許憲春 張鐘文 余航 葉銀丹

0 引言

國家統(tǒng)計局等有關(guān)政府部門通過普查、全面調(diào)查、抽樣調(diào)查、重點調(diào)查和典型調(diào)查等各種調(diào)查方式獲得了大量的企業(yè)、住戶、市場等微觀調(diào)查數(shù)據(jù)。這些微觀調(diào)查數(shù)據(jù)蘊含豐富的信息，是寶貴的經(jīng)濟(jì)社會資源，具有重要的經(jīng)濟(jì)價值、社會價值和學(xué)術(shù)研究價值。當(dāng)前，在保護(hù)商業(yè)秘密和個人隱私的前提下，向?qū)W術(shù)研究開放政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，使之得到充分的開發(fā)應(yīng)用，發(fā)揮其應(yīng)有的重要作用，已經(jīng)成為一種國際趨勢。受多方面因素的制約，中國政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的開發(fā)應(yīng)用主要限于政府統(tǒng)計系統(tǒng)內(nèi)部，對學(xué)術(shù)研究的開放度不夠，從而這些寶貴的數(shù)據(jù)資源沒有得到充分的開發(fā)應(yīng)用，沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。同時，中國學(xué)術(shù)界對開發(fā)應(yīng)用政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的需求越來越強(qiáng)烈。為了推動這項工作的開展，2016年以來，國家統(tǒng)計局委托清華大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)社會數(shù)據(jù)研究中心開展研究，梳理美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的經(jīng)驗和做法，探討在保護(hù)商業(yè)秘密和個人隱私的前提下向?qū)W術(shù)研究開放政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的方式方法，就中國政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的開發(fā)應(yīng)用提出政策建議，并協(xié)助國家統(tǒng)計局研究制定開發(fā)應(yīng)用政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的試行辦法和工作細(xì)則。本文試圖對到目前為止取得的研究成果進(jìn)行歸納，闡述以下五個方面內(nèi)容：一是政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的重要意義；二是中國政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的現(xiàn)狀和挑戰(zhàn)；三是發(fā)達(dá)國家和地區(qū)政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的基本經(jīng)驗；四是國家統(tǒng)計局關(guān)于開發(fā)應(yīng)用政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的新嘗試；五是進(jìn)一步推進(jìn)中國政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用工作的建議。

1 政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的重要意義

如前所述，政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)是寶貴的經(jīng)濟(jì)社會資源。在保護(hù)商業(yè)秘密和個人隱私的前提下向?qū)W術(shù)研究開放這些數(shù)據(jù)資源，使之得到深度開發(fā)應(yīng)用，有利于推動學(xué)術(shù)研究發(fā)展，有利于更好地服務(wù)于宏觀決策和社會公眾，有利于改進(jìn)政府統(tǒng)計工作，提高政府統(tǒng)計公信力。

一是有利于推動學(xué)術(shù)研究發(fā)展，形成更多具有原創(chuàng)性和國際影響力的研究成果。政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)蘊含十分豐富的信息，這些信息在政府統(tǒng)計部門發(fā)布的各種匯總層次的綜合數(shù)據(jù)中遠(yuǎn)未得到充分體現(xiàn)。學(xué)術(shù)界擁有開發(fā)應(yīng)用政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)充足的人力資源，具有開發(fā)應(yīng)用好這些數(shù)據(jù)資源的能力和潛力，也具有開發(fā)應(yīng)用好這些數(shù)據(jù)資源的積極性和創(chuàng)造性。在保護(hù)商業(yè)秘密和個人隱私的前提下，向?qū)W術(shù)研究開放這些數(shù)據(jù)資源，讓學(xué)者充分挖掘其中蘊含的豐富信息，開展深層次的研究和探討，有利于推動學(xué)術(shù)研究的發(fā)展，形成更多具有原創(chuàng)性和國際影響力的研究成果，提升我國軟實力。

二是有利于更好地服務(wù)于宏觀決策，促進(jìn)國家治理能力的提升和治理體系現(xiàn)代化。學(xué)者們通過開發(fā)應(yīng)用政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，深度挖掘宏觀匯總數(shù)據(jù)無法容納的信息，深入探討這些信息所隱含的深層次結(jié)構(gòu)性問題，透徹研究各種變量之間的因果關(guān)系，提供更加精準(zhǔn)的量化依據(jù)和更加到位的政策建議，有利于充分發(fā)揮政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)在宏觀決策中的作用，促進(jìn)國家治理能力的提升和治理體系現(xiàn)代化。

三是有利于更好地服務(wù)于社會公眾，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會健康發(fā)展。向?qū)W術(shù)研究開放政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，形成具有重要價值的開發(fā)應(yīng)用成果，并在社會上進(jìn)行有效傳播，有利于社會公眾更加深入地了解和把握經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展深層次問題，促進(jìn)他們在各自的領(lǐng)域做出更加科學(xué)合理的判斷和決策，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會健康發(fā)展。

四是有利于改進(jìn)和完善政府統(tǒng)計，提高政府統(tǒng)計公信力。通過對政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的開發(fā)應(yīng)用，學(xué)者們能夠更詳細(xì)地了解政府統(tǒng)計，包括政府統(tǒng)計的分類標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)查范圍和方法、數(shù)據(jù)采集方式和處理方法、統(tǒng)計指標(biāo)的口徑范圍和計算方法等，從而能夠更準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)政府統(tǒng)計存在的問題和不足，結(jié)合自己的研究體會，提出更加有針對性的意見和建議，從而有利于改進(jìn)和完善政府統(tǒng)計。同時，通過對政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的開發(fā)應(yīng)用，學(xué)者們能夠更加深入地理解政府統(tǒng)計，信任政府統(tǒng)計，維護(hù)政府統(tǒng)計的權(quán)威性，提升政府統(tǒng)計公信力。

2 中國政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的現(xiàn)狀和挑戰(zhàn)

中國政府統(tǒng)計系統(tǒng)在微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的開發(fā)應(yīng)用方面做出了不懈的努力，但是受多種因素的影響，政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)遠(yuǎn)沒有得到充分的開發(fā)應(yīng)用(許憲春等，2018)。

2.1 中國政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的現(xiàn)狀

改革開放以來，中國政府統(tǒng)計系統(tǒng)在結(jié)合國情系統(tǒng)學(xué)習(xí)借鑒國際經(jīng)驗、不斷推進(jìn)統(tǒng)計制度方法改革、采取一系列重要措施提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的同時，在微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的開發(fā)應(yīng)用方面也做出了不懈的努力，為黨中央、國務(wù)院和各級黨委政府、各有關(guān)部門判斷經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展形勢，制定經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展政策提供了大量的有重要參考價值的決策信息，為社會公眾提供了大量的信息服務(wù)。政府統(tǒng)計系統(tǒng)也采取合作研究和簽訂保密協(xié)議的方式允許部分高校和科研機(jī)構(gòu)的學(xué)者，在約定的條件下開發(fā)應(yīng)用部分微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，取得了具有一定影響力的學(xué)術(shù)研究成果。但是，由于政府統(tǒng)計系統(tǒng)大部分專業(yè)人員從事統(tǒng)計制度方法的研究和制定，統(tǒng)計數(shù)據(jù)的調(diào)查、采集、加工、處理和發(fā)布，專門從事微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的人力資源有限；同時，有機(jī)會到政府統(tǒng)計系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)用微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的學(xué)者屬于極少數(shù)，因此，政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)沒有得到充分的開發(fā)應(yīng)用，沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。

2.2 中國政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用面臨的挑戰(zhàn)

中國政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用主要面臨三個方面的挑戰(zhàn)。

2.2.1 法律法規(guī)和制度不健全方面的挑戰(zhàn)

從美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的經(jīng)驗看，政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的開發(fā)應(yīng)用工作應(yīng)當(dāng)在各項法律法規(guī)和制度的框架下進(jìn)行。與這些發(fā)達(dá)國家和地區(qū)相比，我國相關(guān)的法律法規(guī)和制度還不健全，雖在保守商業(yè)秘密和個人隱私方面有嚴(yán)格要求，但在開發(fā)應(yīng)用方面缺乏嚴(yán)格要求，更缺乏具體措施，因此政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用存在法律法規(guī)和制度上的障礙。

2.2.2 數(shù)據(jù)保密方面的挑戰(zhàn)

政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)包括企業(yè)、住戶、個體經(jīng)營戶等微觀主體的調(diào)查數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)往往涉及商業(yè)秘密和個人隱私。政府統(tǒng)計部門必須按照《統(tǒng)計法》的規(guī)定對商業(yè)秘密和個人隱私給予嚴(yán)格保護(hù)。這是政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用所面臨的最大挑戰(zhàn)。[注]美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)均對保護(hù)政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的商業(yè)秘密和個人隱私提出了很高要求，開發(fā)應(yīng)用這些數(shù)據(jù)需要在保護(hù)商業(yè)秘密和個人隱私的前提下做出各種努力，克服若干限制，這一點并非中國獨有。詳情參見許憲春等(2017)。

2.2.3 人力物力資源方面的挑戰(zhàn)

政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用需要做大量的基礎(chǔ)性工作和數(shù)據(jù)維護(hù)、監(jiān)督和管理工作，從而需要投入大量的人力物力。例如，為了向?qū)W術(shù)研究開放政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，需要對各有關(guān)專業(yè)統(tǒng)計調(diào)查制度，包括基本統(tǒng)計分類、調(diào)查范圍和方法、數(shù)據(jù)的采集和加工處理方法、統(tǒng)計指標(biāo)的口徑范圍和計算方法等進(jìn)行必要的梳理，以方便學(xué)者在開發(fā)應(yīng)用政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)時參考，正確地使用這些數(shù)據(jù)。在較長的歷史時期，各專業(yè)統(tǒng)計調(diào)查制度都隨著經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展情況的變化而發(fā)生過變化。以工業(yè)統(tǒng)計中的規(guī)模以上工業(yè)和規(guī)模以下工業(yè)統(tǒng)計調(diào)查范圍的變化為例：1998年，國家統(tǒng)計局將全部工業(yè)統(tǒng)計調(diào)查單位劃分為規(guī)模以上工業(yè)和規(guī)模以下工業(yè)兩大部分，規(guī)模以上工業(yè)包括全部國有工業(yè)企業(yè)和年產(chǎn)品銷售收入500萬元及以上的非國有工業(yè)企業(yè)；規(guī)模以下工業(yè)包括年產(chǎn)品銷售收入500萬元以下的非國有工業(yè)企業(yè)和工業(yè)個體經(jīng)營單位；2006年，國家統(tǒng)計局將規(guī)模以上工業(yè)統(tǒng)計調(diào)查范圍修訂為年主營業(yè)務(wù)收入500萬元及以上的工業(yè)企業(yè)，規(guī)模以下工業(yè)為年主營業(yè)務(wù)收入500萬元以下的工業(yè)企業(yè)和工業(yè)個體經(jīng)營單位，國有工業(yè)企業(yè)和非國有工業(yè)企業(yè)采用同樣的劃分標(biāo)準(zhǔn)；2010年，國家統(tǒng)計局將規(guī)模以上工業(yè)統(tǒng)計調(diào)查范圍修訂為年主營業(yè)務(wù)收入2000萬元及以上的工業(yè)企業(yè)，規(guī)模以下工業(yè)為年主營業(yè)務(wù)收入2000萬元以下的工業(yè)企業(yè)和工業(yè)個體經(jīng)營單位。為了向?qū)W術(shù)研究開放政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，需要對各專業(yè)統(tǒng)計調(diào)查制度的變化進(jìn)行必要的梳理。這是非常重要的基礎(chǔ)性準(zhǔn)備工作，需要一定的人力物力資源的投入。

為了向?qū)W術(shù)研究開放政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，需要對相應(yīng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏和加密處理，形成可供開發(fā)應(yīng)用的數(shù)據(jù)，避免在數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用時發(fā)生泄密事件。

為了向?qū)W術(shù)研究開放政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，需要對相應(yīng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行長期維護(hù)，需要對數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用工作進(jìn)行系統(tǒng)有效的管理和監(jiān)督，以使這項工作持續(xù)有效地進(jìn)行。

由于上述一系列挑戰(zhàn)，形成了一對尖銳的矛盾：一方面，政府部門擁有的大量微觀調(diào)查數(shù)據(jù)遠(yuǎn)沒有得到充分開發(fā)應(yīng)用；另一方面，高校和科研機(jī)構(gòu)大量的學(xué)者對政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的迫切需求遠(yuǎn)得不到滿足。同時造成了兩種資源的浪費：一方面是政府微觀調(diào)查寶貴的數(shù)據(jù)資源的浪費，另一方面是高校和科研機(jī)構(gòu)寶貴的人力資源的浪費。在這種情況下，政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)沒有在學(xué)術(shù)研究中發(fā)揮應(yīng)有的作用，沒有在宏觀決策和國家治理中發(fā)揮應(yīng)有的作用，沒有在服務(wù)于社會公眾方面發(fā)揮應(yīng)有的作用。

3 發(fā)達(dá)國家和地區(qū)政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的基本經(jīng)驗

如何做到既能有效地保護(hù)政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)中包含的商業(yè)秘密和個人隱私，又讓這些寶貴的數(shù)據(jù)資源得到合理的開發(fā)應(yīng)用，使之轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和學(xué)術(shù)成果，有關(guān)發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的經(jīng)驗值得研究和借鑒。

為了完成國家統(tǒng)計局委托的研究任務(wù)，清華大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)社會數(shù)據(jù)研究中心成立了課題組，對美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的經(jīng)驗和做法進(jìn)行了深入研究。總體上看，這些發(fā)達(dá)國家和地區(qū)均在探索中逐步推進(jìn)政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用工作，通過一系列法律法規(guī)和配套制度建設(shè)保障開發(fā)應(yīng)用工作有序進(jìn)行，數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的方式逐步豐富，數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的范圍逐步擴(kuò)大，開發(fā)應(yīng)用的成果日益豐碩(許憲春等，2017)。

3.1 政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的基本原則

在對美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的經(jīng)驗和做法進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，我們將這些國家和地區(qū)政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的基本原則概括為以下四個方面。

(1) 在保護(hù)商業(yè)秘密和個人隱私的前提下，盡可能地將政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)向?qū)W術(shù)研究開放，發(fā)揮這些數(shù)據(jù)的重要作用。

(2) 政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用和成果發(fā)布必須嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和有關(guān)制度規(guī)定。

(3) 政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的開發(fā)應(yīng)用和成果發(fā)布不得泄露商業(yè)秘密和個人隱私。

(4) 政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的開發(fā)應(yīng)用和成果發(fā)布必須有益于國家治理和學(xué)術(shù)研究，不得誤用、濫用數(shù)據(jù)，不得損害政府統(tǒng)計部門利益。

3.2 政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的主要做法

在對美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的經(jīng)驗和做法進(jìn)行總結(jié)時，我們發(fā)現(xiàn)這些國家和地區(qū)根據(jù)其自身的情況采取不同的方式開發(fā)應(yīng)用政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)。我們對這些國家和地區(qū)的主要做法進(jìn)行了概括。

3.2.1 建立和完善法律法規(guī)及配套制度

美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的進(jìn)程中均伴隨著法律法規(guī)和配套制度的建立與完善，這些法律法規(guī)和配套制度對政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的權(quán)責(zé)和流程做出明確的規(guī)定。

3.2.2 共建數(shù)據(jù)研究平臺

在開發(fā)應(yīng)用政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)方面，有些發(fā)達(dá)國家和地區(qū)采用共建數(shù)據(jù)研究平臺的方式。比如美國普查局與美國著名高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)共建數(shù)據(jù)研究中心，數(shù)據(jù)研究中心在美國普查局與學(xué)術(shù)研究之間構(gòu)建橋梁，厘清了美國普查局和數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用者之間的界限，便于對政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的權(quán)限、范圍和流程進(jìn)行管理。

3.2.3 采用協(xié)議方式開發(fā)應(yīng)用數(shù)據(jù)

在開發(fā)應(yīng)用政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)時，有些發(fā)達(dá)國家和地區(qū)采取了協(xié)議方式，對開發(fā)應(yīng)用政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的保密性、互惠性和適用范圍進(jìn)行規(guī)范，對開發(fā)應(yīng)用者的行為進(jìn)行約束。

3.2.4 采取多種途徑提供數(shù)據(jù)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)合理開發(fā)和保密要求的平衡

對于不同密級的政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，有些發(fā)達(dá)國家和地區(qū)選擇不同的途徑向?qū)W術(shù)研究開放。主要開放途徑包括：直接提供磁介質(zhì)數(shù)據(jù)、設(shè)立數(shù)據(jù)開發(fā)終端和加密訪問服務(wù)器等。例如，日本統(tǒng)計部門對政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分級，學(xué)者可以通過遠(yuǎn)程加密網(wǎng)絡(luò)使用普通級數(shù)據(jù)，或者到指定地點使用高密級數(shù)據(jù)。對于不涉及商業(yè)秘密和個人隱私的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，日本統(tǒng)計部門允許學(xué)者通過光盤獲得數(shù)據(jù)，用于學(xué)術(shù)研究。歐盟統(tǒng)計局在評定微觀調(diào)查數(shù)據(jù)密級的基礎(chǔ)上，建立了可供開發(fā)應(yīng)用的數(shù)據(jù)清單，并根據(jù)數(shù)據(jù)保密要求的不同，靈活采取光盤寄送數(shù)據(jù)、給予遠(yuǎn)程訪問數(shù)據(jù)權(quán)限等多種方式將微觀調(diào)查數(shù)據(jù)向?qū)W術(shù)研究開放。

3.2.5 從嚴(yán)管理，保障數(shù)據(jù)安全

美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)統(tǒng)計機(jī)構(gòu)采取多種途徑保障數(shù)據(jù)安全，主要做法有：一是開發(fā)應(yīng)用前對政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏處理，常用的做法包括直接去除敏感記錄、數(shù)據(jù)匿名、數(shù)據(jù)置換、噪聲干擾、抽樣法等；二是對研究成果進(jìn)行嚴(yán)格審核，研究成果發(fā)布既不能直接透露政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)中的任何個體信息，也不能發(fā)布散點圖等可能間接泄露商業(yè)秘密和個人隱私的信息，所有研究成果要求備案可追溯[注]各國培訓(xùn)手冊或細(xì)則對研究成果披露進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。陳丹丹等(2018)對此進(jìn)行了詳細(xì)論證。相關(guān)隱私保護(hù)條款可見European Commission(2013)。；三是對于違規(guī)使用數(shù)據(jù)的機(jī)構(gòu)和個人采取列入黑名單、罰款等多項嚴(yán)格的處罰措施。

4 國家統(tǒng)計局關(guān)于開發(fā)應(yīng)用政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的新嘗試

2016年7月21日，國家統(tǒng)計局和清華大學(xué)簽署共建“清華大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)社會數(shù)據(jù)研究中心”(以下簡稱數(shù)據(jù)研究中心)協(xié)議。受國家統(tǒng)計局的委托，從2016年下半年開始，數(shù)據(jù)研究中心組織力量開展中國政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用課題的研究工作，具體包括以下四個方面的內(nèi)容：一是與國家統(tǒng)計局有關(guān)業(yè)務(wù)司合作整理有關(guān)專業(yè)統(tǒng)計微觀調(diào)查數(shù)據(jù)資源清單，包括各有關(guān)專業(yè)統(tǒng)計所采用的基本統(tǒng)計分類、調(diào)查范圍和方法、數(shù)據(jù)采集和加工處理方法、統(tǒng)計指標(biāo)的口徑范圍和計算方法及其歷史變化，為政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的開發(fā)應(yīng)用進(jìn)行基礎(chǔ)性準(zhǔn)備工作。二是對美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的經(jīng)驗進(jìn)行總結(jié)，梳理了這些國家和地區(qū)政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用方面的法律法規(guī)和有關(guān)制度、開發(fā)應(yīng)用的范圍、模式、流程、數(shù)據(jù)脫敏措施等。三是借鑒上述發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的經(jīng)驗，結(jié)合中國實際情況，對中國政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的開發(fā)應(yīng)用提出政策建議。四是協(xié)助國家統(tǒng)計局?jǐn)M定開發(fā)應(yīng)用微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的試行辦法和工作細(xì)則。在數(shù)據(jù)研究中心開展的上述課題研究成果的基礎(chǔ)上，國家統(tǒng)計局經(jīng)過反復(fù)研究，制定并正式印發(fā)了《關(guān)于逐步開發(fā)應(yīng)用微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的試行辦法》(國家統(tǒng)計局，2017)(以下簡稱《試行辦法》)，明確了中國政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的指導(dǎo)思想和基本原則，數(shù)據(jù)開放對象、數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的范圍、方式、流程、組織實施等，用以推進(jìn)和規(guī)范中國政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用工作。2018年1月，國家統(tǒng)計局制定并正式印發(fā)了《微觀數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用工作細(xì)則(試行)》(國家統(tǒng)計局，2018)(以下簡稱《工作細(xì)則》)，進(jìn)一步細(xì)化和規(guī)范了中國政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的模式和流程、數(shù)據(jù)安全、組織保障等。本文下面對《試行辦法》和《工作細(xì)則》的重點內(nèi)容進(jìn)行概括。

4.1 數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的原則與范圍

微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用工作嚴(yán)格遵循推進(jìn)公開、依法保密、穩(wěn)中求進(jìn)、協(xié)作共享、公平服務(wù)的指導(dǎo)思想和基本原則。

根據(jù)學(xué)術(shù)研究需求和統(tǒng)計工作狀況，先行開發(fā)應(yīng)用的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的范圍為：規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)財務(wù)狀況調(diào)查、住戶收支調(diào)查、第六次人口普查和2015年1%人口抽樣調(diào)查、第三次全國經(jīng)濟(jì)普查、第三次全國農(nóng)業(yè)普查中經(jīng)過匿名化處理的樣本數(shù)據(jù)。[注]抽樣原則和抽樣比例由國家統(tǒng)計局綜合考慮用戶需求和數(shù)據(jù)狀況研究確定，并根據(jù)實際情況進(jìn)行調(diào)整。

試點階段開發(fā)應(yīng)用數(shù)據(jù)的時間長度和具體指標(biāo)如下：規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)財務(wù)狀況調(diào)查開發(fā)應(yīng)用的是2012年以來的年度數(shù)據(jù)，涵蓋資產(chǎn)負(fù)債類、損益分配類和其他三大類共計29個指標(biāo)。住戶收支調(diào)查開發(fā)應(yīng)用的是2005、2008和2010三個年度數(shù)據(jù)，包含收入類、消費類、人口及就業(yè)類和其他四大類共計46個指標(biāo)。第六次全國人口普查和2015年1%人口抽樣調(diào)查，包含住戶基本情況類、住房類、個人基本情況類、居住地及戶口類、教育類、就業(yè)類、婚育及健康類七大類共計59個指標(biāo)。第三次全國經(jīng)濟(jì)普查開發(fā)應(yīng)用的是從2013年第三次全國經(jīng)濟(jì)普查全部企業(yè)法人單位中按照10%比例抽樣的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)分為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、規(guī)模以下工業(yè)企業(yè)和非工業(yè)企業(yè)三部分，不包含金融和鐵路系統(tǒng)單位。其中規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)包括財務(wù)狀況調(diào)查、R&D活動及相關(guān)情況調(diào)查和科技活動及相關(guān)情況調(diào)查三個方面共計36個指標(biāo)，規(guī)模以下工業(yè)企業(yè)包含行業(yè)代碼、資產(chǎn)總計、實收資本、主營業(yè)收入和從業(yè)人員期末人數(shù)5個指標(biāo)，非工業(yè)企業(yè)包含財務(wù)狀況調(diào)查和R&D活動及相關(guān)情況調(diào)查兩個方面共計20個指標(biāo)。第三次全國農(nóng)業(yè)普查開發(fā)應(yīng)用的是2016年第三次農(nóng)業(yè)普查中鄉(xiāng)鎮(zhèn)普查樣本數(shù)據(jù)和行政村普查樣本數(shù)據(jù)[注]國家統(tǒng)計局正在推動農(nóng)戶普查、規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營戶普查和農(nóng)業(yè)經(jīng)營單位普查的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)整理工作，最終會形成涵蓋所有登記對象和填報對象的完整的第三次全國農(nóng)業(yè)普查微觀調(diào)查數(shù)據(jù)。。其中，鄉(xiāng)鎮(zhèn)普查樣本數(shù)據(jù)在全國約4萬個鄉(xiāng)級單位普查表數(shù)據(jù)記錄中抽取了約4000條鄉(xiāng)級單位數(shù)據(jù)，包含鄉(xiāng)級單位基本屬性、基本情況、交通設(shè)施、人口、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易市場、教育文化衛(wèi)生、生活保障、公共事業(yè)等方面共33個指標(biāo)。行政村普查樣本數(shù)據(jù)在全國約60萬個行政村普查表數(shù)據(jù)記錄中抽取了約6萬條村級單位數(shù)據(jù)，包含了行政村基本屬性、基礎(chǔ)設(shè)施、基本情況、年末人口、社會保障、基本社會服務(wù)、土地經(jīng)營及流轉(zhuǎn)、農(nóng)田水利、特色種養(yǎng)業(yè)、畜禽集中養(yǎng)殖小區(qū)、村集體經(jīng)濟(jì)組織財務(wù)情況、村干部情況等方面共100個指標(biāo)。

4.2 數(shù)據(jù)開放對象

《工作細(xì)則》規(guī)定，數(shù)據(jù)開放對象為中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的政府部門、高等院校及其下屬的非營利性科研機(jī)構(gòu)(以下簡稱科研機(jī)構(gòu))。在試點階段，微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開放對象具體包括以下四類機(jī)構(gòu)：一是中央部委(含中央黨群機(jī)關(guān)、中央國家行政機(jī)關(guān)、國務(wù)院系統(tǒng)參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)及其下屬科研機(jī)構(gòu)；二是教育部、財政部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合發(fā)布的137所“雙一流”建設(shè)高校(42所世界一流大學(xué)建設(shè)高校和95所世界一流學(xué)科建設(shè)高校)；三是國務(wù)院直屬中國社會科學(xué)院、中國科學(xué)院、中國工程院等科研機(jī)構(gòu)；四是其他經(jīng)國家統(tǒng)計局常務(wù)會批準(zhǔn)的高等院?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)。政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用須以單位名義申請，不接受個人名義的申請。

4.3 數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的方式[注]《國家統(tǒng)計局關(guān)于逐步開發(fā)應(yīng)用微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的試行辦法》中的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用包括學(xué)術(shù)研究部門關(guān)于微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的開發(fā)應(yīng)用和政府部門關(guān)于微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的開發(fā)應(yīng)用，本文僅指前者。

《工作細(xì)則》對政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用方式做出了明確規(guī)定：國家統(tǒng)計局與國內(nèi)有關(guān)高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)共建數(shù)據(jù)開發(fā)中心，數(shù)據(jù)開發(fā)中心設(shè)在高校或科研機(jī)構(gòu)內(nèi)；國家統(tǒng)計局對開發(fā)應(yīng)用的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行抽樣和脫敏處理，使其無法被識別或推斷單個統(tǒng)計調(diào)查對象的身份，將開發(fā)應(yīng)用的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)存儲于專用服務(wù)器，與存儲普查和常規(guī)統(tǒng)計調(diào)查數(shù)據(jù)的服務(wù)器進(jìn)行物理隔離；數(shù)據(jù)開發(fā)中心內(nèi)的終端以專線形式與國家統(tǒng)計局微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用服務(wù)器連接，終端不保存數(shù)據(jù)，僅設(shè)置數(shù)據(jù)訪問功能；申請者通過審批后，到數(shù)據(jù)開發(fā)中心開發(fā)應(yīng)用微觀調(diào)查數(shù)據(jù)。

4.4 數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的流程

《工作細(xì)則》對微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用流程做出了明確規(guī)定：微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用按照“機(jī)構(gòu)登記—數(shù)據(jù)申請—數(shù)據(jù)使用—成果審核—成果發(fā)布”的流程進(jìn)行。

4.4.1 機(jī)構(gòu)登記

納入微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開放對象的政府部門、高等院校或科研機(jī)構(gòu)必須以法人單位名義填寫《微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用機(jī)構(gòu)登記表》，提交數(shù)據(jù)開發(fā)中心及國家統(tǒng)計局備案，經(jīng)國家統(tǒng)計局確認(rèn)后，將相關(guān)機(jī)構(gòu)納入國家統(tǒng)計局微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用對象白名單。國家統(tǒng)計局將根據(jù)登記機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)申請和使用、成果審核和發(fā)布以及數(shù)據(jù)安全情況，定期對白名單進(jìn)行重新評估。

4.4.2 數(shù)據(jù)申請

完成登記的機(jī)構(gòu)所屬研究人員擁有申請使用數(shù)據(jù)的資格，申請者須填寫《微觀調(diào)查數(shù)據(jù)使用申請表》提交至數(shù)據(jù)開發(fā)中心。數(shù)據(jù)開發(fā)中心將組織相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者，對研究人員提出的數(shù)據(jù)申請進(jìn)行審核。若數(shù)據(jù)申請的研究成果預(yù)計將大范圍公開發(fā)表以及合作單位或研究經(jīng)費來源涉及其他國家或國際組織，須由國家統(tǒng)計局最終核定。

4.4.3 數(shù)據(jù)使用

通過申請的研究人員在簽署《微觀調(diào)查數(shù)據(jù)使用承諾書》之后就可以到數(shù)據(jù)開發(fā)中心來使用數(shù)據(jù)，需要嚴(yán)格遵守《統(tǒng)計法》等法律法規(guī)和國家統(tǒng)計局、數(shù)據(jù)開發(fā)中心的相關(guān)規(guī)定。在數(shù)據(jù)使用期間，如有數(shù)據(jù)延期使用、增加使用新數(shù)據(jù)、添加研究人員等需要，研究人員須填寫《微觀調(diào)查數(shù)據(jù)使用變更申請書》，提交數(shù)據(jù)開發(fā)中心審核。

4.4.4 成果審核

研究人員使用國家統(tǒng)計局微觀調(diào)查數(shù)據(jù)取得的所有成果均需符合審核、報備、發(fā)布的有關(guān)要求，成果審核分為中間成果確認(rèn)和最終成果審核。研究人員使用國家統(tǒng)計局有關(guān)微觀調(diào)查數(shù)據(jù)生成的公式、圖表、分析結(jié)果、文稿等中間成果，如須帶離，需要在數(shù)據(jù)開發(fā)中心進(jìn)行登記申請，通過登記確認(rèn)后方可帶離。研究人員完成最終成果之后，須填寫《微觀調(diào)查數(shù)據(jù)最終成果審核表》，提交數(shù)據(jù)開發(fā)中心進(jìn)行初審。通過初審的最終成果將由國家統(tǒng)計局組織協(xié)調(diào)相關(guān)單位進(jìn)行終審。

4.4.5 成果發(fā)布

對于通過國家統(tǒng)計局最終成果終審、允許發(fā)布的成果，研究人員可在確保最終發(fā)布版的觀點內(nèi)容與終審版一致的前提下對外發(fā)布，并注明數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計局微觀調(diào)查數(shù)據(jù)庫，聲明研究結(jié)果僅代表作者觀點。

4.5 數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的組織實施

《工作細(xì)則》對微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的組織實施做出了明確規(guī)定:國家統(tǒng)計局政務(wù)公開工作領(lǐng)導(dǎo)小組對微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用工作重大事項進(jìn)行研究決策。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用辦公室，負(fù)責(zé)微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的日常組織協(xié)調(diào)工作，辦公室設(shè)在綜合司。國家統(tǒng)計局各業(yè)務(wù)司、普查中心負(fù)責(zé)確定擬開發(fā)的數(shù)據(jù)范圍，對本專業(yè)領(lǐng)域統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行抽樣、整理，提供指標(biāo)解釋、口徑范圍、數(shù)據(jù)來源等信息，對數(shù)據(jù)進(jìn)行維護(hù)和更新。國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)管理中心負(fù)責(zé)微觀調(diào)查數(shù)據(jù)存儲、管理和信息技術(shù)層面的應(yīng)用支持工作。數(shù)據(jù)開發(fā)中心承擔(dān)應(yīng)用場所系統(tǒng)軟硬件配置、網(wǎng)絡(luò)終端建設(shè)和維護(hù)等工作；開展微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開放對象機(jī)構(gòu)登記和評估工作；接待數(shù)據(jù)使用申請者，解答研究人員的相關(guān)問題，按照相關(guān)規(guī)定全程監(jiān)督數(shù)據(jù)使用情況；聘請專家對數(shù)據(jù)使用申請和研究結(jié)果進(jìn)行初步評估。

《試行辦法》規(guī)定，國家統(tǒng)計局無償提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)開發(fā)中心作為非營利性獨立法人，對數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用過程中產(chǎn)生的必要成本費用予以考慮。

《試行辦法》規(guī)定，國家統(tǒng)計局在清華大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)社會數(shù)據(jù)研究中心設(shè)立首個數(shù)據(jù)開發(fā)中心進(jìn)行試點。條件成熟后再增設(shè)其他數(shù)據(jù)開發(fā)中心。對于運作不力的數(shù)據(jù)開發(fā)中心，國家統(tǒng)計局有權(quán)要求限期整改或予以撤銷。

5 進(jìn)一步推進(jìn)中國政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用工作的建議

政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)向?qū)W術(shù)研究開放是一件利國利民的大事。做好這件事還有大量的工作要做，需要政府統(tǒng)計部門和學(xué)術(shù)界共同努力。

5.1 修改完善統(tǒng)計法律法規(guī)和有關(guān)制度，對政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用予以規(guī)范

借鑒美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的經(jīng)驗，對現(xiàn)行的統(tǒng)計法律法規(guī)和有關(guān)制度進(jìn)行修改和完善，在保護(hù)商業(yè)秘密和個人隱私的前提下，鼓勵政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)對學(xué)術(shù)研究開放，同時對于微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用工作進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，對微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的范圍、模式、程序、數(shù)據(jù)脫敏措施等做出嚴(yán)格規(guī)定。

5.2 積極創(chuàng)造條件，努力擴(kuò)大政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的范圍

《試行辦法》提出了穩(wěn)中求進(jìn)的基本原則，即根據(jù)社會需求和統(tǒng)計工作狀況，有序穩(wěn)妥擴(kuò)大政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的范圍。根據(jù)這一基本原則，在清華大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)社會數(shù)據(jù)研究中心試點過程中，先行開發(fā)應(yīng)用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)財務(wù)狀況調(diào)查、住戶收支調(diào)查、第六次全國人口普查和2015年1%人口抽樣調(diào)查、第三次全國經(jīng)濟(jì)普查以及第三次全國農(nóng)業(yè)普查中的部分指標(biāo)和部分年度數(shù)據(jù)。我們贊成這一基本原則和目前開發(fā)應(yīng)用的專業(yè)統(tǒng)計領(lǐng)域、統(tǒng)計指標(biāo)和數(shù)據(jù)的時間范圍，建議今后進(jìn)一步創(chuàng)造條件，一旦條件成熟，努力擴(kuò)大政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的專業(yè)統(tǒng)計領(lǐng)域、統(tǒng)計指標(biāo)和統(tǒng)計數(shù)據(jù)的時間范圍。

5.3 探索多種方式開發(fā)應(yīng)用政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)

根據(jù)美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的實踐經(jīng)驗，除了在高校和科研機(jī)構(gòu)設(shè)立數(shù)據(jù)開發(fā)中心外，還可以對政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的其他開發(fā)應(yīng)用方式進(jìn)行探索，逐步形成多樣化的政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用體系。在保護(hù)商業(yè)秘密和個人隱私的前提下，讓政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)得到更加充分的開發(fā)應(yīng)用，使其在服務(wù)宏觀決策、服務(wù)社會公眾和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中發(fā)揮更大的作用。

5.4 學(xué)者們要為政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的開發(fā)應(yīng)用和政府統(tǒng)計工作的改革和發(fā)展作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)

學(xué)者們在開發(fā)應(yīng)用政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)時，不僅要重視取得有價值的學(xué)術(shù)研究成果，還要嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，嚴(yán)格遵守開發(fā)應(yīng)用流程，保障政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用工作的可持續(xù)發(fā)展。學(xué)者們在開發(fā)應(yīng)用政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)時，要深入了解政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的基本統(tǒng)計分類、調(diào)查范圍和方法、數(shù)據(jù)采集方式和加工處理方法、統(tǒng)計指標(biāo)的口徑范圍和計算方法及其歷史變化，保證正確地使用數(shù)據(jù)，避免濫用、誤用數(shù)據(jù)。學(xué)者們在開發(fā)應(yīng)用政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)時，還要積極探索適合中國國情的政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用模式，探討如何修改和完善相應(yīng)的法律法規(guī)和有關(guān)制度，規(guī)范政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的活動，推動其健康發(fā)展。學(xué)者們在開發(fā)應(yīng)用政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)時，要針對政府統(tǒng)計調(diào)查制度存在的問題，提出有針對性的改革建議；要針對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重點熱點問題，協(xié)助統(tǒng)計部門提出科學(xué)合理的政策建議；要針對社會上的各種質(zhì)疑，幫助政府統(tǒng)計部門進(jìn)行科學(xué)的實事求是的解讀，讓社會更加了解政府統(tǒng)計，支持政府統(tǒng)計，從而實現(xiàn)政府微觀調(diào)查數(shù)據(jù)的開發(fā)應(yīng)用與政府統(tǒng)計工作的改革和發(fā)展形成良性互動、互利共贏，健康發(fā)展。