程 健，賈相平

（西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，陜西楊凌712100）

科技創(chuàng)新的真正意義不在于創(chuàng)新本身，而在于創(chuàng)新的擴散［1］。我國每年取得的農(nóng)業(yè)科技成果有7 000多項，但成果轉(zhuǎn)化率卻只有30%～40%，真正形成規(guī)模的不到20%［2］。實證研究得出：我國農(nóng)業(yè)技術(shù)擴散速度為0.23%，低于全國各行業(yè)一般水平（1.12%）；農(nóng)業(yè)技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻份額為 1.39%，遠低于全國各行業(yè)一般水平（5.44%）［3］。農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新成果層出不窮，但要為農(nóng)業(yè)插上科技的翅膀，仍要依賴和發(fā)揮創(chuàng)新擴散的重要作用。

農(nóng)業(yè)技術(shù)擴散的方式有很多，社會學(xué)習(xí)是重要的擴散途徑之一。西方經(jīng)濟學(xué)家早就在內(nèi)生經(jīng)濟增長理論中指出了社會學(xué)習(xí)在技術(shù)推廣中的重要作用［4－6］。當(dāng)代發(fā)展中國家的農(nóng)業(yè)推廣體系研究也證明了社會學(xué)習(xí)積極促進了農(nóng)業(yè)新技術(shù)的推廣過程［7－8］。同時，也有實證研究分析了社會學(xué)習(xí)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策的影響。在肯尼亞開展的田野試驗中，干預(yù)組和對照組的數(shù)據(jù)對比表明：“干中學(xué)”有利于提高農(nóng)民使用化肥的可能性，而農(nóng)民之間的相互學(xué)習(xí)也會產(chǎn)生類似的效果［9］。Conley等將農(nóng)民的鄰居分為信息共享鄰居（可以通過信息交流學(xué)習(xí)新技術(shù)的鄰居）和一般地理區(qū)位上的鄰居，進而在田野試驗發(fā)現(xiàn)：農(nóng)民會學(xué)習(xí)信息共享鄰居在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上的成功經(jīng)驗，尤其是新技術(shù)的使用［10］。這些都說明了社會學(xué)習(xí)有利于農(nóng)業(yè)技術(shù)在農(nóng)戶間擴散。

社會學(xué)習(xí)需要在社會網(wǎng)絡(luò)中實現(xiàn)。中國農(nóng)村有幾千年以來形成的傳統(tǒng)社會網(wǎng)絡(luò)，具有典型的“熟人社會”特征。農(nóng)民間的技術(shù)擴散也大多是以血緣、地緣、業(yè)緣等為載體。隨著我國市場經(jīng)濟的發(fā)展，由政府主導(dǎo)、由上而下的農(nóng)業(yè)推廣體系弊端日益暴露。多元化的推廣主體和培訓(xùn)方法出現(xiàn)，農(nóng)村傳統(tǒng)的技術(shù)擴散社會網(wǎng)絡(luò)受到?jīng)_擊。農(nóng)民田間學(xué)校（farmer field school，F(xiàn)FS）自提出以來，就因重視農(nóng)民參與和經(jīng)驗分享被農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣和相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域廣泛推崇［11］。FFS最早是為了向亞洲國家種植水稻的農(nóng)民推廣有害生物綜合治理（integrated pestmanagement，IPM）技術(shù)而設(shè)計的，于 20世紀(jì)90年代應(yīng)用到中國。與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)培訓(xùn)方式不同，F(xiàn)FS強調(diào)以農(nóng)民為中心，通過互動式的學(xué)習(xí)、田間觀察和農(nóng)民小組討論等方式幫助農(nóng)民培養(yǎng)決策能力、領(lǐng)導(dǎo)能力和溝通以及管理的技能，以提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識和促進技術(shù)擴散。經(jīng)過20多年的發(fā)展，F(xiàn)FS已遍布我國多數(shù)省市?！笆濉逼陂g，有關(guān)部門將進一步推動建立20萬所農(nóng)民田間學(xué)校［12］。

國內(nèi)對于社會學(xué)習(xí)在農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣領(lǐng)域的研究較少。本研究關(guān)注農(nóng)民之間社會學(xué)習(xí)（以農(nóng)業(yè)技術(shù)知識交流為主要形式）的特點，尤其是以FFS為載體的新型農(nóng)業(yè)推廣方法對農(nóng)民間社會學(xué)習(xí)的影響。因此，本研究內(nèi)容包括2個方面：第一，探索傳統(tǒng)社會網(wǎng)絡(luò)中農(nóng)民社會學(xué)習(xí)的特征；第二，分析FFS對農(nóng)民社會學(xué)習(xí)及技術(shù)擴散的影響。

1 項目設(shè)計和數(shù)據(jù)來源

1.1 項目設(shè)計（隨機控制試驗）

結(jié)合農(nóng)業(yè)部意見和水稻生長條件，項目組2011—2012年在安徽省的2個中秈稻主產(chǎn)區(qū)（巢湖和天長）開展了水稻FFS的試點項目。基于已有的項目評估研究，可以發(fā)現(xiàn)：項目評估往往受樣本選擇的影響從而導(dǎo)致估計偏差。以農(nóng)民田間學(xué)校為例，選擇加入田間學(xué)校的農(nóng)民可能會在學(xué)習(xí)能力或農(nóng)業(yè)實踐方面有著系統(tǒng)的差別。例如：經(jīng)營規(guī)模大、種植經(jīng)驗豐富的農(nóng)戶會更加傾向于參加農(nóng)民田間學(xué)校。隨機控制試驗（randomized controlled trial，RCT）可以在一定程度上緩和這種誤差，從而得出更準(zhǔn)確的因果推斷。因此，本項目采用隨機控制試驗以確保參與農(nóng)民田間學(xué)校的樣本農(nóng)戶在整體上與農(nóng)民個人特征無關(guān)，從而更好地評估FFS的影響。

基于項目設(shè)計和FFS實施計劃，研究人員隨機抽取了4個鄉(xiāng)鎮(zhèn)共56個村（每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)14個村），并利用村級數(shù)據(jù)成功匹配了28個項目村和28個對照村。在每個村抽取15個農(nóng)戶（實際調(diào)研中將每個村的農(nóng)戶樣本增至18個以緩解樣本損失問題），以保證能夠評估FFS的期望效果。同時，每個項目村選取了10個農(nóng)戶作為“輻射農(nóng)戶”，以觀察FFS項目的外溢效應(yīng)。在實施FFS培訓(xùn)課程之前，研究人員在每個項目村隨機向農(nóng)戶發(fā)出邀請函，邀請農(nóng)戶參加FFS。

1.2 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來源于2011—2012年的2次實地調(diào)研：基線調(diào)研和跟蹤調(diào)研。2011年，項目組進行了基線調(diào)研。調(diào)研樣本共有1 171個農(nóng)戶，其中包括519戶FFS參加者（學(xué)員），50戶拒絕參加者（拒絕戶），170個處在項目村但不參加FFS的農(nóng)戶（輻射戶）和432個對照村農(nóng)戶。調(diào)研內(nèi)容主要包括：農(nóng)戶基本家庭信息、經(jīng)營土地信息、中秈稻生產(chǎn)的投入產(chǎn)出情況、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識測試、農(nóng)戶的技術(shù)需求和社會資本、技術(shù)交流情況以及市場交易等。2012年，在水稻收獲之后，項目組回到調(diào)研地點對所有樣本農(nóng)戶進行了跟蹤調(diào)研。調(diào)研內(nèi)容和基線內(nèi)容相似。對于FFS結(jié)業(yè)農(nóng)戶，額外增加了關(guān)于FFS參與情況的調(diào)查（包括FFS的具體實施以及學(xué)員的參與感受等）。本研究所選取的樣本是2次調(diào)研被訪者都是同一個人的農(nóng)民，并通過將其與技術(shù)交流頁（反映農(nóng)戶社會學(xué)習(xí)情況）進行數(shù)據(jù)匹配，保留了676個有效樣本。調(diào)研樣本情況見表1。

表1 調(diào)研樣本情況

2 描述性統(tǒng)計分析

2.1 農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識得分情況

2次調(diào)研均對受訪者進行了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識測試，以判斷他們對水稻生產(chǎn)技術(shù)和實踐的了解。該部分測試題由農(nóng)業(yè)部相關(guān)部門、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)以及調(diào)研區(qū)域農(nóng)業(yè)局的各位專家共同商議，經(jīng)過幾輪討論、調(diào)研和修改后完成。具體包括4個模塊的問題：病蟲害防治、土肥管理、栽培技術(shù)和與農(nóng)業(yè)環(huán)境保護問題。農(nóng)民的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識得分情況如表2所示，從中可以看出：

表2 農(nóng)民農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識得分與變化

第一，農(nóng)民的水稻生產(chǎn)知識非常有限，學(xué)員和非學(xué)員在項目開展前在知識得分上并沒有顯著差異。這也表明了隨機控制試驗改善了樣本選擇偏誤的問題。知識測試的結(jié)果表明，調(diào)研區(qū)域的農(nóng)民在水稻可持續(xù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面的知識得分非常低，總體得分只有36分（以滿分100分計）。農(nóng)民的知識在不同的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)上有所不同。4類知識中，栽培知識得分最高，具體包括土壤管理和灌溉等，可能是因為這類知識主要靠多年經(jīng)驗積累獲得。相比之下，農(nóng)民對土肥和病蟲害管理的知識了解較少。原因可能是這些技術(shù)更加專業(yè)具體，而且依賴于比較正式的學(xué)習(xí)才能獲得。最后，農(nóng)民對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的環(huán)境保護意識特別薄弱，總體得分只有19分。某種程度說明，農(nóng)民的環(huán)保意識和可持續(xù)生產(chǎn)水平遠遠不夠，而中國粗放式的、盲目追求產(chǎn)量的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式將可能阻礙農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

第二，參加FFS能有效增加農(nóng)民的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識得分，但效果因不同技術(shù)而異。學(xué)員的綜合得分增加顯著高于非學(xué)員。在分項得分上，學(xué)員在病蟲害管理和環(huán)境保護方面有較大進步。雖然環(huán)境保護得分只增加了4分，但考慮到環(huán)境保護的基期得分只有19分，因此農(nóng)業(yè)環(huán)境保護知識的增加是非常顯著的——相當(dāng)于平均增長了21%。在肥料和栽培技術(shù)方面，學(xué)員和非學(xué)員得分的增加并沒有表現(xiàn)出差異。

2.2 農(nóng)民生產(chǎn)技術(shù)交流情況

為了探究FFS對農(nóng)民社會學(xué)習(xí)及技術(shù)擴散的影響，首先描述了全樣本農(nóng)民的交流行為以及其交流對象的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識得分情況，然后基于FFS參與情況，進一步比較了學(xué)員和非學(xué)員在交流行為等方面的差異（表3）。

表3 農(nóng)民間技術(shù)交流情況

從表3可以看出，調(diào)查樣本中，有553個農(nóng)民有與其他農(nóng)民交流農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的習(xí)慣，占總樣本的82%。其中，學(xué)員組內(nèi)有交流行為的農(nóng)民比例稍高于非學(xué)員組。具體來看，學(xué)員組中3類（低、中、高得分段）農(nóng)民有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)交流習(xí)慣的比例都在80%及以上，而非學(xué)員組中高分段農(nóng)戶交流人數(shù)比例較高，其他得分段的比例相對較低。

從交流對象的得分來看，學(xué)員和非學(xué)員在自身得分與其交流對象得分的關(guān)系之間表現(xiàn)出相同的趨勢。即：農(nóng)民自身得分越高（農(nóng)民得分等級越高），被交流農(nóng)民的平均得分就越高。但從具體分?jǐn)?shù)看，學(xué)員交流對象的平均分高于非學(xué)員交流對象的平均得分。從農(nóng)民和“交流農(nóng)民”知識得分之間所呈現(xiàn)的關(guān)系來看，可以推測：農(nóng)民之間的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)交流具有明顯的群體特征，即不同得分群體，其交流對象也具有和其相似的得分狀況。

3 計量分析

3.1 模型設(shè)定

描述性統(tǒng)計分析的結(jié)果表明，F(xiàn)FS對農(nóng)民社會學(xué)習(xí)及技術(shù)擴散可能有一定的影響，但這僅僅是單因素的描述性統(tǒng)計，并沒有控制其他變量的影響。因此，基于上面的分析，設(shè)定如下計量模型：

式中：Scorei為被解釋變量，代表第i個被訪者農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識得分，模型右側(cè)的Ci、、和是一系列影響被訪者農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識得分的解釋變量。其中，Ci為模型的關(guān)鍵解釋變量，表示第i個被訪者其交流對象農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識的平均得分；表示第i個被訪者的個人特征變量（性別、年齡和受教育程度）；Ffi表示第i個被訪者其家庭的特征變量（家庭土地經(jīng)營面積、人均非農(nóng)就業(yè)時間比例和過去5年是否是種植示范戶）。模型中，α0是常數(shù)項，βi、γh和 ηf是待估參數(shù)，εi是隨機擾動項。同時，考慮到每個村莊的農(nóng)業(yè)知識水平整體差異，模型還將運用聚類方法控制村級差異。計量模型中有關(guān)變量的定義及描述性統(tǒng)計結(jié)果如表4所示。

表4 變量的定義及描述性統(tǒng)計

3.2 估計方法及結(jié)果

本研究關(guān)注被訪農(nóng)民自身得分與其交流對象平均得分之間的關(guān)系，因此樣本中無交流行為的農(nóng)戶被剔除。根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)的特征，選用OLS方法對以上計量模型進行估計。估計結(jié)果如表5所示。

表5 模型結(jié)果

3.3 實證分析結(jié)果

農(nóng)民間的社會學(xué)習(xí)具有明顯的群體性，F(xiàn)FS培訓(xùn)有效緩和了這種群體性。從非學(xué)員樣本（Non－FFS）的模型結(jié)果來看，農(nóng)民自身的農(nóng)業(yè)知識得分與其交流對象的農(nóng)業(yè)知識平均得分之間表現(xiàn)出很強的正相關(guān)關(guān)系，并通過了5%的顯著性檢驗。即：當(dāng)農(nóng)民自身得分比較低時，其交流對象的得分也較低。反之，高分農(nóng)民交流對象的得分較高。這在一定程度反映：在沒有實驗干預(yù)下，傳統(tǒng)的農(nóng)民社會學(xué)習(xí)群體特征，也是社會學(xué)習(xí)關(guān)聯(lián)效應(yīng)的表現(xiàn)。一般來說，社會學(xué)習(xí)存在于具有相似特征的個體之間，個體行為或結(jié)果在相似的環(huán)境下也會具有相似性［13］。但是，從FFS學(xué)員樣本的模型結(jié)果來看，被交流對象的平均得分和農(nóng)民自身得分之間并沒有顯著的相關(guān)關(guān)系，低分農(nóng)民與低分農(nóng)民交流、高分農(nóng)民與高分農(nóng)民交流的傳統(tǒng)現(xiàn)象并未在FFS學(xué)員中發(fā)現(xiàn)。可能的原因是，在以FFS為載體的社會網(wǎng)絡(luò)下，農(nóng)民間的社會學(xué)習(xí)發(fā)生了改變，使得低分農(nóng)民和高分農(nóng)民之間也建立起了社會學(xué)習(xí)的網(wǎng)絡(luò)，進而有利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識和技術(shù)由高分群體向低分群體擴散。具體而言，基于變革式學(xué)習(xí)和非正式教育理論［14］，F(xiàn)FS改革教學(xué)方法，比如應(yīng)用策略解決實際問題，促進反思和小組對話，通過以學(xué)員為中心的教學(xué)來培養(yǎng)農(nóng)民的主動性等等，改善了農(nóng)民間社會學(xué)習(xí)的網(wǎng)絡(luò)，使得高分農(nóng)民和低分農(nóng)民之間有了互動。

其他控制變量也在不同程度影響著農(nóng)民的自身得分。從被訪者性別來看，無論是學(xué)員還是非學(xué)員，被訪者性別對農(nóng)民自身得分都有顯著的負(fù)向影響。模型結(jié)果表明：若受訪者是女性，其自身得分會比男性得分平均減少大約30分。隨著中國城鎮(zhèn)化進程的加快，農(nóng)民非農(nóng)就業(yè)、兼業(yè)程度越來越高，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中女性和老年勞動力數(shù)量增加。女性在傳統(tǒng)文化中的社會和法律地位、產(chǎn)權(quán)和遺產(chǎn)等法律規(guī)定以及農(nóng)業(yè)服務(wù)的設(shè)計、管理和執(zhí)行方式都影響了她們的生產(chǎn)資源和生產(chǎn)投入，比如土地、信用等的使用和控制［15－18］。因此，女性在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面的表現(xiàn)總體上低于男性。從被訪者受教育程度來看，受教育程度對農(nóng)民自身得分有顯著的正向影響。從邊際效應(yīng)來看，若被訪者接受過高中及以上教育，則FFS學(xué)員和非學(xué)員的自身得分比沒有接受高中教育的農(nóng)民分別高出70分和34分?？赡苁且驗檗r(nóng)業(yè)技術(shù)具有一定的專業(yè)性，在擴散過程中對其受眾教育和素質(zhì)水平有一定的要求。受教育程度高的農(nóng)民通常會有更多獲取農(nóng)業(yè)信息及資源的渠道，對技術(shù)創(chuàng)新接受度比較高，從而有更高的得分表現(xiàn)。此外，被訪者年齡越大，其得分越低。對于非學(xué)員農(nóng)民來說，若過去5年是種植示范戶的話，則農(nóng)業(yè)知識得分會比非示范戶農(nóng)戶高出25分左右。

4 結(jié)論與政策涵義

本研究利用安徽省2個FFS試點項目區(qū)（巢湖和天長）676個農(nóng)民的調(diào)查數(shù)據(jù)，從社會學(xué)習(xí)視角探究了農(nóng)民田間學(xué)校對農(nóng)業(yè)技術(shù)擴散的影響研究。研究發(fā)現(xiàn)：第一，F(xiàn)FS能夠促進農(nóng)民間的社會學(xué)習(xí)，使得高分農(nóng)民和低分農(nóng)民之間有了互動。傳統(tǒng)社會網(wǎng)絡(luò)中低分農(nóng)戶與低分農(nóng)戶交流，高分農(nóng)戶與高分農(nóng)戶交流的社會學(xué)習(xí)特征并未在FFS學(xué)員中發(fā)現(xiàn)。第二，被訪農(nóng)民的性別和受教育程度對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識水平有重要的影響。女性農(nóng)民的農(nóng)業(yè)知識得分遠低于男性，受過高中教育及以上的農(nóng)民得分較高?；谝陨涎芯拷Y(jié)論，本研究提出如下政策建議：

第一，重視農(nóng)民社會學(xué)習(xí)和社會網(wǎng)絡(luò)對于農(nóng)業(yè)技術(shù)擴散的重要作用。社會網(wǎng)絡(luò)對于技術(shù)擴散的作用主要體現(xiàn)在2個方面：首先，農(nóng)業(yè)技術(shù)擴散結(jié)果具有很大的“不確定性”，農(nóng)民傾向于采納可靠的“熟人”已經(jīng)采納的且已經(jīng)取得較好經(jīng)濟效益的農(nóng)業(yè)技術(shù)。因此，內(nèi)含著信息和情感資源的農(nóng)村社會網(wǎng)絡(luò)對農(nóng)業(yè)技術(shù)擴散具有十分重要的作用。其次，經(jīng)驗形態(tài)的農(nóng)業(yè)技術(shù)要素和經(jīng)驗知識的轉(zhuǎn)移往往不在市場中，最有效的轉(zhuǎn)移方式就是“手把手”“面對面”的交流和不斷地交往和接觸，也就是說以社會關(guān)系為基礎(chǔ)的非正式交流是農(nóng)業(yè)新技術(shù)擴散的最有效渠道［19］。然而，每個農(nóng)民都擁有不同的農(nóng)業(yè)知識體系，他們的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策行為是一個復(fù)雜的過程，受到來自經(jīng)濟、社會、心理等因素的影響。今后的農(nóng)業(yè)技術(shù)擴散研究需要更加重視其在農(nóng)村底層的擴散機制，結(jié)合不同學(xué)科知識對技術(shù)擴散作更深入的探索。

第二，農(nóng)業(yè)推廣工作需要創(chuàng)新制度設(shè)計。隨著農(nóng)村家庭的組成和和結(jié)構(gòu)的變化，女性的職責(zé)正在快速地改變，特別是農(nóng)村家庭的食品安全和孩子的福利更多地由女性負(fù)責(zé)［20］。其中一個有力的證據(jù)就是女性戶主的比例在大多數(shù)發(fā)展中國家正在增長［17］。女性群體在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中發(fā)揮越來越重要的作用，農(nóng)業(yè)推廣系統(tǒng)需要創(chuàng)新設(shè)計以使其更加有效。根據(jù)世界銀行提出的機構(gòu)發(fā)展的4項指導(dǎo)原則，即：情況特殊性（situation specificity）、項目靈活性（project flexibility）、農(nóng)民參與（farmer participation）和女性項目主流化（mainstreaming womens programmes）［21］，農(nóng)業(yè)推廣項目要適合女性的需求和能力，調(diào)整日程計劃以適應(yīng)女性的生產(chǎn)生活安排，跨部門、多機構(gòu)合作，確保女性農(nóng)民獲取信息、資源和培訓(xùn)的渠道，特別是確保更加貧窮和低教育水平女性的參與。

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