田富強(qiáng)

(1.西安文理學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院西安國(guó)家中心城市建設(shè)研究中心/西安文理學(xué)院習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想研究中心，陜西西安 710065； 2.江漢大學(xué)武漢研究院，湖北武漢 430056)

軍民融合統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)建設(shè)與國(guó)防建設(shè)[1]，關(guān)乎國(guó)家安全和發(fā)展全局[2]，是實(shí)現(xiàn)中國(guó)夢(mèng)和強(qiáng)軍夢(mèng)的國(guó)家戰(zhàn)略[3]。軍用與民用技術(shù)界限日漸模糊，把軍隊(duì)創(chuàng)新納入國(guó)家創(chuàng)新體系[4]，開展軍民協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新成為科技發(fā)展新的增長(zhǎng)點(diǎn)[5]。軍民融合提升了西安產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力[6]。軍民融合創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新存在互動(dòng)關(guān)系[7]，進(jìn)行支持軍民融合戰(zhàn)略實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排[8]，制定有利于融合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策[9]，構(gòu)建軍民協(xié)同創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)[10]與軍民融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同管理結(jié)構(gòu)[11]，有效利用西安軍民融合產(chǎn)業(yè)資源[12]。激勵(lì)制度是軍民融合制度的核心[13]，缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施激勵(lì)機(jī)制，科技創(chuàng)新成果實(shí)際轉(zhuǎn)化率不高，加強(qiáng)國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化制度建設(shè)[14]，協(xié)調(diào)平衡好不同利益[15]，構(gòu)建利益協(xié)調(diào)機(jī)制[16]。《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》提出完善專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作機(jī)制，《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見》要求實(shí)施產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類和企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航項(xiàng)目。全國(guó)確定8個(gè)專利導(dǎo)航試驗(yàn)區(qū)[17]，陜西西安西電捷通無(wú)線網(wǎng)絡(luò)通信股份有限公司實(shí)施專利導(dǎo)航試點(diǎn)。專利導(dǎo)航幫助企業(yè)解決定位、發(fā)展方向、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和科技金融服務(wù)等問(wèn)題[18]。專利服務(wù)導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新[19]對(duì)軍民融合具有基礎(chǔ)性作用。有效激勵(lì)的軍民融合發(fā)展政策體系[20]必然包括激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施的制度。

1　軍民融合需要解決的問(wèn)題

軍民深度融合發(fā)展過(guò)程中，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)民用化比例不高，國(guó)防科技創(chuàng)新成果實(shí)際轉(zhuǎn)化率只有15%[8]。西安是全國(guó)8個(gè)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)域之一，要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技成果轉(zhuǎn)化等方面取得重大改革突破，解決軍民融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施不暢問(wèn)題，亟需創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施激勵(lì)機(jī)制，在運(yùn)用專利導(dǎo)航技術(shù)的基礎(chǔ)上，解決2個(gè)問(wèn)題：一是轉(zhuǎn)化實(shí)施動(dòng)力不足問(wèn)題；二是專利技術(shù)資源戰(zhàn)略配置問(wèn)題(圖1)。

2　分成與期限掛鉤的西安軍民深度融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實(shí)施機(jī)制

2.1　分成與期限掛鉤的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實(shí)施機(jī)制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人負(fù)有一定的使用或?qū)嵤┑牧x務(wù)。法律規(guī)定有強(qiáng)制實(shí)施許可制度，這個(gè)規(guī)定同樣適合于軍民深度融合發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實(shí)施效果與所有權(quán)、處置權(quán)、收益分配權(quán)及收益耦合，通過(guò)權(quán)益與轉(zhuǎn)化耦合，激發(fā)軍民深度融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實(shí)施積極性；大力推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用與實(shí)施，是西安全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)需要有所突破的重要內(nèi)容。知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用與實(shí)施有最大收益期、較大收益期、中等收益期、較少收益期與失效期。在失效期之前，盡可能快地使用與實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可以最大限度發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效益。提高西安知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用與實(shí)施時(shí)效性，可以最大限度發(fā)揮西安知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效益，給使用與實(shí)施者帶來(lái)最大程度的收益，給西安全面創(chuàng)新改革帶來(lái)活力。為促進(jìn)西安知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡快使用與實(shí)施，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效益，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)格局。

在西安全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)軍民深度融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施創(chuàng)新機(jī)制，分成比例與實(shí)施期限掛鉤；鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡快實(shí)施；原則上規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用越早，相關(guān)利益方獲益越多?？梢圆捎玫霓k法：(1)總量不變，比例調(diào)整。無(wú)論什么時(shí)候?qū)嵤┲R(shí)產(chǎn)權(quán)，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體的收益不低于最佳收益期運(yùn)用者的收益；運(yùn)用越晚，知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)占權(quán)主體收益下降。(2)總量下降，比例不變。相關(guān)部門對(duì)運(yùn)用較晚的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益抽取稅費(fèi)，運(yùn)用越晚，稅率越高，使運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)晚?xiàng)l件下，相關(guān)利益主體的收益下降，鼓勵(lì)盡快運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)；稅費(fèi)用于資助知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施與應(yīng)用機(jī)構(gòu)。(3)總量增減，比例不變。最大收益期實(shí)施運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，國(guó)家予以重獎(jiǎng)；獎(jiǎng)勵(lì)資金全部來(lái)源于最大收益期以后實(shí)施運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例中抽取的稅費(fèi)，獎(jiǎng)勵(lì)總量與稅費(fèi)總量相當(dāng)。(4)總量增減，比例變化。最大收益期實(shí)施運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，國(guó)家予以重獎(jiǎng)；獎(jiǎng)勵(lì)資金全部來(lái)源于最大收益期以后實(shí)施運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例中抽取的稅費(fèi)，獎(jiǎng)勵(lì)總量與稅費(fèi)總量相當(dāng)；同時(shí)，最大收益期實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體(獨(dú)占者與運(yùn)用者)的收益比例高于平均比例；最大收益期以后實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體的收益比例低于平均比例；平均比例是市場(chǎng)上形成的運(yùn)用者的收益占總收益比例的平均值；鼓勵(lì)運(yùn)用者盡可能快地實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)；結(jié)余部分用于資助最大收益期的運(yùn)用者(圖2)。

2.2　軍民融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施與權(quán)益耦合機(jī)制構(gòu)建

軍工(非軍工)企業(yè)專利技術(shù)產(chǎn)權(quán)歸屬根據(jù)下列規(guī)范確定：在軍品(民品)生產(chǎn)中，按照國(guó)家現(xiàn)有規(guī)定執(zhí)行；在軍轉(zhuǎn)民(民參軍)過(guò)程中，按照下列規(guī)范執(zhí)行：專利創(chuàng)造者、軍工(民品)企業(yè)與潛在的準(zhǔn)備將該專利在民品(軍品)生產(chǎn)中實(shí)施的民品(軍工)企業(yè)，根據(jù)其轉(zhuǎn)化成功的不同時(shí)段，確定其在民品(軍品)生產(chǎn)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)、收益分配權(quán)。

3　西安軍民深度融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

除完善考核評(píng)價(jià)機(jī)制，將軍工企業(yè)吸納地方資源、轉(zhuǎn)化民用成果、輸出軍工技術(shù)納入考評(píng)體系，進(jìn)一步設(shè)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施與權(quán)益掛鉤機(jī)制，以制度促進(jìn)軍民深度融合。以國(guó)防專利解密信息將定期公布制度為契機(jī)，利用專利導(dǎo)航技術(shù)，對(duì)解密國(guó)防專利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施進(jìn)行制度創(chuàng)新，規(guī)定最佳機(jī)遇期實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，所有權(quán)歸實(shí)施者；較大收益期實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，所有權(quán)歸專利所有者與實(shí)施者共有；較少收益期實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，所有權(quán)歸專利所有者所有。以此激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施。

3.1　在最佳實(shí)施期內(nèi)轉(zhuǎn)化實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)優(yōu)先獲得相關(guān)權(quán)益

根據(jù)不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施的收益，劃定最佳實(shí)施期與一般實(shí)施期，最佳實(shí)施期是知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施收益最大的時(shí)段；一般收益期是最佳收益期到專利失效期之間的時(shí)段。假定軍轉(zhuǎn)民(民參軍)后，民品(軍品)根據(jù)軍品(民品)專利重新獲取民品(軍品)專利；在此基礎(chǔ)上，軍品企業(yè)與民品企業(yè)在最佳實(shí)施期內(nèi)分別優(yōu)先擁有轉(zhuǎn)化后的專利所有權(quán)和收益分配權(quán)。在軍品(民品)專利軍轉(zhuǎn)民(民參軍)的最佳收益期，允許軍品(民品)企業(yè)與民品(軍品)企業(yè)同時(shí)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如果擁有軍品(民品)專利的軍品(民品)企業(yè)能夠在最佳實(shí)施期內(nèi)獨(dú)自、比民品(軍品)企業(yè)領(lǐng)先或與民品(軍品)企業(yè)同時(shí)成功實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)，允許軍品(民品)企業(yè)擁有轉(zhuǎn)化成的民品(軍品)專利的所有權(quán)及收益分配權(quán)(圖3)。

3.2　在最佳實(shí)施期內(nèi)轉(zhuǎn)化實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)優(yōu)先獲得相關(guān)權(quán)益

如果擁有軍品(民品)專利的軍品(民品)企業(yè)在最佳實(shí)施期內(nèi)晚于民品(軍品)企業(yè)成功實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)，允許軍品(民品)企業(yè)與民品(軍品)企業(yè)平等分享轉(zhuǎn)化成的民品(軍品)專利的所有權(quán)及收益分配權(quán)；鼓勵(lì)民品(軍品)企業(yè)成功實(shí)施軍品(民品)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)(圖4)。

3.3　轉(zhuǎn)化實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)不力的企業(yè)失去相關(guān)權(quán)益的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

建立軍品企業(yè)與民品企業(yè)轉(zhuǎn)化實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，如果軍品企業(yè)與民品企業(yè)在最佳實(shí)施期內(nèi)沒(méi)有及時(shí)轉(zhuǎn)化實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)，則可能在競(jìng)爭(zhēng)條件下失去專利所有權(quán)和收益分配權(quán)。在軍品(民品)專利軍轉(zhuǎn)民(民參軍)的一般收益期，允許軍品(民品)企業(yè)與民品(軍品)企業(yè)同時(shí)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如果擁有軍品(民品)專利的軍品(民品)企業(yè)先于民品(軍品)企業(yè)成功實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)，允許率先轉(zhuǎn)化實(shí)施成功的軍品(民品)企業(yè)擁有轉(zhuǎn)化成的民品(軍品)專利的所有權(quán)及收益分配權(quán)。如果擁有軍品(民品)專利的軍品(民品)企業(yè)與民品(軍品)企業(yè)同時(shí)成功實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)，允許轉(zhuǎn)化實(shí)施成功的軍品(民品)與民品(軍品)企業(yè)分享轉(zhuǎn)化成的民品(軍品)專利的所有權(quán)及收益分配權(quán)。如果擁有軍品(民品)專利的軍品(民品)企業(yè)晚于民品(軍品)企業(yè)成功實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)，允許率先轉(zhuǎn)化實(shí)施成功的民品(軍品)企業(yè)擁有轉(zhuǎn)化成的民品(軍品)專利的所有權(quán)及收益分配權(quán)(圖5、圖6)。

4　知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益雙軌制與三維專利導(dǎo)航模式

4.1　知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益雙軌制構(gòu)建

軍民深度融合發(fā)展戰(zhàn)略下，未轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指尚未實(shí)現(xiàn)軍轉(zhuǎn)民(民參軍)的軍品(民品)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。擬轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也稱轉(zhuǎn)化后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是指實(shí)現(xiàn)軍轉(zhuǎn)民(民參軍)的民品(軍品)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。為促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的軍轉(zhuǎn)民與民參軍，規(guī)定對(duì)未轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與擬轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施不同的權(quán)益保障制度。未轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)、收益分配權(quán)等按照現(xiàn)有制度進(jìn)行分配，并予以切實(shí)保障。擬轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)、收益分配權(quán)等按照轉(zhuǎn)化競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制進(jìn)行分配，并予以切實(shí)保障。構(gòu)建基于市場(chǎng)與技術(shù)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、專利、政策協(xié)同的軍民深度融合發(fā)展專利導(dǎo)航技術(shù)(圖7)。

以專利導(dǎo)航技術(shù)為工具，對(duì)軍民融合產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、區(qū)域發(fā)展及企業(yè)運(yùn)營(yíng)進(jìn)行技術(shù)支撐，以軍民深度融合發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施與權(quán)益掛鉤，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益安排的雙軌制。雙軌制試點(diǎn)需要制度突破，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更帶來(lái)?yè)p益，損益帶來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施壓力。雙軌制給現(xiàn)有的收益分配帶來(lái)挑戰(zhàn)，給軍品企業(yè)與民品企業(yè)帶來(lái)壓力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施促使壓力轉(zhuǎn)化為動(dòng)力，軍品企業(yè)與民品企業(yè)的壓力正是促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施的動(dòng)力(圖8)。

4.2　技術(shù)與市場(chǎng)耦合的三維專利導(dǎo)航模式構(gòu)建

專利導(dǎo)航是基于技術(shù)的軍民深度融合產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與企業(yè)運(yùn)營(yíng)指導(dǎo)，企業(yè)是市場(chǎng)主體，產(chǎn)業(yè)發(fā)展遵循經(jīng)濟(jì)規(guī)律。無(wú)論是產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航項(xiàng)目，還是企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航項(xiàng)目，都要基于市場(chǎng)需求進(jìn)行專利導(dǎo)航?；诩夹g(shù)與市場(chǎng)需求耦合的軍民深度融合專利導(dǎo)航模式(T-MR)，包括把專利技術(shù)生命周期與行業(yè)生命周期理論相結(jié)合，建立專利導(dǎo)航與產(chǎn)業(yè)生命周期契合的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航技術(shù)(PN-ILC)，以及把專利導(dǎo)航與比較優(yōu)勢(shì)理論結(jié)合，與專利導(dǎo)航與企業(yè)比較優(yōu)勢(shì)耦合的企業(yè)經(jīng)營(yíng)類專利導(dǎo)航技術(shù)(PN-ECA)。通過(guò)市場(chǎng)需求與專利導(dǎo)航耦合，尋求最佳的軍民深度融合產(chǎn)業(yè)規(guī)劃或企業(yè)運(yùn)營(yíng)路徑。產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與企業(yè)運(yùn)營(yíng)以市場(chǎng)需求為核心，以專利導(dǎo)航為支撐，尋求技術(shù)與市場(chǎng)耦合度最好的發(fā)展項(xiàng)目；適度發(fā)展耦合度適中的項(xiàng)目，慎重選擇一優(yōu)一劣的項(xiàng)目，摒棄雙劣的項(xiàng)目。

軍民深度融合發(fā)展是西安全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)的戰(zhàn)略任務(wù)，要將軍工企業(yè)的科技優(yōu)勢(shì)與民營(yíng)企業(yè)的市場(chǎng)意識(shí)緊密結(jié)合，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與企業(yè)運(yùn)營(yíng)3個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行試點(diǎn)，創(chuàng)新專利導(dǎo)航模式，促進(jìn)軍民深度融合發(fā)展。建立基于專利技術(shù)與市場(chǎng)需求耦合的區(qū)域協(xié)同發(fā)展類、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類與企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航模式，應(yīng)用于西安軍民深度融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展，把專利導(dǎo)航從一個(gè)宏觀產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型為企業(yè)用得上、較好用、能解決重大戰(zhàn)略導(dǎo)向問(wèn)題的產(chǎn)業(yè)。只研究產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航與企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航，忽視區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)協(xié)同與企業(yè)布局，不利于軍民深度融合發(fā)展。特別是作為全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)，要在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航與企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航的基礎(chǔ)上，通過(guò)不同產(chǎn)業(yè)在區(qū)域內(nèi)的組合和不同企業(yè)在區(qū)域內(nèi)的競(jìng)合，實(shí)現(xiàn)軍民深度融合發(fā)展的專利導(dǎo)航(圖9)。

參考文獻(xiàn)：

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