曾婧婧　童文思

摘要：經(jīng)過長期發(fā)展，中國已形成多層次全方位的能源政策體系和多元化的能源政策目標(biāo)，其中新能源開發(fā)類政策、節(jié)能類政策以及傳統(tǒng)能源轉(zhuǎn)型類政策作為三類較為主要的能源政策，分別對應(yīng)能源領(lǐng)域開源、節(jié)流與轉(zhuǎn)型的政策目標(biāo)。為探明三類能源政策作用工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策效力、政策時(shí)效性以及政策覆蓋面，本文選取單位GDP能耗作為工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的代理變量，構(gòu)建能源政策作用工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的計(jì)量模型，由CobbDouglas生產(chǎn)函數(shù)，將經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、資本與勞動(dòng)力水平、地區(qū)環(huán)境治理水平、國有能源比作為控制變量納入模型。在此基礎(chǔ)上，使用31個(gè)省份2007年至2014年的面板數(shù)據(jù)，分區(qū)域?qū)嵶C檢驗(yàn)三類能源政策以及各控制變量對中國工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用效果。實(shí)證結(jié)果表明，各因素對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用如下：①開源類、節(jié)流類、轉(zhuǎn)型類政策都有效促進(jìn)了中國工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，其中開源類政策和節(jié)流類政策的政策效力較強(qiáng)；②開源類、節(jié)流類政策的時(shí)效性強(qiáng)，但開源類政策更多具有短期效果，節(jié)流類政策具有持續(xù)性，轉(zhuǎn)型類政策需要較長時(shí)間才能發(fā)揮作用；③分區(qū)域來看，節(jié)流類具有最廣的政策覆蓋面，在西部地區(qū)，各類政策的起效存在一年的時(shí)滯；④環(huán)境治理對工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響顯著，治污投資比對中西部工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)的影響符合環(huán)境庫茲涅茨曲線，但目前的國有能源工業(yè)規(guī)模對于工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有抑制作用。因此，本文建議應(yīng)進(jìn)一步推進(jìn)轉(zhuǎn)型類政策的合理制定，加強(qiáng)其政策有效性；對于西部地區(qū)，應(yīng)加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和固定資產(chǎn)投資，培養(yǎng)有良好政策反映度的工業(yè)環(huán)境；最后，促進(jìn)中國能源產(chǎn)業(yè)從資本密集型向知識(shí)密集型轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞 ：能源政策；綠色經(jīng)濟(jì)；開源；節(jié)流；轉(zhuǎn)型

中圖分類號(hào) F062.2；X24 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2018）12-0019-10 DOI：10.12062/cpre.201800711

中國的能源政策制定經(jīng)歷了由表及里、由單一到多元、由治標(biāo)為主到標(biāo)本兼治的格局變化，目前已形成了開發(fā)新能源供應(yīng)、節(jié)約能源使用與促進(jìn)傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型三大主要領(lǐng)域并舉的政策體系，分別對應(yīng)中國能源領(lǐng)域開源、節(jié)流與轉(zhuǎn)型的三類政策目標(biāo)。能源領(lǐng)域的政策目標(biāo)直接影響到中國工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。三類不同的目標(biāo)引出了如下問題，首先：開源類政策、節(jié)流類政策與轉(zhuǎn)型類政策對于工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策效力是否相同？其次，三類政策促進(jìn)工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策時(shí)效性是否一致？最后，在全國不同區(qū)域內(nèi)，三類能源政策對工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)效果是否一致？回答上述問題對如何實(shí)現(xiàn)在工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的資源有限的條件下，提高能源政策制定的科學(xué)性具有重要意義。本研究運(yùn)用面板固定效應(yīng)模型，選取31個(gè)省份2007年至2014年的能源政策，根據(jù)政策目標(biāo)將其分為開源類政策、節(jié)流類政策、轉(zhuǎn)型類政策，對應(yīng)促進(jìn)新能源開發(fā)的政策框架、市場機(jī)制下的節(jié)能政策框架與改造傳統(tǒng)能源的政策框架，并將這三類政策作為能源政策的核心變量，就中國能源政策對工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用效果進(jìn)行實(shí)證研究，試圖依次回答上述三個(gè)問題，在一定程度上彌補(bǔ)了以往研究缺乏工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)層面政策成效的不足。

1 文獻(xiàn)回顧及研究假設(shè)

本文將以往的研究劃分為綠色經(jīng)濟(jì)的辨析與測度、工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能源消耗、能源政策驅(qū)動(dòng)的政策效力與能源政策驅(qū)動(dòng)的政策時(shí)效性四方面，并在對現(xiàn)有研究成果進(jìn)行回顧與評(píng)述的基礎(chǔ)上提出本文的主要假設(shè)。

1.1 綠色經(jīng)濟(jì)的辨析與測度

聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）在 2011 年的報(bào)告《邁向綠色經(jīng)濟(jì)》中指出，綠色經(jīng)濟(jì)關(guān)乎人類福祉和社會(huì)公平，需要顯著降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和減少生態(tài)稀缺，是一種可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)。由于綠色經(jīng)濟(jì)有諸多相近的概念，有必要對綠色經(jīng)濟(jì)與一些相關(guān)的重要概念，如綠色發(fā)展、低碳經(jīng)濟(jì)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)等進(jìn)行辨析。

中華人民共和國工業(yè)和信息化部于2016年出臺(tái)的《工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃（2016—2020年）》中，將工業(yè)綠色發(fā)展的目標(biāo)定為“能源利用效率顯著提升、資源利用水平明顯提高、清潔生產(chǎn)水平大幅提升、綠色制造產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展、綠色制造體系初步建立”等六大目標(biāo)，可以看出，除了能源、資源的高效配置和生產(chǎn)，即綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意涵外，綠色發(fā)展還包含了制造業(yè)發(fā)展和體系建立的部分?？梢哉J(rèn)為，綠色發(fā)展的內(nèi)涵要大于綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但其中包含的產(chǎn)業(yè)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)體系建立之外的目標(biāo)，與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展相一致，相關(guān)的研究也體現(xiàn)了這一點(diǎn)[1-3]，并側(cè)重強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)新”在綠色發(fā)展中的重要性[4-5]。

孫鴻烈認(rèn)為，綠色經(jīng)濟(jì)包含“循環(huán)經(jīng)濟(jì)”“生態(tài)經(jīng)濟(jì)”“低碳經(jīng)濟(jì)”[6]。佟賀豐、楊陽等[7]從農(nóng)業(yè)、森林、綠色建筑、可再生能源和核能、城市生活垃圾、城市交通、水泥產(chǎn)業(yè)入手建立了綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型?？梢钥闯?，相較于綠色發(fā)展外的其他相近概念，綠色經(jīng)濟(jì)的范疇確實(shí)大于以往的“循環(huán)經(jīng)濟(jì)”、“低碳經(jīng)濟(jì)”等概念，不僅包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也包括一個(gè)可持續(xù)的環(huán)保生態(tài)體系的建設(shè)，是更為綜合的發(fā)展理念。

在實(shí)證研究中，學(xué)者往往兼顧“環(huán)境保護(hù)”與“經(jīng)濟(jì)增長”兩方面對綠色經(jīng)濟(jì)進(jìn)行測度，由此構(gòu)建綜合性環(huán)境污染指標(biāo)，常見方法有運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析等技術(shù)核算包括環(huán)境全要素生產(chǎn)率[8-9]、綠色經(jīng)濟(jì)效率[10-13]、能源效率[14]和技術(shù)效率水平[15]等一系列綠色經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。也有學(xué)者直接選用能代表綠色經(jīng)濟(jì)某一方面發(fā)展水平的現(xiàn)有指標(biāo)進(jìn)行研究，如相關(guān)專利數(shù)[16-17]、綠色崗位和綠色交易數(shù)[18]等總量指標(biāo)，或由環(huán)境和經(jīng)濟(jì)兩類指標(biāo)的比值構(gòu)成的相對指標(biāo)[19-20]。季鑄、孫瑾等[21]則從2007年起，每年通過測算綠色GDP對綠色經(jīng)濟(jì)進(jìn)行核算。環(huán)保部環(huán)境與經(jīng)濟(jì)政策研究中心與世界自然基金會(huì)于2015年6月發(fā)布《面向綠色經(jīng)濟(jì)決策的指標(biāo)工具及實(shí)證研究》一文，對現(xiàn)有的總量指標(biāo)和相對指標(biāo)進(jìn)行了梳理和評(píng)估，提出了綜合全面的綠色經(jīng)濟(jì)指標(biāo)體系。

1.2 工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能源消耗

工業(yè)部門作為一個(gè)國家消耗能源資源的主體，其綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是國家綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分。根據(jù)上文所述，工業(yè)綠色發(fā)展中，除去制造業(yè)發(fā)展及綠色產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)部分的意涵，基本屬于綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的范疇。工信部提出“建立健全工業(yè)綠色發(fā)展長效機(jī)制，提高綠色國際競爭力，走高效、清潔、低碳、循環(huán)的綠色發(fā)展道路，推動(dòng)工業(yè)文明與生態(tài)文明和諧共融，實(shí)現(xiàn)人與人自然和諧發(fā)展?！逼渚G色發(fā)展道路的內(nèi)涵完全符合綠色經(jīng)濟(jì)的要求，因此有必要對中國工業(yè)部門的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行考察。

對應(yīng)于不同的能源政策，工業(yè)部門在綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，使用消耗的能源供給基本可劃分為新能源和傳統(tǒng)能源兩種。

新能源，又稱非常規(guī)能源，是指在現(xiàn)代化技術(shù)支持的基礎(chǔ)上，能夠加以開發(fā)或者有待開發(fā)的可再生能源。包括太陽能、生物質(zhì)能、地?zé)崮?、氫能等。更多地使用新能源，符合中國建設(shè)一個(gè)技術(shù)水平先進(jìn)、污染排放低的能源生產(chǎn)流通消費(fèi)體系的戰(zhàn)略要求[22]。

傳統(tǒng)能源，是中國目前能源消費(fèi)中占絕對比重的能源。其中以煤炭為主要代表的傳統(tǒng)能源消費(fèi)占比高達(dá)九成[23]。傳統(tǒng)能源在中國能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中的重要地位表明尚不具備完全放開競爭的條件[24]。

1.3 能源政策驅(qū)動(dòng)的政策效力

中國在不同的歷史時(shí)期制定了一系列不同導(dǎo)向的能源政策，構(gòu)成了中國寬領(lǐng)域、多目標(biāo)的能源政策體系：出于戰(zhàn)略發(fā)展需要，中國正加大支持核能、風(fēng)能、水能等新能源發(fā)展的政策力度[24-25]，以實(shí)現(xiàn)對傳統(tǒng)能源的消耗替代；節(jié)能優(yōu)先一貫是中國能源政策的重點(diǎn)[25-26]；同時(shí)，由于煤炭在能源結(jié)構(gòu)中的主體地位[22]，煤炭政策仍是中國能源政策的重要組成部分[27]。

關(guān)于能源政策的類別劃分，以往研究存在較多共識(shí)。吳鐘瑚[25]將新能源和可再生能源作為中國的持續(xù)能源，并對傳統(tǒng)能源進(jìn)行改組，開發(fā)煤炭的清潔利用作為中國能源可持續(xù)發(fā)展的政策框架。陳艷、成金華[26]把能源政策劃分為能源供應(yīng)、能源節(jié)約、能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化、能源體制改革和能源國際戰(zhàn)略五個(gè)方面，林明徹、李晶晶等[28]提出節(jié)能是中國應(yīng)對能源挑戰(zhàn)的利器，并將煤炭總量控制、可再生能源發(fā)展作為接下來能源改革的方向。曾婧婧等[29]通過能源政策創(chuàng)新的研究，對開發(fā)新能源類政策和傳統(tǒng)能源轉(zhuǎn)型政策做出了歸類。歸納而言，新能源供應(yīng)政策、節(jié)約能源政策、傳統(tǒng)能源轉(zhuǎn)型政策是中國能源政策的主要類型?；诖?，本研究將能源政策分為開源類政策、節(jié)流類政策、轉(zhuǎn)型類政策三項(xiàng)類別，分別代表新能源供應(yīng)政策、節(jié)約能源政策、傳統(tǒng)能源轉(zhuǎn)型政策，并將這三類政策作為能源政策的核心變量。

開源類政策。開源類政策是指以開發(fā)利用可再生能源、清潔能源等新能源為主要內(nèi)容的能源政策。與傳統(tǒng)能源相比，新能源產(chǎn)業(yè)具有很高的生態(tài)環(huán)境效益，并且對社會(huì)生產(chǎn)生活具有正外部性，值得政府鼓勵(lì)扶持。2005年《可再生能源法》修正案指出，國家有必要對新能源產(chǎn)業(yè)提供稅收優(yōu)惠和政策傾斜。中國已將可再生能源開發(fā)利用列為未來能源發(fā)展的方向，并制定了可再生能源中長期發(fā)展規(guī)劃[22]，加大了天然氣和核能、風(fēng)能、水能等替代能源的支持力度[30]。基于此，提出：

假設(shè)一：開源類政策對工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有促進(jìn)作用。

節(jié)流類政策。節(jié)能減排是發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的基本要求[31]。中國自20世紀(jì)80年代以來，始終堅(jiān)持“開發(fā)與節(jié)約并重，把節(jié)能放在首位”，實(shí)踐證明這一能源發(fā)展方針，做到了以較低的能源消耗支撐經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展[25]。近年來中國政府制定了一系列以綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)的產(chǎn)業(yè)政策，2009年11月中央政府宣布：到2020年，要在2005年的基礎(chǔ)之上將碳排放強(qiáng)度，即單位GDP二氧化碳排放量，降低40%～45%。學(xué)者對該目標(biāo)的可實(shí)現(xiàn)性做了分析，結(jié)果表明，中國實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)是樂觀的，但仍需要有針對性的政策導(dǎo)向[32]?；诖?，提出：

假設(shè)二：節(jié)流類政策對工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有促進(jìn)作用。

轉(zhuǎn)型類政策。轉(zhuǎn)型類政策是對以煤炭為主的傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)進(jìn)行整治、升級(jí)與轉(zhuǎn)型的能源政策。過去，中國的能源生產(chǎn)及消費(fèi)結(jié)構(gòu)單一，以煤炭和石油為主，二次能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)基本依賴燃煤進(jìn)行火力發(fā)電，新能源在社會(huì)生產(chǎn)生活中的消費(fèi)占比嚴(yán)重不足。在相當(dāng)長的時(shí)期中，煤炭都是中國能源主體，提高煤炭等傳統(tǒng)能源的利用效率迫在眉睫，是發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的重要內(nèi)容[31]。對煤炭產(chǎn)業(yè)進(jìn)行調(diào)整，使得煤炭產(chǎn)業(yè)內(nèi)部由眾多傳統(tǒng)單一能源企業(yè)向綜合性能源集團(tuán)轉(zhuǎn)變[36]，是中國能源政策轉(zhuǎn)型的重要目標(biāo)?；诖?，提出：

假設(shè)三：轉(zhuǎn)型類政策對工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有促進(jìn)作用。

1.4 能源政策驅(qū)動(dòng)的政策時(shí)效性

不同類型的政策從其出臺(tái)到發(fā)揮相應(yīng)的作用，即指導(dǎo)與調(diào)整社會(huì)行為，其時(shí)間的長短也是不同的，即三種能源政策存在不同的時(shí)效。

開源政策屬于刺激型政策，短期效果顯著。如開發(fā)利用新能源，是中國產(chǎn)業(yè)政策的一種，可以在短時(shí)間內(nèi)調(diào)動(dòng)其社會(huì)的積極性，但同時(shí)也有可能造成過度刺激新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的負(fù)面效應(yīng)。

節(jié)流型政策往往以要求企業(yè)限期達(dá)標(biāo)的方式，以罰款和停產(chǎn)為懲罰手段，因此也具有較強(qiáng)的效果，但其時(shí)效性介于開源類政策與轉(zhuǎn)型類政策之間，節(jié)能減排對于企業(yè)碳排量的要求是逐步降低的，因此可以持續(xù)影響較長時(shí)間。

轉(zhuǎn)型類政策和節(jié)流類政策屬于限制型政策，長期效果顯著?；诖?，提出：

假設(shè)四：開源類政策可以發(fā)揮立竿見影的作用，但時(shí)效性較短；節(jié)流類政策的政策效果明顯，且時(shí)效性較長；轉(zhuǎn)型類政策則需要更長的時(shí)間才能發(fā)揮作用。

另外，以往研究還表明，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)[2]、環(huán)境治理水平[34]、國有能源比例[35]對工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展也具有重要影響，上述因素同樣構(gòu)成工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響因子。

2 研究設(shè)計(jì)與變量選取

在對現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行回顧的基礎(chǔ)上，本研究根據(jù)理論框架采用適當(dāng)?shù)挠?jì)量方法設(shè)計(jì)模型，進(jìn)而收集有關(guān)變量數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，以檢驗(yàn)前文各項(xiàng)假設(shè)。

2.1 研究框架

綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅取決于政策作用，根據(jù)CobbDouglas生產(chǎn)函數(shù)，地區(qū)的資本與勞動(dòng)力水平是影響綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素，此外，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展也受到當(dāng)?shù)丨h(huán)境治理水平和國有能源比例的影響?；诖?，本研究不僅探討了三類能源政策如何作用工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且分析了第二產(chǎn)業(yè)占比、資本與勞動(dòng)力水平、環(huán)境治理水平、國有能源比例對全國及各區(qū)域工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

2.2 變量描述

本研究采用2007—2014年全國31個(gè)省份（不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)）的面板數(shù)據(jù)，考察三類能源政策對工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

2.2.1 政策變量的選擇及其操作化

選取開源類政策、節(jié)流類政策與轉(zhuǎn)型類政策在統(tǒng)計(jì)年份的累計(jì)總數(shù)作為研究的自變量，并將三類政策加總形成總政策數(shù)，同樣作為研究的自變量。各類能源政策統(tǒng)計(jì)于“法律之星”網(wǎng)站，法律之星（網(wǎng)址http：//law1.lawstar.com/）涵蓋了中央和地方政府批準(zhǔn)和頒布的各類現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、司法解釋、地方性法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件，是一套完整的法律法規(guī)文件檢索軟件。在該網(wǎng)站上，對不同省份在2007—2014年間頒布的法律法規(guī)政策進(jìn)行檢索，按標(biāo)題關(guān)鍵字進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)。其中，將標(biāo)題中含有“清潔能源”、“可再生能源”、“太陽能”等關(guān)鍵詞的政策歸為開源類政策（關(guān)鍵詞含“風(fēng)能”、“水能”、“生物能”、“地?zé)崮堋薄ⅰ俺毕堋钡恼邨l目非常有限，為避免重復(fù)計(jì)算，不納入統(tǒng)計(jì)范圍）；標(biāo)題中含有關(guān)鍵詞“節(jié)能減排”的歸為節(jié)流政策；標(biāo)題中含有關(guān)鍵詞“煤炭”的歸為轉(zhuǎn)型類政策。

2.2.2 因變量描述

本文根據(jù)已有研究，基于科學(xué)性原則，選取單位GDP能耗作為工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)的代理變量。單位GDP能耗是《面向綠色經(jīng)濟(jì)決策的指標(biāo)工具及實(shí)證研究》一文中的核心指標(biāo)之一，該文由環(huán)保部環(huán)境與經(jīng)濟(jì)政策研究中心與世界自然基金會(huì)于2015年聯(lián)合發(fā)布。因此，單位GDP能耗這一指標(biāo)具有權(quán)威性和科學(xué)性，能夠作為測度綠色經(jīng)濟(jì)的權(quán)威指標(biāo)。具體的變量說明見表1。

圖1顯示了中國31個(gè)省份2007—2014年間單位GDP能耗的變化趨勢。平均單位GDP能耗總體呈下降趨勢，2011年前后降幅較大。

2.2.3 自變量描述

在一定時(shí)間范圍內(nèi)，出臺(tái)的政策數(shù)目越多，代表地方政府與人民代表大會(huì)對能源問題的治理意愿與治理能力越強(qiáng)[36]。因此，本研究選取能源政策數(shù)目作為研究的自變量。

以往的研究以能源政策所調(diào)整的對象為劃分能源政

策的依據(jù)，依據(jù)前文對相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，我們將中國能源政策劃分為開源類政策、節(jié)流類政策與轉(zhuǎn)型類政策，并計(jì)其在相應(yīng)年份的累計(jì)總數(shù)。對于同時(shí)涉及三個(gè)領(lǐng)域的政策，則同時(shí)計(jì)入三項(xiàng)政策的政策數(shù)，圖2為各類能源政策在相應(yīng)年份的累計(jì)總數(shù)。

2.2.4 控制變量描述

已有研究表明，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅取決于政府的能源政策，還受其他多種因素綜合影響。其中，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、資本與勞動(dòng)力水平、環(huán)境治理水平、國有能源比例在綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中起重要作用。因此，本文在模型設(shè)計(jì)過程中，將以上三個(gè)指標(biāo)作為研究的控制變量。

經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)指標(biāo)。本文選取第二產(chǎn)業(yè)占比衡量經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。第二產(chǎn)值占比指的是工業(yè)年產(chǎn)值占全國GDP的比重。如前文所述，工業(yè)是國家消耗能源的主要產(chǎn)業(yè)，本文在衡量其對能源的消耗時(shí)，有必要考察其對社會(huì)生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)，這是其發(fā)展是否符合綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要點(diǎn)，工業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重越大，說明工業(yè)對國家經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)越大。

資本與勞動(dòng)力水平指標(biāo)。本文選取城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資與城鎮(zhèn)登記就業(yè)率分別衡量資本與勞動(dòng)力水平。資本與勞動(dòng)力水平在一定程度上反映了一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，資本存量較大，勞動(dòng)力就業(yè)質(zhì)量與就業(yè)水平更高，具有更多的資源進(jìn)行環(huán)境治理和能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

環(huán)境治理水平指標(biāo)。本文選用治污投資比和年末環(huán)保機(jī)構(gòu)總數(shù)衡量地區(qū)環(huán)境治理水平。治污投資為環(huán)境治理提供必要經(jīng)濟(jì)支撐，環(huán)保機(jī)構(gòu)數(shù)則在很大程度上反應(yīng)政府對環(huán)境治理的重視程度。因此，這兩項(xiàng)指標(biāo)能夠作為地區(qū)環(huán)境治理水平的代理變量。

國有能源比例指標(biāo)。本研究選取國有能源工業(yè)投資比衡量國有能源工業(yè)規(guī)模，對國有能源工業(yè)投資越高，說明國有能源在國家能源市場中的占比越高。

2.3 模型選擇與計(jì)量方法

在前文理論分析的基礎(chǔ)上，依據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)，本研究選用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。我們對面板數(shù)據(jù)分別進(jìn)行了F 檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)，以確定選用何種模型進(jìn)行估計(jì)，而檢驗(yàn)結(jié)果都顯著支持固定效應(yīng)。因此，其計(jì)量模型如下：

lnECUGit=C+aPQit+bXit+fi+εit

其中，PO在每個(gè)回歸方程里分別代表做為核心自變量的OS、TH、TR三類能源政策，X代表各項(xiàng)控制變量，i代表省份，t代表年度，fi代表個(gè)體異質(zhì)性，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。凡總量類指標(biāo)均取對數(shù)值，其經(jīng)濟(jì)意義表示彈性。我們對每個(gè)方程都分別進(jìn)行了當(dāng)期數(shù)據(jù)和滯后數(shù)據(jù)的回歸。

在進(jìn)行分區(qū)域?qū)嵶C研究時(shí)，除港澳臺(tái)三個(gè)地區(qū)外，本文依以往研究的通用劃分方式，按照地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平將全國31個(gè)省份劃分為東、中、西部三個(gè)地區(qū)。東部包括北京、天津、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南、河北11省市區(qū)；中部包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南8個(gè)省區(qū)；西部為內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆11個(gè)省區(qū)[37]。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

本研究采用Stata 14.0軟件進(jìn)行計(jì)量分析，計(jì)量結(jié)果顯示，對于不同能源產(chǎn)業(yè)的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，能源政策的作用效果有所不同。在全國的不同區(qū)域，能源政策的作用效果也存在較為顯著的差異。由于政策由頒布到起效可能存在時(shí)滯，我們對每組回歸都進(jìn)行了滯后一期的檢驗(yàn)。在控制變量部分，只對具有穩(wěn)定顯著性的控制變量進(jìn)行分析。

3.1 能源政策的作用效果

就全國范圍而言，能源政策對工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的回歸結(jié)果見表2。文中展示了在0.1、0.05、0.01水平下顯著的所有結(jié)果。

3.1.1 能源政策對工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的當(dāng)期影響

從全國范圍看，開源類政策對工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有促進(jìn)作用，假設(shè)一成立。從表2模型（1）可見，在其他條件保持不變時(shí)，每多出臺(tái)一條開源型政策，平均每萬元GDP可降低0.002 11單位，亦即2.11 kg標(biāo)準(zhǔn)煤能耗。這說明中國的開源類政策提高了工業(yè)的能源利用效率，在同樣的能源消耗強(qiáng)調(diào)下，產(chǎn)生了更多的產(chǎn)值，進(jìn)而提高了工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，這符合新能源的產(chǎn)業(yè)特征。

節(jié)流類政策對于全國工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)效果顯著，假設(shè)二成立。這說明節(jié)流類政策作為中國多年來堅(jiān)持的基本能源政策之一，在長期政策實(shí)踐下已經(jīng)取得了成效。從表2模型（2）可見，在其他條件保持不變時(shí)，每多出臺(tái)一條開源型政策，平均每萬元GDP可以降低0.002 74單位，亦即2.74 kg的標(biāo)準(zhǔn)煤能耗。工業(yè)是中國能源需求的主要來源，而其中長期以來的粗放式的發(fā)展路徑導(dǎo)致能源浪費(fèi)嚴(yán)重，節(jié)流政策的制定正是順應(yīng)了資源友好型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要求，從結(jié)果來看，也取得了不錯(cuò)的成效。

轉(zhuǎn)型類政策與單位GDP能耗呈負(fù)相關(guān)，符合我們的預(yù)期，但在統(tǒng)計(jì)學(xué)上不顯著。然而，將其滯后一期時(shí)，轉(zhuǎn)型類政策仍出現(xiàn)了相當(dāng)?shù)娘@著性，即轉(zhuǎn)型類政策發(fā)揮作用的時(shí)間具有時(shí)滯性，符合我們的預(yù)期。

3.1.2 能源政策對工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響時(shí)效

開源類政策滯后一期后，其對工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響降低了近50%，這說明開源類政策的效果雖然明顯，但可持續(xù)性不強(qiáng)，即開源類政策屬于短期政策假設(shè)得到驗(yàn)證。

節(jié)流類政策滯后一期后，其對工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用降低了26%，且依然顯著，這說明節(jié)流類政策的效果持續(xù)性假設(shè)得到驗(yàn)證。

最后，轉(zhuǎn)型類政策滯后一期后，效果顯著，其對工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)開始發(fā)揮促進(jìn)作用，即在保持其他條件不變時(shí)，每增加一條轉(zhuǎn)型類政策，平均每萬元GDP可以降低0.000 239單位，亦即0.239 kg標(biāo)準(zhǔn)煤能耗。這說明轉(zhuǎn)型類政策對于中國最主要能源煤炭的調(diào)整是一個(gè)漫長的過程，可能是由于工業(yè)對使用煤炭能源的依賴性，轉(zhuǎn)型類政策的出臺(tái)并不能立即提高全國的工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，而是需要經(jīng)過一年的政策時(shí)滯才取得成效。這背后涉及到煤炭行業(yè)在政策作用下進(jìn)行整改、關(guān)停與合并等優(yōu)化行業(yè)結(jié)構(gòu)，提高行業(yè)競爭力的過程。因此，假設(shè)四得到驗(yàn)證。

3.1.3 能源政策對工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的分區(qū)域影響

如表3所示，就中部地區(qū)而言，開源、節(jié)流、轉(zhuǎn)型類政策均對工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)有顯著促進(jìn)效果，其中節(jié)流類政策滯后一期仍保留了顯著性。這個(gè)結(jié)果說明中部地區(qū)作為能源供給與能源消耗的重鎮(zhèn)，各類能源政策均起到了因地制宜、因產(chǎn)施策的效果。以往的研究指出[2]，中部內(nèi)陸小城市大多仍處于高排放低產(chǎn)出的紅色階段，這為開源節(jié)流類政策起效提供了解釋，而重工業(yè)比例高的地區(qū)，調(diào)整工業(yè)結(jié)構(gòu)是綠色發(fā)展的最大牽引力[2]，加之中部地區(qū)環(huán)境污染嚴(yán)重，導(dǎo)致民眾環(huán)境治理參與意識(shí)較高[36]，而較高的公眾環(huán)境參與意識(shí)能夠有效推進(jìn)地方政府對環(huán)境治理問題的關(guān)注[38]，這些原因解釋了為什么轉(zhuǎn)型類政策能對中部地區(qū)工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)起有效促進(jìn)作用。

就西部地區(qū)而言，出現(xiàn)了不同于東、中部地區(qū)的情況：三類能源政策對工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)均無顯著促進(jìn)作用，然而，滯后一期后，三類政策均體現(xiàn)出了顯著性（見表4）。這與 西部地區(qū)特殊的綠色經(jīng)濟(jì)環(huán)境有關(guān)。西部地區(qū)城市化率僅為28.7%[39]，無法提供充足的工業(yè)企業(yè)對當(dāng)?shù)刎S富的資源進(jìn)行開發(fā)利用，這導(dǎo)致了開源類政策當(dāng)期不顯著。加之西部地區(qū)以往的生態(tài)補(bǔ)償與生態(tài)建設(shè)投資大多是針對當(dāng)下出現(xiàn)的某一具體環(huán)境問題或緊急事件而被動(dòng)采取的措施，這種“自上而下”的措施效率較低，且極具不確定性，缺乏系統(tǒng)的富有計(jì)劃性的政策體系[39]。這導(dǎo)致了節(jié)流和轉(zhuǎn)型類政策的當(dāng)期不顯著。然而，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)“高投入、高消耗、高污染、低效益”為特征的傳統(tǒng)增長方式[40]，又為能源政策提供了很大的政策空間，研究表明西部地區(qū)綠色發(fā)展要以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、科學(xué)統(tǒng)一規(guī)劃、調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、完善綠色發(fā)展的制度和機(jī)制[40]，這說明合理的能源政策仍是西部地區(qū)所亟需的，只是政策的前瞻性、持續(xù)性需要進(jìn)一步提高，這解釋了為什么三類能源政策當(dāng)期不顯著，而滯后一期顯著。

3.2 資本的影響

資本對于全國及各區(qū)域的工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展有顯著促進(jìn)作用。對于東部地區(qū)而言，新能源產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展需要強(qiáng)有力的資本投入。對于中部地區(qū)而言，工業(yè)能源升級(jí)、技術(shù)進(jìn)步及人才引進(jìn)同樣需要借助資本的力量來突破綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展瓶頸。而西部地區(qū)擁有豐富的能源儲(chǔ)量，一旦具備資金技術(shù)支持，將極大促進(jìn)其工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

3.3 環(huán)境治理的影響

治污投資比總體出現(xiàn)了本身系數(shù)為正，其平方項(xiàng)系數(shù)為負(fù)的情況，對于中西部地區(qū)尤其明顯。這說明環(huán)境治理對工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展有顯著影響，其影響符合環(huán)境庫茲涅茨曲線，即隨著治污投資比的提高，工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平會(huì)出現(xiàn)先降低后上升的情況。說明在綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，存在政策效率低下的階段，地方政府應(yīng)加大治污投資力度，使綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平早日通過環(huán)境庫茲涅茨曲線拐點(diǎn)。該變量在中西部地區(qū)的顯著性可能是由于中西部地區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展起步較晚，目前仍屬于高排放、低產(chǎn)出 的紅色發(fā)展階段[2]，其綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展路徑較為明顯所致。

3.4 國有能源比例的影響

國有能源比例對全國及各區(qū)域的工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展均有抑制作用。由于中國特殊的體制原因，能源產(chǎn)業(yè)主要為國家所主導(dǎo)，民營資本進(jìn)入能源領(lǐng)域的門檻高、難度大，這就使得國有能源企業(yè)長期處于壟斷地位。缺乏競爭性市場和相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制導(dǎo)致國有能源企業(yè)運(yùn)營效率低下，不利于工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本研究為反映現(xiàn)實(shí)情況下三類能源政策共同對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，將各項(xiàng)能源政加總，形成新的政策變量policy納入方程進(jìn)行回歸，以確保回歸結(jié)果的科學(xué)性與可靠性。

檢驗(yàn)?zāi)Ｐ腿缦拢?/p>

lnECUGit=C+aPOLICYit+bXit+fi+εit

穩(wěn)健性檢驗(yàn)的回歸結(jié)果顯示，各變量均保持了與原先大致相同的符號(hào)及顯著性，僅policy的回歸系數(shù)不如單類政策的回歸系數(shù)數(shù)值大，這說明能源政策的出臺(tái)并不是以多為勝，唯量是從，同時(shí)，加總的policy變量的系數(shù)變小，說明本文的實(shí)證結(jié)果不存在偽回歸，也從側(cè)面印證了本文將能源政策按不同政策目標(biāo)進(jìn)行分類研究的合理性。

5 政策建議

本文認(rèn)為，開源、節(jié)流、轉(zhuǎn)型類政策分別對應(yīng)不同的政策對象，其政策目標(biāo)也各有不同，然而，從促進(jìn)工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策效果來看，仍可從政策效力、政策持續(xù)性、以及政策覆蓋面三方面對其做出大致比較。

從政策效力來看，開源類政策和節(jié)流類政策對于工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用要明顯強(qiáng)于轉(zhuǎn)型類政策，平均而言，一項(xiàng)開源類政策或節(jié)流類政策對于單位GDP能耗的降低作用大約10倍于一項(xiàng)轉(zhuǎn)型類政策對于單位GDP能耗的降低作用。

從政策時(shí)效性來看，開源類政策和節(jié)流類政策效果均立竿見影，但是開源類政策的短期效果明顯，持續(xù)性不強(qiáng)，而節(jié)流類政策效果持續(xù)性較強(qiáng)。對于轉(zhuǎn)型類政策，則需要較長時(shí)間才能發(fā)揮作用。

從政策覆蓋面來看，開源類政策在全國、中部和西部（僅滯后）起效；節(jié)流類政策在全國、東部、中部和西部（僅滯后）起效；轉(zhuǎn)型類政策在全國（僅滯后）、東部、中部和西部（僅滯后）起效。因此，若考慮政策的時(shí)效性，節(jié)流類政策覆蓋面要廣于開源類政策與轉(zhuǎn)型類政策；若不考慮政策的時(shí)效性，則節(jié)流類政策和轉(zhuǎn)型類政策的覆蓋面要廣于開源類政策。

綜合上述三方面，在中國目前的常規(guī)性能源政策體系中，節(jié)流類政策具有最廣的覆蓋面和最強(qiáng)的有效性，在三類能源政策中具有最佳的實(shí)施效果。

本文得出以下結(jié)論：①開源類、節(jié)流類、轉(zhuǎn)型類政策都有效促進(jìn)了中國工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，其中開源類政策和節(jié)流類政策的政策效力較強(qiáng)；②開源類、節(jié)流類政策的時(shí)效性強(qiáng)，但開源類政策更多具有短期效果，節(jié)流類政策具有持續(xù)性，轉(zhuǎn)型類政策需要較長時(shí)間才能發(fā)揮作用；③分區(qū)域來看，節(jié)流類具有最廣的政策覆蓋面。在西部地區(qū)，各類政策的起效存在一年的時(shí)滯；④環(huán)境治理對綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響顯著，治污投資比對中西部工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)的影響符合環(huán)境庫茲涅茨曲線；⑤目前的國有能源工業(yè)規(guī)模對于工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有抑制作用。

針對上述的研究結(jié)論，本文提出以下三點(diǎn)政策建議。

第一，應(yīng)進(jìn)一步推進(jìn)轉(zhuǎn)型類政策的合理制定，加強(qiáng)其政策有效性。節(jié)流類政策取得了良好的政策成效，宜繼續(xù)保持其在能源政策體系中的優(yōu)勢地位；對于轉(zhuǎn)型類政策，政府應(yīng)該留足讓企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)的時(shí)間和空間，以更好發(fā)揮其政策效果；開源類政策的刺激作用明顯，且屬于短期政策，政府應(yīng)謹(jǐn)慎使用，以避免政策套利與產(chǎn)能過剩。

第二，對于西部地區(qū)，應(yīng)加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和固定資產(chǎn)投資，培養(yǎng)有良好政策反映度的工業(yè)環(huán)境。同時(shí)注意西部地區(qū)能源政策的系統(tǒng)性和前瞻性，有規(guī)劃地制定更加適合當(dāng)?shù)毓I(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異化能源政策。

第三，促進(jìn)中國能源產(chǎn)業(yè)從資本密集型向知識(shí)密集型轉(zhuǎn)變。加速國有能源產(chǎn)業(yè)改革，既要發(fā)揮環(huán)保機(jī)構(gòu)的監(jiān)督介入作用，也要適當(dāng)放松對新能源產(chǎn)業(yè)的行政監(jiān)管，以滿足工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。

（編輯：王愛萍）

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