吳航 李冬 楊潔

摘要：在分析絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶框架下陜西對(duì)中亞地區(qū)開(kāi)放產(chǎn)業(yè)選擇時(shí)，根據(jù)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的特征，建立了開(kāi)放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的指標(biāo)體系，進(jìn)一步應(yīng)用主成份分析法和DEA模型對(duì)陜西省31個(gè)主要開(kāi)放產(chǎn)業(yè)進(jìn)行效率分析，并結(jié)合陜西與中亞地區(qū)外貿(mào)發(fā)展的實(shí)際狀況，得出了包括計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)在內(nèi)的12大產(chǎn)業(yè)適于對(duì)中亞地區(qū)開(kāi)放的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；中亞地區(qū)；主成份分析法；DEA模型

中圖分類(lèi)號(hào)：F125文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1002-7408（2018）03-0099-07

基金項(xiàng)目：陜西省教育廳哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶框架下陜西省向中亞國(guó)家開(kāi)放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇”（16JZ074）；陜西省社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“陜西裝備制造業(yè)參與‘一帶一路建設(shè)中的價(jià)值鏈升級(jí)研究”（2016D018）。

作者簡(jiǎn)介：吳航（1970-），男，西安人，西北大學(xué)經(jīng)管學(xué)院副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：世界經(jīng)濟(jì)；李冬（1995-），男，西安人，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)；楊潔（1971-），女，陜西延安人，中共陜西省委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部教授，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

一、引言

我國(guó)與中亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)合作從本世紀(jì)初開(kāi)始就在不斷深化，從上海經(jīng)濟(jì)合作組織到第二條亞歐大陸橋的建設(shè)，再到如今的亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行和絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)，這不僅是深化對(duì)外開(kāi)放合作、推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)向外發(fā)展的戰(zhàn)略選擇，也是我國(guó)打造國(guó)際戰(zhàn)略支點(diǎn)，平衡國(guó)內(nèi)各區(qū)域開(kāi)放水平的必由之路。在“一帶一路”戰(zhàn)略布局下，國(guó)際區(qū)域間的能源合作、產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也為陜西省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、提高開(kāi)放水平創(chuàng)造了條件。一直以來(lái)，西北地區(qū)都是我國(guó)對(duì)中亞地區(qū)出口貿(mào)易的主要貨源地，對(duì)中亞地區(qū)的出口規(guī)模占到我國(guó)對(duì)中亞地區(qū)出口規(guī)模的50%以上。在投資方面，僅2017年1月陜西省對(duì)“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家投資額即為458萬(wàn)美元，占全省對(duì)外投資額的42%。從陜西省產(chǎn)業(yè)發(fā)展來(lái)看，電氣、機(jī)械電子和能源化工產(chǎn)品一直以來(lái)都是陜西省的工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè) ，這些產(chǎn)業(yè)又是我國(guó)長(zhǎng)久以來(lái)與中亞地區(qū)開(kāi)放合作的主體產(chǎn)業(yè)，因而陜西在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上與中亞地區(qū)具有開(kāi)放合作的互補(bǔ)性。再加上陜西豐富的礦產(chǎn)和旅游資源、雄厚的科教創(chuàng)新能力和沿亞歐大陸橋和國(guó)際航空港的地緣區(qū)位優(yōu)勢(shì)，使得陜西在“一帶一路”建設(shè)中獲得了追趕超越的重要戰(zhàn)略機(jī)遇。

黨的十九大報(bào)告提出，要優(yōu)化區(qū)域開(kāi)放格局，強(qiáng)化舉措推進(jìn)西部大開(kāi)發(fā)形成新格局。這對(duì)陜西來(lái)說(shuō)，是前所未有的戰(zhàn)略機(jī)遇期。陜西省對(duì)中亞地區(qū)開(kāi)放的關(guān)鍵就在于找準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)定位和發(fā)展調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)揮陜西得天獨(dú)厚的工業(yè)、資源和科教優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)具備比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)“走出去”。陜西省要構(gòu)建對(duì)外開(kāi)放的產(chǎn)業(yè)體系、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)、引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境發(fā)展相協(xié)調(diào)、以更高的標(biāo)準(zhǔn)去參與國(guó)際分工，要對(duì)資本、技術(shù)、人才等要素集聚形成更具吸引力的市場(chǎng)環(huán)境，就必須立足于陜西當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)組織現(xiàn)狀和政府管理問(wèn)題，對(duì)高污染高耗能的能源產(chǎn)業(yè)進(jìn)行深度調(diào)整，對(duì)具備科技實(shí)力能走向國(guó)際領(lǐng)域的新興行業(yè)鼓勵(lì)支持，對(duì)省市地方政府的經(jīng)濟(jì)決策進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，不斷整合陜西的資源優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的建設(shè)中，推動(dòng)一批代表陜西的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)走向國(guó)際市場(chǎng)。

二、產(chǎn)業(yè)選擇的方法和指標(biāo)體系

（一）主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的原則

在“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的建設(shè)進(jìn)程中，均衡區(qū)域發(fā)展和提高內(nèi)陸地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放水平是兩個(gè)重要的目標(biāo)。陜西作為我國(guó)西北地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科創(chuàng)能力最強(qiáng)的省份，無(wú)疑會(huì)成為帶動(dòng)整個(gè)西北地區(qū)對(duì)外開(kāi)放水平不斷提高的主力軍。而陜西比較完善的工業(yè)結(jié)構(gòu)和相對(duì)便利的鐵路運(yùn)輸條件也為對(duì)外開(kāi)放提供了很多優(yōu)勢(shì)條件?！敖z綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)中陜西向中亞地區(qū)開(kāi)放的產(chǎn)業(yè)必須是陜西目前具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)同樣也要能夠?qū)﹃兾髌渌a(chǎn)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到很好的帶動(dòng)作用，從而不斷促進(jìn)陜西整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級(jí)。因而，在分析陜西對(duì)外開(kāi)放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)從全局性角度出發(fā)，要在客觀(guān)的市場(chǎng)條件下運(yùn)用較為科學(xué)的方法進(jìn)行合理推測(cè)。所以，在分析絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶框架下陜西對(duì)中亞地區(qū)開(kāi)放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵從的原則有：產(chǎn)業(yè)外向度、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度、產(chǎn)業(yè)的區(qū)域優(yōu)勢(shì)度、產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)性、產(chǎn)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)。

在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)中陜西對(duì)中亞地區(qū)開(kāi)放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇除了上述五條原則中所蘊(yùn)含的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步、增長(zhǎng)潛力、比較優(yōu)勢(shì)、就業(yè)等基準(zhǔn)，還應(yīng)當(dāng)考慮可持續(xù)發(fā)展等因素[1]。這是因?yàn)椤敖z綢之路經(jīng)濟(jì)帶”不僅是一條經(jīng)貿(mào)合作的發(fā)展之路，還應(yīng)當(dāng)是一條引領(lǐng)全球綠色可持續(xù)發(fā)展的和諧之路。而從陜西的角度來(lái)看，資源稟賦和科創(chuàng)優(yōu)勢(shì)雖然明顯，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和發(fā)展方式在全國(guó)來(lái)看仍相對(duì)落后，這就要求陜西在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提高開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)水平的同時(shí)，應(yīng)充分考慮生態(tài)環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約，避免追求單純經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)而忽略自然生態(tài)環(huán)境，要從可持續(xù)發(fā)展的角度來(lái)統(tǒng)領(lǐng)產(chǎn)業(yè)布局，使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源環(huán)境友好的目標(biāo)和諧統(tǒng)一于陜西發(fā)展模式中。

（二）主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的方法

有些學(xué)者認(rèn)為目前區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇方法可以大體分為定性分析、定量分析和定性定量綜合分析法。其中定性分析是基于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇和評(píng)價(jià)理論，認(rèn)真分析各個(gè)產(chǎn)業(yè)的特性，比較客觀(guān)地選擇出較為合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)進(jìn)行闡述說(shuō)明。定量分析則是利用一些方法模型，通過(guò)不同的運(yùn)算過(guò)程和處理方法，將搜集到的各個(gè)產(chǎn)業(yè)的具體數(shù)據(jù)，借助相關(guān)軟件進(jìn)行處理，從而得到主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的參考指標(biāo)得分。當(dāng)前比較成熟的定量分析方法大體可以分為參數(shù)模型方法和非參數(shù)數(shù)據(jù)包絡(luò)方法，其中參數(shù)模型方法包括灰色關(guān)聯(lián)分析、因子分析、層次分析、偏離-份額分析等，非參數(shù)數(shù)據(jù)包絡(luò)方法主要是指DEA方法。

灰色關(guān)聯(lián)分析由評(píng)估的對(duì)象、指標(biāo)、目標(biāo)構(gòu)成，是一種多目標(biāo)的綜合決策方法。其基本過(guò)程是通過(guò)構(gòu)造樣本矩陣，確定各個(gè)指標(biāo)及其權(quán)重，進(jìn)而計(jì)算綜合權(quán)重系數(shù)矩陣，根據(jù)所屬灰類(lèi)進(jìn)行評(píng)分排序。但其賦予指標(biāo)權(quán)重會(huì)受到一些主觀(guān)因素的影響，在分析時(shí)可能會(huì)因?yàn)榉治稣叩腻e(cuò)誤認(rèn)識(shí)而出現(xiàn)較大的結(jié)果偏差。層次分析通過(guò)對(duì)決策問(wèn)題的本質(zhì)、影響因素及其內(nèi)在關(guān)系的深入分析，利用較少的定量信息使決策過(guò)程數(shù)學(xué)化。其基本過(guò)程是先將復(fù)雜的問(wèn)題分解細(xì)化，再對(duì)這些因素進(jìn)行對(duì)比分析，找出相對(duì)重要的因素進(jìn)行排序，進(jìn)而將所有影響因素構(gòu)成一個(gè)比較清晰的層次遞進(jìn)結(jié)構(gòu)。因子分析和主成份分析主要是通過(guò)對(duì)多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行合理的數(shù)學(xué)變換，轉(zhuǎn)變?yōu)閹讉€(gè)不相關(guān)的綜合指標(biāo)，用少數(shù)代表性指標(biāo)來(lái)對(duì)客觀(guān)對(duì)象進(jìn)行綜合分析，這種數(shù)學(xué)變換主要是通過(guò)降維來(lái)實(shí)現(xiàn)的。對(duì)比之下，在指標(biāo)權(quán)重賦予上因子分析和主成份分析對(duì)主觀(guān)因素的依賴(lài)小，其結(jié)果由計(jì)算生成，因而較為客觀(guān)。DEA方法則是利用線(xiàn)性規(guī)劃來(lái)對(duì)收集整理的樣本數(shù)據(jù)求出對(duì)應(yīng)的效率前沿包絡(luò)面，這種包絡(luò)面是在多種投入、多種產(chǎn)出的情況下由高維超平面連接而形成。DEA方法主要優(yōu)點(diǎn)是對(duì)數(shù)據(jù)的反應(yīng)程度比較高，并且在進(jìn)行模型運(yùn)用時(shí)在前沿包絡(luò)面上不需要做出任何假設(shè)。因而，本文在考慮了數(shù)據(jù)的可獲得性和適用性之后，決定分別采用主成份分析和DEA方法來(lái)對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶框架下陜西對(duì)中亞地區(qū)開(kāi)放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析。

（三）指標(biāo)體系

在設(shè)計(jì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶框架下陜西對(duì)中亞地區(qū)開(kāi)放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的指標(biāo)體系時(shí)，本文綜合考慮了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)所具有的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益，將赫希曼基準(zhǔn)、羅斯托基準(zhǔn)、筱原基準(zhǔn)和比較優(yōu)勢(shì)基準(zhǔn)等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇基準(zhǔn)相結(jié)合后，形成了陜西對(duì)中亞地區(qū)開(kāi)放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的三層指標(biāo)體系。目標(biāo)層，即絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶框架下陜西向中亞地區(qū)開(kāi)放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇綜合得分或效率水平；準(zhǔn)則層，即產(chǎn)業(yè)外向性、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性、產(chǎn)業(yè)區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)性和產(chǎn)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)；指標(biāo)層，即外貿(mào)依存度、產(chǎn)業(yè)貿(mào)易擴(kuò)張系數(shù)、地區(qū)創(chuàng)匯能力、感應(yīng)度系數(shù)、影響力系數(shù)、產(chǎn)值區(qū)位商、市場(chǎng)占有率、成本費(fèi)用利潤(rùn)率、能耗產(chǎn)值率、需求收入彈性、EVA回報(bào)率、就業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張彈性、年技術(shù)進(jìn)步速度和技術(shù)貢獻(xiàn)率。

1.產(chǎn)業(yè)外向性。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶框架下陜西要加強(qiáng)與中亞地區(qū)的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系，提高經(jīng)濟(jì)開(kāi)放水平，實(shí)現(xiàn)全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的升級(jí)，就必須發(fā)展那些出口規(guī)模較大、產(chǎn)業(yè)貿(mào)易潛力大且具備較強(qiáng)出口創(chuàng)匯能力的產(chǎn)業(yè)。

產(chǎn)業(yè)貿(mào)易擴(kuò)張系數(shù)是反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)出口的年增長(zhǎng)率和該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值年增長(zhǎng)率之差的分析指標(biāo)，說(shuō)明國(guó)外和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)該產(chǎn)業(yè)的需求增長(zhǎng)速度之差和該產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的影響能力。該值為正數(shù)時(shí)，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)具有一定的影響力，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展有一定的帶動(dòng)作用。

地區(qū)創(chuàng)匯能力是指一個(gè)地區(qū)的外貿(mào)進(jìn)出口值在地區(qū)總產(chǎn)值中所占的比重與全國(guó)外貿(mào)進(jìn)出口值在全國(guó)總產(chǎn)值中所占的比重之比，反映了地區(qū)對(duì)外經(jīng)濟(jì)的發(fā)展效益。該指標(biāo)值大于1時(shí)，該地區(qū)該產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)創(chuàng)匯能力較高。

2.產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性。這項(xiàng)指標(biāo)是基于羅斯托基準(zhǔn)，分析主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)其投入品、對(duì)其匹配的技術(shù)和勞動(dòng)力水平以及對(duì)其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)和相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響程度，即主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是否會(huì)對(duì)區(qū)域發(fā)展形成較強(qiáng)的輻射效應(yīng)。

感應(yīng)度系數(shù)是指在該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中所需要的投入品部門(mén)的投入比例，反映對(duì)其的依賴(lài)性；影響力系數(shù)是指在該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中，相帶動(dòng)的其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)的產(chǎn)出增長(zhǎng)比例，反映對(duì)其的輻射性。感應(yīng)度系數(shù)大于1時(shí)，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)其投入品部門(mén)的依賴(lài)性較強(qiáng)；影響力系數(shù)大于1時(shí)，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)的輻射帶動(dòng)作用較強(qiáng)。

3.產(chǎn)業(yè)區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)。一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)是在全國(guó)乃至全世界的工業(yè)產(chǎn)業(yè)格局中都具備一定的競(jìng)爭(zhēng)力和影響力的產(chǎn)業(yè)，而且主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)相對(duì)于該地區(qū)其他產(chǎn)業(yè)而言，有更低的能耗和更高的成本費(fèi)用利潤(rùn)率，具備明顯的比較優(yōu)勢(shì)。

產(chǎn)值區(qū)位商是指一個(gè)地區(qū)某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)部門(mén)占地區(qū)總產(chǎn)值的比重與全國(guó)范圍內(nèi)該產(chǎn)業(yè)部門(mén)占全國(guó)總產(chǎn)值的比重之比。該項(xiàng)指標(biāo)越大，說(shuō)明其專(zhuān)業(yè)化水平越高，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)越明顯。

市場(chǎng)占有率是指一個(gè)地區(qū)某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的銷(xiāo)售收入在全國(guó)范圍內(nèi)該產(chǎn)業(yè)部門(mén)的銷(xiāo)售收入中占比的大小。該項(xiàng)指標(biāo)越大，說(shuō)明該區(qū)域該項(xiàng)產(chǎn)業(yè)在全國(guó)范圍內(nèi)的銷(xiāo)售能力越強(qiáng)。

成本費(fèi)用利潤(rùn)率是指消耗單位成本費(fèi)用所帶來(lái)的利潤(rùn)增長(zhǎng)幅度，指經(jīng)營(yíng)耗費(fèi)所帶來(lái)的經(jīng)營(yíng)成果。該指標(biāo)值越大，說(shuō)明該項(xiàng)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益越好。

能耗產(chǎn)值率是指單位產(chǎn)值內(nèi)的能源消費(fèi)量，反應(yīng)生產(chǎn)過(guò)程中的生產(chǎn)消耗。該指標(biāo)值越大，說(shuō)明該項(xiàng)產(chǎn)業(yè)的能耗產(chǎn)值率越高。

4.產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)性。一般認(rèn)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在與其他產(chǎn)業(yè)相對(duì)比的情況下，應(yīng)當(dāng)具備較高的增長(zhǎng)趨勢(shì)，并且能夠吸引一定規(guī)模就業(yè)人口和提供較大數(shù)量產(chǎn)品。

需求收入彈性系數(shù)是指一個(gè)地區(qū)某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)的需求增長(zhǎng)率與全國(guó)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率之間的比值。該指標(biāo)大于1時(shí)，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)的需求增長(zhǎng)率大于國(guó)民收入增長(zhǎng)率。

EVA回報(bào)率是指經(jīng)濟(jì)增加值相對(duì)于資本成本的比率。該指標(biāo)值越大，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)有越大的價(jià)值創(chuàng)造力。

就業(yè)規(guī)模是指地區(qū)某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)占地區(qū)所有產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)的比重。該指標(biāo)值越大，說(shuō)明該項(xiàng)產(chǎn)業(yè)對(duì)勞動(dòng)力的吸收能力越強(qiáng)。

產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張彈性是動(dòng)態(tài)反映一個(gè)地區(qū)某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)規(guī)模變化的趨勢(shì)和該產(chǎn)業(yè)相對(duì)擴(kuò)張、相對(duì)縮小和絕對(duì)萎縮的程度。該指標(biāo)值大于1時(shí)，說(shuō)明選擇的產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)率大于總產(chǎn)出的增長(zhǎng)率，選擇的產(chǎn)業(yè)呈相對(duì)擴(kuò)大趨勢(shì)；當(dāng)該指標(biāo)值在0與1之間時(shí)，說(shuō)明選擇的產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)率小于總產(chǎn)出增長(zhǎng)率，選擇的產(chǎn)業(yè)呈相對(duì)縮小趨勢(shì)；當(dāng)該標(biāo)值小于0時(shí)，說(shuō)明選擇的產(chǎn)業(yè)規(guī)模呈絕對(duì)萎縮的趨勢(shì)。

5.產(chǎn)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)。一般認(rèn)為，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)能夠代表一定時(shí)期內(nèi)產(chǎn)業(yè)調(diào)整的方向，應(yīng)當(dāng)具備較高的創(chuàng)新性，這樣才能對(duì)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到一定的帶動(dòng)作用。因而，在地區(qū)對(duì)外開(kāi)放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇上，各個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率應(yīng)當(dāng)被考慮到。

年技術(shù)進(jìn)步速度反映產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中吸收技術(shù)的速度。該指標(biāo)值越大，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步速度越快，該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和吸收能力越強(qiáng)。

技術(shù)貢獻(xiàn)率反映技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率。該指標(biāo)越大，說(shuō)明選擇的產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步對(duì)該產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)越大。

三、陜西對(duì)中亞地區(qū)開(kāi)放產(chǎn)業(yè)選擇的實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于2013-2016年《陜西統(tǒng)計(jì)年鑒》、2016年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和2012年《陜西省投入產(chǎn)出表》。為了避免各個(gè)指標(biāo)因?yàn)閱挝徊町惗鴮?dǎo)致的計(jì)算誤差，本文對(duì)獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，同時(shí)依據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中“國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)”和《陜西統(tǒng)計(jì)年鑒2016》對(duì)陜西省43個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)按照數(shù)據(jù)的可獲得性選取了產(chǎn)值最大的31個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)，這些產(chǎn)業(yè)部門(mén)的生產(chǎn)總值占陜西工業(yè)產(chǎn)值的915%。因而，本文認(rèn)為陜西對(duì)中亞地區(qū)開(kāi)放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)應(yīng)在這些產(chǎn)業(yè)之中。

（二）陜西對(duì)中亞地區(qū)開(kāi)放產(chǎn)業(yè)的主成份分析

1.主成份分析的基本原理。主成份分析的基本思路：由于不同變量在反映同一問(wèn)題上經(jīng)常存在一定程度上反映信息的重疊性，需要利用降維的思想將這些具備一定的相關(guān)性的不同變量約化為少數(shù)幾個(gè)綜合變量。

主成份分析的數(shù)學(xué)模型：設(shè)p個(gè)變量構(gòu)成的p維隨機(jī)向量X=（X1，...，XP）。對(duì)X作正交變換，令Y=T′X，其中T為正交陣，令Y的各個(gè)分量不相關(guān)并且各個(gè)分量方差遞減，再使Y各個(gè)分量方差和X各個(gè)分量方差相等。

2.數(shù)據(jù)適用性檢驗(yàn)。利用SPSS170軟件計(jì)算得出：KMO統(tǒng)計(jì)量為0627>05，Bartlett檢驗(yàn)結(jié)果為315808，sig取值0000<0001，拒絕相關(guān)系數(shù)不相關(guān)的假設(shè)，表明各個(gè)指標(biāo)之間存在相關(guān)性，因而該項(xiàng)指標(biāo)體系能夠用來(lái)作主成份分析。

3.主成份分析。經(jīng)過(guò)因子提取和因子旋轉(zhuǎn)后，前七個(gè)主成份的初始特征根分別為3546、3273、1863、1621、1026、0858、0827，這些主成份的方差貢獻(xiàn)率分別為23642%、21818%、12417%、10804%、6838%、5718%、5551%，這些主成份的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為86749%，按照“累計(jì)方差貢獻(xiàn)率大于85%”的成份提取條件，可以選出7個(gè)主成份。

根據(jù)主成份分析所提取的7個(gè)公因子的成份得分矩陣（表2）可以看出，第一個(gè)成份在需求收入彈性X10、產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張彈性X13、年技術(shù)進(jìn)步速度X14這三個(gè)指標(biāo)上的載荷較大；第二個(gè)成份在產(chǎn)值區(qū)位商X6、市場(chǎng)占有率X7、成本費(fèi)用利潤(rùn)率X8、技術(shù)貢獻(xiàn)率X15這四個(gè)指標(biāo)上載荷較大；第三個(gè)成份在產(chǎn)業(yè)貿(mào)易擴(kuò)張系數(shù)X2、技術(shù)貢獻(xiàn)率X15這兩個(gè)指標(biāo)上載荷較大；第四個(gè)成份在外貿(mào)依存度X1、地區(qū)創(chuàng)匯能力X2這兩個(gè)指標(biāo)上載荷較大；第五個(gè)成份在市場(chǎng)占有率X7、能耗產(chǎn)值率X9、就業(yè)規(guī)模X12、年技術(shù)進(jìn)步速度X14這四個(gè)指標(biāo)上載荷較大；第六個(gè)成份在外貿(mào)依存度X1、地區(qū)創(chuàng)匯能力X3、感應(yīng)度系數(shù)X4、影響力系數(shù)X5這四個(gè)指標(biāo)上載荷較大；第七個(gè)成份在地區(qū)創(chuàng)匯能力X3、市場(chǎng)占有率X7、EVA回報(bào)率X11、就業(yè)規(guī)模X12、年技術(shù)進(jìn)步速度X14這五個(gè)指標(biāo)上載荷較大。

4.各產(chǎn)業(yè)綜合得分排名。依據(jù)主成份得分函數(shù)和主成份特征根值，利用主成份分析，可計(jì)算各產(chǎn)業(yè)的綜合得分及排名。

由（表3）可知絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶框架下陜西向中亞地區(qū)開(kāi)放的各個(gè)產(chǎn)業(yè)得分排名。2015-2016年絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶框架下陜西對(duì)外開(kāi)放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)中得分前十名產(chǎn)業(yè)的分別為黑色金屬礦采選業(yè)，計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造、非金屬礦采選業(yè)，石油和天然氣開(kāi)采業(yè)，電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)，酒、飲料和精制茶加工業(yè)，石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，說(shuō)明這些產(chǎn)業(yè)在開(kāi)放程度、規(guī)模程度、關(guān)聯(lián)程度和技術(shù)程度上發(fā)展水平比較高，是陜西在對(duì)外開(kāi)放中應(yīng)該主要選擇的企業(yè)。而得分最低的皮革、毛皮、羽毛及其制品業(yè)，木料加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，汽車(chē)制造業(yè)，煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)，相比較而言其產(chǎn)業(yè)開(kāi)放程度、規(guī)模程度、關(guān)聯(lián)程度和技術(shù)程度發(fā)展水平較低，陜西在對(duì)外開(kāi)放中應(yīng)當(dāng)盡量避免選擇這些產(chǎn)業(yè)。

四、結(jié)論與建議

（一）主要結(jié)論

主成份分析和DEA方法分析的結(jié)果表明，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶框架下陜西對(duì)中亞地區(qū)開(kāi)放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)應(yīng)在黑色金屬礦開(kāi)采業(yè)，計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，石油和天然氣開(kāi)采業(yè)，非金屬礦開(kāi)采業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)，食品制造業(yè)，農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)等具備規(guī)模、技術(shù)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)中進(jìn)行選擇。

因而，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶框架下陜西對(duì)中亞地區(qū)開(kāi)放的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)應(yīng)集中在以下12類(lèi)產(chǎn)業(yè)之中：計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)，電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，石油和天然氣開(kāi)采業(yè)，黑色金屬礦開(kāi)采業(yè)，非金屬礦采選業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，食品加工業(yè)，旅游業(yè)，金融產(chǎn)業(yè)，文教、工美、體育和娛樂(lè)產(chǎn)業(yè)。

（二）政策建議

1.緊抓新時(shí)代政策機(jī)遇，打造西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極。黨的十九大報(bào)告指出，中國(guó)開(kāi)放的大門(mén)不會(huì)關(guān)上，只會(huì)越開(kāi)越大。要以“一帶一路”建設(shè)為重點(diǎn)，遵循共建共商共享原則，形成陸海內(nèi)外聯(lián)動(dòng)、東西雙向共濟(jì)的開(kāi)放格局；優(yōu)化區(qū)域開(kāi)放布局，加大西部開(kāi)放力度，創(chuàng)新對(duì)外投資方式，加快培育國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作和競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)?！敖z綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)為西部地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕超越帶來(lái)重大戰(zhàn)略機(jī)遇，在這一時(shí)期，陜西作為西部地區(qū)重要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)力量，要持續(xù)發(fā)揮其對(duì)西部經(jīng)濟(jì)的引領(lǐng)和推動(dòng)作用，就要不斷擴(kuò)大和加強(qiáng)對(duì)絲綢之路沿線(xiàn)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放和產(chǎn)業(yè)合作。例如，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶框架下陜西不斷擴(kuò)大與中亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放，一方面深入了解中亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)陜西與中亞地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的有效對(duì)接；另一方面充分利用中亞地區(qū)的資源能源優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮陜西在高端制造業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)資本優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的“互補(bǔ)”。

2.大力發(fā)展高端制造產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)外貿(mào)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整?！蛾兾魇∈灏l(fā)展規(guī)劃》提出要構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，大力發(fā)展以能源化工、高端裝備、航空航天、電子信息和新型材料為核心的新興產(chǎn)業(yè)，培育形成若干個(gè)千億元的產(chǎn)業(yè)集群[2]。這也就是說(shuō)，陜西經(jīng)濟(jì)在發(fā)展中對(duì)資源能源類(lèi)產(chǎn)業(yè)的依賴(lài)要逐漸減輕，應(yīng)當(dāng)充分利用本地良好的高端制造業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)，在不斷推動(dòng)能源化工、高端設(shè)備、航空航天、電子信息和新興材料等產(chǎn)業(yè)形成集聚的同時(shí)，也要切實(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念，加大對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的研發(fā)投入和資金支持，推動(dòng)陜西的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)。另一方面，陜西長(zhǎng)期以來(lái)資源能源類(lèi)產(chǎn)業(yè)出口比重較大，陜西在大力發(fā)展高端制造業(yè)的同時(shí)，也要不斷提升出口產(chǎn)品的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力，提高陜西在國(guó)際分工價(jià)值鏈中的地位，進(jìn)而提升陜西整體的外貿(mào)發(fā)展水平。

3.深化外貿(mào)體制改革，加強(qiáng)對(duì)外貿(mào)企業(yè)的支持力度。陜西積極推動(dòng)本地優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品“走出去”的一個(gè)重要配套措施就是要不斷完善外貿(mào)支持服務(wù)體系，切實(shí)加強(qiáng)金融、財(cái)政、產(chǎn)業(yè)等措施對(duì)貿(mào)易的促進(jìn)作用。并且要不斷提高外貿(mào)產(chǎn)業(yè)管理水平，依照嚴(yán)格的環(huán)保、安全和責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，完善對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品的管理和對(duì)外貿(mào)審批權(quán)下放的政策監(jiān)管體制[3]。另一方面，要不斷推動(dòng)貿(mào)易發(fā)展方式的變革，加強(qiáng)對(duì)跨境電子商務(wù)、外貿(mào)綜合平臺(tái)和市場(chǎng)采購(gòu)貿(mào)易等新型貿(mào)易方式的支持力度，加強(qiáng)對(duì)外貿(mào)企業(yè)對(duì)外投資和產(chǎn)品出口的金融支持力度。

4.拓展陜西對(duì)外開(kāi)放發(fā)展空間，完善投資和產(chǎn)能布局。長(zhǎng)期以來(lái)，陜西的主要貿(mào)易伙伴都位于東南亞和東亞地區(qū)，陜西常作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接方與這些地區(qū)進(jìn)行經(jīng)貿(mào)合作，這雖在一定程度上推動(dòng)了陜西工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平不斷與國(guó)際市場(chǎng)接軌，但也抑制了陜西企業(yè)對(duì)外投資和合作的主動(dòng)性?！敖z綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)下大量的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不斷健全，尤其是互聯(lián)互通建設(shè)，為陜西向中亞地區(qū)的產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移準(zhǔn)備了條件。陜西一方面要積極參與“中國(guó)—中亞經(jīng)濟(jì)合作園區(qū)”的建設(shè)，擴(kuò)大陜西企業(yè)對(duì)該地區(qū)的影響力；另一方面要優(yōu)化能源產(chǎn)業(yè)鏈的合作，促進(jìn)多產(chǎn)業(yè)鏈條聯(lián)動(dòng)發(fā)展[4]。同時(shí)，要加強(qiáng)人才技術(shù)培養(yǎng)和對(duì)科技創(chuàng)新的投入，逐步實(shí)現(xiàn)陜西與中亞地區(qū)在產(chǎn)能領(lǐng)域全方位合作，共同提高雙方的能源加工和技術(shù)開(kāi)發(fā)效率。

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[2]陜西省十三五發(fā)展規(guī)劃[EB/OL]. http：//wwwpincaicom/group/657206htm.

[3]陜西省人民政府. 陜西省人民政府關(guān)于加快培育外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的實(shí)施意見(jiàn)[EB/OL]. 陜西商務(wù)之窗，（2015-11-27）.http：//shaanximofcomgovcn/article/sjdixiansw/201511/20151101195807shtml.

[4]師博，王勤. 絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶能源產(chǎn)業(yè)鏈一體化合作研究[J]. 經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2016（1）∶20-25.

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