高　原

(中國人民大學 農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學院，北京 100872)

一、引　言

建設環(huán)境友好與生態(tài)可持續(xù)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與農(nóng)村社區(qū)，是一項關涉到我國鄉(xiāng)村未來發(fā)展前景的重要任務。在當下社會科學諸學科中，也有不少學者從不同角度對鄉(xiāng)村環(huán)境保護進行了研究。例如，姚志友和張誠(2016)從社會資本參與角度分析了當下鄉(xiāng)村環(huán)境治理的可能路徑，并且認為需要改變政府主導的傳統(tǒng)治理模式①姚志友，張誠：《培植社會資本：鄉(xiāng)村環(huán)境治理的一個理論視角》，《學海》，2016年第6期。。唐建兵(2015)提出鄉(xiāng)村精英應當成為農(nóng)村社區(qū)中環(huán)境保護的主力，認為應當大力扶持鄉(xiāng)村精英在環(huán)保宣傳、監(jiān)督與政策落實中發(fā)揮作用②唐建兵：《鄉(xiāng)村精英與鄉(xiāng)村環(huán)境治理》，《河南社會科學》，2015年第6期。。朱啟臻和胡方萌(2017)基于其提出的“柔性扶貧”概念，提出鄉(xiāng)村環(huán)境保護可以成為一種減貧脫困的手段，并且探討了其中具體的實踐機制③朱啟臻，胡方萌：《柔性扶貧：一個依靠鄉(xiāng)村自身力量脫貧的案例》，《中國農(nóng)業(yè)大學學報》(社會科學版)，2017年第5期。。陳英華和楊學成(2017)透過農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)融合的視角，分析了鄉(xiāng)村環(huán)境保護對于促進農(nóng)村產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的作用④陳英華，楊學成：《農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合與美麗鄉(xiāng)村建設的耦合機制研究》，《中州學刊》，2017年第8期。。任春曉(2015)從傳播學的角度分析了如何增進鄉(xiāng)村居民對于環(huán)境保護重要性的認知⑤任春曉：《鄉(xiāng)村環(huán)境傳播與農(nóng)村生態(tài)文明建設》，《浙江社會科學》，2015年第8期。。郭利京和趙瑾(2014)以秸稈利用為例檢視了可能影響農(nóng)民親環(huán)境行為的諸多因素，并基于此提出了激勵農(nóng)民加大對鄉(xiāng)村環(huán)境進行保護的政策建議⑥郭利京，趙瑾：《農(nóng)戶親環(huán)境行為的影響機制及政策干預——以秸稈處理行為為例》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題》，2014年第12期。。所有的這些研究，豐富了我們對鄉(xiāng)村環(huán)境保護的具體實踐與學理認識。

另一方面，需要指出的是，上述研究積累仍有值得改進的空間。首先，這些研究積累雖然豐富，但是缺乏一個和鄉(xiāng)村環(huán)境保護密切相關的視角——農(nóng)民合作與環(huán)境保護的關系。自從20世紀30年代費孝通等前輩學者的研究開始，學界均認可我國鄉(xiāng)村中農(nóng)民社區(qū)的概念以及農(nóng)民合作的視角對于理解研究對象的重要性。而從新古典微觀經(jīng)濟學的視角看，環(huán)境是一種典型的公共品，關涉這種公共品的治理不僅需要理解農(nóng)民個體的選擇與決策，更要理解他們之間的合作、這種合作所形成的社會關系與社會結構以及其所帶來的后果。環(huán)境保護需要投入農(nóng)民勞動與物質(zhì)資源，我們也需要了解這種勞動供給和物質(zhì)資源是如何因農(nóng)民合作而成為可能的。其次，上述研究積累均缺乏一種歷史視角。鄉(xiāng)村環(huán)境保護雖然是在當代政策上的提出，是比農(nóng)業(yè)經(jīng)濟政策和農(nóng)村治理政策更加晚近的現(xiàn)象，但是在歷史上看，對于鄉(xiāng)村環(huán)境問題的關注與實踐，卻并非沒有先例。除20世紀30-40年代晏陽初、梁漱溟等鄉(xiāng)建先行者的實驗以外，在20世紀50年代的合作化運動中，也有諸多成功實現(xiàn)環(huán)境保護與改善的案例。對這些歷史經(jīng)驗的反思，將有助于增進對鄉(xiāng)村環(huán)境保護實踐中具體機制與動力的理解，能成為當下學理分析與政策抉擇的思想資源。

本文即是由此出發(fā)，從農(nóng)民合作的視角，基于20世紀50年代晉東南地區(qū)合作化運動的豐富歷史資料，來考察農(nóng)民合作是如何促進鄉(xiāng)村環(huán)境保護的。晉東南原本是一個環(huán)境破壞與水土流失相當嚴重的地區(qū)，而在50年代初期的合作化運動中，卻實現(xiàn)了引人矚目的環(huán)境保護與水土治理成績。這一經(jīng)驗事實值得思考，其背后更深層次的經(jīng)濟社會機制值得挖掘。自2016年起，中國人民大學農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學院平順縣教學科研實踐基地針對晉東南地區(qū)集體化時期的村級檔案和地方文史資料進行了系統(tǒng)搜集與整理，我們深入?yún)⑴c了這項工作，而經(jīng)由此搜集到的鄉(xiāng)村環(huán)境保護方面的一手資料，尤其是諸多未曾公開出版的村級檔案，以及在田野調(diào)查中對村民的口述史訪談，是經(jīng)驗材料層面本文研究得以實現(xiàn)的關鍵。

本文研究選擇的具體村莊層面的微觀案例集中于山西省長治市平順縣川底村(現(xiàn)改名三里灣村)。川底村不僅是農(nóng)民合作的先行者，其在1943年即成立互助組、在1951年即成立初級社(屬于長治市10個最早的初級社之一)，而且在發(fā)展互助合作的同時，在村莊環(huán)境保護方面也取得顯著成績。這些經(jīng)驗事實將在后文詳細論述。除了闡述經(jīng)驗事實之外，本文的主要內(nèi)容在于揭示50年代的農(nóng)民合作促進環(huán)境保護的微觀社會經(jīng)濟機制。首先，由于晉東南地區(qū)鄉(xiāng)村環(huán)境保護面臨的最大挑戰(zhàn)是山區(qū)植被破壞所導致的水土流失，川底村環(huán)境保護的主要任務是植樹造林，而植樹造林需要相當數(shù)量的勞動投入，川底村農(nóng)民合作所實現(xiàn)要素配置效率改進帶來的規(guī)模經(jīng)濟，進而從大田作物生產(chǎn)中所節(jié)約出來的勞動力，是投入植樹造林的關鍵前提。經(jīng)過植樹造林，水土流失得到緩解，同時還可以在山林中種植適量果樹，從而使經(jīng)濟收益與環(huán)境保護結合起來。其次，植樹造林后所形成的山林和環(huán)保資源，需要農(nóng)民合作來進行持續(xù)不斷地保護。這就需要在村莊社區(qū)內(nèi)形成較為穩(wěn)定的機制與制度，來激勵村民投入勞動維護山林。歷史經(jīng)驗顯示，川底村的村民同樣可能出現(xiàn)奧斯特羅姆(Elinor Ostrom)在考察公共資源(commons)維護時所指出的搭便車、卸責或其他機會主義行為。

川底村的農(nóng)民合作組織在面對這些有可能使環(huán)保資源受到損害的處境時，確實有效地形成了有約束力的機制，成功地防止了這些行為，并且在接下來的實踐中繼續(xù)促進當?shù)丨h(huán)境保護。這些機制主要包括：首先，互助合作理念的引入和實踐，使川底農(nóng)民傳統(tǒng)上基于地緣或親緣關系而自發(fā)產(chǎn)生的非正式的、較松散的合作，演化為一個較為正式的、穩(wěn)定的合作認同。這種合作認同超出了鄰里、親屬小圈子的限制，擴大到了整個村莊社區(qū)。對于合作理念的認可，以及超越地緣和親緣關系而形成的對村莊社區(qū)的共同體觀念，成為解決奧斯特羅姆所強調(diào)的相互監(jiān)督(mutual monitoring)問題的關鍵。其次，在發(fā)起合作這一涉及眾多村民的集體行動時，村莊內(nèi)具有社區(qū)威望的行動者，在川底村尤其體現(xiàn)為勞模郭玉恩，成為奧爾森(Mancur Olson)*[美]奧爾森：《集體行動的邏輯》，上海：格致出版社、上海人民出版社，2014年版。在考察集體行動的邏輯時所強調(diào)的具有重要作用的“關鍵少數(shù)”。這些行動者成為農(nóng)民合作促進環(huán)境保護這一事業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)的重要環(huán)節(jié)。最后，在實踐中，基于上述機制，川底村的農(nóng)民合作組織又進一步形成了穩(wěn)定與長期的制度安排，包括訂立詳細的規(guī)章以衡量村民投入植樹造林與環(huán)境保護的勞動量，在制度層面解決了搭便車與卸責問題，并且使村民對自己的投入有了穩(wěn)定的心理預期。所有這些機制與制度，都是合作保護環(huán)境與防止水土流失的重要前提。

二、農(nóng)民合作對于晉東南環(huán)境保護的促進和對水土流失的防治

晉東南地區(qū)(主要位于今山西省長治市轄區(qū)內(nèi))，尤其是本文所集中研究的川底村及其所在的平順縣(在長治市東部)，在歷史上是一個環(huán)境破壞與水土流失較為嚴重地區(qū)。一方面，這一區(qū)域本身的山地土壤肥力不足和災害性氣候頻繁，容易導致水土流失，夏季強降雨期間對山體土壤的沖刷量最大，遇到夏季暴雨，流入河流后，形成巨大沖刷力，輸沙量多，流域內(nèi)水土流失嚴重。另一方面，則是由于長期以來人為的濫砍濫伐破壞了森林資源和植被，從而使水土流失越發(fā)嚴重。

這種環(huán)境破壞和水土流失的狀況，在中國共產(chǎn)黨發(fā)起與領導的農(nóng)民互助合作運動開始之后，則得到了極大的改觀。在1942年，平順縣西溝村成立了全縣第一個互助組，該互助組在“組織起來發(fā)展生產(chǎn)，支援前線，渡過災荒”的同時還不斷在西溝的山坡上植樹造林，到1948年已經(jīng)集體造林110畝，個體造林127畝。1951年西溝互助組轉(zhuǎn)變成初級農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社后仍繼續(xù)開展造林活動，到1959年的時候已經(jīng)封山造林8000余畝，1960年全國林業(yè)現(xiàn)場會議在西溝召開，推廣了西溝植樹造林的經(jīng)驗，到1965年，西溝造林面積已經(jīng)達到11584畝*張松斌，周建紅：《西溝村志》，北京：中華書局，2002年版，第68-69頁。。

在1943年，緊鄰西溝的川底村在郭玉恩的帶領下也成立了互助組(仝志輝等，2017)*仝志輝，郭買丑，徐世一等：《郭玉恩年譜(1917-1996)》，出版不詳，2017年。。除提高糧食產(chǎn)量外，植樹造林也是互助合作的一個重點內(nèi)容。川底村曾有510畝松柏林，但到抗日戰(zhàn)爭時期已經(jīng)全被砍伐殆盡*“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總結報告(林業(yè)生產(chǎn)、副業(yè)收入、住宅等)”，1962，1-1962-1-59，山西省平順縣三里灣村檔案。。建國之后，在互助組的努力下，川底的山林資源開始恢復。據(jù)川底村留存至今的檔案資料記載，1949年互助組在荒山植林240畝，1950年植林130畝，1951年荒山播種松柏200畝*“林業(yè)情況”，1954，1-1954-1-60，山西省平順縣三里灣村檔案。。

1951年郭玉恩互助組發(fā)展為初級農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社，同時繼續(xù)開展植樹造林活動*“川底村郭玉恩農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社春季生產(chǎn)總結報告”，1952，1-1952-1-1，山西省平順縣三里灣村檔案。。1953年隨著規(guī)模擴大(從26戶發(fā)展到78戶)，合作社專設了一個林業(yè)股。在1954年隨著合作社的繼續(xù)擴大(從78戶到155戶)，建立了林業(yè)技術員委員會，后又設置了幾個護林小組，用于發(fā)展和保護山林資源*“郭玉恩農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社1954年林業(yè)總結”，1954，1-1954-1-32，山西省平順縣三里灣村檔案。。到1956年，郭玉恩社專門成立林業(yè)隊開荒建立苗圃，采集樹籽用于苗圃播種，成活率達85%*“川底鄉(xiāng)五一農(nóng)業(yè)社1956年全面生產(chǎn)總結——三次災后取得了農(nóng)林牧副全面豐收”，1956，1-1956-1-22，山西省平順縣三里灣村檔案。。到1957年川底村已有林坡5200畝、各種樹木40萬株*“關于“五一”社一九五七年豐產(chǎn)總結報告”，1957，1-1957-1-28，山西省平順縣三里灣村檔案。。此外，郭玉恩社自1951至1956年還整修小旱渠137條，使夏季強降雨期間山溝流水量大大減少，從而緩解了暴雨山洪對土地的沖刷，進而防止水土流失*“關于川底鄉(xiāng)五一高級合作社五五年全面生產(chǎn)總結”，1956，1-1956-1-11，山西省平順縣三里灣村檔案。。

總而言之，在農(nóng)民互助合作開展以來，晉東南像西溝和川底這樣的村莊，從當初嚴重的水土流失，到后來宜林地帶都發(fā)展起了較為可觀的山林資源，從而在水利工程建設的配合下，在鄉(xiāng)村環(huán)境保護和水土流失防治領域取得了重要的成績，給當?shù)厝嗣袢罕娏粝铝艘还P寶貴的綠色財富。

三、農(nóng)民合作所帶來的要素配置效率改進對鄉(xiāng)村環(huán)境保護的影響

如前所述，在晉東南地區(qū)，因為長期以來導致的環(huán)境破壞，村民如要對環(huán)境進行系統(tǒng)治理，尤其是作為當務之急的植樹造林和興修水利設施以防止水土流失，超過了一家一戶的能力。這一方面需要提供相當數(shù)量的勞動以進行這些活動，另一方面需要形成機制和制度對這些勞動進行有效的激勵。本節(jié)我們主要處理前者，而將后一問題留待后一節(jié)進行研究。

美籍華裔經(jīng)濟史學家黃宗智(Philip Huang，1986，1992)在利用詳實的“滿鐵”調(diào)查資料對華北和長江三角洲的小農(nóng)經(jīng)濟進行研究時發(fā)現(xiàn)，我國農(nóng)民家庭的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)往往陷入“內(nèi)卷化”的情況，亦即農(nóng)民家庭為了生存不得不將全家的勞動持續(xù)不斷地投入到面積狹小的農(nóng)場之上，以求在勞動邊際收益嚴重下降的情況下，仍能帶來總產(chǎn)出的增加，以滿足家庭的糊口需求*[美]黃宗智：《華北的小農(nóng)經(jīng)濟與社會變遷》，北京：中華書局，1986年版。*[美]黃宗智：《長江三角洲的農(nóng)民家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》，北京：中華書局，1992年版。。在合作運動興起之前，晉東南的農(nóng)民經(jīng)濟恰如黃宗智所描述的內(nèi)卷化狀態(tài)一樣，農(nóng)民家庭根本沒有可能將滿足家庭糊口的勞動投入到防止水土流失的事業(yè)之中。而自20世紀40年代初期農(nóng)民之間的互助合作開始之后，這一現(xiàn)象得到了改變。而這一改變所能實現(xiàn)的原因，則在于互助合作在村莊范圍內(nèi)改善了小規(guī)模農(nóng)戶的要素配置效率。要素配置的優(yōu)化所帶來的規(guī)模經(jīng)濟，是能夠從原本“內(nèi)卷化”的小農(nóng)生產(chǎn)中節(jié)約出勞動以投入到植樹造林與環(huán)境保護中去的關鍵前提。

雖然舒爾茨(Theodore W.Schultz，2006)在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學的經(jīng)典著作《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》中認為，農(nóng)民經(jīng)濟就和發(fā)達的工業(yè)市場經(jīng)濟一樣，不會出現(xiàn)要素配置的無效率*[美]舒爾茨：《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》，梁小民譯，北京：商務印書館，2006年版。。但是他忽視了對于像中國這樣人地比例懸殊、家庭農(nóng)場面積和要素存量都極小的國家而言，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的不可分性(indivisibility)對要素配置的影響。對于美國這樣農(nóng)業(yè)要素稟賦非常優(yōu)越的國家，要素不可分性影響并不大。例如，我們可以假設有一個具有一萬畝土地的大農(nóng)場，這種大農(nóng)場如果以每一畝作為邊際量調(diào)整土地，那么可以近似認為這個邊際量和農(nóng)場總面積相比是無窮小的，可以認為農(nóng)場主能夠連續(xù)地調(diào)整要素。勞動力與土地同樣，如果雇傭數(shù)百人乃至上千人的大農(nóng)場，解雇或多雇一個勞動力，便可以近似為一個無窮小的邊際量。但是，如果一個農(nóng)場面積只有數(shù)畝、勞動力只有一兩人，那么此時要素在邊際上的調(diào)整，便相對于總稟賦舉足輕重，而無法再理解為一個無窮小量。耕畜和勞動一樣面臨不可分性。晉東南的材料顯示，農(nóng)民一般不放心把耕畜直接租給其他人，而必須自己跟著照料才能放心。一個勞動力外加一頭耕畜所形成的邊際交易量是如此之大，以至于相當?shù)霓r(nóng)民家庭無法在邊際上利用這種要素市場。對于富農(nóng)而言，在需要耕畜時，可以采取雇傭一個雇工連同他的耕畜的方式解決；但對于貧農(nóng)而言，他們根本沒有足夠的支付能力跨過交易邊際的門檻從而利用這種要素市場。

小農(nóng)家庭無法連續(xù)地而只能離散地調(diào)整要素，以及他們往往無力利用要素市場這種自由交易的機制來配置要素，會對鄉(xiāng)村經(jīng)濟產(chǎn)生重要的影響。微觀經(jīng)濟學經(jīng)典的一般均衡理論，也是舒爾茨觀點的思想根源，是建立在要素配置的連續(xù)調(diào)整之上的(Debreu，1987)*Debreu G.Theory of Value:An Axiomatic Analysis of Economic Equilibrium(No.17).Yale University Press，1987.。如果存在要素的不可分性，那么一個經(jīng)濟系統(tǒng)可能無法達成一般均衡，從而帶來要素配置的低效率(Henry，1970；Mas-Colell，1977)*Henry C.“Indivisibilités dans une Economie D’echanges”.(交換經(jīng)濟中的不可分性) Econometrica,1970，p.542-558.*Mas-Colell A.“Indivisible Commodities and General Equilibrium Theory”.Journal of Economic Theory,1977，16(2),p.443-456.。互助合作則將這種要素配置的低效率狀態(tài)，向高效率狀態(tài)推進了一步，在微觀經(jīng)濟學的視角看，其中的關鍵是為廣大小農(nóng)戶創(chuàng)造門檻更低的要素交易機會。傳統(tǒng)上，中國鄉(xiāng)村中也有彌補要素市場門檻過高的非正規(guī)機制。當農(nóng)民面對半天的人手短缺，或是在特定農(nóng)業(yè)技術環(huán)節(jié)上的超出自家勞動稟賦的投入需求時，有可能是通過親戚鄰里之間的“換工”或“撥工”，亦即不同家戶勞動的直接交換，而不是通過以貨幣為中介的勞動力市場而實現(xiàn)(長治市農(nóng)業(yè)合作史編輯室，1994)*長治市農(nóng)業(yè)合作史編輯室(編)：《長治市農(nóng)業(yè)合作化史料(1941-1994)》，太原：山西人民出版社，1994年版，第133頁，第73-75頁。。同樣，親戚鄰里之間有勞動的農(nóng)戶與有耕畜的農(nóng)戶之間的互換，也成為一種進行畜力配置的辦法，在晉東南被稱為“變工”(長治市農(nóng)業(yè)合作史編輯室，1994)⑧長治市農(nóng)業(yè)合作史編輯室(編)：《長治市農(nóng)業(yè)合作化史料(1941-1994)》，太原：山西人民出版社，1994年版，第133頁，第73-75頁。。和換工與撥工一樣，變工同樣是在無法利用邊際量過大的貨幣化要素市場時，農(nóng)戶之間透過勞動力與畜力之間更小邊際的要素互換，來緩解各個家庭在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上，自有要素稟賦的配置并不處于最優(yōu)配置的狀態(tài)。但是，值得注意的是，這種實物化的要素互換，只是有限地出現(xiàn)在具有密切關系尤其是親緣關系的農(nóng)民家庭之間，而不像貨幣化的要素市場這種更加普遍和超親緣的結構那樣可以在原則上覆蓋整個社區(qū)。

開端于20世紀40年代初期的互助合作運動，則在鄉(xiāng)村將非正式的變工、撥工和變工，變?yōu)楦€(wěn)定的互助組?；ブM在要素比價上，有著更為常規(guī)化和制度化的設置。和之前松散的變工和換工相比，互助組發(fā)展出常設的工票和記賬制度，可以更加清楚和穩(wěn)定地統(tǒng)計每個成員對于要素的投入和支出(長治市農(nóng)業(yè)合作史編輯室1994)*長治市農(nóng)業(yè)合作史編輯室(編)：《長治市農(nóng)業(yè)合作化史料(1941-1994)》，太原：山西人民出版社，1994年版，第79頁，第146頁。。而因上述改變而上升的組織成本，則主要是由干部和農(nóng)村中的積極分子承當?；ブM促進要素流動之后，能夠使參與互助的各農(nóng)戶的要素配置得到優(yōu)化，從而使原本偏離一般均衡的鄉(xiāng)村經(jīng)濟，向著均衡的位置前進一步。同時，在互助組內(nèi)能夠通過勞動分工將不同的勞動環(huán)節(jié)分配給最擅長的組員，例如在川底村郭玉恩互助組，1945已經(jīng)形成了對勞動分工的辦法：“玉恩、來順掌犁，海仙、懷生搖耬……今春下種，交則、海仙、忠奎各掌一具牲口犁地，玉恩、懷生各帶一班人種谷，云則指導男半勞力與婦女點種玉茭”(長治市農(nóng)業(yè)合作史編輯室1994)②長治市農(nóng)業(yè)合作史編輯室(編)：《長治市農(nóng)業(yè)合作化史料(1941-1994)》，太原：山西人民出版社，1994年版，第79頁，第146頁。。而在1951年晉東南地區(qū)的一些最為成熟的互助組開始轉(zhuǎn)化為初級農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社，這種勞動分工和前述要素配置效率的改進在更大范圍內(nèi)得到實現(xiàn)。其帶來的則是要素配置低效率的“內(nèi)卷化”現(xiàn)象的緩解，例如到1951年，郭玉恩互助組發(fā)展為初級農(nóng)業(yè)合作社之后，每畝土地的勞動投入從40年代的24個工下降到14個工，而節(jié)省下來的勞動力，除了用于積肥之外，還投入到植樹造林和水土保持工程之中*“平順縣川底鄉(xiāng)當前生產(chǎn)情況匯報”，1957，1-1957-1-26，山西省平順縣三里灣村檔案。。

農(nóng)民合作所帶來的要素配置效率改進從種植業(yè)中節(jié)省出勞動力投入植樹造林和水土維護，在50年代前半期持續(xù)發(fā)揮著作用。到1956年，川底村已經(jīng)可以投入11個整勞動力，分為兩組，進行植樹造林和山林維護。當年春季用工160個，實現(xiàn)整林地150畝；用工35個，建立荒山苗圃地10畝；用工70個，建立平地苗圃5畝。采集樹籽達到1470斤；荒山播種，春、雨、秋三季共播780畝，共用工347個，成活率達85%；栽木料樹14000株，成活率90%；雨季栽楊柳樹4500株，用工156個，成活率95%；撫育幼林700畝(雨季、油、松林用工68個，封山育林100畝，挖魚鱗坑1460個，共用工150多個*“川底鄉(xiāng)五一農(nóng)業(yè)社1956年全面生產(chǎn)總結——三次災后取得了農(nóng)林牧副全面豐收”，1956，1-1956-1-22，山西省平順縣三里灣村檔案。。如果不是農(nóng)民合作所帶來的要素配置效率改進與規(guī)模經(jīng)濟，一家一戶的勞動恐怕仍然會深陷于內(nèi)卷化的糊口種植業(yè)中，而無法配置出如此大量的勞動投入到植樹造林的活動中。當然，單單是有勞動供給，并不一定意味著這些勞動在植樹造林和水土保持中的運用就是有效的，需要配合的則是行之有效的激勵機制，這將在下一節(jié)中進行討論。

四、農(nóng)民合作所形成的公共事務治理機制對鄉(xiāng)村環(huán)境保護的促進

本節(jié)重點分析農(nóng)民合作過程中有哪些機制有助于對農(nóng)民持續(xù)投入鄉(xiāng)村環(huán)境保護事業(yè)具有關鍵作用。合作過程中是否能夠形成對于村民而言行之有效的激勵機制，是基于合作的鄉(xiāng)村環(huán)境保護能否持續(xù)的關鍵?；趯x東南歷史經(jīng)驗的分析，我們認為，這些機制主要包括三點。首先是農(nóng)戶經(jīng)由互助合作而形成的對村莊社區(qū)的高度認同，是在當?shù)卮迩f開展環(huán)境保護、防止水土流失活動的基本前提；其次是奧爾森集體行動理論所強調(diào)的集體中的關鍵人物對于合作事業(yè)的重要作用，同樣有助于環(huán)境保護的開展；最后則是農(nóng)民合作中形成的一系列制度化的規(guī)則與約束，能夠?qū)r(nóng)民投入植樹造林形成激勵，并且防止卸責行為的發(fā)生。

(一)經(jīng)由農(nóng)民合作形成的社區(qū)認同

互助合作的發(fā)展極大地調(diào)動了農(nóng)民的主體性與對村莊社區(qū)的認同感，從而形成了對鄉(xiāng)村環(huán)境進行治理和維護的前提，因為一個良好的生態(tài)環(huán)境正是村莊社區(qū)能夠持續(xù)發(fā)展的基礎。川底村第一個互助組是在郭玉恩的帶領下建立起來的，在1943年遭受到自然災害后，他連同村里的郭德交等人基于五戶家庭成立了互助組，全組通過訂出節(jié)約用糧計劃，進行集體開荒，秋后收獲了150多布袋馬鈴薯，全組順利渡過了災荒。到1945年互助組已經(jīng)擴大到13戶，并通過與其他村莊進行換工以換取糧食渡過了青黃不接的困難時期。1946年冬季又進一步擴大組員，進行運煤14000斤、打柴58捆，同年互助組培育的150多斤的金皇后種子分給組員播種(仝志輝等，2017)*仝志輝，郭買丑，徐世一等：《郭玉恩年譜(1917-1996)》，出版不詳，2017年。。可見組員們已經(jīng)逐漸認同互助合作的生活方式，并積極投入到勞動過程中，為村莊發(fā)展打下了堅實的基礎。在1949年，互助組已經(jīng)開始植林240多畝*“林業(yè)情況”，1954，1-1954-1-60，山西省平順縣三里灣村檔案。?？梢娀ブM不僅局限于種植業(yè)生產(chǎn)，也用于村莊的公共事業(yè)發(fā)展與環(huán)境維護。同時也可以說明在當時參與合作的村民也正在積極融入到關乎整個社區(qū)的公共事業(yè)治理之中。

(二)農(nóng)民合作事業(yè)中的關鍵行動者

川底村的合作生產(chǎn)與保護林業(yè)的運動離不開帶頭人郭玉恩的優(yōu)秀領導能力。郭玉恩具有愛國、愛學習、愛鉆研、愛奉獻等優(yōu)秀品質(zhì)，而這些優(yōu)秀的品質(zhì)讓其成為了奧爾森筆下集體行動中的“關鍵少數(shù)”，這種關鍵行動者在對于集體行動有著巨大促進作用。正因為如此，在合作化運動過程中，他能夠多次帶領他的成員幫助解決生產(chǎn)中的諸多問題，為實現(xiàn)環(huán)境保護和植樹造林發(fā)揮著不可或缺的作用。

郭玉恩在抗擊日本侵略中已經(jīng)起著帶頭作用，被村民推選為武委會主任、村長。在1943年面臨災荒時，郭玉恩向西溝村李順達學習經(jīng)驗后建立川底村第一個互助組。1947年他與全縣勞動英雄一起號召“勞模要站在前列”，積極進行生產(chǎn)運動，確保全年生產(chǎn)指標的實現(xiàn)，1950年將其成立的技術委員會培育的“金皇后”玉米種子發(fā)放給川底群眾，并傳播種植技術。1951年受長治地委倡議后建立起了全國第一個農(nóng)業(yè)初級合作社，糧食產(chǎn)量比上年增產(chǎn)32.7%，林業(yè)、水利建設也取得明顯效果，1952年榮獲“愛國豐產(chǎn)金星獎”，并且多次榮獲山西省“勞動模范”稱號(仝志輝等，2017)③仝志輝，郭買丑，徐世一等：《郭玉恩年譜(1917-1996)》，出版不詳，2017年。。可以說川底村的互助合作生產(chǎn)以及林業(yè)保護等都與郭玉恩的優(yōu)秀領導力分不開，正是這種力量使得原本分散的農(nóng)民得以凝聚起來投入到生產(chǎn)與公共事業(yè)的發(fā)展中去，川底的農(nóng)業(yè)才得到發(fā)展，植樹造林和水土整治事業(yè)才得以順利開展。

(三)逐漸規(guī)范化的制度為荒山植林提供了持續(xù)的激勵機制

當參與者不斷增加時，農(nóng)民合作面臨著急迫的管理問題，此時如果不能解決集體行動中經(jīng)常出現(xiàn)的卸責、搭便車等機會主義行為的話，合作事業(yè)很容易跌入低谷，而那些之前樂于參與合作的村民的積極性，也將受到打擊。而郭玉恩合作社正是通過行之有效的管理制度的制定與執(zhí)行，使川底村的農(nóng)民合作事業(yè)得以繼續(xù)進行，使參與植樹造林和水土整治的農(nóng)民得以有持續(xù)的激勵。這些制度恰恰是解決奧斯特羅姆筆下的所描述的“搭便車”與“卸責”等行為的重要幫手，并且由此緩解了合作社成員之間的矛盾，為環(huán)境保護的可持續(xù)性奠定了基礎。

1951年由互助組發(fā)展而來的郭玉恩合作社已經(jīng)開始制定了一系列章程，包括合作社的財產(chǎn)登記、分配過程以及其他財產(chǎn)折價等問題，用于激勵參與合作組織的農(nóng)民的勞動投入效率。郭玉恩在1952年社務會上提出了“定工”“定質(zhì)”“定時”和“定產(chǎn)”的農(nóng)業(yè)合作社生產(chǎn)制度，并成立評定委員會(仝志輝等，2017)④仝志輝，郭買丑，徐世一等：《郭玉恩年譜(1917-1996)》，出版不詳，2017年。。這種制度的安排逐漸穩(wěn)定了社員的工作積極性。這恰恰契合于奧斯特羅姆的筆下所描述的影響集體行動的機制需要考慮到“誰來監(jiān)督并如何監(jiān)督其他人的行動”(奧斯特羅姆，2000)*[美]奧斯特羅姆：《公共事務的治理之道》，上海：上海三聯(lián)出版社，2000年版，第74頁。。在這一機制中，合作社中的評定委員會發(fā)揮著重要的作用。

1953年農(nóng)業(yè)社繼續(xù)擴大，由46戶發(fā)展到了70余戶。此時勞動力的供給繼續(xù)增加，于是郭玉恩提出了“包工”“包產(chǎn)”的制度安排*“郭玉恩農(nóng)業(yè)社實行包工包產(chǎn)的情況”，1953，1-1953-1-3，山西省平順縣三里灣村檔案。。他在1954年3月進一步提出詳細的合作社章程(草案)，其明確提出要以農(nóng)林牧副作為生產(chǎn)方向，以及通過按勞分工、計工取酬、男女同工同酬等原則激勵農(nóng)民投入生產(chǎn)*“郭玉恩農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社社章(草案)”，1954，1-1954-1-41，山西省平順縣三里灣村檔案。。此種按勞動分工記工的方式亦是一種制度創(chuàng)新之舉，也符合奧斯特羅姆所描述的集體行動的操作規(guī)則中需要“對行為和結果的不同組合如何進行獎勵和制裁”的考慮(奧斯特羅姆，2000)*[美]奧斯特羅姆：《公共事務的治理之道》，上海：上海三聯(lián)出版社，2000年版，第73頁。。尤其是，對工作績效突出的工作任務計更高的工分。例在1951年，以一個勞動日計十分為基礎，但是對勞動數(shù)量質(zhì)量好的工，則計十分以上的分數(shù)*“關于平順川底村郭玉恩農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社調(diào)查總結報告”，1951，1-1951-1-5，山西省平順縣三里灣村檔案。。

這樣的績效激勵，在環(huán)境保護和防止水土流失上也發(fā)揮著重要作用。同時，山林資源管理政策與制度細節(jié)也在不斷的修正。1954年10月郭玉恩提出要求合作社必須按照農(nóng)業(yè)技術規(guī)范進行生產(chǎn)，這些規(guī)范主要是根據(jù)多年來總結的生產(chǎn)經(jīng)驗來加以完善*“平順縣川底鄉(xiāng)郭玉恩農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社農(nóng)業(yè)技術操作規(guī)范(初稿)”，1954，1-1954-1-45，山西省平順縣三里灣村檔案。。對管理制度的強調(diào)，帶來的是荒山播種成績顯著，當年總共播種308畝，通過“鐮播法”春季播種油松130畝，成活率60%；雨季播種油松100畝，成活率95%；秋季播種橡樹110多畝，穴播法種橡樹78畝；植樹造林春季栽樹洋槐3萬余株，加拿大楊700株，成活率平均在80%以上*“郭玉恩農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社1954年林業(yè)總結”，1954，1-1954-1-32，山西省平順縣三里灣村檔案。。同年11月份，山西省農(nóng)業(yè)科學工作對長治分隊平順基點小組在進行當年工作總結的時候就著重談到，川底村能夠?qū)⒅捌茐膰乐氐纳搅仲Y源加以恢復和發(fā)展，在植樹造林方面取得豐碩成果，一個重要原因就是栽培管理和勞動安排的具體措施較為得當*“山西省農(nóng)業(yè)科學工作隊長治分隊平順基點小組——1954年工作總結”，1954，1-1954-1-78，山西省平順縣三里灣村檔案。。

五、結　論

從晉東南川底村的歷史檔案資料我們已經(jīng)看到，當?shù)剞r(nóng)民在面臨因山林植被的砍伐殆盡所導致的環(huán)境破壞和水土流失時，在互助合作的基礎上，持續(xù)不斷地進行植樹造林、開溝造渠等環(huán)境保護和防止水土流失的活動，使得山林面積擴大、自然環(huán)境狀況得到好轉(zhuǎn)，并且這些活動始終與多種形式的農(nóng)民合作相關聯(lián)?；谶@一通過農(nóng)民合作維護鄉(xiāng)村環(huán)境的歷史經(jīng)驗，本文剖析了其背后的微觀社會經(jīng)濟機制。

首先，因為晉東南地區(qū)的環(huán)境維護需要投入大量勞動在之前植被破壞的山地進行植樹造林，并且修建溝渠在夏季暴雨時可以排水以防止水土流失，所以農(nóng)民合作所帶來的第一個作用便是通過提高要素配置效率，從原本內(nèi)卷化的家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中節(jié)約出可觀的勞動力，投入造林和水利工程之中。其次，在能夠存在充沛勞動供給的前提下，如何將其轉(zhuǎn)化為集體行動中的有效勞動，而非陷入集體行動中經(jīng)常出現(xiàn)的卸責、搭便車等機會主義行為，則是決定基于農(nóng)民合作的鄉(xiāng)村環(huán)境保護能否可持續(xù)發(fā)展的重要問題。根據(jù)晉東南川底村的歷史經(jīng)驗，我們發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民合作所帶來的社區(qū)認同、合作社中關鍵行動者的領導與帶動作用，以及相互監(jiān)督、勞動核算、獎勵機制等常規(guī)化的制度安排，是防止機會主義行為出現(xiàn)的主要原因。從農(nóng)民合作視角對鄉(xiāng)村環(huán)境保護進行研究與分析，并且對歷史上成功的案例經(jīng)驗進行總結，有助于在今天更好地促進鄉(xiāng)村環(huán)境保護事業(yè)的發(fā)展，同時，本文的缺陷與不足有待于未來更多相關研究來加以彌補。