張穎睿

【摘 要】CEPA的簽訂有一定的前提和基礎(chǔ)，CEPA的簽訂是以“一國兩制”為重要前提的，并在WTO的框架之下，實(shí)現(xiàn)香港與內(nèi)地的經(jīng)貿(mào)合作與發(fā)展，CERA的簽訂實(shí)現(xiàn)了香港與內(nèi)地之間的貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易的自由化發(fā)展，同時(shí)也推動了投資便利化的發(fā)展，使得香港與內(nèi)地的經(jīng)貿(mào)往來更加的頻繁，

【關(guān)鍵詞】CEPA內(nèi)地與香港；效應(yīng)；影響；創(chuàng)新

一、CERA的主要內(nèi)容、實(shí)施進(jìn)展及存在問題

（一）CEPA簽訂和實(shí)施的背景及原因

根據(jù)外部環(huán)境因素來看，CEPA的簽訂和實(shí)施是面對全球性區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化上，內(nèi)地和香港的必然選擇。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)化這個(gè)大背景下，如果不能夠參與到其中，就有很大可能在日益激烈的競爭中，讓貿(mào)易等方面隨時(shí)隨地處于在一個(gè)被動的狀態(tài)中。而根據(jù)內(nèi)部環(huán)境因素來看，香港產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出明顯的空洞化趨勢，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型上讓香港面臨著非常大的壓力，這是香港為何在CEPA構(gòu)建上非常積極的重要因素。

（二）CEPA的主要內(nèi)容

中央人民政府與香港特區(qū)政府在2003年6月29日，正式簽署了《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密的經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》，（Closer Economic Partnership Arrangement，簡稱CEPA）。其內(nèi)容主要包括如下三個(gè)方面：第一，在貨物貿(mào)易方面，取消了反補(bǔ)貼等。第二在服務(wù)貿(mào)易方面，在香港服務(wù)業(yè)進(jìn)入內(nèi)地市場時(shí)，明顯放低了準(zhǔn)入門檻，其中包括營業(yè)年限等。第三，在貿(mào)易投資便利化方面，通過政府之間的有效合作機(jī)制，實(shí)施一致化標(biāo)準(zhǔn)等措施。在雙方貿(mào)易產(chǎn)業(yè)投資上，有效促進(jìn)雙方之間的有效合作[1-2]。

（三）CEPA的實(shí)施進(jìn)展

作為一個(gè)開放性的協(xié)議，在經(jīng)貿(mào)合作實(shí)踐上，隨著香港和內(nèi)地之間的深入合作，這讓CEPA開放范圍呈現(xiàn)出明顯擴(kuò)大額趨勢，深入了開放程度。自從CEPA主體協(xié)議之后，訂一份包含附件的協(xié)議，從而將兩地的經(jīng)貿(mào)交流，以及合作水平得到進(jìn)一步的提高，不斷的充實(shí)CEPA內(nèi)容，直到補(bǔ)充協(xié)議十在2013年8月29日的簽訂，以及在2014年12月18日和2015年11月27日，分別簽訂的CEPA廣東協(xié)議和CEPA服務(wù)貿(mào)易協(xié)議。

（四）CEPA的局限與存在的問題

第一，CEPA和其補(bǔ)充協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)即規(guī)范，均對接WTO體系，作為WTO框架下的自由貿(mào)易協(xié)議中的一種新形勢，CEPA和其補(bǔ)充協(xié)議對接WTO體系。因?yàn)樵诶嬖V求上，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國家存在著較大的差異，這讓多哈回合之后，WTO多邊談判就無法再繼續(xù)下去了，因此在國際貿(mào)易投資規(guī)則發(fā)展中，以TTP為代表的新貿(mào)易投資協(xié)定正式成為了一個(gè)新的發(fā)展趨勢。第二，CEPA及其補(bǔ)充協(xié)議，所采取的形式以“準(zhǔn)入后國民待遇+正面清單”為主。采取此種管理模式，極易造成CEPA的內(nèi)容過于繁瑣復(fù)雜，而且主要是政策條文，再加上缺乏對細(xì)則的解讀，這就對香港服務(wù)提供者提出了比較大的難題，也就是面臨不清楚規(guī)則的困境，再加上正面清單下，需要較多的審批制環(huán)節(jié)，有著繁瑣復(fù)雜的程序。這在很大程度上，影響到了香港服務(wù)提供者投資內(nèi)地的積極性[3]。第三，服務(wù)集中在傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)上，沒有辦法從根本意義上解決“小門不開”的問題。

二、CEPA實(shí)施十年來內(nèi)地與香港經(jīng)貿(mào)發(fā)展

（一）CEPA推動港產(chǎn)品對內(nèi)地出口提升

內(nèi)地對原產(chǎn)香港的進(jìn)口貨物零關(guān)稅所采取的規(guī)定，充分的體現(xiàn)出了CEPA對于港產(chǎn)品出口，在內(nèi)地所起到的促進(jìn)作，根據(jù)在香港工貿(mào)署統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)情況來看，2005年CEPA原產(chǎn)地證書涉及貨物出口貨值，以11.5億港元的速度迅速增長，但在這之后增長的趨勢明顯放慢，截止到2012年底，經(jīng)過有關(guān)機(jī)構(gòu)審核通過之后，一共達(dá)到91907份CEPA原產(chǎn)地證書，一年平均增長率達(dá)到53%，其中有97.8億港元和港產(chǎn)品出口貿(mào)易金融相關(guān)，在港產(chǎn)品對內(nèi)地出口總額上，占到了37.6個(gè)百分點(diǎn)，且全球出口總額上，港產(chǎn)品占到了16.6個(gè)百分點(diǎn)。截止到2012年為止，在港產(chǎn)品對內(nèi)地出口上，CEPA框架下的零關(guān)稅出口已經(jīng)構(gòu)成了其主要的部分。事實(shí)上，在香港制造業(yè)整體不景色的情況下，在對內(nèi)地的出口總額上，港產(chǎn)品的絕對值呈現(xiàn)下降趨勢，但作為港產(chǎn)品的一個(gè)主要出口市場，內(nèi)地的地位日益提高。但因?yàn)樵谙愀圪Q(mào)易上，港產(chǎn)品的出口本身就未占有較高的比例，無力應(yīng)對對外出口，在對香港貨物貿(mào)易總而上，明顯限制了CEPA的促進(jìn)作用。

（二）CEPA促進(jìn)雙邊服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展

在香港和內(nèi)地進(jìn)行服務(wù)貿(mào)易期間，隨著日益開放的內(nèi)地貿(mào)易，相對所服務(wù)的貿(mào)易自內(nèi)地進(jìn)口，香港服務(wù)貿(mào)易出口增長遠(yuǎn)遠(yuǎn)要超過內(nèi)地[5]。這很大一部分因素，主要是因?yàn)閷Ρ认愀郯l(fā)達(dá)的服務(wù)，內(nèi)地的服務(wù)行業(yè)起步時(shí)間并不造，沒有強(qiáng)大的競爭下，而隨著CEPA的作用下，這讓內(nèi)地和香港之間開始形成區(qū)域性市場的模式，處于下風(fēng)的弱勢企業(yè)被率先搶占市場。再加上，在進(jìn)行雙邊貿(mào)易過程中，無論是輸入亦或者是輸出，在內(nèi)地相應(yīng)貿(mào)易份額中，香港都處于劣勢的地位，這很大一部分因素，主要是因?yàn)樵谥袊尤隬TO后，內(nèi)地經(jīng)濟(jì)開始有了顯著的發(fā)展，日益開放的貿(mào)易，在對比香港的服務(wù)貿(mào)易上，這讓內(nèi)地還有世界其他地區(qū)貿(mào)易的發(fā)展都較其有了很大的發(fā)展。

（三）CEPA促進(jìn)香港對內(nèi)地投資穩(wěn)定發(fā)展

對于香港而言，內(nèi)地是其最大的一個(gè)投資目的地，而對于內(nèi)地而言，香港也自然而然的成為了其最大的一個(gè)投資來源地。在對內(nèi)地的直接投資存量上，在2004年時(shí)已經(jīng)達(dá)到了11614億港元，在香港對外投資存量上，占有總額達(dá)到了36.6%，在對外投資流量上，占到了40.3%，香港對內(nèi)地投資存量上，到2014年達(dá)到了45600億港元，在香港對外投資存量上，占到了40.5%。香港的對外直接投資，受到了國際資本流動的顯著影響，但自從CEPA實(shí)施后，香港對內(nèi)地直接投資發(fā)展，呈現(xiàn)出穩(wěn)定發(fā)展的趨勢。如表1所示，顯示了自從CEPA實(shí)施以來，對內(nèi)地各個(gè)行業(yè)上，香港投資存量的分布比例，經(jīng)過對比發(fā)現(xiàn)，制造等傳統(tǒng)行業(yè)下降了10--11個(gè)百分點(diǎn)，而在銀行業(yè)方面的投資上，增加了將近12個(gè)百分點(diǎn)。

（四）內(nèi)地居民香港“自由行”效應(yīng)分析

作為香港的四大支柱中一個(gè)重要的產(chǎn)業(yè)，香港旅游業(yè)在2013年所增加的價(jià)值，在本地生產(chǎn)總值中占有5個(gè)百分點(diǎn)，提供就業(yè)崗位達(dá)到269700個(gè)，在全部就業(yè)人員中占到了7.2個(gè)百分點(diǎn)。與此同時(shí)，隨著香港旅游業(yè)的發(fā)展，其又帶動了其他有關(guān)服務(wù)行業(yè)的發(fā)展，比如零售、住宿等。而對于香港而言，內(nèi)地?zé)o疑是其最大的一個(gè)客源地，是支撐香港旅游業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的重要保障。在2003年的時(shí)候，經(jīng)過指定，對內(nèi)地一些地區(qū)開通了“自由行”，并在CEPA條款中將旅游業(yè)合作納入了其中，而當(dāng)非典和亞洲金融風(fēng)暴來臨時(shí)，雖然明顯影響到了香港入境的旅游人數(shù)，但又因?yàn)镃EPA的存在，這讓其在香港經(jīng)濟(jì)回升方面起到了重要的促進(jìn)作用。從2013年以后直至到2013年為止，從原來的66.7萬內(nèi)地赴香港“自由行”，一下上升到2746.4萬人，年均增長率達(dá)到了45個(gè)百分點(diǎn)，在訪港旅客中，內(nèi)地占有的比重從原來的7.8個(gè)百分點(diǎn)增加到67.4個(gè)百分點(diǎn)。在內(nèi)地旅客訪港上，這讓自由行成為了一個(gè)最主要的形式。

（五）CEPA實(shí)施十年來的困難與問題

第一，CEPA成效未獲取到預(yù)期的效果。根據(jù)上述分析可知，在港產(chǎn)品出口，還有所增長的兩地服務(wù)貿(mào)易，CEPA起到了一定的促進(jìn)作用，但是對于港產(chǎn)品出口總額呈現(xiàn)明顯下降的趨勢，CEPA并沒有發(fā)揮到改善的效果，隨著CEPA實(shí)施之后，在香港服務(wù)進(jìn)口總額的比重中，內(nèi)地服務(wù)輸入呈現(xiàn)出逐年下降的態(tài)勢，同時(shí)在內(nèi)地服務(wù)貿(mào)易總量中，雙邊服務(wù)貿(mào)易總量下降的也非常明顯。第二，從港產(chǎn)品出口的情況來看，在CEPA剛開始實(shí)施時(shí)，隨著CEPA零關(guān)稅商品范圍越來越大，這讓香港制造業(yè)逐漸熟悉，并且慢慢接受了CEPA政策，在港產(chǎn)品出口方面，CEPA起著顯著的促進(jìn)作用，同時(shí)對比2004年 CEPA 原產(chǎn)地正數(shù)涉及出口貨值，2005年增長了106.1%，2006年的增長率達(dá)到37.1%，2007年的增產(chǎn)率達(dá)到36.3%，但是隨著時(shí)間的增長，后期效應(yīng)開始越來越趨向于平穩(wěn)的趨勢發(fā)展， 從2012年CEPA 原產(chǎn)地證書涉及出口貨值的實(shí)際情況來看，對比2011年增長率，2012年僅僅只有11.6%。也就是對于港產(chǎn)品出口內(nèi)地促進(jìn)作用上， CEPA 零關(guān)稅政策存在著明顯后勁不足的問題。第三，香港和內(nèi)地的貿(mào)易往來地區(qū)，并沒有均衡的受益，對于內(nèi)地的投資和貿(mào)易方面，香港多集中在廣東省。根據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)來看，廣東省和香港貿(mào)易總額，在2013年時(shí)一共達(dá)到2688億美元，在內(nèi)地和香港貿(mào)易總額中，占有25.5個(gè)百分點(diǎn)，對于廣東省，香港年底投資存量一共達(dá)到11720億港元，在香港對內(nèi)地投資存量中，占有總額一共為29.7個(gè)百分點(diǎn)，在廣東香港居民中，個(gè)體工商戶一共占有3428戶，共有2.44億人民幣的注冊金額，在內(nèi)地對香港個(gè)體工商戶數(shù)注冊中，占有超過百分之六十的比例。

三、進(jìn)一步完善CEPA的思考和創(chuàng)新

（一）采取CEPA創(chuàng)新機(jī)制的先行先試

對于一些還不具備在世界各地內(nèi)開放條件的政策措施，中央人民政府在2008年采取“CEPA先行先試”的形式，正式在廣東省進(jìn)行試點(diǎn)開放。這讓29項(xiàng)詳細(xì)的開放措施中，在CEPA補(bǔ)充協(xié)議五新增中首次得到批準(zhǔn)，而且在廣東以試點(diǎn)的形式允許17項(xiàng)服務(wù)貿(mào)易開放措施先行先試。這17項(xiàng)措施涵蓋了眾多服務(wù)領(lǐng)域，其中包括旅游、社會服務(wù)等。2009年中央針對廣東“先行先試”，繼續(xù)加大了實(shí)施力度，而從CEPA補(bǔ)充協(xié)議六中可以看到，其所采取的29項(xiàng)開放措施當(dāng)中，在廣東先行先試的就有9項(xiàng)，涵蓋了銀行等各個(gè)方面。

（二）減少CEPA準(zhǔn)入特別管理?xiàng)l款進(jìn)一步促進(jìn)服務(wù)業(yè)對外開放

CEPA具有著一定的靈活性，而且在實(shí)現(xiàn)兩地經(jīng)貿(mào)合作上，服務(wù)貿(mào)易自由化等是其合作的前提，因此這對于香港服務(wù)提供者來講，在部分服務(wù)領(lǐng)域中，CEPA仍然存在著較高門檻和較大限制范圍等現(xiàn)狀。但CEPA對比國際貿(mào)易投資規(guī)則發(fā)展的情況來講，其開放空間的程度更大?；厩闆r下，在對“負(fù)面清單”區(qū)域貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行實(shí)施時(shí)，應(yīng)該對會影響到國家安全等方面領(lǐng)域的限制有所保留，而對其他部門進(jìn)行逐步地開放?；诖耍诖龠M(jìn)CEPA得到落實(shí)的時(shí)候，應(yīng)該加強(qiáng)和香港服務(wù)提供者之間的溝通，并且對于對方的需求有一個(gè)深入的了解，并對國際上比較成熟的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行借鑒，逐步讓限制措施降低到最小，進(jìn)一步讓開放領(lǐng)域得到擴(kuò)大。除此之外，作為CEPA而言，可以對BIT范本進(jìn)行積極的借鑒，標(biāo)準(zhǔn)和國際通行保持在一致，方便投資者進(jìn)行更好的了解。

（三）加強(qiáng)協(xié)調(diào)實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)擴(kuò)大貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)

針對兩地貨物貿(mào)易促進(jìn)作用上，CEPA所存在的后勁不足等現(xiàn)狀，第一，作為香港方面來講，應(yīng)該借助高層次的制造業(yè)發(fā)展，從而將制造業(yè)比重持續(xù)下降的狀況得到改善。制造業(yè)是發(fā)展金融和貿(mào)易不可或缺的一部分，作為香港方面，應(yīng)該對CEPA所創(chuàng)造的貿(mào)易環(huán)境進(jìn)行充分的利用，將本地高新技術(shù)人才的作用發(fā)揮到最大，同時(shí)不斷加強(qiáng)對高技術(shù)高附加值制造業(yè)的大力發(fā)展。第二，作為內(nèi)地方面，應(yīng)該對及時(shí)并且積極的調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，對于香港一些比較先進(jìn)的管理理念進(jìn)行認(rèn)真的學(xué)習(xí)，改造并且進(jìn)一步升級傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)，大力對高層次現(xiàn)代服務(wù)業(yè)進(jìn)行發(fā)展，爭取達(dá)到對服務(wù)業(yè)整體發(fā)展水平提高的目標(biāo)，同時(shí)，對兩地之間的服務(wù)合作潛力進(jìn)行不斷的挖掘。第三，面對內(nèi)地經(jīng)濟(jì)最近幾年來的迅速發(fā)展，這就需要香港服務(wù)提供者牢牢的抓住機(jī)遇，增加內(nèi)需，加強(qiáng)對內(nèi)地金融、文化產(chǎn)業(yè)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的輸出，有效促進(jìn)兩地之間新興服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的深入合作。

（四）加快政府職能轉(zhuǎn)變完善CEPA配套措施

第一，要想確保CEPA可以得到較好的運(yùn)作，就離不開法律法規(guī)和政策的強(qiáng)有力支撐作為保障。而對于政府監(jiān)管而言，針對CEPA第一次實(shí)施的模式，即“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”，就對政府的監(jiān)管提出了非常高的要求。在這樣的模式下，放開之后的行政審批權(quán)，就讓政府從準(zhǔn)入的貿(mào)易投資監(jiān)管，開始往準(zhǔn)入后方向轉(zhuǎn)變，貿(mào)易投資在鼓勵創(chuàng)新的隱藏內(nèi)涵下，具有著非常多未知的靈活變換，“市場失靈”的存在，其實(shí)對于監(jiān)管人員的素質(zhì)非常具有考驗(yàn)性，同時(shí)針對行政簡化和信息公開方面也提出了越來越高的要求。第二，對已有的法律法規(guī)進(jìn)行不斷的完善，特別是對于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)等。第三，在推出新的管理模式時(shí)，需要注意其和其他有關(guān)制度體系是否具有一定的協(xié)調(diào)性，其中包括不同區(qū)域合作協(xié)議之間是否協(xié)調(diào)等?？偠灾?，作為政府方面而言，應(yīng)該對有關(guān)市場秩序進(jìn)行逐漸的規(guī)范，讓所建立的監(jiān)管制度和商業(yè)規(guī)則可以更加的規(guī)范和透明化，讓自主創(chuàng)新行為可以得到充分的保護(hù)，并且對于侵權(quán)行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊，讓服務(wù)體系日益得到完善，為企業(yè)的營業(yè)提供一個(gè)更加公平、公正的環(huán)境，加強(qiáng)對企業(yè)的服務(wù)，以便有效促進(jìn)體系等各個(gè)方面的合作，為服務(wù)企業(yè)提供法律方面的援助。

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