李 平，臧 鋮,田 朔

(山東理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 淄博 255000)

改革開(kāi)放以來(lái)，淄博市經(jīng)濟(jì)總量保持高速增長(zhǎng)，然而隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”時(shí)期，淄博市經(jīng)濟(jì)一味依賴(lài)傳統(tǒng)增長(zhǎng)動(dòng)力必然面臨減速的挑戰(zhàn)，現(xiàn)有依靠人口紅利釋放、高投資增長(zhǎng)、高出口增長(zhǎng)的發(fā)展模式難以為繼，也很難跳出“中等收入陷阱”，所以，亟需探尋新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，必須向依托技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)型，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力真正轉(zhuǎn)向科技創(chuàng)新能力提高。如何實(shí)現(xiàn)新常態(tài)下淄博市科技創(chuàng)新能力的提高成為淄博市實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、建設(shè)創(chuàng)新型大市亟需解決的問(wèn)題，其內(nèi)含的總體問(wèn)題與研究對(duì)象是如何在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下解決淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力提升問(wèn)題，這既是一個(gè)理論研究話題，更是一個(gè)實(shí)踐應(yīng)用問(wèn)題，既需要建立一套理論指導(dǎo)框架，也需要探索實(shí)踐解決方案。

淄博市《2016年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃》大力強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的重要性。而企業(yè)是市場(chǎng)活動(dòng)的直接參與者，是科技創(chuàng)新的主體，增強(qiáng)淄博市企業(yè)的創(chuàng)新能力，是一項(xiàng)事關(guān)淄博市經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性任務(wù)。近年來(lái)，淄博市企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目數(shù)、研發(fā)投入均大幅攀升，體現(xiàn)出淄博市企業(yè)對(duì)于科技創(chuàng)新的高度重視；同時(shí)，淄博市政府亦出臺(tái)了多項(xiàng)政策支持企業(yè)科技創(chuàng)新，但淄博市企業(yè)的科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出水平仍與先進(jìn)省份、發(fā)達(dá)國(guó)家存在顯著差距。

當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化步伐日益加快，企業(yè)間的全球競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，面對(duì)復(fù)雜多變的內(nèi)外形勢(shì)、資源與環(huán)境約束，企業(yè)科技創(chuàng)新能力的提升迫在眉睫。因而，在開(kāi)放條件下系統(tǒng)研究淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力的提升，對(duì)淄博市企業(yè)在國(guó)內(nèi)、外競(jìng)爭(zhēng)地位的提升進(jìn)行分析，對(duì)淄博市乃至其他地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有借鑒意義。

一、理論分析

企業(yè)持續(xù)發(fā)展依賴(lài)于科技創(chuàng)新。近年來(lái)，有關(guān)科技創(chuàng)新能力提升的研究已經(jīng)相當(dāng)豐富。本部分對(duì)相關(guān)理論成果進(jìn)行梳理，力圖給出系統(tǒng)的影響企業(yè)科技創(chuàng)新能力的機(jī)制分析。

(一)研發(fā)投入

R&D是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的一種具有新經(jīng)濟(jì)特性的活動(dòng)，R&D成果對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有潛在的、巨大的貢獻(xiàn)。許多學(xué)者就R&D投入產(chǎn)出效率、R&D帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益、R&D技術(shù)外溢效應(yīng)以及R&D與生產(chǎn)率之間的關(guān)系做了詳細(xì)研究。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，有關(guān)R&D的理論也表明，R&D對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有重大作用，無(wú)論是在技術(shù)進(jìn)步模型抑或技術(shù)進(jìn)步變遷模型中，產(chǎn)品數(shù)目和質(zhì)量的提高最終都來(lái)源于企業(yè)R&D投入。企業(yè)進(jìn)行R&D活動(dòng)，不僅有助于企業(yè)獲得技術(shù)突破，也在一定程度上增強(qiáng)了企業(yè)對(duì)已有技術(shù)的運(yùn)用與模仿。魯志國(guó)(2005)的研究指出，R&D資本投入主要通過(guò)以下四大效應(yīng)作用于技術(shù)創(chuàng)新：即引致、種子、生產(chǎn)和自我增強(qiáng)效應(yīng)[1]25-28。此外，相對(duì)于企業(yè)R&D活動(dòng)，國(guó)家的研發(fā)投入也是企業(yè)技術(shù)吸收能力的決定因素，而這對(duì)于理解和評(píng)估新技術(shù)的發(fā)展前景也發(fā)揮至關(guān)重要的作用。

與R&D不同的是，人力資本水平作為人類(lèi)智慧結(jié)晶的載體，在很大程度上影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。大量研究表明，人力資本對(duì)一國(guó)生產(chǎn)技術(shù)革新起到?jīng)Q定性作用，其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用主要體現(xiàn)為：第一，人力資本決定了企業(yè)實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新和二次創(chuàng)新的能力，人力資本缺失，導(dǎo)致很多發(fā)展中國(guó)家企業(yè)很難實(shí)現(xiàn)自身原始創(chuàng)新和后續(xù)二次創(chuàng)新，在一定程度上導(dǎo)致這部分企業(yè)很難在市場(chǎng)中持續(xù)生存下去；第二，人力資本是技術(shù)溢出的重要載體，對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)二次創(chuàng)新意義重大。Xu(2000)的研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)期存在人力資本匱乏現(xiàn)象，由此導(dǎo)致FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)并未顯著促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)率增長(zhǎng)[2]477-493。此外，人力資本水平也推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的原始創(chuàng)新水平。相比于擁有充裕人力資本企業(yè)而言，人力資本匱乏的企業(yè)可能不具備依靠自主創(chuàng)新帶動(dòng)企業(yè)發(fā)展的能力，而更多依靠于對(duì)其他技術(shù)的模仿與仿造。

(二)技術(shù)擴(kuò)散與科技創(chuàng)新

國(guó)外研發(fā)流入對(duì)于逐漸融入全球經(jīng)濟(jì)一體化的企業(yè)而言，也是獲取技術(shù)創(chuàng)新能力的一條重要路徑。直觀來(lái)看，企業(yè)可以借助外商直接投資和進(jìn)出口貿(mào)易獲得國(guó)際間的技術(shù)外溢，提升企業(yè)研發(fā)能力。

首先，從FDI來(lái)看。FDI對(duì)東道國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響備受關(guān)注，對(duì)于FDI是否促進(jìn)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步，也是眾多學(xué)者爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為FDI顯著促進(jìn)了東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步。王紅領(lǐng)等(2006)指出，F(xiàn)DI提升了內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)能力，有利于這部分企業(yè)生產(chǎn)率提高[3]44-56。Feinberg & Majumdar(2001)研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)外研發(fā)投資流入，加快了印度關(guān)聯(lián)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的速度[4]421-437。然而，另一些研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI并未有上述促進(jìn)作用。Romer(1990)通過(guò)對(duì)人力資本配置結(jié)構(gòu)的研究，發(fā)現(xiàn)外商直接投資不利于流入國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展[5]71-102。他通過(guò)對(duì)20世紀(jì)90年代中國(guó)憑借市場(chǎng)換取國(guó)外技術(shù)的戰(zhàn)略效果進(jìn)行重新評(píng)估發(fā)現(xiàn)，外資并購(gòu)會(huì)導(dǎo)致母國(guó)企業(yè)研發(fā)能力下降。綜上所述，F(xiàn)DI對(duì)東道國(guó)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響具有不確定性，需要結(jié)合母國(guó)制度、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以及企業(yè)特點(diǎn)等具體分析。

其次，從進(jìn)口貿(mào)易來(lái)看。企業(yè)從事進(jìn)口貿(mào)易也是帶動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要途徑之一。相比于FDI，企業(yè)通過(guò)進(jìn)口可以提升企業(yè)創(chuàng)新水平。Lichtenberg & Pottelsberghe(1996)通過(guò)對(duì)OECD國(guó)家的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，OECD國(guó)家的企業(yè)通過(guò)進(jìn)口產(chǎn)生了明顯的技術(shù)溢出效應(yīng)[6]1483-1491。李平(2006)較全面分析了企業(yè)從事進(jìn)口對(duì)技術(shù)進(jìn)步的提升效應(yīng)，研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)從事進(jìn)口能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)模仿機(jī)會(huì)，有利于提高東道國(guó)技術(shù)溢出水平[7]85-93。此外，外貿(mào)企業(yè)通過(guò)將進(jìn)口商品在母國(guó)市場(chǎng)上銷(xiāo)售，會(huì)加大本土企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)力，會(huì)刺激本土企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而達(dá)到抗衡的目的。

最后，從出口貿(mào)易來(lái)看。出口貿(mào)易對(duì)企業(yè)技術(shù)提升的影響渠道主要是競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。Krugman(1979)通過(guò)運(yùn)用一般均衡方法，系統(tǒng)分析了經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用。研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)通過(guò)提高出口會(huì)引致消費(fèi)需求，這不僅使創(chuàng)新者在短期內(nèi)獲得壟斷利潤(rùn)，而且也會(huì)進(jìn)一步刺激后來(lái)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新行為[8]253-266。而當(dāng)這一壟斷時(shí)期結(jié)束時(shí)，新的技術(shù)能夠慢慢在各國(guó)和各企業(yè)之間擴(kuò)散，由此帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)壓力會(huì)迫使企業(yè)進(jìn)行新一輪創(chuàng)新活動(dòng)。此外，Grossman & Helpman(1991)的研究也指出，企業(yè)憑借貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，會(huì)擴(kuò)大企業(yè)出口，這一方面有利于企業(yè)接觸東道國(guó)更多的先進(jìn)技術(shù)，提升母國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力；另一方面，也有助于企業(yè)提升利潤(rùn)率，從而可以將更多資金集中于研發(fā)創(chuàng)新環(huán)節(jié)[9]43-61。

(三)政府力量

政府作為一個(gè)國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的參與者和管理者，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力會(huì)產(chǎn)生很大影響。具體來(lái)講，我們認(rèn)為政府通過(guò)“彌補(bǔ)”和“引致”兩大效應(yīng)提升了企業(yè)研發(fā)投入。第一是“彌補(bǔ)效應(yīng)”。政府通過(guò)對(duì)企業(yè)給予財(cái)政支持，可以增加企業(yè)創(chuàng)新回報(bào)率，從而有助于提高企業(yè)創(chuàng)新積極性(Grossman 和 Helpman，1991)。張小紅和逯宇鐸(2014)指出，政府給予企業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼可以增加企業(yè)研發(fā)投資行為[10]204-209。第二是“引致效應(yīng)”。通常而言，政府作為最具權(quán)威的部門(mén)，對(duì)于政策的實(shí)行通常具有擔(dān)保作用。尤其當(dāng)政府通過(guò)對(duì)部分行業(yè)進(jìn)行研發(fā)資助時(shí)，會(huì)引致其他企業(yè)參與到同類(lèi)活動(dòng)中，并加大對(duì)相關(guān)項(xiàng)目的研發(fā)投入。

二、模型、變量與數(shù)據(jù)

(一)模型設(shè)定

通過(guò)建立計(jì)量模型來(lái)深入探討淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵影響因素，基本模型構(gòu)造如下。

lntfpit=α1lnrdit+α2lnfdiit+α3lnimport+α4lnexportit+α5lngovit+φitXit+υj+μt+εijt

(1)

其中，i代表企業(yè)；j代表企業(yè)所屬行業(yè)類(lèi)別；t代表年份；tfpit表示企業(yè)i在年份t的全要素生產(chǎn)率，用來(lái)衡量不同企業(yè)的技術(shù)水平；rdit表示企業(yè)i在年份t的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入；fdiit表示企業(yè)i在年份t的FDI數(shù)額；importit表示企業(yè)i在年份t的進(jìn)口額；exportit表示企業(yè)i在年份t的出口額；govit表示企業(yè)i在年份t得到的政府補(bǔ)貼；Xit表示企業(yè)層面的控制變量，這里主要選擇各企業(yè)歷年資本勞動(dòng)比(klratioit)和利潤(rùn)率(profitit)作為控制各企業(yè)可觀測(cè)異質(zhì)性的主要控制變量；υj為兩分位工業(yè)行業(yè)層面固定效應(yīng)，用以控制企業(yè)所屬行業(yè)的不可觀測(cè)差異對(duì)其科技創(chuàng)新能力提升影響；μt為不可觀測(cè)的年份固定效應(yīng)，用以控制時(shí)間方面不可觀測(cè)異質(zhì)性對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新能力的影響；εijt為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

(二)變量說(shuō)明與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.被解釋變量

全要素生產(chǎn)率(tfpit)：關(guān)于微觀企業(yè)全要素生產(chǎn)率的測(cè)算方法可以歸納為OLS回歸、Olley和Pakes(1996)方法(簡(jiǎn)稱(chēng)OP方法)[11]1263以及Levinsohn和Petrin(2003)方法(簡(jiǎn)稱(chēng)LP方法)[12]317-342等。本文使用LP法測(cè)度企業(yè)生產(chǎn)率，并用之進(jìn)行實(shí)證分析。具體回歸方程為。

vt=α0+αllt+αkkt+ωt+ηt=αllt+φk(kt,mt)+ηt

(2)

在公式(2)中，φk(kt,mt)=α0+αkkt+ωt(kt,mt)，vt為增加值，lt為勞動(dòng)投入，kt為資本投入，mt代表中間投入。需要說(shuō)明的是計(jì)算過(guò)程中資本變量選用固定資產(chǎn)值，代理變量選用工業(yè)中間投入合計(jì)，產(chǎn)出變量選用工業(yè)增加值，并使用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)折算資本，用燃料和動(dòng)力類(lèi)工業(yè)生產(chǎn)者購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)折算工業(yè)中間品以及用工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)(以2000年為基期)折算產(chǎn)出變量，用企業(yè)總職工數(shù)衡量勞動(dòng)投入，相應(yīng)數(shù)據(jù)從中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站獲得。

2.解釋變量

(1)研發(fā)投入(rdit)。參照已有研究做法，本文選取中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中的研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用來(lái)衡量R&D投入，平減指數(shù)使用固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)(以2000年為基期)。實(shí)證回歸中采用其對(duì)數(shù)值形式。

(2)外商直接投資(fdiit)。本文選用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中外商資本金作為外商直接投資的衡量指標(biāo)，并選用固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)(以2000年為基期)對(duì)其平減，最后再取對(duì)數(shù)值。

(3)進(jìn)口額(importit)。參照張翊等(2015)做法，本文首先對(duì)進(jìn)口額進(jìn)行換算(使用2005—2006年人民幣兌美元年度匯率均值)，使其以人民幣計(jì)價(jià)，再利用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)(以2000年為基期)對(duì)其進(jìn)行平減，并將平減之后的數(shù)值取對(duì)數(shù)。

(4)出口額(exportit)。與進(jìn)口額的處理方法相似，再使用工業(yè)生產(chǎn)者購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)(以2000年為基期)對(duì)其進(jìn)行平減，并將平減之后的數(shù)值取對(duì)數(shù)。

(5)政府補(bǔ)貼(govit)。選取政府補(bǔ)貼變量衡量政府干預(yù)力量，而政府補(bǔ)貼指標(biāo)采用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中的補(bǔ)貼收入衡量，平減指數(shù)采用各地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)(以2000年為基期)，并取對(duì)數(shù)。

3.控制變量

(1)企業(yè)資本勞動(dòng)比(klratioit)。參照毛其淋和許家云(2016)的做法，本文使用固定資產(chǎn)與從業(yè)人員數(shù)比值，并取對(duì)數(shù)來(lái)表示[13]77-99。其中，固定資產(chǎn)使用以2000年為基期的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減處理。

(2)企業(yè)利潤(rùn)率(profitit)。參照李平和郭娟娟(2017)的做法，本文實(shí)證所用企業(yè)利潤(rùn)率變量采用企業(yè)利潤(rùn)與企業(yè)銷(xiāo)售額的比值表示[14]31-42。

4.數(shù)據(jù)來(lái)源

運(yùn)用淄博市微觀企業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)上文的命題進(jìn)行檢驗(yàn)，包括兩套統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)：第一，2005—2006年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)。按照Feenstra等(2014)的處理方法[15]729-744，刪除以下類(lèi)型的觀測(cè)值：(1)營(yíng)業(yè)收入、就業(yè)人數(shù)、工業(yè)銷(xiāo)售額、出口交貨值、固定資產(chǎn)總額與中間投入總額中任何一項(xiàng)為負(fù)值或者缺?。?2)出口交貨值大于工業(yè)銷(xiāo)售總額；(3)流動(dòng)資產(chǎn)超過(guò)總資產(chǎn)；(4)總固定資產(chǎn)超過(guò)總資產(chǎn)；(5)固定資產(chǎn)凈值高于總資產(chǎn)；(6)沒(méi)有識(shí)別編號(hào)的企業(yè)；(7)成立時(shí)間無(wú)效的企業(yè)。第二，中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)庫(kù)包含企業(yè)進(jìn)出口金額、8位HS編碼商品信息、貿(mào)易運(yùn)輸方式、貿(mào)易的目的地以及來(lái)源地、貿(mào)易方式、貿(mào)易商品價(jià)格等詳細(xì)數(shù)據(jù)信息。

將上述兩套數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配合并，具體參照田巍和余淼杰(2013)的方法[16]28-44。但在觀察數(shù)據(jù)信息時(shí)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在兩套數(shù)據(jù)庫(kù)的名稱(chēng)會(huì)存在細(xì)微差別，為保證數(shù)據(jù)庫(kù)匹配的成功率，首先對(duì)企業(yè)名稱(chēng)進(jìn)行簡(jiǎn)單處理，例如，某企業(yè)在中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中的名稱(chēng)為“山東**公司”，但在中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)中的名稱(chēng)則為“山東省**公司”，對(duì)照法人、電話等信息后發(fā)現(xiàn)兩者實(shí)為同一企業(yè)，因而通過(guò)刪除企業(yè)名稱(chēng)中“省”后再進(jìn)行匹配，這樣可在一定程度上提高匹配成功率。

三、實(shí)證估計(jì)與結(jié)果分析

在前文理論分析基礎(chǔ)上，本部分使用普通最小二乘法(OLS)對(duì)淄博市工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新能力提升因素進(jìn)行實(shí)證回歸檢驗(yàn)，表1第1—3列分別匯總了不加控制變量的企業(yè)創(chuàng)新能力回歸結(jié)果、含有控制變量的企業(yè)創(chuàng)新能力回歸檢驗(yàn)結(jié)果以及控制時(shí)間和行業(yè)虛擬變量的企業(yè)創(chuàng)新能力回歸檢驗(yàn)結(jié)果。

(一)研發(fā)投入

與已有研究不同，淄博市企業(yè)研發(fā)投入對(duì)其科技創(chuàng)新能力并無(wú)顯著影響，結(jié)果見(jiàn)表1。通過(guò)觀察表1第1—3列回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，研發(fā)投入對(duì)淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力的估計(jì)系數(shù)均為正值，但未能通過(guò)10%顯著性水平上的檢驗(yàn)?？赡茉蛟谟冢浩湟唬S著淄博市經(jīng)濟(jì)實(shí)力日漸強(qiáng)大，企業(yè)資金積累日益增加，但相比青島、濟(jì)南發(fā)達(dá)地區(qū)而言，淄博市企業(yè)目前用于研發(fā)的資金仍相對(duì)較少，科研投入偏低，進(jìn)而使研發(fā)投入對(duì)淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用有限；其二，淄博市作為山東省乃至全國(guó)老工業(yè)城市，企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力較薄弱，高層次人才匱乏，進(jìn)而表現(xiàn)為研發(fā)投入對(duì)淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用不明顯。

(二)技術(shù)溢出

1.FDI的技術(shù)溢出作用

實(shí)證結(jié)論表明，外商直接投資進(jìn)入對(duì)淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力具有負(fù)向抑制作用，結(jié)果見(jiàn)表1。表1第1列FDI的估計(jì)系數(shù)為負(fù)，但未通過(guò)10%顯著性水平檢驗(yàn)，在逐步加入企業(yè)資本勞動(dòng)比和利潤(rùn)率兩個(gè)控制變量和年份、行業(yè)虛擬變量后，F(xiàn)DI對(duì)淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力的負(fù)向作用加強(qiáng)，其系數(shù)分別為-0.031和-0.029，且均在1%水平上顯著。綜合以上三種實(shí)證結(jié)果，我們認(rèn)為，F(xiàn)DI對(duì)淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力有抑制作用?？赡茉蛴幸韵聝煞矫妫阂环矫?，外資進(jìn)入引起淄博市本土企業(yè)研發(fā)能力下降，使其高度依賴(lài)外來(lái)技術(shù)，致其科技創(chuàng)新能力水平下降；另一方面，淄博市企業(yè)人力資本配置結(jié)構(gòu)不合理也是導(dǎo)致FDI對(duì)其科技發(fā)展產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)的重要原因。

2.進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出作用

由表1第1—3列進(jìn)口對(duì)淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力的影響系數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口的估計(jì)系數(shù)分別為0.143、0.126和0.133，三者均通過(guò)1%顯著性水平上的檢驗(yàn)，這表明進(jìn)口對(duì)淄博市企業(yè)創(chuàng)新能力的影響具有穩(wěn)健性。國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散借助進(jìn)口貿(mào)易主要從以下兩個(gè)層面提升淄博市企業(yè)創(chuàng)新能力：第一，中間品貿(mào)易。淄博市企業(yè)將進(jìn)口的中間品運(yùn)用到本土企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程，一方面可以對(duì)外國(guó)中間產(chǎn)品中含有的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)和相應(yīng)研發(fā)成果加以利用，繼而促進(jìn)生產(chǎn)力水平提高；另一方面，本土廠商研發(fā)成本遠(yuǎn)高于進(jìn)口中間品，從而進(jìn)口引致“技術(shù)溢出”效應(yīng)。第二，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易。其帶來(lái)的技術(shù)外溢顯著提升了技術(shù)引進(jìn)企業(yè)的技術(shù)水平，不僅體現(xiàn)在技術(shù)存量上，更會(huì)引致企業(yè)的二次創(chuàng)新或適應(yīng)性創(chuàng)新。

表1 影響淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力的因素檢驗(yàn)

3.出口貿(mào)易的技術(shù)溢出作用

將出口作為影響淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力的主要因素放入模型(1)進(jìn)行實(shí)證回歸，其結(jié)果見(jiàn)表1。通過(guò)觀察表1第1—3列可以發(fā)現(xiàn)，出口對(duì)淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力的影響系數(shù)均為正值，其大小分別為0.138、0.122和0.115，雖然系數(shù)稍微有所改變，但其顯著性并未發(fā)生根本性改變，都通過(guò)1%顯著性水平上的檢驗(yàn)，即表明出口對(duì)淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力具有顯著正向促進(jìn)作用，與大多數(shù)學(xué)者結(jié)論一致，認(rèn)為“邊出口邊學(xué)習(xí)”效應(yīng)是淄博市企業(yè)出口帶動(dòng)其科技創(chuàng)新能力提升的重要途徑。

(三)政府力量

將政府補(bǔ)貼作為核心解釋變量納入模型(1)中，并將其對(duì)淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新的作用結(jié)果匯總于表1中。在未加入控制變量時(shí)，政府補(bǔ)貼對(duì)淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力的影響系數(shù)為0.042，僅通過(guò)10%顯著性水平上的檢驗(yàn)。為緩解因遺漏變量導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題，將企業(yè)資本勞動(dòng)比和利潤(rùn)率兩個(gè)控制變量納入模型進(jìn)行重新回歸，結(jié)果顯示政府補(bǔ)貼對(duì)淄博市企業(yè)創(chuàng)新能力的影響系數(shù)為0.056，通過(guò)1%的顯著性水平，較之未加入控制變量之前，顯著性和系數(shù)大小均有所改變。進(jìn)一步地，為控制不可觀測(cè)的年份固定效應(yīng)以及企業(yè)所屬行業(yè)的不可觀測(cè)差異對(duì)其科技創(chuàng)新能力提升的影響，又同時(shí)控制了時(shí)間和行業(yè)固定效應(yīng)，政府補(bǔ)貼對(duì)淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力的影響系數(shù)增加為0.060，顯著性仍通過(guò)1%的水平。這表明政府補(bǔ)貼確實(shí)促進(jìn)了淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力提升，與McCloud和Kumbhakar(2008)、Sissoko(2011)的結(jié)論一致。

(四)其他因素

為使淄博市企業(yè)研發(fā)投入、進(jìn)口、出口和政府補(bǔ)貼對(duì)其科技創(chuàng)新能力的影響更加接近現(xiàn)實(shí)，在模型(1)中同時(shí)納入企業(yè)利潤(rùn)率和資本勞動(dòng)比兩個(gè)主要控制變量，結(jié)果匯總于表1第2—3列。

通過(guò)觀察表1第2—3列發(fā)現(xiàn)，利潤(rùn)率對(duì)淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力的估計(jì)系數(shù)為正值，且通過(guò)1%顯著性水平上的檢驗(yàn)，這表明利潤(rùn)率顯著促進(jìn)淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力提升。其原因?yàn)?，企業(yè)利潤(rùn)率越高，收入水平越高，除了日常經(jīng)營(yíng)性支出外，用于研發(fā)投入的費(fèi)用越多，進(jìn)而表現(xiàn)為企業(yè)科技創(chuàng)新能力隨著企業(yè)利潤(rùn)率水平的增加而增加。此外，在控制時(shí)間和行業(yè)固定效應(yīng)前后，淄博市企業(yè)資本勞動(dòng)比對(duì)其科技創(chuàng)新能力的影響系數(shù)均為正值，且都在1%水平上顯著，表明資本勞動(dòng)比與淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力存在正相關(guān)關(guān)系，資本勞動(dòng)比數(shù)值越大，其對(duì)淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用越強(qiáng)。

三、全面提升淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力的政策建議

在已有理論機(jī)制分析和針對(duì)淄博市企業(yè)實(shí)證分析結(jié)論基礎(chǔ)上，提出相應(yīng)對(duì)策，以為全面提升淄博市企業(yè)科技創(chuàng)新能力政策制定提供參考。

(一)借助FDI促進(jìn)科技創(chuàng)新能力提升的對(duì)策

首先，F(xiàn)DI的引進(jìn)應(yīng)根據(jù)自身特點(diǎn)，注重規(guī)模，更應(yīng)注重質(zhì)量?，F(xiàn)階段的外資主要來(lái)源于亞洲國(guó)家及地區(qū)，應(yīng)更多轉(zhuǎn)向擁有前沿技術(shù)的發(fā)達(dá)國(guó)家；其次，注重區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)低收入?yún)^(qū)縣的FDI流入，且應(yīng)在完善基礎(chǔ)設(shè)施上下功夫。例如延伸公路、鐵路網(wǎng)，建設(shè)通訊網(wǎng)絡(luò)等，這將有利于降低原材料和商品運(yùn)輸成本，優(yōu)化投資環(huán)境，以更多的FDI流入促進(jìn)本地區(qū)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展；再者，采取倡導(dǎo)市場(chǎng)需求向高技術(shù)領(lǐng)域、國(guó)際化發(fā)展等措施來(lái)吸引外國(guó)企業(yè)在本市開(kāi)設(shè)R&D機(jī)構(gòu)；最后，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展的基本前提是經(jīng)濟(jì)與環(huán)境相互協(xié)調(diào)，引進(jìn)FDI的最終目的是利用其帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)促進(jìn)地方發(fā)展，但不能為了眼前經(jīng)濟(jì)利益舍棄賴(lài)以生存的自然資源和社會(huì)資源。

(二)借助進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)科技創(chuàng)新能力提升的對(duì)策

首先，進(jìn)口商品中的物化技術(shù)有助于提升一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力，但并不是技術(shù)越先進(jìn)越好。由于淄博市各區(qū)縣存在明顯的區(qū)域差異，各區(qū)縣應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、研發(fā)能力、技術(shù)水平以及吸收能力選擇本地區(qū)的適宜技術(shù)；其次，加強(qiáng)對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的消化和吸收，促進(jìn)模仿與二次創(chuàng)新。淄博市正面臨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)，需要先進(jìn)的技術(shù)支撐，通過(guò)實(shí)施逆向工程從發(fā)達(dá)國(guó)家領(lǐng)先企業(yè)獲取技術(shù)，最終實(shí)現(xiàn)趕超是提高淄博市產(chǎn)品技術(shù)含量、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑。

(三)規(guī)范加工貿(mào)易發(fā)展

淄博市的加工貿(mào)易在開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)、利用海外需求帶動(dòng)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程中做出巨大貢獻(xiàn)，但值得注意的是加工貿(mào)易仍處于初級(jí)發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)鏈條短、技術(shù)含量低，具有一定性質(zhì)的“出口飛地”性質(zhì)。因而，應(yīng)從外溢效應(yīng)的角度規(guī)范加工貿(mào)易發(fā)展。具體而言：一是提升加工貿(mào)易技術(shù)含量，促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高加工貿(mào)易型FDI進(jìn)入中國(guó)投資的門(mén)檻；二是淄博市企業(yè)加大技術(shù)投入，加快技術(shù)進(jìn)步，提高人力資本素質(zhì)；三是加強(qiáng)加工制造的價(jià)值增值，關(guān)注國(guó)際外包業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)，拓展自己業(yè)務(wù)范圍，提高工人收入并以此帶動(dòng)內(nèi)需擴(kuò)大，督促企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；此外，政府也需突出從事加工貿(mào)易的發(fā)展重點(diǎn)，延長(zhǎng)加工貿(mào)易在市內(nèi)的制造環(huán)境，積極引入研發(fā)設(shè)計(jì)、服務(wù)等高附加值的上游產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)，從而充分發(fā)揮加工貿(mào)易企業(yè)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、優(yōu)化。

(四)提升人力資本水平，增強(qiáng)技術(shù)吸收能力

人力資本是技術(shù)吸收能力的主要指標(biāo)，技術(shù)吸收能力不足會(huì)阻礙淄博市利用國(guó)內(nèi)和國(guó)外R&D資本增加本國(guó)技術(shù)存量的進(jìn)程，因此，提高人力資本水平是增強(qiáng)技術(shù)吸收能力的重中之重，也是淄博市科技創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵。在全球化背景下，有效利用世界已有知識(shí)和技術(shù)存量有利于發(fā)展中國(guó)家的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，這取決于高素質(zhì)的決策者、技術(shù)人才和勞動(dòng)者。人才的培養(yǎng)離不開(kāi)教育。因此，淄博市必須進(jìn)一步開(kāi)發(fā)教育，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)對(duì)現(xiàn)行教育體制進(jìn)行改革，優(yōu)化教育結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展職業(yè)技術(shù)教育。協(xié)調(diào)學(xué)校與社會(huì)需求關(guān)系。不僅要加大研發(fā)與教育投入，而且要加強(qiáng)培訓(xùn)和有效管理各類(lèi)技術(shù)人員以提高研發(fā)效率，充分發(fā)揮技術(shù)人員在創(chuàng)新活動(dòng)中的作用。

(五)重視政府采購(gòu)的作用

發(fā)達(dá)國(guó)家中大多科技工作由私人部門(mén)承擔(dān)，政府主要從事耗資巨大、外部性較強(qiáng)的研究項(xiàng)目，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家的科學(xué)技術(shù)水平，政府在其中起著關(guān)鍵作用。首先，政府需求作為需求的一部分，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響，適當(dāng)?shù)恼少?gòu)將為擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供市場(chǎng)保證。其次，政府要充分發(fā)揮政策引導(dǎo)、干預(yù)和監(jiān)控作用。政府應(yīng)對(duì)企業(yè)工資增長(zhǎng)加大調(diào)控，構(gòu)建企業(yè)職工工資保障和增長(zhǎng)機(jī)制，從而矯正市場(chǎng)機(jī)制失靈問(wèn)題，加快建立企業(yè)職工工資介入、調(diào)節(jié)機(jī)制。一要加強(qiáng)細(xì)化、完善工資指導(dǎo)線；二要結(jié)合社會(huì)平均工資情況，增加發(fā)布工資價(jià)位的數(shù)量，合理指導(dǎo)勞動(dòng)者和企業(yè)明確各類(lèi)人員工資水平；三要加強(qiáng)完善人工成本信息指導(dǎo)制度，促使企業(yè)對(duì)人工成本合理調(diào)控并及時(shí)提升工資水平。再次，應(yīng)建立和完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策扶持體系。一方面，增加中小型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，用于支持中小企業(yè)的創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化；另一方面，改善中小企業(yè)融資環(huán)境，大力支持中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)發(fā)展，為中小企業(yè)創(chuàng)新提供市場(chǎng)環(huán)境。

[參 考 文 獻(xiàn)]

[1]魯志國(guó)．R&D投資作用于技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機(jī)制分析[J]．深圳大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版)，2005，(5)．

[2]Xu B. Multinational Enterprises. Technology Diffusion and Host Country Productivity Growth[J]. Journal of Development Economics, 2000,(2).

[3]王紅領(lǐng)，李稻葵，馮俊新．FDI與自主研發(fā)：基于行業(yè)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究[J]．經(jīng)濟(jì)研究，2006,(2)．

[4]Feinberg S E,Majumdar S K. Technology spillovers from foreign direct investment in the Indian pharmaceutical industry[J]. Journal of International Business Studies, 2001,(3).

[5]Romer P M. Endogenous technological change[J]. Journal of Political Economy, 1990,(5).

[6]Lichtenberg F, de LaPotterie B V P. International R&D spillovers: A re-examination[R]. National bureau of economic research, 1998,(428).

[7]李平. 國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的路徑和方式[J]. 世界經(jīng)濟(jì)，2006，(9).

[8]Krugman,P R.A model of innovation. Technology, Transfer, and the World Distribution of Income[J].Journal of Political Economy, 1979，(2).

[9]Grossman G M,Helpman E. Quality ladders in the theory of growth[J]. The Review of Economic Studies,1991,(1).

[10]張小紅，逯宇鐸．政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)R&D投資影響的實(shí)證研究[J]．科技管理研究，2014,(15)．

[11]Olley G S, Pai A. The dynamic of productivity in the telecommunications equipment industry[J]. Econometrica, 1996,(6).

[12]Levinsohn J, Petrin A. Estimating production functions using inputs to control for unobservables[J]. The Review of Economic Studies, 2003,(2).

[13]毛其淋，許家云. 中國(guó)對(duì)外直接投資如何影響了企業(yè)加成率：事實(shí)與機(jī)制[J]. 世界經(jīng)濟(jì)，2016，(6).

[14]李平，郭娟娟. 全球價(jià)值鏈背景下中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響[J]. 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2017，(3).

[15]Feenstra R C, Li Z, Yu M. Exports and credit constraints under incomplete information: Theory and evidence from China[J]. Review of Economics and Statistics, 2014, (4).

[16]田巍，余淼杰．企業(yè)出口強(qiáng)度與進(jìn)口中間品貿(mào)易自由化：來(lái)自中國(guó)企業(yè)的實(shí)證研究[J]．管理世界，2013,(1)．