張于喆　張東

習(xí)近平總書(shū)記在十九大報(bào)告中從戰(zhàn)略高度強(qiáng)調(diào)，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。就創(chuàng)新而言，必須要強(qiáng)化合作發(fā)展理念，通過(guò)企業(yè)和大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的有機(jī)合作、協(xié)同創(chuàng)新的方式，增強(qiáng)人才、知識(shí)、資金的流動(dòng)性和良性循環(huán)，優(yōu)化資源配置效率、營(yíng)造創(chuàng)新合作的環(huán)境，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新成果市場(chǎng)化轉(zhuǎn)化的效率和效果，積極推進(jìn)開(kāi)放創(chuàng)新，著力擴(kuò)大發(fā)展成果，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的深度融合，以實(shí)現(xiàn)國(guó)家自主創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的進(jìn)一步提升，助力中國(guó)的大國(guó)崛起。

一、深化產(chǎn)學(xué)研合作的重要意義

發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）提升創(chuàng)新能力的共性經(jīng)驗(yàn)表明，產(chǎn)學(xué)研合作是推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的基本途徑；而且，產(chǎn)學(xué)研合作也被國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者公認(rèn)為是提升國(guó)家創(chuàng)新能力的重要因素。一方面，對(duì)于高等院校、科研機(jī)構(gòu)而言，與企業(yè)的合作非常重要，不僅有利于其獲取充足的研發(fā)資金，對(duì)提升科研面向產(chǎn)業(yè)、服務(wù)產(chǎn)業(yè)具有重要推動(dòng)作用；而且還能幫助高等院校的學(xué)生、科研機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員理解、掌握創(chuàng)新主體企業(yè)所需的技能和亟待解決的普遍性問(wèn)題，從而使科研更有針對(duì)性。另一方面，對(duì)于企業(yè)而言，與高等院校、科研機(jī)構(gòu)的合作更加關(guān)鍵，不僅有利于其彌補(bǔ)自身創(chuàng)新資源和能力的不足、避免不必要的重復(fù)研究、節(jié)省成本、縮短產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期，對(duì)企業(yè)更好應(yīng)對(duì)市場(chǎng)快速變化具有重要意義；而且還能幫助企業(yè)提高自身創(chuàng)新能力、獲取經(jīng)濟(jì)效益，有益于企業(yè)形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。因此，產(chǎn)學(xué)研各方在創(chuàng)新能力的提升過(guò)程中要依靠產(chǎn)業(yè)界、高校、科研院所的集體努力，必須拆毀組織“豎井”、加強(qiáng)橫向的合作協(xié)調(diào)。

同時(shí)，我們當(dāng)前面臨著急劇變化的時(shí)代，鑒于創(chuàng)新日益復(fù)雜，需要涉及多項(xiàng)不同的資源、能力，加強(qiáng)合作也就成為提升創(chuàng)新效能的必然之舉；應(yīng)該說(shuō)，在外部環(huán)境已經(jīng)發(fā)生巨變的現(xiàn)今，合作比競(jìng)爭(zhēng)更重要。為更加適應(yīng)未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的快速變化并提升西姆·尼古拉斯·塔勒布所說(shuō)的“反脆弱性”，溝通、參與及相互間的合作對(duì)產(chǎn)學(xué)研各方都至關(guān)重要，這也是產(chǎn)學(xué)研各方規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)預(yù)期、提升靈活性的關(guān)鍵之舉。當(dāng)然，也必須明確的是，合作不是簡(jiǎn)單地將各個(gè)創(chuàng)新主體聚集在一起，而是要發(fā)揮“1+1>2”的特點(diǎn)。

二、政府是否應(yīng)該發(fā)揮作用

關(guān)于“政府部門在推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中應(yīng)該起到什么作用”這一議題，社會(huì)各界還有些許爭(zhēng)議。

一方面，產(chǎn)學(xué)研合作本身是一種市場(chǎng)行為，是企業(yè)與高校、科研院所的自主結(jié)合，其核心在于是否可以實(shí)現(xiàn)互惠共贏。因此，部分學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)充分利用市場(chǎng)規(guī)律，讓市場(chǎng)在資源配置上起決定性作用，政府部門僅僅需要做好市場(chǎng)的監(jiān)管者，充當(dāng)合作是否合法的監(jiān)管者即可。另一方面，產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中普遍存在的信息不對(duì)稱現(xiàn)象，客觀需要政府部門作為外部力量的介入，做好引導(dǎo)和更透明的信息披露，以避免合作低效率和不合作問(wèn)題的出現(xiàn)。當(dāng)然，無(wú)論哈耶克的自發(fā)秩序理論，還是奧斯特羅姆的公共池塘資源理論，也都提出了特定條件下公共區(qū)域也可以形成有效的自我治理而非必須依賴于政府介入，即認(rèn)為在一定條件下人們能夠?yàn)榱思w利益而自主組織起來(lái)。但是，處于從全能政府全面管控的計(jì)劃體制向有限政府自由流動(dòng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型的中國(guó)，傳統(tǒng)社會(huì)行之有效的社會(huì)信任和融合機(jī)制基本失效，而適應(yīng)市場(chǎng)化社會(huì)的新型社會(huì)信任和融合機(jī)制卻遠(yuǎn)沒(méi)有成形。因此，部分學(xué)者認(rèn)為，政府部門不僅要做好市場(chǎng)的監(jiān)管者，而且也要成為產(chǎn)學(xué)研合作的促進(jìn)者和推動(dòng)者，應(yīng)該通過(guò)政策引導(dǎo)、項(xiàng)目支持、法律保障等手段不斷強(qiáng)化干預(yù)以促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。

筆者認(rèn)為，從發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）的歷史經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)啟示看，政府部門對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的支持，無(wú)疑有利于推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作。特別是在中國(guó)，盡管在大多數(shù)領(lǐng)域，我們真正的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）的知名企業(yè)，為此，產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈中的各方本應(yīng)抱著開(kāi)放的心態(tài)加強(qiáng)合作，通過(guò)合作提升創(chuàng)新能力，從而打破國(guó)外關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的壟斷局面。但是，鑒于產(chǎn)學(xué)研各方都是獨(dú)立的市場(chǎng)主體，由于合作的復(fù)雜性和確認(rèn)合作效果需要足夠長(zhǎng)的時(shí)間，特別是在利益問(wèn)題上，各方都有自己的位置且期望永遠(yuǎn)比現(xiàn)實(shí)要高，因此，相關(guān)利益方很有可能會(huì)錯(cuò)過(guò)合作的機(jī)會(huì)。鑒于多級(jí)、多元的利益主體制約了共識(shí)的凝聚、目標(biāo)的明確和思路的清晰，而且不同利益群體在資源占有、話語(yǔ)權(quán)把控等方面并不均衡，在社會(huì)自主性相對(duì)不足的背景下，唯有從政府層面做出新的、系統(tǒng)性的制度安排，以破解“三個(gè)和尚沒(méi)水吃”、外部性和不完全合同、交易成本過(guò)高等問(wèn)題，真正解決產(chǎn)學(xué)研應(yīng)該如何合作的問(wèn)題。

為此，我們必須明確的是，關(guān)鍵問(wèn)題并不在于政府部門是否應(yīng)該發(fā)揮作用，而是在于政府部門應(yīng)該如何在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展環(huán)境中拿捏分寸、把握時(shí)機(jī)以發(fā)揮其應(yīng)有作用；政府部門必須既要面向未來(lái)的圖景，也要有面向現(xiàn)實(shí)的對(duì)策，即既要學(xué)會(huì)像建筑師那樣勾畫(huà)藍(lán)圖，也要像工程師那樣從問(wèn)題著手破除合作障礙。正如朱利安·勒格朗、比爾·紐在《政府的家長(zhǎng)主義》一書(shū)中所說(shuō)，“政府應(yīng)該在防止個(gè)人判斷失當(dāng)時(shí)做出干涉，以行事家長(zhǎng)主義行為。個(gè)人判斷失當(dāng)?shù)脑蚴嵌喾矫娴?，包括缺乏技術(shù)分析能力、視野狹隘缺乏想象力、意志力薄弱、缺乏客觀性等。正是因?yàn)檎狭巳鐣?huì)的力量，政府往往有能力、有資源克服以上這些判斷失當(dāng)，從而替?zhèn)€人作出更好的選擇。”然而，對(duì)于當(dāng)前的中國(guó)而言，問(wèn)題的復(fù)雜性則在于，政府部門作為相關(guān)政策的設(shè)計(jì)者和實(shí)施者，其預(yù)見(jiàn)性、公正性和可行性都在遭到越來(lái)越多的質(zhì)疑。

三、政府應(yīng)該發(fā)揮什么樣的作用

在強(qiáng)調(diào)政府部門需要發(fā)揮強(qiáng)力作用的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)意識(shí)到政府部門全能主義、單邊主義的弊端。例如，由于政府部門一般處于絕對(duì)主導(dǎo)地位，其他市場(chǎng)主體常處于配角；習(xí)慣于傳統(tǒng)的“指揮控制”管理模式，也常常會(huì)帶來(lái)諸如“拉郎配”等問(wèn)題。盡管政府部門在推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作的過(guò)程中，可以隨著合作的不斷發(fā)展而不斷變換自己的角色，例如，在合作初期，更多扮演讓各方意識(shí)到其目標(biāo)一致性并樂(lè)于合作的推動(dòng)者角色；在合作運(yùn)行過(guò)程中，更多扮演問(wèn)題處理者的支持者角色和規(guī)范合作相關(guān)成員方的管理者角色。但是，也正如卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)的黃育川所指出的，“與韓國(guó)和日本相比，中國(guó)經(jīng)濟(jì)充滿了其他經(jīng)濟(jì)體在類似發(fā)展階段不存在的種種扭曲”。因此，政府部門作用的關(guān)鍵在于如何在出于善意而干涉和強(qiáng)調(diào)個(gè)體自由兩者之間達(dá)到某種平衡，讓政府干預(yù)成為“助手”而不是包辦代替的“保姆”。

為此，必須明確的是，一是政府部門與產(chǎn)學(xué)研各主體間的關(guān)系是平等的民事主體關(guān)系，而非管理與被管理的關(guān)系，即對(duì)于產(chǎn)學(xué)研各方，沒(méi)有必要指示、命令他們?nèi)プ?，而是需要?duì)他們給予充分的尊重，并給他們提供他們自己沒(méi)有能力擁有的機(jī)遇和恰當(dāng)?shù)募?lì)即可。二是政府部門在推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作的過(guò)程中要體現(xiàn)出以產(chǎn)學(xué)研各主體為導(dǎo)向，即不應(yīng)強(qiáng)調(diào)做過(guò)什么，而是應(yīng)強(qiáng)調(diào)為高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等相關(guān)利益群體解決了什么問(wèn)題。三是在產(chǎn)學(xué)研合作的潛在協(xié)同轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)協(xié)同的過(guò)程中，政府部門作為企業(yè)、大學(xué)、科研院所等相關(guān)利益群體的戰(zhàn)略合作伙伴、創(chuàng)新能力提升的支持者、創(chuàng)新變革的推動(dòng)者，是決定產(chǎn)學(xué)研合作成功或失敗的關(guān)鍵。

（張于喆，中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)研究院產(chǎn)業(yè)所。張東，華北油田公司生產(chǎn)運(yùn)行處生產(chǎn)協(xié)調(diào)科）