摘 要：本文從企業(yè)高層管理團(tuán)隊(duì)和高校高層管理兩個(gè)角度，通過(guò)分析文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，目前學(xué)界對(duì)高層管理管理團(tuán)隊(duì)（TMT）的研究主要從概念的界定，TMT的特征與企業(yè)戰(zhàn)略選擇及績(jī)效的關(guān)系，TMT的組成及團(tuán)隊(duì)性質(zhì)、運(yùn)作等幾個(gè)方面進(jìn)行。高校高層管理團(tuán)隊(duì)的相關(guān)研究主要圍繞“黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制”來(lái)進(jìn)行。

關(guān)鍵詞：高層管理；高層管理團(tuán)隊(duì)；高校高層管理

高層管理最早于1963年由Cyert 和 March在《公司行為理論》中提出的“高層管理者就是企業(yè)戰(zhàn)略決策的主要制定者”，這也是研究人員對(duì)高層管理者最初的概念認(rèn)識(shí)。[1]在此基礎(chǔ)上形成了日后對(duì)高層管理的各項(xiàng)研究。高層管理（top superving management zone）屬于企業(yè)中的一種高層次管理機(jī)構(gòu)，這個(gè)機(jī)構(gòu)以具體指令的形勢(shì)去執(zhí)行、實(shí)現(xiàn)企業(yè)董事會(huì)所做出的各項(xiàng)決議。

一、高層管理團(tuán)隊(duì)

高層管理人員是指從事公司戰(zhàn)略性決策并直接對(duì)公司的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和績(jī)效負(fù)責(zé)的人員。[2]1984年Hambrick 和Mason發(fā)表的《高層梯隊(duì)理論》成為對(duì)企業(yè)高層管理團(tuán)隊(duì)（top management team 簡(jiǎn)稱(chēng)TMT）最初的研究。他們認(rèn)為高層管理工作者在很大程度上能決定組織的績(jī)效，而在這些高層管理工作者當(dāng)中高層管理團(tuán)隊(duì)所起的作用最為明顯，因?yàn)榻M織的各項(xiàng)戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)等方向性的判斷都需要這個(gè)團(tuán)隊(duì)來(lái)判斷、決策。[3]Finkelstein認(rèn)為高層管理團(tuán)隊(duì)首先是一個(gè)高層決策群體，企業(yè)各項(xiàng)戰(zhàn)略的制定甚至執(zhí)行都有這個(gè)群體來(lái)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行，這個(gè)群體對(duì)整個(gè)組織進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)與控制，對(duì)組織的運(yùn)行具有最大決策權(quán)。[4]可見(jiàn)“高層管理團(tuán)隊(duì)”應(yīng)該是一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)，這個(gè)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)在通過(guò)良好的溝通協(xié)調(diào)、組織互動(dòng)形成以企業(yè)良好發(fā)展為目的的統(tǒng)一目標(biāo)，他們通過(guò)充分運(yùn)用自己的才能，協(xié)同治理企業(yè)，確保企業(yè)能高效運(yùn)轉(zhuǎn)。[5]

蘆慧、柯江林（2010）提出“高層梯隊(duì)理論”開(kāi)啟了對(duì)TMT的研究，該理論成為日后大部分關(guān)于TMT研究的理論基礎(chǔ)。[6]孫海法等（2006）以人員組成為主要方向開(kāi)展了對(duì)TMT的研究，認(rèn)為企業(yè)TMT主要包括董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、各職能部門(mén)總監(jiān)，但不包括黨委書(shū)記、工會(huì)主席等不具有實(shí)際企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)的人員。

從企業(yè)角度來(lái)看，高層管理是從企業(yè)整體層面進(jìn)行的管理工作，它決定企業(yè)整體的運(yùn)行方式、發(fā)展軌跡以及資源分配。而企業(yè)的高層管理更多強(qiáng)調(diào)的是管理團(tuán)隊(duì)，這個(gè)團(tuán)隊(duì)的成員不僅包括決策者，也包括決策參謀主管人員等。

綜合以往研究，筆者認(rèn)為當(dāng)前學(xué)界對(duì)TMT的研究集中于對(duì)TMT的范疇認(rèn)知，TMT的特征與組織績(jī)效的相關(guān)性，TMT的機(jī)構(gòu)、性質(zhì)以及這個(gè)團(tuán)隊(duì)的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)理等。

（一）高層管理團(tuán)隊(duì)特征分析

1984年Hambrick 和Mason在決策理論的基礎(chǔ)上，開(kāi)展了對(duì)TMT的人口特征與企業(yè)戰(zhàn)略之間的關(guān)系的研究。研究發(fā)現(xiàn)，在不同內(nèi)外環(huán)境的作用下，團(tuán)隊(duì)成員會(huì)呈現(xiàn)出不同的特征。而這些特征通過(guò)對(duì)這個(gè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行戰(zhàn)略決策的影響，從而對(duì)組織績(jī)效起作用?？v觀學(xué)界日后對(duì)TMT特征的相關(guān)研究，大多都以此研究為基礎(chǔ)。

從特征上看，TMT具有同質(zhì)性和異質(zhì)性。這兩個(gè)特性都可以從年齡、任期、受教育水平等維度進(jìn)行考察。其均值的聚合度表現(xiàn)為同質(zhì)性，個(gè)體數(shù)字之間的差異度表現(xiàn)為差異性。[7]

1.TMT平均年齡的研究

Hambrick（1984）從TMT的平均年齡和團(tuán)隊(duì)的行為方式兩個(gè)維度進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)年齡小則傾向于創(chuàng)新，大則傾向于保守。[3] Bantel和Jackson（1989）研究發(fā)現(xiàn)，TMT平均年齡越大的企業(yè)，越傾向于實(shí)施相對(duì)保守的戰(zhàn)略決策，由于決策的保守，也是企業(yè)發(fā)展相對(duì)慢速而穩(wěn)定。[8] Wiersema和Bantel（1992）也從團(tuán)隊(duì)平均年齡來(lái)考察企業(yè)績(jī)效，發(fā)現(xiàn)年齡越大的團(tuán)隊(duì)越穩(wěn)重、越不愿意進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)的嘗試；而越小者則越愿意嘗試，使企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)性較大。[9] 王德應(yīng)和劉漸和（2011）從企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)決策的動(dòng)力與TMT平均年齡的關(guān)系進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)年齡越大，動(dòng)力越不足。

2.TMT平均任期的研究

Katz認(rèn)為如果以高層管理團(tuán)隊(duì)的平均工作期限為自變量的話，組織績(jī)效會(huì)以負(fù)二次函數(shù)的方式進(jìn)行變化，也就是說(shuō)當(dāng)平均任期少于一定年限時(shí)對(duì)組織績(jī)效起到提高作用，但當(dāng)它的平均任職期高于一定年限后對(duì)組織績(jī)效的實(shí)現(xiàn)起到阻礙甚至降低的作用。[10] Finkelstein 和 Hambrick在研究中提出，組織成員在組織中的任職越長(zhǎng)，越對(duì)融入到組織中，為保障組織的穩(wěn)定性，他們對(duì)組織的變革和風(fēng)險(xiǎn)都感到排斥，以一種相對(duì)保守的方式進(jìn)行組織的戰(zhàn)略決策，這就使得組織的決策相對(duì)保守，更傾向于選擇風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的戰(zhàn)略路線，而平均任期較短的企業(yè)在選擇戰(zhàn)略路線時(shí)則更為多樣化。[11] Thomas（1991）和Boeker（1997）在研究發(fā)現(xiàn)，TMT任期較短的企業(yè)更愿意在產(chǎn)品和市場(chǎng)上進(jìn)行創(chuàng)新性的探索。[12]

3.TMT平均受教育水平的研究

Smith、Wiersema和Bantel認(rèn)為，TMT成員的教育水平對(duì)他們各自的認(rèn)知能力和技巧具有很好的反映作用。[13]Tihanyi發(fā)現(xiàn)，團(tuán)隊(duì)獲取信息的效用會(huì)隨著TMT平均受教育水平的提高而提高，同時(shí)隨著信息效用地提升，組織也可以制定更為合理的發(fā)展戰(zhàn)略。[14]Wiersema和Bantel，Jackson和Bantel通過(guò)對(duì)美國(guó)制造業(yè)、銀行業(yè)TMT分別進(jìn)行的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)TMT的學(xué)歷水平越高者越有助于企業(yè)取得變革的成功。[15]Kilduff（2000）的研究認(rèn)為受過(guò)越多教育的TMT更希望在企業(yè)戰(zhàn)略中進(jìn)行管理和技術(shù)上的創(chuàng)新。[16]Camelo的研究發(fā)現(xiàn)TMT平均受教育程度越高的企業(yè)越容易獲得較好的企業(yè)績(jī)效。

4.TMT職業(yè)經(jīng)驗(yàn)的研究

在從業(yè)經(jīng)歷過(guò)程中，TMT成員不斷積累的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)成為其認(rèn)知、偏好和情感一部分，這種經(jīng)驗(yàn)對(duì)TMT成員自己甚至TMT的效率具有決定作用，同時(shí)對(duì)其選擇何種類(lèi)型的戰(zhàn)略也具有影響作用。[3]如果一個(gè)管理者的所有工作經(jīng)驗(yàn)都是在一個(gè)組織中獲得的，那么他對(duì)新生事物的理解則會(huì)存在一定的局限性；而對(duì)于那些工作經(jīng)驗(yàn)越是豐富的管理者，他們信息搜索的范圍反而更窄，他們?cè)谶M(jìn)行決策是更傾向于使用曾經(jīng)運(yùn)用過(guò)的相關(guān)規(guī)律。[17]Sambharya認(rèn)為高層管理團(tuán)隊(duì)的國(guó)際化經(jīng)驗(yàn)是影響企業(yè)國(guó)際化決策的一個(gè)重要因素，因?yàn)樵讷@取海外市場(chǎng)的原始信息、不確定環(huán)境中如何運(yùn)作企業(yè)等方面，需要具有國(guó)際化經(jīng)驗(yàn)的支撐，而這國(guó)際化經(jīng)驗(yàn)也主要來(lái)自企業(yè)高層管理者，為此TMT總體國(guó)際化經(jīng)驗(yàn)的豐富與否也就影響著企業(yè)的國(guó)際化程度。[18]

（二）TMT與組織績(jī)效間關(guān)系的研究

Hambrick & Mason在“高層階梯理論”中首先提出TMT的特征會(huì)影響組織績(jī)效。李明巖（2005）突破行為研究的一貫思路，從認(rèn)知角度進(jìn)行了研究探索，探索了TMT共享戰(zhàn)略認(rèn)知對(duì)組織績(jī)效的相關(guān)性。通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，TMT成員對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略認(rèn)知越趨同時(shí)，越能促進(jìn)組織績(jī)效的提高。TMT的異質(zhì)性可以通過(guò)團(tuán)隊(duì)運(yùn)行過(guò)程中的戰(zhàn)略認(rèn)知共享進(jìn)行同質(zhì)化，而同質(zhì)化越高的TMT在績(jī)效上越高。從TMT特征的認(rèn)知角度進(jìn)行對(duì)TMT與組織績(jī)效關(guān)系的研究，目前已經(jīng)成為一種較為成熟的研究思路。鄧霞云（2011）在研究中發(fā)現(xiàn)，學(xué)者在研究TMT特征與組織績(jī)效的關(guān)系時(shí)，主要以基礎(chǔ)高層梯隊(duì)模型或修正高層梯隊(duì)模型為基本模型。并以人口特征為主要研究途徑，而在這些研究中也沒(méi)有對(duì)同質(zhì)性和異質(zhì)性進(jìn)行清晰地界定。基于以上不足，鄧霞云從TMT特征的同質(zhì)性與異質(zhì)性角度基于代理理論，研究了TMT特征、組成、運(yùn)行與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系。[19]

然而，影響組織績(jī)效的不僅有高層管理團(tuán)隊(duì)特征，還包括運(yùn)作過(guò)程、內(nèi)外部環(huán)境等。溫少君（2006）認(rèn)為這個(gè)團(tuán)隊(duì)特征包括團(tuán)隊(duì)成員的個(gè)體特征、核心領(lǐng)導(dǎo)者的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格以及由年齡、知識(shí)、能力和專(zhuān)業(yè)組成的團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)。團(tuán)隊(duì)運(yùn)行的主要因素包括運(yùn)行過(guò)程中團(tuán)隊(duì)成員間的沖突與交流。內(nèi)外部環(huán)境因素則主要包括TMT的工作環(huán)境、組織環(huán)境、生活所處的自然環(huán)境、社會(huì)環(huán)境。[20]

總結(jié)現(xiàn)有關(guān)于高層管理團(tuán)隊(duì)與組織績(jī)效的研究，主要集中于團(tuán)隊(duì)特征與組織績(jī)效的研究，同時(shí)也包括在團(tuán)隊(duì)特征的基礎(chǔ)上，加入其他因素（如運(yùn)作過(guò)程、環(huán)境因素等）。

（三）高層管理團(tuán)隊(duì)模型研究

1984年Hambrick & Mason提出的“高層梯隊(duì)理論”（Upper Echelons Theory，以下簡(jiǎn)稱(chēng)UE），兼有理論框架和研究方法雙重性，它為后來(lái)學(xué)者進(jìn)行TMT相關(guān)研究奠定標(biāo)志性的理論基礎(chǔ)。UE模型如圖1 組織高層階梯理論。

該模型分別從高層管理者的年齡、行為方式、其他工作經(jīng)驗(yàn)、正式教育程度、社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、財(cái)務(wù)觀點(diǎn)以及群體異質(zhì)性等幾個(gè)方面做了研究假設(shè)。在后期的大量研究中，研究人員發(fā)現(xiàn)將高層梯隊(duì)的相應(yīng)特征運(yùn)用到UE模型中，存在由于中介變量或過(guò)程變量缺失而導(dǎo)致過(guò)程研究不足的情況，這也使得每次的研究結(jié)果不一致[21]。

為克服缺乏過(guò)程研究導(dǎo)致整個(gè)研究相對(duì)局限的情況，Hambrick（1994年）優(yōu)化了UE模型，提出了以構(gòu)成、結(jié)構(gòu)、過(guò)程和激勵(lì)為主要影響因素的TMT運(yùn)作理論模型。1996年Hambrick，Cho，Chen開(kāi)始從TMT組成、結(jié)構(gòu)、互動(dòng)三個(gè)方面對(duì)TMT實(shí)施測(cè)量。由此形成了Hambirck對(duì)UE優(yōu)化后的模型，使得TMT行為整合的決定因素包括企業(yè)、TMT以及CEO個(gè)人三個(gè)層次的各項(xiàng)相關(guān)因子。

2004年Carpenter、Geletkanycz和Sanders對(duì)UE模型進(jìn)行了改進(jìn)，對(duì)組織的內(nèi)外情景因素進(jìn)行了具體化，對(duì)TMT成員特征的考察內(nèi)容進(jìn)行了擴(kuò)充，加入了能更多的中介因素，這些因素主要體現(xiàn)在能調(diào)節(jié)TMT人口統(tǒng)計(jì)特征對(duì)組織績(jī)效的影響力上，同時(shí)將組織產(chǎn)出進(jìn)行了更為廣泛的定義。在他們改進(jìn)的模型中，需要加入高層管理者多方面的個(gè)人特征，并將這些特征與經(jīng)過(guò)量化處理之后的組織績(jī)效進(jìn)行關(guān)聯(lián)，再按照UE模型的理論搭建這種關(guān)系，據(jù)此解釋這種關(guān)聯(lián)的內(nèi)在邏輯。他們將戰(zhàn)略選擇和TMT的更換也包括到了組織績(jī)效中。蘆慧認(rèn)為在對(duì)組織績(jī)效進(jìn)行考察時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先尋找影響績(jī)效的主要因素，再對(duì)這些主要因素的某一個(gè)或兩個(gè)點(diǎn)進(jìn)行深入探究，而不是對(duì)組織的綜合績(jī)效進(jìn)行宏觀的研究。同時(shí)，他們認(rèn)為判斷力、行為整合、權(quán)力分配、激勵(lì)、團(tuán)隊(duì)運(yùn)行過(guò)程都是人口統(tǒng)計(jì)特征影響力的調(diào)節(jié)和中介因素。其模型如圖2 Carpenter， Geletkanycz and Sanders對(duì)階梯理論程式化的模型。

該模型中加入了TMT組成的組織因素與前因變量、企業(yè)產(chǎn)出與TMT特征的關(guān)系、團(tuán)隊(duì)人口特征以及外部關(guān)聯(lián)因素等。成為目前最為完整和完善的理論體系[21]。

二、高校高層管理的研究

（一）有關(guān)高校高層管理及其研究

我國(guó)高校實(shí)行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校（院）長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，黨委是黨在高校中的基層組織，是高校工作的領(lǐng)導(dǎo)核心，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)對(duì)高校各項(xiàng)工作。

潘潮玄在認(rèn)為“作為我國(guó)高等學(xué)校的高層管理者，不是單一的個(gè)人，而是一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)集體”。黨委書(shū)記是黨委會(huì)的班長(zhǎng)，也是高校高層管理集體的班長(zhǎng)。校長(zhǎng)主管以教學(xué)科研為主的全面行政工作，這就要求所有的教學(xué)和科研工作都納入由校長(zhǎng)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)指揮的行政系統(tǒng)之中。而當(dāng)家理財(cái)分管行政工作的副校長(zhǎng)，就應(yīng)該在自己所分管的領(lǐng)域具有專(zhuān)長(zhǎng)外，還需要掌握教學(xué)科研的一般規(guī)律。中國(guó)高校高層管理者應(yīng)該具備3個(gè)方面的基本素質(zhì)：在思想政治理論水平上達(dá)到一定的高度，能緊緊圍繞黨中央的各項(xiàng)決議開(kāi)展工作；有一定的學(xué)術(shù)造詣，在教學(xué)科研方面具有較為豐富的經(jīng)驗(yàn)；對(duì)高等教育、科學(xué)管理方面有較強(qiáng)的知識(shí)和能力儲(chǔ)備。[23]

（二）有關(guān)高校規(guī)劃?rùn)C(jī)構(gòu)的研究

劉獻(xiàn)君認(rèn)為在組建高校決策部門(mén)時(shí)要尤為注重效率和精簡(jiǎn)兩個(gè)因素，高校的TMT既要統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)又要分工明確，及時(shí)收集和協(xié)商在戰(zhàn)略實(shí)行過(guò)程中出現(xiàn)的主要問(wèn)題，提出解決方案，確保問(wèn)題能得到快速處理，從而促進(jìn)戰(zhàn)略的具體落實(shí)。[24]上海交通大學(xué)規(guī)劃處對(duì)我國(guó)46所高校規(guī)劃?rùn)C(jī)構(gòu)現(xiàn)狀進(jìn)行研究，結(jié)果顯示絕大多數(shù)大學(xué)比較重視規(guī)劃?rùn)C(jī)構(gòu)和規(guī)劃的制定，其中不乏有校長(zhǎng)、書(shū)記親自主管規(guī)劃?rùn)C(jī)構(gòu)的院校。[25]

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)高校高層管理的論述多從高層管理者如何以團(tuán)隊(duì)的方式影響高校制定戰(zhàn)略規(guī)劃以及實(shí)施戰(zhàn)略管理，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)校的管理。[5]高校高層管理團(tuán)隊(duì)主要由對(duì)該高校的運(yùn)營(yíng)和管理具有很大控制權(quán)、決策權(quán)的人員組成，他們共同負(fù)責(zé)整個(gè)學(xué)校的發(fā)展規(guī)劃、組織與管理。從我國(guó)的實(shí)際情況來(lái)看，這個(gè)高層管理團(tuán)隊(duì)包括由黨委書(shū)記、院長(zhǎng)（校長(zhǎng)）所組成的核心成員，以及各位副校長(zhǎng)、紀(jì)委書(shū)記、相關(guān)專(zhuān)家教授等人員。[26]

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作者簡(jiǎn)介：張文杰（1987-），男，助理館員，研究方向：數(shù)字圖書(shū)館，競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)。