IMF統(tǒng)計(jì)，近10年來金磚國(guó)家的經(jīng)濟(jì)總量在不斷攀升，占世界經(jīng)濟(jì)總量的比例由十年前的12%攀升至23%，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)到50%以上，金磚五國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)增量占全球增量的比例達(dá)44%，在國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行等知名國(guó)際金融機(jī)構(gòu)中有了更多的發(fā)言權(quán)。2017年6月，習(xí)近平總書記在集體會(huì)見金磚國(guó)家外長(zhǎng)會(huì)晤外方代表團(tuán)團(tuán)長(zhǎng)中提出“三個(gè)超越”，精辟地指出了金磚合作的優(yōu)勢(shì)和未來發(fā)展的前景。習(xí)總書記提到的其中一個(gè)“超越”是：“超越了你輸我贏、贏者通吃的老觀念，實(shí)踐了互惠互利、合作共贏的新理念”，主要表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)作共贏。金磚國(guó)家之間的資源稟賦不同，這為金磚國(guó)家互相之間開展經(jīng)貿(mào)合作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。但同時(shí)我們也注意到，中國(guó)等金磚國(guó)家在發(fā)展過程中也較多地得益于歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家不斷上升的最終需求拉動(dòng)，我們暫時(shí)稱之為“外部依賴”(Park，2011)，與金磚國(guó)家自身需求的拉動(dòng)(稱之為“內(nèi)部依賴”)相比，兩者之間差距如何，發(fā)展趨勢(shì)如何，或者說金磚國(guó)家在全球價(jià)值鏈分工中的依賴關(guān)系是什么情況，值得進(jìn)一步深入研究。

齊瑋(2007)和萬廣華等(2008)從中國(guó)與印度之間經(jīng)貿(mào)關(guān)系角度展開研究，辛仁杰等(2011)重點(diǎn)從經(jīng)貿(mào)角度闡述了金磚國(guó)家合作機(jī)制，武敬云(2012)采用了貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)和顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)等多種貿(mào)易指數(shù)分析了金磚五國(guó)的貿(mào)易往來情況，李愛軍等(2007)、魏浩(2009)、金彪(2012)都從各自角度分析了金磚國(guó)家中的中巴外貿(mào)發(fā)展關(guān)系并做了趨勢(shì)預(yù)測(cè)，歐陽峣等(2012)分析了中國(guó)與金磚國(guó)家外貿(mào)的“共享式”增長(zhǎng)，周丹(2013)對(duì)2000-2010年金磚五國(guó)雙邊貿(mào)易成本彈性進(jìn)行了測(cè)度，唐宜紅(2017)利用HS6位碼的貨物貿(mào)易數(shù)據(jù)測(cè)算并比較了1995-2015年金磚國(guó)家制造業(yè)出口質(zhì)量指數(shù)。但這些研究金磚國(guó)家外貿(mào)的文獻(xiàn)使用的都是傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)方式的貿(mào)易數(shù)據(jù)。姚海棠(2013)、蒲紅霞等(2015)等采用了增加值貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方式的數(shù)據(jù)，但是僅僅對(duì)服務(wù)貿(mào)易做了一般的競(jìng)爭(zhēng)力分析，沒有對(duì)金磚國(guó)家整體貿(mào)易從全球價(jià)值鏈的高度作一個(gè)研判。

目前很多文獻(xiàn)采集的貿(mào)易數(shù)據(jù)都是使用傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)方式得到的，但因?yàn)橹虚g產(chǎn)品的存在，使得中間產(chǎn)品在很多國(guó)家間轉(zhuǎn)移很多次，這就導(dǎo)致了傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)方式很容易出現(xiàn)“重復(fù)計(jì)算”的問題，使得國(guó)際分工中很多參與國(guó)家的分工情況和所獲得的貿(mào)易收益被“誤讀”了(Koopman et al.，2010)。因此，要深入分析金磚國(guó)家各國(guó)與外部經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易往來關(guān)系，尤其在全球產(chǎn)業(yè)鏈演進(jìn)背景下真正理解金磚國(guó)家的“外部依賴”問題，最好的研究方式就是采用“貿(mào)易附加值”(Trade in Value Added,TiVA)來測(cè)算和分析。而當(dāng)前TiVA數(shù)據(jù)庫是研究各國(guó)或地區(qū)在參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)過程中創(chuàng)造的實(shí)際價(jià)值的最佳基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，在研究和分析中使用其能更好地描述和刻畫全球價(jià)值鏈(GVC)下的分工地位和貿(mào)易收益占比。因此，本文采用WTO-OECD最新發(fā)布的附加值貿(mào)易(TiVA)數(shù)據(jù)庫來進(jìn)行指標(biāo)計(jì)算，研究對(duì)象主要是制造業(yè)和服務(wù)業(yè)中的18個(gè)行業(yè)，數(shù)據(jù)期限從1995年到2011年，主要研究和分析金磚國(guó)家在全球價(jià)值鏈中形成的對(duì)區(qū)域內(nèi)部與區(qū)域外部的依賴關(guān)系，分析金磚國(guó)家之間的外部依賴，并從“上游依賴”和“最終需求依賴”兩個(gè)層面展開，再借鑒Koopman(2010)創(chuàng)造的“后向關(guān)聯(lián)度”和“最終需求貢獻(xiàn)度”兩個(gè)指標(biāo)測(cè)算金磚國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)依賴關(guān)系。

二、 理論基礎(chǔ)

1.全球價(jià)值鏈(GVC)分解原理

1995年Krugman提出了全球價(jià)值鏈(GVC)的概念。全球價(jià)值鏈主要是指在各國(guó)參與全球產(chǎn)業(yè)分工過程中，各國(guó)分別按照各自比較優(yōu)勢(shì)在某一段或幾段生產(chǎn)階段從事生產(chǎn)活動(dòng)，繼而得到該生產(chǎn)環(huán)節(jié)的增加值收益。生產(chǎn)分割導(dǎo)致了GVC出現(xiàn)，國(guó)家間的頻繁貿(mào)易正是GVC價(jià)值的實(shí)現(xiàn)形式。在全球價(jià)值鏈背景下，中間品貿(mào)易的增長(zhǎng)速度已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過最終產(chǎn)品貿(mào)易的影響，對(duì)于金磚國(guó)家也一樣，這也導(dǎo)致了金磚國(guó)家貿(mào)易數(shù)據(jù)的“重復(fù)計(jì)算”。

按照Koopman et al.(2010)描述的全球價(jià)值鏈分解原理，一國(guó)總出口(EX)的附加值構(gòu)成涵蓋以下幾個(gè)方面內(nèi)容：第一方面是一國(guó)最終產(chǎn)品對(duì)外出口中含有的國(guó)內(nèi)創(chuàng)造的附加值(FDV)；第二方面是一國(guó)中間產(chǎn)品對(duì)外出口中含有的國(guó)內(nèi)創(chuàng)造的附加值，此外該部分中間產(chǎn)品被進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)需求所消耗(NDV)；第三方面是一國(guó)中間產(chǎn)品對(duì)外出口中含有的國(guó)內(nèi)創(chuàng)造的附加值，此外這部分中間產(chǎn)品被進(jìn)口國(guó)加工生產(chǎn)后又出口至第三國(guó)(TDV)；第四方面是一國(guó)中間產(chǎn)品對(duì)外出口中含有的國(guó)內(nèi)創(chuàng)造的附加值，此外這部分中間產(chǎn)品被進(jìn)口國(guó)加工生產(chǎn)后又出口回到本國(guó)(RDV)；第五方面是國(guó)外創(chuàng)造的附加值(FV)。其中，第一、二、三方面是真正被他國(guó)利用的由本國(guó)創(chuàng)造的附加值，而第四方面經(jīng)過幾次轉(zhuǎn)移通過跨國(guó)流轉(zhuǎn)后又最后轉(zhuǎn)至本國(guó)，被本國(guó)最終需求所吸納。如圖1所示。

圖1總出口的GVC分解

注：根據(jù)Koopman et al.(2010)整理。

2.增加值貿(mào)易理論

根據(jù)增加值貿(mào)易的相關(guān)理論，某國(guó)某部門對(duì)外出口產(chǎn)品的增加值可以劃分成國(guó)內(nèi)創(chuàng)造的增加值和國(guó)外創(chuàng)造的增加值之和，而國(guó)內(nèi)創(chuàng)造的增加值又可以劃分為三個(gè)層面：國(guó)內(nèi)部門直接的增加值、國(guó)內(nèi)部門間接的增加值和進(jìn)口中間品的國(guó)內(nèi)增加值。出口產(chǎn)品中包含的國(guó)內(nèi)部門直接增加值是指因本國(guó)出口增加導(dǎo)致的生產(chǎn)出口品的需求增加，國(guó)內(nèi)部門提升產(chǎn)出以滿足這種增加的需求，由此所創(chuàng)造的直接價(jià)值的增值。

根據(jù)世界投入產(chǎn)出表的編制方法，出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)部門直接增加值可以表示為：

EXDDCc=Vc·EXc

(1)

其中，EXDDCc表示國(guó)家c出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)部門直接增加值；Vc表示國(guó)家c的K×K維的國(guó)內(nèi)增加值系數(shù)對(duì)角矩陣；EXc表示國(guó)家c的出口向量。

除了國(guó)內(nèi)部門的直接增加值以外，還有國(guó)內(nèi)其他部門為滿足新增需求所創(chuàng)造的間接增加值，主要表示國(guó)內(nèi)各部門之間的投入產(chǎn)出關(guān)系，所以國(guó)家c出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)部門間接增加值可以表示為:

EXIDCc=Vc(1-Ac)-1EXc-EXDDCc

(2)

其中，EXIDCc表示國(guó)家c的出口產(chǎn)品中所蘊(yùn)含的國(guó)內(nèi)部門的間接增加值；Ac表示國(guó)家c的投入產(chǎn)出系數(shù)矩陣，那么(1-Ac)-1代表國(guó)家c的里昂惕夫逆矩陣；Vc(1-Ac)-1EXc代表國(guó)家c的國(guó)內(nèi)部門創(chuàng)造的總的國(guó)內(nèi)增加值，主要是為了滿足新增出口所衍生的需求，這個(gè)總的國(guó)內(nèi)增加值減去國(guó)內(nèi)部門創(chuàng)造的直接增加值，就可以得出國(guó)內(nèi)部門創(chuàng)造的間接增加值。

需要注意的是，一部分國(guó)內(nèi)增加值即出口產(chǎn)品的構(gòu)成中包含的進(jìn)口中間產(chǎn)品，而這些進(jìn)口中間產(chǎn)品含有本國(guó)所生產(chǎn)的國(guó)內(nèi)增加值，所以進(jìn)口中間品的國(guó)內(nèi)增加值可以表示為：

EXRIMc=Vc·Bc,c·EXc-EXDDCc-EXIDCc

(3)

其中，EXRIMc代表在生產(chǎn)出口產(chǎn)品時(shí)候，從國(guó)外進(jìn)口的中間產(chǎn)品中所含有的c國(guó)的國(guó)內(nèi)增加值，假設(shè)全球有N個(gè)國(guó)家，每個(gè)國(guó)家生產(chǎn)K種產(chǎn)品，即表示有NK×NK維的里昂惕夫逆矩陣B=(1-Ac)-1；Bc,c是該逆矩陣?yán)锩娴腒×K維的對(duì)角分塊矩陣，代表增加1個(gè)單位國(guó)家c的需求所必需的總產(chǎn)出。

出口產(chǎn)品的國(guó)外增加值表達(dá)式：

EXFVAc,a=μ·Va·Ba,c·diag(EXc,a)

(4)

其中，EXFVAc,a為1×K的行向量，表示國(guó)家c出口產(chǎn)品中含有的貿(mào)易伙伴國(guó)家a的增加值含量；μ為1×K的單位行向量；Va代表國(guó)家a的K×K維的國(guó)內(nèi)增加值系數(shù)對(duì)角矩陣；Ba,c是里昂惕夫逆矩陣的K×K維對(duì)角分塊矩陣，表示增加1個(gè)單位國(guó)家c的需求所必需的國(guó)家a的總產(chǎn)出；diag(EXc,a)是K×K維對(duì)角矩陣，對(duì)角線上的元素是國(guó)家c對(duì)國(guó)家a的出口。

三、 分析框架與指標(biāo)構(gòu)建

1.分析框架

對(duì)于金磚國(guó)家相互關(guān)系的研究，文獻(xiàn)著重于最終需求的分析，但是隨著全球價(jià)值鏈分工的興起，中間產(chǎn)品的出現(xiàn)，使得國(guó)家與國(guó)家之間的貿(mào)易往來不僅表達(dá)為最終需求，還展現(xiàn)至產(chǎn)業(yè)鏈上下游關(guān)系的中間品貿(mào)易中。按照前面理論分析可以發(fā)現(xiàn)，在全球價(jià)值鏈分工網(wǎng)絡(luò)中，國(guó)家間貿(mào)易往來的載體更多體現(xiàn)在貿(mào)易附加值里面。因此，本文更多地從以下兩個(gè)層面展開分析。

第一，在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，參與其中某段生產(chǎn)環(huán)節(jié)分工的國(guó)家，必然會(huì)進(jìn)口上游生產(chǎn)環(huán)節(jié)國(guó)家生產(chǎn)的中間產(chǎn)品，這些中間產(chǎn)品都是附加了上游國(guó)家的生產(chǎn)附加值(即FV部分)，這種由于生產(chǎn)需要而產(chǎn)生了上下游生產(chǎn)商之間的“依賴關(guān)系”，Pula et al.(2009)將其描述為國(guó)家之間在GVC垂直生產(chǎn)一體化的后向聯(lián)系。從這種后向聯(lián)系的角度看，下游購買上游國(guó)家生產(chǎn)的中間產(chǎn)品中附加值(FV)越高，就說明下游國(guó)家對(duì)上游國(guó)家的依賴度越大。

第二，同理，在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，處于生產(chǎn)鏈條中間的某國(guó)創(chuàng)造的出口附加值依賴于國(guó)外要購買這個(gè)最終產(chǎn)品(即FDV部分)，抑或是附加在中間產(chǎn)品上被國(guó)外購買，并經(jīng)過一次或數(shù)次轉(zhuǎn)移而被國(guó)外消費(fèi)(即NDV和TDV部分)，這都表現(xiàn)為該國(guó)對(duì)最終消費(fèi)的國(guó)家形成“最終需求依賴”。如果該國(guó)FDV、NDV和TDV部分被最終消費(fèi)國(guó)消費(fèi)越多，那么最終消費(fèi)國(guó)對(duì)該國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)就越大，因?yàn)樽罱K需求體現(xiàn)在該國(guó)的GDP中，因而該國(guó)對(duì)最終消費(fèi)國(guó)依賴就越大。

本文在討論金磚國(guó)家內(nèi)部依賴和外部依賴時(shí)，將借鑒“上游依賴”和“最終需求依賴”這兩個(gè)概念，并將之內(nèi)涵擴(kuò)大。比如，如果金磚五國(guó)對(duì)金磚國(guó)家區(qū)域內(nèi)的“上游依賴”和“最終需求依賴”大于對(duì)金磚國(guó)家區(qū)域外的，那么金磚國(guó)家垂直生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中就會(huì)趨向形成經(jīng)濟(jì)一體化；反之，就會(huì)阻礙金磚國(guó)家經(jīng)濟(jì)一體化。

2.構(gòu)建指標(biāo)

本文主要是按照Koopman et al.(2010)的指標(biāo)構(gòu)建原理，同時(shí)借鑒劉重力等(2014)的指標(biāo)構(gòu)建實(shí)踐，設(shè)計(jì)后向關(guān)聯(lián)度和最終需求貢獻(xiàn)率來描述“上游依賴”和“最終需求依賴”這兩種依賴關(guān)系。

(1) 后向關(guān)聯(lián)度FV

假設(shè)在國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中存在i國(guó)，該國(guó)總出口中的國(guó)外附加值來自于數(shù)個(gè)國(guó)家或地區(qū)，那就將這些來源國(guó)的附加值表述為FV1，F(xiàn)V2，……。FVij代表i國(guó)出口中由j國(guó)創(chuàng)造并且轉(zhuǎn)移至i國(guó)的產(chǎn)品附加值，主要是反映了在國(guó)際生產(chǎn)分工中i國(guó)(下游國(guó)家或地區(qū))對(duì)j國(guó)(上游國(guó)家或地區(qū))中間品(表現(xiàn)為附加值)的需求。這樣下游國(guó)家或地區(qū)對(duì)上游國(guó)家或地區(qū)的后向關(guān)聯(lián)度就表述為：FV=FVi/EX，該式代表下游國(guó)家或地區(qū)出口中來自上游國(guó)家或地區(qū)創(chuàng)造的附加值比重，間接衡量了上游國(guó)家或地區(qū)對(duì)下游國(guó)家或地區(qū)參與全球價(jià)值鏈分工的后向影響程度。后向關(guān)聯(lián)度越大，說明下游國(guó)家或地區(qū)出口中來自于由上游國(guó)家或地區(qū)創(chuàng)造的附加值越多，上游國(guó)家或地區(qū)作為下游國(guó)家或地區(qū)主要上游供給者的地位越明顯，也可以理解為下游國(guó)家或地區(qū)在全球價(jià)值鏈生產(chǎn)中對(duì)上游國(guó)家或地區(qū)的“上游依賴”度較大。

在此基礎(chǔ)上，本文根據(jù)區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外兩個(gè)范疇描述和分析金磚五國(guó)的后向關(guān)聯(lián)度，結(jié)合從國(guó)際權(quán)威數(shù)據(jù)庫采集到的相應(yīng)的出口數(shù)據(jù)計(jì)算和分析金磚國(guó)家在不同上游來源區(qū)域的后向關(guān)聯(lián)度。假如金磚五國(guó)對(duì)區(qū)域外部的后向關(guān)聯(lián)度大于其對(duì)區(qū)域內(nèi)部的后向關(guān)聯(lián)度，表明金磚五國(guó)在生產(chǎn)出口產(chǎn)品時(shí)購買了較多區(qū)域外部經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)造的中間產(chǎn)品，從而對(duì)金磚區(qū)域外的產(chǎn)業(yè)鏈條存在著較大程度的“上游依賴”；反之，對(duì)區(qū)域外的產(chǎn)業(yè)鏈條不存在較大程度的“上游依賴”，這從側(cè)面反映出金磚國(guó)家經(jīng)濟(jì)一體化程度的加深。

(2) 最終需求貢獻(xiàn)率FD

按照?qǐng)D1的描述，一國(guó)在進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易時(shí)出口產(chǎn)品不會(huì)全部被其他國(guó)家最終需求所消費(fèi)，會(huì)有RDV部分經(jīng)過數(shù)次貿(mào)易流轉(zhuǎn)后再流轉(zhuǎn)回該國(guó)，最終被該國(guó)全部消費(fèi)，但存在FDV、NDV和TDV三部分國(guó)內(nèi)附加值被標(biāo)注為中間產(chǎn)品抑或最終產(chǎn)品出口至其他國(guó)家，最終被其他國(guó)家統(tǒng)計(jì)在最終需求中。

最終需求貢獻(xiàn)率可以表述為：FD=DVFF/GDP。其中，DVFF指上游國(guó)家或地區(qū)(j國(guó))最終需求中涵蓋的由下游國(guó)家或地區(qū)(i國(guó))創(chuàng)造的國(guó)內(nèi)附加值，GDP指下游國(guó)家或地區(qū)的當(dāng)年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值；最終需求貢獻(xiàn)率FD指上游國(guó)家或地區(qū)最終需求中涵蓋的下游國(guó)家或地區(qū)國(guó)內(nèi)附加值在下游國(guó)家或地區(qū)GDP中所占的比例，即下游國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)上游國(guó)家或地區(qū)最終需求的依賴度，抑或上游國(guó)家或地區(qū)最終需求對(duì)下游國(guó)家或地區(qū)GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度。

最終需求貢獻(xiàn)率實(shí)質(zhì)上反映出全球價(jià)值鏈背景下下游國(guó)家或地區(qū)對(duì)上游國(guó)家或地區(qū)真實(shí)的經(jīng)濟(jì)依賴度，而且上游國(guó)家或地區(qū)的最終需求貢獻(xiàn)率越大，說明上游國(guó)家或地區(qū)的最終需求對(duì)下游國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用越大。因而，在本文中，金磚國(guó)家各國(guó)之間的“最終需求依賴”若大于其與區(qū)域外部的“最終需求依賴”，則表明金磚國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不存在較大的“外部依賴”，也就是說金磚國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力來源于其區(qū)域內(nèi)部更多一些。

四、 基于TiVA數(shù)據(jù)庫的分析

本部分主要借助于“后向關(guān)聯(lián)度”和“國(guó)外最終需求貢獻(xiàn)率”兩個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)來分析和研究金磚國(guó)家區(qū)域的“上游依賴”和“最終需求依賴”。

1. “上游依賴”分析

本節(jié)整理和測(cè)算了金磚國(guó)家各國(guó)與金磚五國(guó)區(qū)域外以及金磚五國(guó)區(qū)域內(nèi)部其他經(jīng)濟(jì)體之間的后向關(guān)聯(lián)度。通過對(duì)該指標(biāo)的測(cè)算和分析，可以分別得到金磚國(guó)家對(duì)區(qū)域外部和區(qū)域內(nèi)部的“上游依賴”關(guān)系。

(1) 金磚國(guó)家的外部依賴分析

表1列出了1995年、2000年、2005年和2011年金磚國(guó)家分別對(duì)其區(qū)域內(nèi)部和外部的后向關(guān)聯(lián)度。其中，第一行顯示的是附加值來源國(guó)家(或地區(qū))，第一列顯示的是金磚國(guó)家各國(guó)出口國(guó)(地區(qū))和區(qū)域外的國(guó)家和地區(qū)。美國(guó)和EU15在世界經(jīng)濟(jì)總量中地位較高和影響力較大，東亞地區(qū)是新興經(jīng)濟(jì)體較為集中的地區(qū)，它們都與金磚國(guó)家存在緊密的經(jīng)貿(mào)往來，因此列出了金磚國(guó)家各國(guó)對(duì)這些地區(qū)的后向關(guān)聯(lián)度。

表1 金磚國(guó)家對(duì)歐美和東亞區(qū)域的后向關(guān)聯(lián)度 單位：%

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)OECD的TiVA數(shù)據(jù)庫計(jì)算得到。

可以發(fā)現(xiàn)，如果將歐洲(EU15)、美國(guó)和東亞地區(qū)分開來觀察，金磚國(guó)家對(duì)東亞區(qū)域的上游依賴程度最高，其次是對(duì)歐洲(EU15)的上游依賴程度，最低的是對(duì)美國(guó)的上游依賴程度。當(dāng)然由于地緣關(guān)系和產(chǎn)業(yè)鏈條緊密等原因，有的國(guó)家對(duì)東亞地區(qū)依賴較深，比如中國(guó)從1995年到2011年對(duì)東亞地區(qū)后向關(guān)聯(lián)度由9.02%增加到41.06%；有的國(guó)家對(duì)歐洲地區(qū)依賴較深，比如俄羅斯從1995年到2011年對(duì)EU15后向關(guān)聯(lián)度由0.41%增加到1.58%。如果將歐美視為一體，可以發(fā)現(xiàn)對(duì)東亞地區(qū)的依賴也不弱于歐美地區(qū)，以南非為例。南非從1995年到2011年對(duì)歐美的后向關(guān)聯(lián)度由0.19%增加到0.22%，而同期對(duì)東亞地區(qū)的后向關(guān)聯(lián)度由0.14%增加到0.29%。

1995-2011年，不管是美國(guó)和EU15，還是美國(guó)+EU15，金磚國(guó)家都呈現(xiàn)出逐年上漲的趨勢(shì)，只不過由于地緣和產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)系，有的更依賴美國(guó)(比如中國(guó))，有的更依賴于EU15(比如俄羅斯)。數(shù)據(jù)分析同樣表明，東亞區(qū)域作為金磚國(guó)家(除中國(guó))主要的上游供給者，這在某種層面上可以表明在全球生產(chǎn)分工網(wǎng)絡(luò)中金磚國(guó)家與東亞地區(qū)國(guó)家存在著較為密切的依賴關(guān)系。通過RIETI-TID 2015數(shù)據(jù)庫，我們也可以印證上述數(shù)據(jù)的真實(shí)性。在貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)下金磚國(guó)家從美國(guó)進(jìn)口的中間品比例從1995年14.86%下降到2015年9.13%，從EU15的進(jìn)口從17.76%下降到14.75%，而從東亞區(qū)域內(nèi)部的進(jìn)口從45.39%上升到50.24%。

(2) 金磚國(guó)家的內(nèi)部依賴分析

表2-表6主要展示的是不同時(shí)期(1995年、2000年、2005年和2011年)的附加值來源國(guó)家(或地區(qū))對(duì)金磚國(guó)家的后向關(guān)聯(lián)度，第一列為各出口國(guó)(或地區(qū))。本文區(qū)分了金磚國(guó)家區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外，區(qū)域外選取了美國(guó)、日本、EU15國(guó)和東亞地區(qū)。

首先，總體來看，金磚國(guó)家區(qū)域內(nèi)的相互依賴度表現(xiàn)出不斷提升的趨勢(shì)。從表2-表6可以發(fā)現(xiàn)，金磚國(guó)家內(nèi)部出現(xiàn)了分化，金磚國(guó)家內(nèi)部對(duì)中國(guó)、印度和巴西的依賴度提升較為明顯。1995-2011年，印度對(duì)中國(guó)的后向關(guān)聯(lián)度由0.13%增加到0.65%，巴西對(duì)中國(guó)的后向關(guān)聯(lián)度由0.19%增加到0.71%，南非對(duì)中國(guó)的后向關(guān)聯(lián)度由0.17%增加到0.31%；同期，中國(guó)對(duì)印度的后向關(guān)聯(lián)度由0.13%增加到2.03%，巴西對(duì)印度的后向關(guān)聯(lián)度由0.19%增加到0.71%，南非對(duì)印度的后向關(guān)聯(lián)度由0.12%增加到0.39%；中國(guó)對(duì)巴西的后向關(guān)聯(lián)度由0.04%增加到0.81%，俄羅斯對(duì)巴西的后向關(guān)聯(lián)度由0.06%增加到0.23%，印度對(duì)巴西的后向關(guān)聯(lián)度由0.02%增加到0.32%。

表2 金磚國(guó)家區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外對(duì)中國(guó)的后向關(guān)聯(lián)度 單位：%

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)OECD的TiVA數(shù)據(jù)庫計(jì)算得到。

表3 金磚國(guó)家區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外對(duì)俄羅斯的后向關(guān)聯(lián)度 單位：%

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)OECD的TiVA數(shù)據(jù)庫計(jì)算得到。

表4 金磚國(guó)家區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外對(duì)印度的后向關(guān)聯(lián)度 單位：%

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)OECD的TiVA數(shù)據(jù)庫計(jì)算得到。

表5 金磚國(guó)家區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外對(duì)巴西的后向關(guān)聯(lián)度 單位：%

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)OECD的TiVA數(shù)據(jù)庫計(jì)算得到。

表6 金磚國(guó)家區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外對(duì)南非的后向關(guān)聯(lián)度 單位：%

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)OECD的TiVA數(shù)據(jù)庫計(jì)算得到。

其次，金磚國(guó)家內(nèi)部也出現(xiàn)了依賴度逆轉(zhuǎn)的現(xiàn)象。比如，隨著中國(guó)、印度和巴西發(fā)展速度加快，金磚國(guó)家對(duì)其的后向關(guān)聯(lián)度上升較快，其中中國(guó)最為明顯。雖然2011年俄羅斯對(duì)中國(guó)的后向關(guān)聯(lián)度(0.91%)較1995年(1.12%)有所下降，考慮到2001年中國(guó)加入WTO后經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，我們可以看到2011年對(duì)中國(guó)的關(guān)聯(lián)度高于2000年(0.81%)。而原先經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的俄羅斯隨著近期經(jīng)濟(jì)的不景氣，使得對(duì)其的后向關(guān)聯(lián)度變化不大。比如，南非和印度對(duì)俄羅斯的后向關(guān)聯(lián)度增長(zhǎng)幅度不大。

最后，中國(guó)和印度正在逐漸向上游供給者地位邁進(jìn)。一方面，從后向關(guān)聯(lián)度指標(biāo)可以發(fā)現(xiàn)：1995-2011年，印度對(duì)中國(guó)的后向關(guān)聯(lián)度由0.13%增加到0.65%，巴西對(duì)中國(guó)的后向關(guān)聯(lián)度由0.19%增加到0.71%，南非對(duì)中國(guó)的后向關(guān)聯(lián)度由0.17%增加到0.31%，中國(guó)對(duì)印度的后向關(guān)聯(lián)度由0.13%增加到2.03%，巴西對(duì)印度的后向關(guān)聯(lián)度由0.19%增加到0.71%，南非對(duì)印度的后向關(guān)聯(lián)度由0.12%增加到0.39%。這在一定程度上說明，中國(guó)和印度正在不斷鞏固金磚國(guó)家區(qū)域內(nèi)上游供給者的地位，在區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中與金磚國(guó)家區(qū)域其他經(jīng)濟(jì)體的上下游聯(lián)系也進(jìn)一步密切起來。另一方面，這也可以從中國(guó)的貿(mào)易數(shù)據(jù)得到證實(shí)：通過RIETI-TID 2015數(shù)據(jù)庫，1990年金磚國(guó)家從中國(guó)和印度進(jìn)口的中間品為16.69億美元和4.39億美元， 2000年上升為55.71億美元和25.64億美元，2015年上升為361.11億美元和405.37億美元。但同時(shí)也要注意到，根據(jù)RIETI-TID 2015數(shù)據(jù)庫顯示，整個(gè)金磚國(guó)家區(qū)域從中國(guó)和印度兩國(guó)進(jìn)口的中間產(chǎn)品數(shù)額，直到2015年還僅占金磚國(guó)家中間品進(jìn)口的2.9%和3.3%，因此只能說兩國(guó)向上游供給者地位邁進(jìn)，而不是獲得了上游供給者地位。

隨著金磚國(guó)家合作的不斷加深，金磚國(guó)家區(qū)域內(nèi)部形成的相互依賴關(guān)系越來越密切，在一定程度上可以保障金磚國(guó)家區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的不斷深化。

2. “最終需求依賴”分析

依據(jù)前文所述的“最終需求貢獻(xiàn)率”，根據(jù)TiVA數(shù)據(jù)庫進(jìn)行一定的整理和測(cè)算，得到了金磚國(guó)家各國(guó)對(duì)于區(qū)域內(nèi)部和區(qū)域外部最終需求貢獻(xiàn)率，如表7-表10所示。

表7 1995年金磚國(guó)家對(duì)內(nèi)部和外部的最終需求貢獻(xiàn)率 單位：%

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)OECD的TiVA數(shù)據(jù)庫計(jì)算得到。

表8 2000年金磚國(guó)家對(duì)內(nèi)部和外部的最終需求貢獻(xiàn)率 單位：%

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)OECD的TiVA數(shù)據(jù)庫計(jì)算得到。

表9 2005年金磚國(guó)家對(duì)內(nèi)部和外部的最終需求貢獻(xiàn)率 單位：%

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)OECD的TiVA數(shù)據(jù)庫計(jì)算得到。

表10 2011年金磚國(guó)家對(duì)內(nèi)部和外部的最終需求貢獻(xiàn)率 單位：%

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)OECD的TiVA數(shù)據(jù)庫計(jì)算得到。

首先，從內(nèi)部依賴角度看，金磚國(guó)家對(duì)中國(guó)的最終需求貢獻(xiàn)率在顯著提升。在金磚國(guó)家區(qū)域內(nèi)，雖然除中國(guó)之外的金磚國(guó)家最終需求率也在上升，但與中國(guó)相比較，差距較大。一方面，從最終需求貢獻(xiàn)率指標(biāo)可以發(fā)現(xiàn)：1995年，俄羅斯、印度、巴西和南非對(duì)中國(guó)的最終需求貢獻(xiàn)率分別為0.56%、0.17%、0.06%和0.22%，而到了2011年，這些國(guó)家的對(duì)華最終需求貢獻(xiàn)率分別達(dá)到2.53%、2.34%、1.27%和2.72%，2011年僅南非對(duì)印度的最終需求貢獻(xiàn)率達(dá)到1.11%且還是同期最高數(shù)值(表10)，可見金磚國(guó)家整體對(duì)中國(guó)的最終需求的依賴顯著上升。另一方面，通過RIETI-TID 2015數(shù)據(jù)庫也可以得到印證，1990-2015年，中國(guó)從金磚國(guó)家進(jìn)口的所有產(chǎn)品數(shù)額占金磚國(guó)家出口所有產(chǎn)品數(shù)額的比例從1.67%增加到3.66%，而同期巴西從0.21%增加到1.21%，印度從0.59%增加到2.43%，俄羅斯從0.44%(1996年數(shù)據(jù))增加到1.35%，南非從0.25%(2000年數(shù)據(jù))增加到0.66%。

其次，從外部依賴看，金磚國(guó)家區(qū)域較多的外部需求主要來自于歐美國(guó)家，它們對(duì)于金磚國(guó)家的最終需求貢獻(xiàn)率明顯較區(qū)域內(nèi)和世界其他國(guó)家要高得多，這充分表明了金磚國(guó)家區(qū)域存在較大程度的“外部依賴”。一方面，金磚各國(guó)對(duì)美國(guó)的最終需求貢獻(xiàn)率的數(shù)值較為穩(wěn)定，而對(duì)歐洲(EU15)的數(shù)值出現(xiàn)緩慢下降的趨勢(shì)。通過RIETI-TID 2015數(shù)據(jù)庫也可以發(fā)現(xiàn)，1990-2015年，美國(guó)和歐洲從金磚國(guó)家進(jìn)口的所有產(chǎn)品數(shù)額占金磚國(guó)家出口所有產(chǎn)品數(shù)額的比例分別從17.4%和32.27%，變化到19.07%和18.39%。

再次，從外部依賴看，東亞區(qū)域?qū)τ诮鸫u國(guó)家的最終需求貢獻(xiàn)率總體顯著上升，如果從各國(guó)來看，僅中國(guó)出現(xiàn)下降，另外四個(gè)國(guó)家出現(xiàn)上升趨勢(shì)。東亞對(duì)中國(guó)最終需求貢獻(xiàn)率從1995年的4.41%降至2011年的3.9%，而同期東亞對(duì)俄羅斯、印度、巴西和南非的最終需求貢獻(xiàn)率分別從2.39%、1.61%、1.04%和3.35%升至4.58%、4.22%、2.37%和4.59%。通過RIETI-TID 2015數(shù)據(jù)庫也可以發(fā)現(xiàn)，1990-2015年，雖然東亞地區(qū)從金磚國(guó)家進(jìn)口的所有產(chǎn)品數(shù)額占金磚國(guó)家出口所有產(chǎn)品數(shù)額的比例從40.1%降至31.59%，但這主要與中國(guó)所占比例較高有關(guān)系，剔除中國(guó)數(shù)據(jù)之后，可以發(fā)現(xiàn)另外四國(guó)的比例都是上升的。以巴西為例，東亞地區(qū)從巴西進(jìn)口的所有產(chǎn)品數(shù)額占巴西出口所有產(chǎn)品數(shù)額的比例從19.52%上升至35.39%。

總體來看，這表明金磚國(guó)家所謂的“外部依賴”程度在下降，但并沒有因此轉(zhuǎn)移到“內(nèi)部依賴”上。

五、 結(jié) 論

本文構(gòu)建了兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行實(shí)證分析，得出以下分析結(jié)果：

第一，從金磚國(guó)家總體的“上游依賴”的測(cè)算和分析中可以發(fā)現(xiàn)，金磚國(guó)家對(duì)東亞區(qū)域的上游依賴程度大于對(duì)歐洲(EU15)的上游依賴程度，再大于對(duì)美國(guó)的上游依賴程度；如果將歐美視為一體，可以發(fā)現(xiàn)對(duì)東亞地區(qū)的依賴也不弱于對(duì)歐美地區(qū)。由于地緣和產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)系，有的國(guó)家更依賴美國(guó)(比如中國(guó))，有的國(guó)家更依賴于EU15(比如俄羅斯)。

第二，首先，總體來看，金磚國(guó)家區(qū)域內(nèi)的相互依賴度表現(xiàn)出不斷提升的趨勢(shì)，但金磚國(guó)家內(nèi)部出現(xiàn)了分化，金磚國(guó)家內(nèi)部對(duì)中國(guó)、印度和巴西的依賴度提升較為明顯。其次，金磚國(guó)家內(nèi)部也出現(xiàn)了依賴度逆轉(zhuǎn)的現(xiàn)象。最后，中國(guó)和印度正在逐漸向上游供給者地位邁進(jìn)。

第三，首先從內(nèi)部依賴角度看，金磚國(guó)家對(duì)中國(guó)的最終需求貢獻(xiàn)率在顯著提升。其次從外部依賴看，金磚國(guó)家區(qū)域較多的外部需求主要來自于歐美國(guó)家，它們對(duì)于金磚國(guó)家的最終需求貢獻(xiàn)率明顯較區(qū)域內(nèi)和世界其他國(guó)家要高得多，這充分表明了金磚國(guó)家區(qū)域存在較大程度的“外部依賴”。再次從外部依賴看，東亞區(qū)域?qū)τ诮鸫u國(guó)家的最終需求貢獻(xiàn)率總體顯著上升，如果從各國(guó)來看，僅中國(guó)出現(xiàn)下降，另外四個(gè)國(guó)家出現(xiàn)上升趨勢(shì)?？傮w來看，這表明金磚國(guó)家區(qū)域所謂的“外部依賴”程度在下降，但并沒有因此轉(zhuǎn)移到“內(nèi)部依賴”上，即便是中國(guó)對(duì)金磚國(guó)家的最終需求貢獻(xiàn)率顯著在上升，而且金磚國(guó)家之間在最終需求上的聯(lián)系也有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

這些結(jié)論表明金磚國(guó)家合作發(fā)展在穩(wěn)步向前，但是對(duì)歐美上游供給者的依賴和最終需求的依賴雖然有所下降，不過仍舊占主導(dǎo)地位，而對(duì)于區(qū)域內(nèi)部的上游供應(yīng)者依賴程度關(guān)系到金磚國(guó)家生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)逐漸成熟的一體化程度，是金磚國(guó)家合作發(fā)展的基礎(chǔ)，這也說明金磚國(guó)家合作發(fā)展未來還有很長(zhǎng)的路要走。

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