王繼偉

[摘 要]價(jià)格規(guī)制是基礎(chǔ)設(shè)施民營(yíng)化改革中不能缺少的制度安排，傳統(tǒng)的價(jià)格規(guī)制手段與現(xiàn)實(shí)的需求正在向以激勵(lì)性規(guī)制為導(dǎo)向的新的價(jià)格規(guī)制體系發(fā)展不相適應(yīng)。各國(guó)在基礎(chǔ)設(shè)施民營(yíng)化過程中采用不同定價(jià)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了提高企業(yè)生產(chǎn)率條件下的經(jīng)濟(jì)福利最大化的目標(biāo)。本文以我國(guó)階梯電價(jià)為例，探討了今后在基礎(chǔ)設(shè)施民營(yíng)化進(jìn)程中如何制定更為合理的定價(jià)機(jī)制。

[關(guān)鍵詞]基礎(chǔ)設(shè)施；民營(yíng)化；價(jià)格規(guī)制

[中圖分類號(hào)]F726 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

隨著我國(guó)城市化進(jìn)程的推進(jìn)，城市的輻射范圍越來越大，城市人口越來越多，目前我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展相對(duì)滯后，僅僅依靠政府財(cái)政資金投入已經(jīng)無法滿足日益增長(zhǎng)的城市人口需求?！罢⒉皇腔A(chǔ)設(shè)施唯一的提供者”，基礎(chǔ)設(shè)施民營(yíng)化的產(chǎn)生和發(fā)展，是當(dāng)代公共管理理念的重要轉(zhuǎn)變，吸納民間投資、引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施的民營(yíng)化供給已經(jīng)成為當(dāng)前發(fā)展的大趨勢(shì)。充分利用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，提高公共資金使用效率和價(jià)值，從而提高交通基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)質(zhì)量和效率，讓廣大民眾能夠享受到改革成果。

由于基礎(chǔ)設(shè)施的非競(jìng)爭(zhēng)性、自然壟斷性、不完全競(jìng)爭(zhēng)等特性，無法形成合理的市場(chǎng)價(jià)格，所以政府必須對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)施價(jià)格規(guī)制。政府實(shí)施基礎(chǔ)設(shè)施價(jià)格規(guī)制的目標(biāo)就是提高資源分配效率、提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率、避免收入再分配、穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)。

1 政府實(shí)行價(jià)格規(guī)制的依據(jù)

價(jià)格規(guī)制主要是指在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中，從優(yōu)化資源配置和公平服務(wù)的供給觀點(diǎn)出發(fā)，規(guī)制者必須限制壟斷企業(yè)確定壟斷價(jià)格，對(duì)價(jià)格水平和體系進(jìn)行規(guī)制。在競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)中也進(jìn)行價(jià)格規(guī)制，價(jià)格規(guī)制與實(shí)現(xiàn)資源配置效率等的經(jīng)濟(jì)政策有直接聯(lián)系，而且也與維持原有企業(yè)的生存和健全經(jīng)營(yíng)有著直接聯(lián)系，因此它是經(jīng)濟(jì)型規(guī)制的最重要項(xiàng)目。

自然壟斷行業(yè)前期需要巨額的固定資產(chǎn)投資，所以，新企業(yè)進(jìn)入行業(yè)初期，需要籌集高額資本，且自然壟斷行業(yè)固定資產(chǎn)專用性強(qiáng)，業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)多，新企業(yè)需要逐步建立和拓展業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)。而原有企業(yè)因其進(jìn)入行業(yè)早，業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)輻射范圍廣，加之用戶習(xí)慣性。因此，原有企業(yè)對(duì)新企業(yè)就存在不對(duì)稱競(jìng)爭(zhēng)。為實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)，政府就需要給予新企業(yè)適當(dāng)?shù)膬?yōu)惠政策，加速其成長(zhǎng)過程，與原有企業(yè)形成均勢(shì)局面。

2 傳統(tǒng)收費(fèi)水準(zhǔn)的決定方式

2.1 邊際成本收費(fèi)形式方式

例如，需求函數(shù)P=f（Q），P表示為特定服務(wù)支付的收費(fèi)價(jià)格表；費(fèi)用函數(shù)C=C（Q），C表示企業(yè)對(duì)特定服務(wù)支付的費(fèi)用。根據(jù)公式SB=∫P（Q）d Q SC=C（Q）. W=SB-SC=∫P（Q）d Q- C（Q）.其中SB表示社會(huì)為這項(xiàng)服務(wù)支付的總額，SC表示社會(huì)為提供這項(xiàng)服務(wù)所需要支付的費(fèi)用，由于帕累托最優(yōu)的資源分配狀態(tài)意味著W最大，所以W=P（Q）-C（Q）=P-C（Q）=0，所以P=C（Q）。

按照帕累托最優(yōu)效率的原則，以邊際成本收費(fèi)的方式可以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的資源分配。但是，這一原則并不適用于自然壟斷部門，因?yàn)橛捎诮?jīng)濟(jì)規(guī)模性的作用，成本會(huì)隨產(chǎn)量的增大的增加，企業(yè)就會(huì)虧損。此外，在充分競(jìng)爭(zhēng)的部門，由于成本的遞增性，企業(yè)就會(huì)出現(xiàn)超額利潤(rùn)。所以，究竟采取哪一種收費(fèi)方式，讓企業(yè)既不會(huì)虧損，也不會(huì)產(chǎn)生超額利潤(rùn)，這就必須采用平均成本收費(fèi)方式。

2.2 公平報(bào)酬率

按照收益率規(guī)制的原則，政府可以通過限制企業(yè)投資收益率的措施來讓企業(yè)獲得合理收益，這種規(guī)制被稱為公平報(bào)酬率規(guī)制。在這種方式下，企業(yè)可以通過加大資本投資來獲得合理收益，只要企業(yè)的收益率不超過公平報(bào)酬率，企業(yè)就可以自主選擇投入資本和價(jià)格。這種方式雖然可以激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行有效率的經(jīng)營(yíng)，但同時(shí)企業(yè)也會(huì)降低節(jié)約經(jīng)營(yíng)成本的動(dòng)力，而且企業(yè)也很可能會(huì)推高自身經(jīng)營(yíng)成本，并將負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)移到消費(fèi)者身上。

2.3 傳統(tǒng)規(guī)制模式的局限性

在價(jià)格規(guī)制中使用平均成本定價(jià)和公平報(bào)酬率定價(jià)，可以一定程度上防止基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)的自然壟斷，但其局限性也十分明顯。第一，難以確定合理的公平報(bào)酬率的標(biāo)準(zhǔn)；第二，企業(yè)的信息優(yōu)勢(shì)地位。企業(yè)和規(guī)制機(jī)構(gòu)各自掌握的信息不對(duì)稱，企業(yè)可能會(huì)增加或虛報(bào)主要決定因素的生產(chǎn)成本、資本投入等，從而導(dǎo)致供應(yīng)價(jià)格的上漲；第三，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不合理，企業(yè)很容易將大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給政府和消費(fèi)者。

3 線性收費(fèi)與非線性收費(fèi)

3.1 線性收費(fèi)

3.1.1 個(gè)別成本主義確定收費(fèi)

公共事業(yè)的總成本TC可以分為從量成本（VC），需求成本（FC），用戶成本（CC）。以某一產(chǎn)業(yè)的一年總供給量為Q，以i用戶群的一年供給量為Q，以j用戶的以單位平均供給量為Q，則Q=∑q，Q=∑Q。

設(shè)制造需求成本和輸送需求已經(jīng)按照各用戶群的使用量分?jǐn)偭?。設(shè)這樣分?jǐn)偭说母饔脩羧旱男枨蟪杀緸镕i。同時(shí)，由于用戶成本是各個(gè)用戶家里發(fā)生的費(fèi)用，因而如果每一用戶平均的用戶成本為Ci，而用戶數(shù)為Ni，則總用戶成本（CC）=∑Ci。

各用戶群的總成本Tci=Vci+fiFC+Ci=Vci（Qi）+Fi+ciNi，把這個(gè)特定用戶群的總成本按每一用戶平均成本加以分?jǐn)?，首先由于從量成本在任意用戶群都是同一的，所以每一單位平均的從量成本為a。需求成本按需求量和用戶數(shù)進(jìn)行分?jǐn)?。假如首先按用戶?shù)進(jìn)行分?jǐn)?，而每一用戶平均的需求成本為gi，則這一特定用戶群中的每一用戶的平均收費(fèi)（P）即：

Pi=a（q）+fiFC/Ni=a（q）+gi+ci.（1）

假定需求成本能夠按需求量=供給量加以分?jǐn)偅瑒t各用戶群的每一單位平均的需求成本為FC/Q，而如果FC/Q=b，由于它是每一單位平均供給量的函數(shù)，所以這一特定用戶群中每一用戶平均收費(fèi)

P=a（q）+bi（ri）+Ci（2）

（1）式的收費(fèi)是把需求成本按用戶數(shù)加以分?jǐn)偟氖召M(fèi)。（2）式的收費(fèi)是按供給量來分?jǐn)傂枨蟪杀镜氖召M(fèi)。兩者都是采用完全成本分?jǐn)偡绞降幕臼召M(fèi)型。

3.1.2 定額收費(fèi)

假定用戶成本包含在需求成本中，那么電力成本就包括與用戶的使用電力量成比例的從量成本和與電力需求量成比例的需求成本。因此，假如從量成本為1千瓦時(shí)平均a元，需求成本為1千瓦時(shí)平均b元，某用戶一年的使用電力量為X，一年的需求量為Y，則該用戶應(yīng)支付的電費(fèi)為P=Ax+bY。

在這里，由于X是需求量Y乘以1年的總小時(shí)數(shù)和負(fù)荷率a所得出的值，所以P=aX+bY=a（Yta）+b Y=（ata+b）Y。假如各需求量種類的用戶的負(fù)荷率沒有很大差別，則可以認(rèn)為（ata+b）是個(gè)常數(shù)，而收費(fèi)則與用戶的需求量成比例。具體地說，定額收費(fèi)就是按需求量訂立合同的1年或者每個(gè)月的定額的收費(fèi)（德國(guó)把這種收費(fèi)稱為一攬子收費(fèi)）。由于定額收費(fèi)不考慮使用量，所以會(huì)造成使用量大的用戶感到不公平。這是最原始的收費(fèi)。

3.1.3 同一從量收費(fèi)

P=a X+b X/ta=（a+b/ta）X，在這個(gè)式子中，如果各用戶的負(fù)荷率沒有大差別，則括號(hào)內(nèi)便是常數(shù)，因而收費(fèi)便與用戶的使用量成比例。這種收費(fèi)方式使得使用量大、使用量小的用戶的不公平感要小。但是，前期固定設(shè)備的投資在使用量小的用戶上回收很慢。

3.2 非線性收費(fèi)

3.2.1 二部收費(fèi)

二部收費(fèi)就是由下述兩種構(gòu)成要素構(gòu)成的收費(fèi)體系：1、與使用量無關(guān)的按月額或年額支付的基本費(fèi)；2、按使用量支付的從量費(fèi)。由于公共事業(yè)的固定費(fèi)比率十分高，所以如果全部固定費(fèi)都靠基本費(fèi)收回，基本費(fèi)還是太高。由于基本費(fèi)不管使用量的多少，所以在那些只使用少量服務(wù)的用戶看來，會(huì)覺得不公平，有時(shí)甚至?xí)辉倮眠@種服務(wù)。因此，實(shí)際上有兩種方法在被采用，一種方法是基本費(fèi)的確定不以收回固定費(fèi)為目標(biāo)，而只收回用戶成本為目標(biāo)。另一種方法是對(duì)一定需求量以下的用戶采用同一從量收費(fèi)，而對(duì)一定需求量用戶以上的采用二部收費(fèi)。

3.2.2 復(fù)合二部收費(fèi)

按需求種類不同分別確定不同的基本費(fèi)和從量費(fèi)。比如電費(fèi)。遞減型復(fù)合二部收費(fèi)，以使用量為標(biāo)準(zhǔn)，把總成本完全分?jǐn)偨o不同的需求階層，計(jì)算出各個(gè)不同需求階層的基本費(fèi)和從量費(fèi)。這種收費(fèi)方式對(duì)于使用量大的用戶，用得越多收費(fèi)越便宜，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)性。

3.2.3 三階段遞增收費(fèi)

日本電力事業(yè)的三階段遞增收費(fèi)是從發(fā)生第一次石油危機(jī)時(shí)開始采用的。如圖所示，第一階段為120千瓦時(shí)，第二階段為120-200千瓦時(shí)，第三階段為200以上千瓦時(shí)，共分三個(gè)需求層次，隨著需求量的增大，從量收費(fèi)也跟著提高。

3.2.4 三部收費(fèi)

包括從量費(fèi)、基本費(fèi)1、基本費(fèi)2的三部收費(fèi)，在美國(guó)，對(duì)產(chǎn)業(yè)用電大戶采用三部收費(fèi)。由于家庭用需求的收費(fèi)在三部收費(fèi)中成為復(fù)雜的收費(fèi)體系，所以實(shí)際上正在成為把需求成本也包含到從量費(fèi)中的二部收費(fèi)。另一方面，在產(chǎn)業(yè)用需求方面，基本費(fèi)1、2就年額來說即使很高，企業(yè)也有能力支付，而且由于只要支付基本費(fèi)，從量費(fèi)就比二部收費(fèi)低，所以會(huì)選擇三部收費(fèi)。

3.2.5 高峰負(fù)荷收費(fèi)

確定收費(fèi)的理論必須弄清楚高峰和非高峰的需求狀況。把受管理企業(yè)在一年間、一周間、一日間的需求變化加以圖示就是負(fù)荷曲線。一天的總電量用24小時(shí)除，得出平均負(fù)荷。平均負(fù)荷除以最大負(fù)荷的電力需求量就是負(fù)荷率。

負(fù)荷率=平均負(fù)荷/最大負(fù)荷。平均負(fù)荷的值越是接近于最大負(fù)荷，就越是意味著高峰和非高峰的差近乎無，從而也就意味著為適應(yīng)最大負(fù)荷而設(shè)置的設(shè)備得到了有效的使用。但是，高峰和非高峰的差距越大，負(fù)荷率就越低，非高峰時(shí)間設(shè)備閑置率也越大。由此可見，負(fù)荷率表示設(shè)備利用程度的指標(biāo)，負(fù)荷率越大，設(shè)備利用率越高，從而供給成本也越低。為了解決非高峰時(shí)期設(shè)備得不到有效利用，需要壓低高峰需求，提高非高峰需求，這些方法基本都是通過收費(fèi)制度來實(shí)行。

法國(guó)電力行業(yè)的綠色收費(fèi)，是最具有代表性的高峰負(fù)荷收費(fèi)。從下表可以看到，各個(gè)時(shí)期的從量收費(fèi)都規(guī)定有差別。最大高峰時(shí)的收費(fèi)與最低非高峰時(shí)的收費(fèi)相比較從特別高負(fù)荷率收費(fèi)來看相差4.5倍，而從低負(fù)荷率收費(fèi)來看則相差15倍。

4 激勵(lì)性價(jià)格規(guī)制方法

從美英等西方發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐看，隨著民營(yíng)化改革引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，激勵(lì)性價(jià)格規(guī)制的應(yīng)用有著積極的作用。在一般意義上，激勵(lì)性價(jià)格規(guī)制是指一種執(zhí)行或?qū)嵤┑囊?guī)則，它鼓勵(lì)企業(yè)自愿地實(shí)現(xiàn)一定的目標(biāo)，激勵(lì)性價(jià)格管制的核心是如何激勵(lì)企業(yè)利用自己的知識(shí)來滿足社會(huì)的需求。

4.1 價(jià)格上限規(guī)制

價(jià)格上限規(guī)制被廣泛運(yùn)用于英國(guó)公用事業(yè)的私有化與規(guī)制改革。在英國(guó)，最初應(yīng)用于英國(guó)電信，在取得了明顯成功之后，又被運(yùn)用于對(duì)煤氣產(chǎn)業(yè)的規(guī)制、機(jī)場(chǎng)的規(guī)制、自來水產(chǎn)業(yè)、電力產(chǎn)業(yè)?，F(xiàn)在世界上很多國(guó)家都開始采用價(jià)格上限規(guī)制，它在全世界的范圍內(nèi)已經(jīng)被廣泛地運(yùn)用于能源、電信、交通和自來水產(chǎn)業(yè)，其中既包括民營(yíng)企業(yè)，也包括國(guó)有企業(yè)。

價(jià)格上限規(guī)制把價(jià)格規(guī)制與零售價(jià)格指數(shù)和生產(chǎn)效率掛鉤，取代了只與企業(yè)生產(chǎn)成本掛鉤的投資回報(bào)率規(guī)制，從而避免了以往制定或修改價(jià)格中詳查成本等復(fù)雜程序，并給予被規(guī)制企業(yè)降低成本以提高效率的激勵(lì)，因此被譽(yù)為“劃時(shí)代的價(jià)格規(guī)制方式”。

4.2 特許競(jìng)標(biāo)制度

特許競(jìng)標(biāo)制度是指，政府將特許經(jīng)營(yíng)權(quán)授予承諾以單位最低價(jià)格提供服務(wù)并保證質(zhì)量滿足特定標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)。在基礎(chǔ)設(shè)施民營(yíng)公司選擇時(shí)，讓多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)參與特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的競(jìng)標(biāo)。采取低價(jià)中標(biāo)的方式，授予最低標(biāo)價(jià)的企業(yè)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。在這種方式中，依據(jù)事前即競(jìng)標(biāo)階段的競(jìng)爭(zhēng)，來保證價(jià)格和利潤(rùn)保持在競(jìng)爭(zhēng)性水平上。在合同期限內(nèi)，市場(chǎng)上雖然沒有直接競(jìng)爭(zhēng)，但一直存在著未來預(yù)期的競(jìng)爭(zhēng)，這種潛在的競(jìng)爭(zhēng)為合同實(shí)施提供了有效保證。

5 我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施價(jià)格規(guī)制改革的思考

英美等西方發(fā)達(dá)國(guó)家在基礎(chǔ)設(shè)施價(jià)格規(guī)制過程中，在克服傳統(tǒng)的價(jià)格規(guī)制方法的弊端進(jìn)行積極探索，發(fā)現(xiàn)通過激勵(lì)性價(jià)格規(guī)制方法的應(yīng)用，可以逐步形成合理的有效競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。特許競(jìng)標(biāo)制度、價(jià)格上限管制等激勵(lì)性規(guī)制都有一定的針對(duì)性，但也都存在各自的局限，我們應(yīng)結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特點(diǎn)，將這些規(guī)制手段相融合，揚(yáng)長(zhǎng)避短，形成一套以激勵(lì)性價(jià)格規(guī)制為核心的政府規(guī)制體系，推進(jìn)國(guó)營(yíng)民營(yíng)合作發(fā)展，為我們基礎(chǔ)設(shè)施的有效供給奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

5.1 完善法律法規(guī)制度

建立健全基礎(chǔ)設(shè)施價(jià)格規(guī)制法律體系，清理現(xiàn)有規(guī)制法律，修訂和廢除不符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求的法律法規(guī)和部門規(guī)章。把規(guī)定價(jià)格規(guī)制機(jī)構(gòu)的權(quán)力和義務(wù)法律化，把價(jià)格規(guī)制的內(nèi)容和方法條理化，增強(qiáng)可操作性。

5.2 加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)建設(shè)

加強(qiáng)中介結(jié)構(gòu)的建設(shè)，使之在加強(qiáng)審計(jì)、價(jià)格鑒證、資產(chǎn)評(píng)估、造價(jià)、服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)等方面發(fā)揮更大作用，加強(qiáng)相關(guān)協(xié)會(huì)的建設(shè)，提高其業(yè)務(wù)能力和保持其中立性。真正讓中介機(jī)構(gòu)成為政府、民眾和基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)之間的橋梁。從而降低價(jià)格規(guī)制機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間存在的信息不對(duì)稱，提高規(guī)制的有效性。

5.3 重視多元公眾參與

要不斷擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施價(jià)格規(guī)制的公共參與范圍，不僅要充分利用好現(xiàn)有的價(jià)格聽證會(huì)等渠道，還要讓民眾參與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目規(guī)劃、立項(xiàng)、建設(shè)、運(yùn)行等全方位的環(huán)節(jié)，讓民眾充分表達(dá)利益訴求，并建立意見建議反饋機(jī)制，對(duì)民眾表達(dá)的訴求要件件有回應(yīng)，從而提高民眾滿意度。

[參考文獻(xiàn)]

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