摘要：隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)整體水平的持續(xù)提升，越來(lái)越多的企業(yè)逼近或闖入技術(shù)“無(wú)人區(qū)”是大勢(shì)所趨。如何成功穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”，實(shí)現(xiàn)由“跟跑者”向“領(lǐng)跑者”轉(zhuǎn)變是中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域亟待解決的一個(gè)重要課題。鑒于此，本文從中國(guó)穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”存在的原始創(chuàng)新屏障與技術(shù)創(chuàng)新供給側(cè)對(duì)策視角對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行探討。首先，論文在分析中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)局以及原始創(chuàng)新穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”機(jī)理的基礎(chǔ)上，指出原始技術(shù)創(chuàng)新是成功穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”的必然創(chuàng)新范式選擇；其次，論文從基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新、應(yīng)用研究原始創(chuàng)新和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)研究原始創(chuàng)新三個(gè)原始創(chuàng)新層次分析中國(guó)穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”存在的屏障；最后，從技術(shù)供給側(cè)方面有針對(duì)性地提出改革對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)“無(wú)人區(qū)”；原始創(chuàng)新屏障；技術(shù)供給側(cè)改革

中圖分類(lèi)號(hào)： F204文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：0257-5833（2018）01-0037-08

作者簡(jiǎn)介：肖曙光，廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師（廣東廣州510320）

一、時(shí)局：原始創(chuàng)新是成功穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”的必然選擇

（一）中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新正在逐步逼近“無(wú)人區(qū)”

技術(shù)“無(wú)人區(qū)”在本文是援引華為技術(shù)有限公司總裁任正非提出的一個(gè)概念，任正非在2016年5月30日全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)上匯報(bào)發(fā)言時(shí)表示，“華為正在本行業(yè)逐步攻入無(wú)人區(qū)，處在無(wú)人領(lǐng)航、無(wú)既定的規(guī)則、無(wú)人跟隨的困境。”①。經(jīng)過(guò)多年技術(shù)追趕，中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新取得了顯著成效。就國(guó)家層面來(lái)說(shuō)，中國(guó)的整體創(chuàng)新能力呈持續(xù)上升態(tài)勢(shì)。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）、美國(guó)康奈爾大學(xué)和英士國(guó)際商學(xué)院（INSEAD）共同發(fā)布的全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告，2017年中國(guó)在全球127個(gè)經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新指數(shù)排名中位居第22位，居中等收入經(jīng)濟(jì)體之首，比2010年排名上升了21位（圖1）。

就技術(shù)層面而言，中國(guó)與世界領(lǐng)先技術(shù)的差距在快速收斂。從改革開(kāi)放初期的“望塵莫及”→本世紀(jì)初的“望其項(xiàng)背”→目前的技術(shù)差距又得到進(jìn)一步縮小，甚至在部分技術(shù)領(lǐng)域（如量子衛(wèi)星通信、超級(jí)計(jì)算機(jī)、鐵基超導(dǎo)、高速鐵路等）已經(jīng)實(shí)現(xiàn)由“跟跑者”向“領(lǐng)跑者”轉(zhuǎn)變，以華為技術(shù)有限公司為代表的部分行業(yè)龍頭企業(yè)已開(kāi)始闖入或逼近技術(shù)創(chuàng)新“無(wú)人區(qū)”。在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家目標(biāo)的大背景下 中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳2015年9月印發(fā)的《深化科技體制改革實(shí)施方案》明確提出，到2020年中國(guó)實(shí)現(xiàn)進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列，到2030年建成更加完備的國(guó)家創(chuàng)新體系、進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家前列。，隨著中國(guó)企業(yè)技術(shù)水平的不斷提升，今后越來(lái)越多的企業(yè)逼近或闖入技術(shù)“無(wú)人區(qū)”是大勢(shì)所趨。如何成功穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”，實(shí)現(xiàn)由“跟跑者”向“領(lǐng)跑者”轉(zhuǎn)變是中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域亟待解決的一個(gè)重要課題。

圖1全球創(chuàng)新指數(shù)中國(guó)近年（2010-2017）排名

資料來(lái)源：根據(jù)歷年《全球創(chuàng)新指數(shù)》（GII）報(bào)告公開(kāi)數(shù)據(jù)整理。

（二）技術(shù)“無(wú)人區(qū)”倒逼模仿創(chuàng)新轉(zhuǎn)向原始創(chuàng)新

技術(shù)“有人區(qū)”是有人領(lǐng)航（有技術(shù)領(lǐng)跑者開(kāi)辟技術(shù)創(chuàng)新道路、設(shè)定技術(shù)創(chuàng)新路標(biāo)）、有既定規(guī)則（有大量技術(shù)創(chuàng)新先行者成功經(jīng)驗(yàn)與失敗教訓(xùn)形成的成熟可靠規(guī)則供遵循）的技術(shù)創(chuàng)新地帶。而技術(shù)“無(wú)人區(qū)”是無(wú)人領(lǐng)航（沒(méi)有先行者開(kāi)辟技術(shù)創(chuàng)新道路，也沒(méi)有先行者設(shè)定技術(shù)創(chuàng)新路標(biāo)）、沒(méi)有既定規(guī)則（沒(méi)有現(xiàn)成的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)可供參考，也沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新教訓(xùn)可供汲?。┑募夹g(shù)創(chuàng)新地帶。顯然，適用于穿越技術(shù)“有人區(qū)”的模仿創(chuàng)新范式將不再適用于技術(shù)“無(wú)人區(qū)”。

在技術(shù)“有人區(qū)”眾多領(lǐng)域，中國(guó)多年來(lái)大多扮演著技術(shù)跟進(jìn)者角色，技術(shù)創(chuàng)新的主要任務(wù)是尋找確定技術(shù)目標(biāo)的未知答案（技術(shù)目標(biāo)由別人確定提出，但別人和自己都未知答案，如至今眾多懸而未決的重要科學(xué)技術(shù)猜想等）或確定技術(shù)目標(biāo)的技術(shù)已知答案（技術(shù)目標(biāo)由別人確定提出且已知答案，但自己未知答案，如中國(guó)當(dāng)年的“兩彈一星”創(chuàng)新工程），強(qiáng)調(diào)的是對(duì)確定技術(shù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，以及技術(shù)已知答案的逆向吸收與橫向拓展能力，雖然技術(shù)提升空間有限，但通過(guò)模仿創(chuàng)新發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)可以低風(fēng)險(xiǎn)地快速提升技術(shù)水平。無(wú)需諱言，改革開(kāi)放初期，中國(guó)技術(shù)整體水平與國(guó)際先進(jìn)存在巨大代差，模仿創(chuàng)新是這些年來(lái)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新范式的最佳選擇。作為技術(shù)跟進(jìn)者，中國(guó)通過(guò)“引進(jìn)——吸收消化——再創(chuàng)新”的創(chuàng)新模式也確實(shí)取得了很大成效，快速收斂了技術(shù)差距，甚至部分行業(yè)龍頭企業(yè)已開(kāi)始闖入或逼近技術(shù)創(chuàng)新“無(wú)人區(qū)”。對(duì)這些闖入或逼近技術(shù)創(chuàng)新“無(wú)人區(qū)”的企業(yè)而言，由于技術(shù)“無(wú)人區(qū)”具有迥異于技術(shù)“有人區(qū)”的顯著特點(diǎn)，原來(lái)一直管用的模仿跟進(jìn)再創(chuàng)新模式遇到了前所未有的困惑與挑戰(zhàn)。因?yàn)樵诩夹g(shù)“無(wú)人區(qū)”，國(guó)外跟我們一樣也處于無(wú)既定規(guī)則的技術(shù)“無(wú)人區(qū)”迷茫期，即使想從國(guó)外繼續(xù)引進(jìn)、模仿相應(yīng)技術(shù)也是枉然。中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新在這些領(lǐng)域確實(shí)已經(jīng)處于由“跟跑者”向“領(lǐng)跑者”轉(zhuǎn)變的重要節(jié)點(diǎn)上。在技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變節(jié)點(diǎn)上，需要在已知基礎(chǔ)上正向延伸探索能力，通過(guò)原始創(chuàng)新自己提出新目標(biāo)、尋找未知答案（自己未知，別人也未知）。如果沿襲既往的模仿跟進(jìn)創(chuàng)新范式，如果不通過(guò)原始創(chuàng)新突破現(xiàn)有理論、技術(shù)的束縛，變“無(wú)人領(lǐng)航”為“自己領(lǐng)航”，變“無(wú)既定的規(guī)則”為“自己制定規(guī)則”是很難成功穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”的。所以，當(dāng)前及今后的經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)局決定中國(guó)需要重塑技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略指導(dǎo)思想，施行以原始創(chuàng)新為主的技術(shù)創(chuàng)新范式轉(zhuǎn)型。

（三）原始創(chuàng)新穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”的機(jī)理

1.原始創(chuàng)新穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”的技術(shù)創(chuàng)新思維。穿越技術(shù)“有人區(qū)”與穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”采用的是兩種截然不同的技術(shù)創(chuàng)新思維。對(duì)于前者，主要采用一種小數(shù)點(diǎn)后的跟進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新思維方式，從事的是對(duì)技術(shù)先行者已有技術(shù)成果不斷進(jìn)行補(bǔ)丁創(chuàng)新，并將補(bǔ)丁技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮到極致。技術(shù)先行者充當(dāng)了技術(shù)“有人區(qū)”的技術(shù)創(chuàng)新“領(lǐng)航人”，而已有技術(shù)目標(biāo)與成果實(shí)質(zhì)上是技術(shù)“有人區(qū)”的技術(shù)創(chuàng)新“領(lǐng)航器”，技術(shù)創(chuàng)新先行者的成功經(jīng)驗(yàn)與失敗教訓(xùn)形成了技術(shù)創(chuàng)新規(guī)則。但技術(shù)補(bǔ)丁創(chuàng)新無(wú)論怎樣完善，其創(chuàng)新效果也永遠(yuǎn)小于1，小數(shù)點(diǎn)后的技術(shù)創(chuàng)新思維只能適用于技術(shù)“有人區(qū)”的跟進(jìn)式模仿創(chuàng)新。而對(duì)于后者，采用的是一種小數(shù)點(diǎn)前的探索性技術(shù)創(chuàng)新思維方式，這與傳統(tǒng)的模仿創(chuàng)新存在根本的技術(shù)創(chuàng)新思維方式區(qū)別。該技術(shù)創(chuàng)新思維是立足于“無(wú)”去創(chuàng)造“有”，體現(xiàn)的是變“無(wú)人領(lǐng)航”為“自己領(lǐng)航”，變“沒(méi)有既定規(guī)則”為“自己創(chuàng)建規(guī)則”?？梢?jiàn)，原始創(chuàng)新從事的是從“無(wú)”到“有”乃至“無(wú)窮”的探索性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，哪怕只有一丁點(diǎn)探索性技術(shù)創(chuàng)新成效，即使不成熟，其技術(shù)創(chuàng)新效果也大于1，遠(yuǎn)勝于創(chuàng)新效果永遠(yuǎn)小于1的跟進(jìn)式模仿創(chuàng)新。

2.原始創(chuàng)新穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”的創(chuàng)新方向與路徑。原始創(chuàng)新穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”的創(chuàng)新方向是“正向探尋未知”（自己未知，別人也未知），這不同于技術(shù)“有人區(qū)”的“逆向吸收已知（別人已知，但自己未知）與橫向拓展已知”創(chuàng)新方向?？梢?jiàn)，原始創(chuàng)新穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”的創(chuàng)新路徑是“走前人沒(méi)有走過(guò)的路”。從創(chuàng)新路徑視角來(lái)看，原始技術(shù)創(chuàng)新并不等同于自主技術(shù)創(chuàng)新，更是迥異于模仿創(chuàng)新。自主技術(shù)創(chuàng)新是依賴(lài)自身所具有的能力和資源“自己走路”，但走的創(chuàng)新路徑是“前人已經(jīng)走過(guò)的路”還是“前人沒(méi)有走過(guò)的路”并不確定。反過(guò)來(lái)，自主技術(shù)創(chuàng)新并不一定屬于原始技術(shù)創(chuàng)新。如果屬于前者，即技術(shù)創(chuàng)新主體是依靠自己的力量走“前人已經(jīng)走過(guò)的路”，則盡管也付出了很大艱辛但并不屬于原始技術(shù)創(chuàng)新，比如中國(guó)當(dāng)年依靠自身力量獨(dú)立研發(fā)的“兩彈一星”工程、宇宙載人飛船等重大技術(shù)創(chuàng)新工程，雖然走的具體路徑跟國(guó)外也許有所區(qū)別，但目標(biāo)的首次提出及實(shí)現(xiàn)者都并非中國(guó)，實(shí)際上，在中國(guó)成功走過(guò)之前，美國(guó)及前蘇聯(lián)等國(guó)多年前已成功走過(guò)。如果屬于后者，則是實(shí)實(shí)在在的原始技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。多年來(lái)，我們的技術(shù)創(chuàng)新成果不少，但很少有是國(guó)際上首先想到或首次突破的，這種自主技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)在技術(shù)“有人區(qū)”是管用的，但對(duì)穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”則會(huì)力不從心。從這個(gè)意義上說(shuō)，中國(guó)與中國(guó)企業(yè)穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”離不開(kāi)自主技術(shù)創(chuàng)新，但更離不開(kāi)原始技術(shù)創(chuàng)新?！案蚁肽芟胍约案易吣茏咔叭藳](méi)有走過(guò)的路”，由優(yōu)秀的“跟隨者”嬗變?yōu)樽吭降摹邦I(lǐng)航者”才是穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”的努力方向與正道。

3.原始創(chuàng)新穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”的技術(shù)創(chuàng)新方式。原始創(chuàng)新穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”屬于一種高挑戰(zhàn)性的探索性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。就技術(shù)創(chuàng)新方式而言，穿越技術(shù)“有人區(qū)”與穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”存在顯著差異性。前者是采用一種改良的技術(shù)創(chuàng)新方式，是在現(xiàn)有概念、理論和技術(shù)體系內(nèi)尋求解決方案，好比在汽車(chē)、輪船、火車(chē)、飛機(jī)等現(xiàn)代化交通工具產(chǎn)生之前的馬車(chē)時(shí)代，固守在馬車(chē)體系框架內(nèi)尋求技術(shù)創(chuàng)新穿越解決方案“改良的好馬與改良的好馬車(chē)”。改良的技術(shù)創(chuàng)新方式無(wú)疑風(fēng)險(xiǎn)小，但改良效果也極為有限，因?yàn)楣淌亍昂民R與好馬車(chē)” 解決方案是注定進(jìn)入不了現(xiàn)代化交通時(shí)代的。而后者是采用一種顛覆（創(chuàng)造性毀滅）式技術(shù)創(chuàng)新穿越方式，是跳出現(xiàn)有概念、理論和技術(shù)體系的約束，在現(xiàn)有技術(shù)體系外尋求技術(shù)創(chuàng)新穿越解決方案。類(lèi)似在馬車(chē)時(shí)代，跳出傳統(tǒng)的馬車(chē)體系框架約束，通過(guò)探索性創(chuàng)新尋求“汽車(chē)、輪船、火車(chē)、飛機(jī)”等顛覆（創(chuàng)造性毀滅）式技術(shù)創(chuàng)新穿越解決方案，推動(dòng)馬車(chē)時(shí)代的劃時(shí)代前進(jìn)。由于采用原始技術(shù)創(chuàng)新方式穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”是在完全陌生的現(xiàn)有認(rèn)知體系外探索性地尋求解決方案，必然受技術(shù)創(chuàng)新水平與條件等多種主客觀因素的制約，也注定了穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”的艱難與曲折。

二、格局：技術(shù)“無(wú)人區(qū)”的原始創(chuàng)新屏障

隨著技術(shù)“無(wú)人區(qū)”的規(guī)模擴(kuò)大和縱深發(fā)展，穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”絕非單個(gè)創(chuàng)新組織和個(gè)體所能獨(dú)立實(shí)現(xiàn)，必須依靠國(guó)家創(chuàng)新體系協(xié)作努力才有可能成功。原始技術(shù)創(chuàng)新分為三個(gè)層次：一是基礎(chǔ)研究層次的原始創(chuàng)新；二是應(yīng)用研究層次的原始創(chuàng)新；三是產(chǎn)品開(kāi)發(fā)研究層次的原始創(chuàng)新。相應(yīng)地，穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”也存在三個(gè)層次的原始創(chuàng)新屏障。

（一）技術(shù)“無(wú)人區(qū)”的基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新屏障

基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新是對(duì)新知識(shí)、新理論、新原理的探索，是應(yīng)用研究原始創(chuàng)新和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)研究原始創(chuàng)新的基礎(chǔ)和平臺(tái)，基礎(chǔ)理論研究做得越深透，越可以為穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”提供理論保障。中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)過(guò)多年的追趕，縱向比較起來(lái)無(wú)疑取得了長(zhǎng)足發(fā)展，但如放眼世界橫向比較，中國(guó)還鮮少有在全球基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得重大突破的聲音。正如華為技術(shù)有限公司總裁任正非所指出的“華為現(xiàn)在的水平尚停留在工程數(shù)學(xué)、物理算法等工程科學(xué)的創(chuàng)新層面，尚未真正進(jìn)入基礎(chǔ)理論研究” 任正非：《以創(chuàng)新為核心競(jìng)爭(zhēng)力 為祖國(guó)百年科技振興而奮斗》，全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)的匯報(bào)發(fā)言，2016年5月30日。，這實(shí)質(zhì)上是技術(shù)創(chuàng)新“無(wú)人區(qū)”的基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新屏障的重要體現(xiàn)?；A(chǔ)研究如繼續(xù)這種“窘境”，今后即使能夠?qū)⒒A(chǔ)理論研究成果全部應(yīng)用與轉(zhuǎn)化也沒(méi)有多少“有效”成果可提供。高等院校和科研院所是從事基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新的主體，目前，由于多方面因素形成了中國(guó)基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新屏障。

1.基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新主體的運(yùn)行管理體制屏障。多年以來(lái)，中國(guó)高等院校和科研院所（民辦高等院校和科研院所除外）作為隸屬“條塊”政府組織的事業(yè)單位。實(shí)際運(yùn)行中，對(duì)外為具有實(shí)際行政級(jí)別的政府附屬組織，上級(jí)政府組織經(jīng)常予以“長(zhǎng)臂管理”；對(duì)內(nèi)沿用的是行政科層組織運(yùn)行管理模式。最終結(jié)果是內(nèi)外部行政力量直接主導(dǎo)和掌控了高等院校和科研院所各類(lèi)資源分配以及教育、學(xué)術(shù)科研大小事務(wù)話語(yǔ)權(quán)，教育規(guī)律、學(xué)術(shù)科研規(guī)律得不到應(yīng)有的尊重，甚至被嚴(yán)重扭曲，無(wú)疑構(gòu)成了中國(guó)基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新主體的運(yùn)行管理體制屏障。

2.基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新的精神屏障。精神屏障主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是傳統(tǒng)儒家文化思想方面的屏障。儒家文化思想滲透國(guó)民心理，全方位影響著國(guó)民行為。儒家文化的“中庸”、“和為貴”“槍打出頭鳥(niǎo)”等重要思想是培養(yǎng)國(guó)民為人處世的精粹，但在培養(yǎng)認(rèn)知世界方面，無(wú)疑又在潛移默化地扼殺國(guó)民標(biāo)新立異的原始創(chuàng)新精神；二是根深蒂固的應(yīng)試教育體制屏障。應(yīng)試教育體制的最大弊端在于強(qiáng)調(diào)掌握已知，而忽視培養(yǎng)對(duì)未知的探索性創(chuàng)新。其結(jié)果是，扼殺了國(guó)民探索未知的“好奇”與標(biāo)新立異欲望，消磨了國(guó)民探索未知的勇氣與信心，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)教育體制培養(yǎng)出的大量科研工作者看似擁有豐富的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，但實(shí)際又非常欠缺原始創(chuàng)新的激情、思想和能力；三是越來(lái)越濃的教育、學(xué)術(shù)、科研泛政治化傾向，制約了廣大研究個(gè)體原始創(chuàng)新不可忽缺的精神獨(dú)立與思想自由。

3.基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新的薪酬待遇屏障。目前，中國(guó)高等院校和科研院所從事基礎(chǔ)研究創(chuàng)新個(gè)體的整體薪酬待遇相對(duì)過(guò)于偏低，特別是被自嘲為“青椒”、“青煙”的高學(xué)歷年青創(chuàng)新個(gè)體。他們正處產(chǎn)生基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新成果的黃金年齡段，但由于偏低的薪酬待遇迫使他們每天為“體面”生計(jì)所迫而無(wú)法靜心研究。如果不給基礎(chǔ)研究創(chuàng)新個(gè)體應(yīng)有的薪酬待遇，奢望每一個(gè)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新個(gè)體都能出于對(duì)研究的執(zhí)著追求，長(zhǎng)期忍受過(guò)于偏低的薪酬待遇來(lái)保持基礎(chǔ)研究創(chuàng)新熱情，是不切實(shí)際的。雖然國(guó)家出臺(tái)了系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策，但由于基礎(chǔ)研究成果的商業(yè)化距離太長(zhǎng)而很難從中受益。

4.基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新的逆向選擇屏障。政府以及所屬的高等院校和科研院所基礎(chǔ)研究投入與考核機(jī)制的欠科學(xué)，無(wú)法給基礎(chǔ)研究創(chuàng)新個(gè)體營(yíng)造寬松研究環(huán)境。主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是政府及其代表機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新投入往往要求基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)項(xiàng)目具有確定性研究結(jié)果，而創(chuàng)新性突出的非共識(shí)項(xiàng)目，不確定性（即風(fēng)險(xiǎn)性）必然大，經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)者如申請(qǐng)此類(lèi)項(xiàng)目勢(shì)必難以獲批，但這類(lèi)項(xiàng)目恰恰又是基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新所迫切需要的；二是高等院校和科研院所的年度及聘期考核的簡(jiǎn)單剛性量化直接決定基礎(chǔ)研究創(chuàng)新個(gè)體的升遷去留?；A(chǔ)研究創(chuàng)新個(gè)體出于現(xiàn)實(shí)考慮，理性選擇盡可能從事容易取得成效、容易應(yīng)付考核但注定很難取得重大原創(chuàng)突破的補(bǔ)丁式創(chuàng)新研究，而形成基礎(chǔ)研究領(lǐng)域事實(shí)上的逆向選擇屏障。

5.基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新的科研經(jīng)費(fèi)管理體制屏障?，F(xiàn)行科研經(jīng)費(fèi)管理的理念陳舊、體制僵化。就科研經(jīng)費(fèi)管理的理念而言，現(xiàn)行科研經(jīng)費(fèi)管理普遍采用的是報(bào)銷(xiāo)制，貫徹的是物質(zhì)資本的消耗理念，而完全忽視基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新中起決定性作用的人力資本付出的消耗補(bǔ)償與合理回報(bào)。就科研經(jīng)費(fèi)管理體制而言，這些經(jīng)費(fèi)并不是直接給科研團(tuán)隊(duì)，而是由科研團(tuán)隊(duì)所在單位財(cái)務(wù)部門(mén)，通過(guò)報(bào)銷(xiāo)的方式逐筆劃給科研團(tuán)隊(duì)。加上報(bào)銷(xiāo)中的各項(xiàng)嚴(yán)苛甚至不合理要求，致使科研人員不是在報(bào)銷(xiāo)，就是在去報(bào)銷(xiāo)的路上，甚至還可能觸碰經(jīng)費(fèi)火藥桶而帶來(lái)牢獄之災(zāi)科研經(jīng)費(fèi)現(xiàn)已成為我國(guó)科學(xué)研究領(lǐng)域名副其實(shí)的火藥桶，至今已有多名學(xué)者因科研經(jīng)費(fèi)問(wèn)題深陷囹圄，目前學(xué)者們不敢也不愿再去冒險(xiǎn)做研究已是業(yè)內(nèi)一個(gè)不爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)。?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理痼疾雖然引起了中央的重視，但并沒(méi)有從根本上解決問(wèn)題，業(yè)內(nèi)戲稱(chēng)科學(xué)家也許能解決世界性難題，但確定解決不了科研經(jīng)費(fèi)報(bào)銷(xiāo)問(wèn)題現(xiàn)象仍普遍存在。

（二）技術(shù)“無(wú)人區(qū)”的應(yīng)用研究原始創(chuàng)新屏障

應(yīng)用研究是基礎(chǔ)研究成果的基礎(chǔ)上就其特定的實(shí)際目的或應(yīng)用目標(biāo)所進(jìn)行的研究。高等院校、科研院所和企業(yè)都會(huì)涉及應(yīng)用研究。目前，由于如下方面的原因?qū)е铝酥袊?guó)應(yīng)用研究原始創(chuàng)新存在很大屏障。

1.高等院校、科研院所的應(yīng)用研究個(gè)體激勵(lì)機(jī)制屏障。一是中國(guó)高等院校和科研院所從事應(yīng)用研究創(chuàng)新個(gè)體的整體薪酬待遇嚴(yán)重偏低，雖說(shuō)相對(duì)基礎(chǔ)研究群體，應(yīng)用研究成果更容易通過(guò)轉(zhuǎn)化受益，但中國(guó)現(xiàn)有應(yīng)用研究成果（如專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)等）權(quán)屬政策采取“雇主優(yōu)先”的原則，使得應(yīng)用研究個(gè)體的原創(chuàng)成果大多屬于職務(wù)成果，導(dǎo)致應(yīng)用研究科技人員的原創(chuàng)成果單位化；二是高等院校、科研院所由于學(xué)科建設(shè)、機(jī)構(gòu)排名等考慮，往往熱衷于學(xué)科建設(shè)與機(jī)構(gòu)排名等指標(biāo)體系考核，如高級(jí)別刊物論文、國(guó)家級(jí)科研課題和國(guó)家級(jí)科研獎(jiǎng)項(xiàng)，級(jí)別越高、數(shù)量越多，學(xué)科建設(shè)與機(jī)構(gòu)排名越具有優(yōu)勢(shì)。而應(yīng)用研究原始創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化并不在上述考核指標(biāo)體系的關(guān)注之列。

2.應(yīng)用研究原始創(chuàng)新的企業(yè)家精神屏障。應(yīng)用研究原始創(chuàng)新需要人力、財(cái)力和物力等多種資源發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，實(shí)質(zhì)上是技術(shù)資源和企業(yè)家資源的結(jié)合。因歷史原因，中國(guó)現(xiàn)階段企業(yè)家大多來(lái)自黨政機(jī)構(gòu)或家族集團(tuán)，對(duì)于國(guó)企，企業(yè)家如果原始創(chuàng)新成功，其“政績(jī)”并非屬于自己；如果創(chuàng)新失敗，“劣跡”責(zé)任則很可能自擔(dān)。在這種情況下，自然缺乏足夠動(dòng)力來(lái)推動(dòng)企業(yè)探索式創(chuàng)新活動(dòng) 李玲、陶厚永：《縱容之手、引導(dǎo)之手與企業(yè)自主創(chuàng)新》，《南開(kāi)管理評(píng)論》2013年第3期。。而對(duì)于家族企業(yè)，由于企業(yè)家們多年來(lái)采用山寨模仿創(chuàng)新模式取得了很大成效，并沒(méi)有強(qiáng)烈的原始創(chuàng)新欲望。熊彼特認(rèn)為“企業(yè)家的職能就是創(chuàng)新”，而目前企業(yè)家開(kāi)拓精神和創(chuàng)造力缺失制約了應(yīng)用研究原始創(chuàng)新。

3.應(yīng)用研究原始創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研融合屏障。促進(jìn)應(yīng)用研究原始創(chuàng)新的理想模式是“學(xué)術(shù)界+企業(yè)”模式，但中國(guó)的產(chǎn)學(xué)研融合平臺(tái)至今還沒(méi)有有效搭建，導(dǎo)致應(yīng)用研究不能從實(shí)驗(yàn)室快速向企業(yè)擴(kuò)散和商業(yè)化。體現(xiàn)在：一是高等院校、科研院所及個(gè)人的諸多應(yīng)用研究成果，由于缺乏中試環(huán)節(jié)，成果成熟度低，長(zhǎng)期停留在實(shí)驗(yàn)室研究階段，離生產(chǎn)應(yīng)用還有相當(dāng)遠(yuǎn)的距離；二是學(xué)術(shù)界經(jīng)常閉門(mén)造車(chē)，沒(méi)有針對(duì)企業(yè)特定實(shí)際目的或市場(chǎng)需求展開(kāi)應(yīng)用研究，應(yīng)用研究成果與市場(chǎng)需求完全脫節(jié)，導(dǎo)致應(yīng)用研究創(chuàng)新成果商業(yè)化困難。

4.應(yīng)用研究原始創(chuàng)新的中介服務(wù)屏障。技術(shù)創(chuàng)新中介具體包括技術(shù)、人才、資金、政策、法律、管理等一條龍中介與咨詢服務(wù)。在技術(shù)“無(wú)人區(qū)”的原始創(chuàng)新中的服務(wù)作用主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是推動(dòng)基礎(chǔ)理論研究原始創(chuàng)新成果向應(yīng)用研究轉(zhuǎn)化；二是加速應(yīng)用研究原創(chuàng)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)商品化。中國(guó)目前技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)體系的社會(huì)化、產(chǎn)業(yè)化方面仍然比較欠缺或薄弱，不能有效推動(dòng)應(yīng)用研究原始創(chuàng)新。

（三）技術(shù)“無(wú)人區(qū)”的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)研究原始創(chuàng)新屏障

產(chǎn)品開(kāi)發(fā)研究是指利用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究成果和現(xiàn)有知識(shí)為新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)研究進(jìn)行的技術(shù)研究活動(dòng)。企業(yè)無(wú)疑是從事產(chǎn)品開(kāi)發(fā)研究的主力軍。目前，由于如下方面的原因?qū)е铝酥袊?guó)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)原始創(chuàng)新存在很大屏障。

1.產(chǎn)品開(kāi)發(fā)原始創(chuàng)新的模仿思維固化屏障。由于長(zhǎng)期模仿和山寨并取得很大成效，習(xí)慣性養(yǎng)成了模仿和山寨思維方式。模仿創(chuàng)新是一把雙刃劍，一方面為企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)原始技術(shù)創(chuàng)新提供良好的技術(shù)基礎(chǔ)，另一方面固化了的模仿思維，成為產(chǎn)品開(kāi)發(fā)原始創(chuàng)新的具體阻力。中國(guó)現(xiàn)在的模仿技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)能做到極致，國(guó)外將中國(guó)捧為“逆向工程大使”，可以說(shuō)，中國(guó)已成為世界上首屈一指的逆向工程領(lǐng)導(dǎo)者。但是產(chǎn)品開(kāi)發(fā)原始技術(shù)創(chuàng)新才剛剛起步。

2.產(chǎn)品開(kāi)發(fā)原始創(chuàng)新的分配制度屏障。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，由于智力資本的沉淀成本不可忽略及物質(zhì)資本的沉沒(méi)成本的減少和轉(zhuǎn)移，相較于以往時(shí)代，智力資本參與企業(yè)剩余分配的愿望日趨強(qiáng)烈。當(dāng)前，智力資本主體已不滿足于繼續(xù)處于簡(jiǎn)單的支薪地位 肖曙光：《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)組織的勞資分配》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2011年第2期。。與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)激勵(lì)密切相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)制度、技術(shù)資本制度、技術(shù)股份化制度等，未能在企業(yè)中有效建立，從而使得產(chǎn)品開(kāi)發(fā)原始創(chuàng)新動(dòng)力與能力缺乏根本性分配制度保障。

3.產(chǎn)品開(kāi)發(fā)原始創(chuàng)新的職務(wù)行為“容錯(cuò)”機(jī)制屏障。產(chǎn)品開(kāi)發(fā)原始創(chuàng)新需要企業(yè)決策者善于發(fā)現(xiàn)新技術(shù)，敢于采用新技術(shù)以及不斷創(chuàng)新生產(chǎn)方式，但任何產(chǎn)品開(kāi)發(fā)原始創(chuàng)新決策都是機(jī)會(huì)與挑戰(zhàn)并存，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)原始創(chuàng)新的行為決策本身蘊(yùn)含著巨大風(fēng)險(xiǎn)。由于各類(lèi)企業(yè)沒(méi)有建立正常的職務(wù)行為“容錯(cuò)”機(jī)制 辜勝阻、韓龍艷、何崢：《供給側(cè)改革需加快推進(jìn)國(guó)企創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略》，《湖北社會(huì)科學(xué)》2016年第7期。，加上當(dāng)前反腐追責(zé)高壓的持續(xù)深入，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)原始創(chuàng)新企業(yè)（特別是國(guó)有企業(yè)）決策者為規(guī)避追責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，大多采用“求穩(wěn)防錯(cuò)”策略，眾多企業(yè)陷入了不敢也不愿進(jìn)行大規(guī)模原始創(chuàng)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新僵局。

4.產(chǎn)品開(kāi)發(fā)原始創(chuàng)新的稅收支持政策屏障。中國(guó)現(xiàn)行相關(guān)稅收政策不能有效促進(jìn)甚至構(gòu)成了原始技術(shù)創(chuàng)新的重要屏障，體現(xiàn)在：①現(xiàn)行增值稅屬于生產(chǎn)型增值稅，對(duì)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用、技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用以及科技咨詢費(fèi)用等技術(shù)創(chuàng)新投入不能抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額，不利于企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)原始技術(shù)創(chuàng)新；②個(gè)人所得稅（個(gè)人所得稅率和免征額）沒(méi)有體現(xiàn)對(duì)高層次人力資本的支持；③企業(yè)所得稅企業(yè)研發(fā)前期階段的探索性研發(fā)費(fèi)用、研究人員工資等不允許按實(shí)際發(fā)生額稅前列支。

三、變局：原始創(chuàng)新屏障的技術(shù)供給側(cè)改革對(duì)策

（一）基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新屏障的改革對(duì)策

1.改革高等院校和科研院所管理體制，為高等院校和科研院所及教學(xué)科研群體松綁。一是重構(gòu)高等院校和科研院所的產(chǎn)權(quán)體制，變教育部等部委或地方政府管辦合一模式為管辦分離模式，從源頭上廢止高等院校和科研院所的行政級(jí)別制度；二是尊重教育規(guī)律、學(xué)術(shù)科研規(guī)律，改變高等院校和科研院所的內(nèi)部行政主導(dǎo)科層管理模式，恢復(fù)教學(xué)、科研群體在高等院校和科研院所內(nèi)部治理中的主導(dǎo)地位。

2.努力消除基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新的精神屏障。一是宣揚(yáng)創(chuàng)新理念與創(chuàng)新文化，培養(yǎng)國(guó)民潛移默化的科學(xué)探索“好奇”精神；二是重塑應(yīng)試教育體制及其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，由知識(shí)導(dǎo)向型教育體制及其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新能力導(dǎo)向型教育培養(yǎng)體制及其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；三是有效糾偏目前愈演愈烈的學(xué)術(shù)科研泛政治化傾向，創(chuàng)造較為寬松的學(xué)術(shù)科研環(huán)境，為原始技術(shù)創(chuàng)新個(gè)體的精神獨(dú)立與學(xué)術(shù)思想自由提供制度環(huán)境保障。

3.重塑政府基礎(chǔ)研究投入指導(dǎo)思想。一是多年形成的基礎(chǔ)研究投入指導(dǎo)思想是“重物輕人”著力解決“物”的問(wèn)題，建議將基礎(chǔ)研究投入指導(dǎo)思想重塑為“重人輕物”（至少能“人、物并重”），大幅度提高創(chuàng)新個(gè)體的薪酬待遇著力解決“人”的問(wèn)題。因?yàn)樘嵘A(chǔ)研究原始創(chuàng)新能力，歸根究底是要解決人的問(wèn)題；二是優(yōu)化政府對(duì)基礎(chǔ)研究的資助結(jié)構(gòu)，政府及其代表機(jī)構(gòu)在資助共識(shí)、熱門(mén)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的同時(shí)，需要特別留意資助（而不是目前的基本放棄資助）創(chuàng)新性突出的冷門(mén)非共識(shí)項(xiàng)目。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，基礎(chǔ)理論研究的重大突破往往來(lái)源于冷門(mén)非共識(shí)領(lǐng)域。

4.創(chuàng)新性改革科研經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制問(wèn)題。改革思路是：在厘清科研項(xiàng)目導(dǎo)向性質(zhì)的基礎(chǔ)上，分類(lèi)采用不同的科研經(jīng)費(fèi)管理辦法。具體為，一是首先厘清所資助科研項(xiàng)目是屬于科研成果購(gòu)買(mǎi)導(dǎo)向性質(zhì)，還是屬于科研委托導(dǎo)向性質(zhì)；二是如果認(rèn)定為科研成果購(gòu)買(mǎi)導(dǎo)向性質(zhì)，則科研成果是否達(dá)到交付標(biāo)準(zhǔn)是關(guān)鍵，只要科研成果達(dá)到交付標(biāo)準(zhǔn)，就直接將經(jīng)費(fèi)劃歸科研團(tuán)隊(duì)所有，不予干涉科研團(tuán)隊(duì)科研經(jīng)費(fèi)的具體使用，作為過(guò)渡，可由現(xiàn)行的經(jīng)費(fèi)報(bào)銷(xiāo)制改為包干制；三是如果認(rèn)定為科研委托導(dǎo)向性質(zhì)，則需要在科研經(jīng)費(fèi)中體現(xiàn)科研團(tuán)隊(duì)的人力資本消耗及合理回報(bào)。總之，科研經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制今后不能思想僵化地沿襲目前的“四不像”理念：既不是科研成果購(gòu)買(mǎi)導(dǎo)向，也不是科研委托導(dǎo)向。

（二）應(yīng)用研究原始創(chuàng)新屏障的改革對(duì)策

1.以政府引導(dǎo)與市場(chǎng)推動(dòng)相結(jié)合方式，推動(dòng)高等院校、科研院所和企業(yè)共建聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)，搭建“學(xué)術(shù)界+企業(yè)”的產(chǎn)學(xué)研融合平臺(tái)，使高等院校、科研院所、企業(yè)從過(guò)去以信息交流和項(xiàng)目合作為主的短期合作，轉(zhuǎn)向長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作。通過(guò)該平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)應(yīng)用研究創(chuàng)新過(guò)程中的技術(shù)、人才、信息與市場(chǎng)需求無(wú)縫對(duì)接。

2.努力消除高等院校、科研院所的應(yīng)用研究群體激勵(lì)機(jī)制屏障。一是較大幅度提高中國(guó)高等院校和科研院所從事應(yīng)用研究創(chuàng)新個(gè)體的薪酬待遇；二是調(diào)整職務(wù)發(fā)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬“雇主優(yōu)先”政策，在智力成果創(chuàng)新個(gè)體與所在單位之間找到一個(gè)利益平衡點(diǎn)，如事前通過(guò)制度安排約定權(quán)屬比例的劃分，而不是簡(jiǎn)單沿用“雇主優(yōu)先”原則使應(yīng)用研究科技人員的原創(chuàng)成果單位化；三是改進(jìn)高等院校、科研院所對(duì)于應(yīng)用研究創(chuàng)新群體的現(xiàn)行評(píng)價(jià)機(jī)制，將應(yīng)用研究原始創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化列入考核指標(biāo)體系。

3.通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)活動(dòng)的社會(huì)化、綜合化和產(chǎn)業(yè)化，推動(dòng)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究原創(chuàng)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移與商品化。一是改變長(zhǎng)期以來(lái)主要依靠政府推動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)體系，建立由政府引導(dǎo)與市場(chǎng)推動(dòng)相結(jié)合的社會(huì)化技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)體系；二是以政府引導(dǎo)與市場(chǎng)推動(dòng)相結(jié)合方式，努力促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)的規(guī)?；?、產(chǎn)業(yè)化，催生一批能提供包括技術(shù)、人才、資金、政策、法律、管理等綜合性技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的影響力企業(yè)。

（三）產(chǎn)品開(kāi)發(fā)研究原始創(chuàng)新屏障的改革對(duì)策

1.強(qiáng)化企業(yè)家精神。一是加快建設(shè)職業(yè)企業(yè)家市場(chǎng)，讓企業(yè)家主要來(lái)源于市場(chǎng)而非政府官員和家族世襲；二是企業(yè)家的激勵(lì)和考核機(jī)制市場(chǎng)化，消除企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人非市場(chǎng)化所帶來(lái)的“不求有功，但求無(wú)過(guò)”和“任人唯親”等弊端，激發(fā)企業(yè)家敢為天下先的創(chuàng)新勇氣和魄力；三是將企業(yè)家精神演化為企業(yè)精神。企業(yè)家精神的核心是善于發(fā)現(xiàn)新技術(shù)，敢于采用新技術(shù)以及不斷創(chuàng)新生產(chǎn)方式，企業(yè)家精神不能僅停留在企業(yè)家個(gè)體層面，更應(yīng)該演化為企業(yè)精神。如華為總裁任正非對(duì)創(chuàng)新的重視，可以說(shuō)到了偏執(zhí)的程度，而他對(duì)創(chuàng)新的癡迷與忘我也影響了整個(gè)華為企業(yè)，最后演化為了華為精神。

2.改進(jìn)混合所有制改革思路。產(chǎn)品開(kāi)發(fā)研究原始創(chuàng)新從根本上說(shuō)取決于智力資本的積極性和創(chuàng)造性，如何通過(guò)利益機(jī)制調(diào)動(dòng)智力資本的積極性和創(chuàng)造性，在企業(yè)內(nèi)部形成物質(zhì)資本所有者和智力資本所有者命運(yùn)共同體是提升產(chǎn)品開(kāi)發(fā)原始技術(shù)創(chuàng)新能力無(wú)法回避的制度基礎(chǔ)。現(xiàn)在的混合所有制改革主流模式本質(zhì)之上是國(guó)有資本和民營(yíng)資本兩種不同產(chǎn)權(quán)屬性的“物質(zhì)資本與物質(zhì)資本”的混合，“物-物”混合適用于模仿創(chuàng)新與穿越技術(shù)“有人區(qū)”，但并不適用于穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”。對(duì)原始創(chuàng)新以及穿越技術(shù)“無(wú)人區(qū)”奏效的混合機(jī)制是“物質(zhì)資本與智力資本”的混合。只有將“物-物”混合改進(jìn)為“物-智”混合，才能從根本上為技術(shù)“無(wú)人區(qū)”原始創(chuàng)新提供強(qiáng)大內(nèi)生性動(dòng)力。

3.建立企業(yè)創(chuàng)新個(gè)體職務(wù)行為“容錯(cuò)”機(jī)制。高風(fēng)險(xiǎn)是技術(shù)“無(wú)人區(qū)”原始創(chuàng)新活動(dòng)的顯著特征之一，有必要通過(guò)建立職務(wù)行為“容錯(cuò)”機(jī)制打破創(chuàng)新個(gè)體不敢創(chuàng)新、不愿意創(chuàng)新的僵局，支持和保護(hù)勇于創(chuàng)新的企業(yè)創(chuàng)新個(gè)體，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。當(dāng)然，“容錯(cuò)”機(jī)制不等于無(wú)限度寬容，更不等于縱容胡來(lái)。職務(wù)行為“容錯(cuò)”機(jī)制必須建立負(fù)面清單，區(qū)分企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新職務(wù)行為中哪些錯(cuò)誤可以寬容豁免，哪些錯(cuò)誤嚴(yán)格禁止。

4.完善相關(guān)財(cái)政支持政策。一是建立企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)重大原始創(chuàng)新成果的首購(gòu)補(bǔ)貼、示范工程補(bǔ)貼等制度，為產(chǎn)品開(kāi)發(fā)原始創(chuàng)新成果提供早期市場(chǎng)機(jī)會(huì)，消除原始技術(shù)創(chuàng)新的“市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象；二是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施差異性的財(cái)政支持政策，重點(diǎn)支持原始技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)；三是調(diào)整目前主要針對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)和銷(xiāo)售給予稅收優(yōu)惠的政策思路，逐步確立研發(fā)環(huán)節(jié)稅收激勵(lì)在整個(gè)稅收激勵(lì)體系中的核心地位；四是改革和完善企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅。允許企業(yè)對(duì)研究人員工資等研究開(kāi)發(fā)費(fèi)按實(shí)際發(fā)生額稅前列支，同時(shí)降低個(gè)人所得稅率和提高免征額；五是建立稅收優(yōu)惠政策的有效跟蹤監(jiān)控機(jī)制，使相關(guān)稅收優(yōu)惠政策得到有效落實(shí)。

5.完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)政策。過(guò)弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)雖有利于模仿創(chuàng)新但不利于原始創(chuàng)新，反之亦相反。因此，應(yīng)依據(jù)技術(shù)創(chuàng)新整體水平的發(fā)展差異分階段實(shí)施不同的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策并建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度調(diào)節(jié)機(jī)制。在我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新正在逐步逼近“無(wú)人區(qū)”的時(shí)代背景下，有必要相應(yīng)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，對(duì)于那些打著山寨制造旗幟，肆意侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)和行為，應(yīng)加大打擊力度陳鳳仙、王琛偉：《從模仿到創(chuàng)新--中國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)中的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)》，《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》2015年第1期。。

（責(zé)任編輯：曉亮）