黃 煒

在“五大發(fā)展”新理念（創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享）中，創(chuàng)新發(fā)展居于發(fā)展新理念的首要和引領地位。上海在國資國企發(fā)展中必須大力提倡創(chuàng)新，以創(chuàng)新思路和方法獲得國資國企發(fā)展的更大成果，保持上海在該領域的排頭兵優(yōu)勢。下面從三個方面探討上海國資國企創(chuàng)新發(fā)展的問題。

一、樹立持久的創(chuàng)新意識

傳統(tǒng)企業(yè)要轉(zhuǎn)型升級，不重視科技創(chuàng)新是不可能有質(zhì)變的?？萍紕?chuàng)新是不少國企的軟肋和短板，我們要持續(xù)地進行彌補。通過激勵職工創(chuàng)新、開展創(chuàng)業(yè)投資、建設眾創(chuàng)空間（例如海爾的創(chuàng)新生態(tài)體系，小米、蘋果公司的創(chuàng)新平臺也可資借鑒）等方式，推動技術(shù)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)創(chuàng)新。

鼓勵和支持企業(yè)探索多種形式的創(chuàng)新模式，支持企業(yè)采用委托開發(fā)、購買專利等方式，開展技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)營創(chuàng)新。支持企業(yè)與大學、科研院所在理論研究、技術(shù)開發(fā)、人才培養(yǎng)方面的合作，建立其學術(shù)帶頭人的交流機制。Netflix、3M、寶潔等公司的創(chuàng)新外包理念值得我們學習，因為即使一個大企業(yè)有諸多頂尖科學家及其他創(chuàng)新人才，但與全球范圍的無數(shù)頂尖人才相比，就不值得驕傲和固步自封了。

國有企業(yè)要善于利用行業(yè)龍頭地位，積極帶頭組建各種開放式產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，重點化解新技術(shù)的商業(yè)化應用中存在的技術(shù)標準不一致、基礎設施不完善等障礙。在考核評價體系中，讓創(chuàng)新成為導向；在評價企業(yè)領導人方面，加大創(chuàng)新指標權(quán)重。在體制機制創(chuàng)新方面加大合作創(chuàng)新，形成創(chuàng)新動力，完善創(chuàng)新模式，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，最終提高創(chuàng)新能力。

要以體制機制創(chuàng)新促進上海國有企業(yè)的自主創(chuàng)新能力：對國有企業(yè)領導人和技術(shù)骨干，在企業(yè)創(chuàng)新方面完善其長效動力機制；完善科研成果轉(zhuǎn)化機制；提高國有企業(yè)創(chuàng)新活動的籌資能力。讓企業(yè)經(jīng)營者領悟到，要把創(chuàng)新和基業(yè)長青緊密聯(lián)系起來，否則創(chuàng)新容易停留在口頭上。

國資管理部門可選擇創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化（例如轉(zhuǎn)化成新業(yè)務）這個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，幫助國企順利邁過這一關(guān)。這里涉及執(zhí)行力的培育和提升，也涉及打破部門利益壟斷和舊理念束縛等方面，為新業(yè)務成長打基礎、掃障礙。企業(yè)要能正確判斷其不同業(yè)務所處的發(fā)展階段，運用業(yè)務組合戰(zhàn)略，為不同業(yè)務和部門設置不同的資源配置方案。國企經(jīng)營者看到創(chuàng)新和企業(yè)績效提升的緊密聯(lián)系，今后就會有創(chuàng)新動力。

在這方面，可以參考三星和富士公司創(chuàng)新戰(zhàn)略實施的經(jīng)驗，也可以借鑒海爾創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施經(jīng)驗，例如人單合一、自主經(jīng)營體、創(chuàng)新生態(tài)體系、小微企業(yè)等理念。在創(chuàng)新動力方面，武鋼的理念值得學習，他們實施精品名牌戰(zhàn)略，堅持“應用一代、試制一代、探索研究一代、思考規(guī)劃一代”的新產(chǎn)品開發(fā)方針。

第二次世界大戰(zhàn)后，在拉美、東亞、西北非3個區(qū)域的國家中，絕大多數(shù)在達到中等收入水平后，都沒有跨越“中等收入陷阱”。在戰(zhàn)后116個發(fā)展中國家和地區(qū)中，成功跨越“中等收入陷阱”的只有15個。一個主要原因是這些國家在達到中等收入階段以后，明顯地表現(xiàn)出創(chuàng)新動力不足，因此經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型升級也缺乏動力。

而少數(shù)成功跨越“中等收入陷阱”的國家，恰恰是解決了創(chuàng)新動力不足和克服了腐敗問題。他們的成功經(jīng)驗主要有兩點：第一，在轉(zhuǎn)型升級機遇窗口期，大力推進科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新，推進國家治理現(xiàn)代化，使社會既煥發(fā)活力，又保持穩(wěn)定；第二，通過強有力的國家治理，有效遏制腐敗。上述歷史經(jīng)驗更應加強我們在上海國資國企發(fā)展中著力創(chuàng)新的決心和信心。

二、上海的創(chuàng)新政策指引

創(chuàng)新需要不斷試錯。為建立寬容寬松的企業(yè)創(chuàng)新氛圍，2013年6月，上海市人大通過《關(guān)于促進改革創(chuàng)新的決定》，明確指出：對因為客觀因素而未實現(xiàn)預期目標的改革創(chuàng)新項目，在考核評價和經(jīng)濟責任審計時不作負面評價。其中，上汽集團等企業(yè)將容錯機制寫入公司章程，營造支持改革、鼓勵創(chuàng)新的環(huán)境。

2015年，上海出臺了《關(guān)于鼓勵和支持本市國有企業(yè)科技創(chuàng)新的若干措施》，通過建立健全一整套激發(fā)企業(yè)內(nèi)在創(chuàng)新動力、發(fā)展活力的考核、激勵和評價機制，促進國有企業(yè)成為具有較強創(chuàng)新能力和競爭實力的市場主體。

在考核評價體系中，使創(chuàng)新成為導向。2015年11月，上海通過制定《市管國有企業(yè)法定代表人創(chuàng)新轉(zhuǎn)型專項評價實施方案》，在全面推行企業(yè)領導人員任期制、契約化管理的基礎上，加大科技創(chuàng)新指標權(quán)重。

2016年4月，《上海市人民政府關(guān)于本市推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的意見》強調(diào)深化國有工業(yè)企業(yè)供給側(cè)改革，完善國有企業(yè)考核評價機制，推動國有企業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐。通過創(chuàng)新發(fā)展一批、重組整合一批、清理退出一批，優(yōu)化國有企業(yè)戰(zhàn)略布局。支持國有企業(yè)通過激勵職工創(chuàng)新、開展創(chuàng)業(yè)投資、創(chuàng)辦眾創(chuàng)空間等方式，推動技術(shù)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)創(chuàng)新。

2017年5月，在中共上海市第十一次代表大會上，時任市委書記韓正指出：今后5年，上海將以制度創(chuàng)新為核心，進一步深化改革、擴大開放。上海將以國資管理創(chuàng)新帶動國企改革發(fā)展，深化國企分類改革。

三、上海國資國企創(chuàng)新發(fā)展實踐

上海著力推進國企創(chuàng)新轉(zhuǎn)型所需的制度供給，出臺支持國有企業(yè)科技創(chuàng)新的9條措施。例如，對國企研發(fā)投入、創(chuàng)新轉(zhuǎn)型、跨國經(jīng)營等費用，在經(jīng)營業(yè)績考核中視同利潤；對尚未實現(xiàn)回報的境外投資在考核中予以單列。近年來，已有30家市管企業(yè)的近360億元創(chuàng)新研發(fā)等費用在考核中被視同利潤。上汽集團、上海建工、上港集團等企業(yè)在各自領域加快技術(shù)創(chuàng)新，獲得多項國家級甚至世界級獎項。

針對國有企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)投入不足等問題，上海建立起一套以創(chuàng)新為導向的考核評價體系。上海每年安排不低于30%的國資收益資金，重點支持主動承接國家或部市級重大專項的企業(yè)，帶動企業(yè)加大創(chuàng)新投入；支持企業(yè)建立科技成果轉(zhuǎn)讓收益分配制度；推廣上汽集團、上海紡織等企業(yè)把容錯機制寫入公司章程或制定工作細則等經(jīng)驗。

鼓勵國企科技創(chuàng)新，更重要的是發(fā)揮人才的作用。上海國企為激發(fā)企業(yè)人才創(chuàng)新活力，面向技術(shù)創(chuàng)新人才設置首席工程師、技術(shù)總監(jiān)等專業(yè)崗位，形成技術(shù)創(chuàng)新人才實現(xiàn)個人價值的新通道，并匹配相應的薪酬分配制度。在薪酬激勵方面，實施“激勵基金＋個人購股”計劃，企業(yè)用于激勵股權(quán)的總額可達實收資本的10%。

目前上海市國資系統(tǒng)形成了以6家中央研究院，50個國家級和186個市級實驗室、工程（技術(shù)）研究中心和企業(yè)技術(shù)中心，290家高新技術(shù)企業(yè)以及8.7萬名科研人員為核心的研發(fā)體系，牽頭建立了25個產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟和19個博士后科研流動站。

上海國有企業(yè)成為創(chuàng)新主體。2013年以來，上海市國有企業(yè)已初步構(gòu)建了以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研用深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系。市管企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出超過1100億元，申請發(fā)明專利9515項，獲省部級以上獎勵項目750個，科技成果轉(zhuǎn)化項目3110個，新產(chǎn)品銷售收入超過2.3萬億元。

國企ETF，是上海國資國企在金融領域的一大創(chuàng)新。2016年7月，上海國企ETF發(fā)行，其成分包括66家上海市國企。針對一地的國企設立ETF基金，在全國是首例，這也是上海借助資本市場進行國資改革的又一創(chuàng)新。上海國企ETF的發(fā)行，其最明顯的意義是有助于實現(xiàn)國有資本的有序流轉(zhuǎn)甚至戰(zhàn)略性退出，提高國有企業(yè)股權(quán)的流動性，從而推動國企改革。此外，借助ETF基金，上海將混合所有制改革這一國企改革的核心領域推向深水區(qū)。

上海城投、久事集團和國盛集團等企業(yè)將其持有的上港集團、交運股份和隧道股份的部分股權(quán)用于換購上海國企ETF份額。在打造了上海國際集團和上海國盛集團兩大國資流動平臺后，上海國企ETF將成為上海國資流動平臺的一種新形式。

①郭鳳海：《學習習近平總書記治國理政新理念新思想新戰(zhàn)略》［OL］，http://www.71.cn/2016/0510/889067_2.shtml，2016年5月10日

②黃煒：《關(guān)于國有資產(chǎn)經(jīng)營與管理的思辨》［J］，《山東國資》，2017年10月中

③石耀東：《從體制機制創(chuàng)新入手 提高我國國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力》［OL］，企業(yè)文明網(wǎng)，2013年4月25日

④宋薇萍：《上?！叭荦R下”深化國資國企改革》［OL］，中國證券網(wǎng)， 2016年8月5日

⑤王子辰：《上海正在成為地方國資國企改革的領跑者》［OL］，http://www.jiemian.com/article/800404.html，2016年8月16日