摘 要 國(guó)家構(gòu)建是國(guó)家理論的重要內(nèi)核，也關(guān)系著國(guó)家建設(shè)的重要方向。自由主義學(xué)者弗朗西斯·福山曾提出應(yīng)著手于國(guó)家力量和國(guó)家范圍兩方面來(lái)進(jìn)行構(gòu)建小而強(qiáng)的國(guó)家，因此以福山的觀點(diǎn)為基點(diǎn)，并結(jié)合國(guó)家、社會(huì)與市場(chǎng)的三者互動(dòng)、合法性建設(shè)兩個(gè)維度嘗試性地分析當(dāng)今中國(guó)的現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建活動(dòng)的著力。

關(guān)鍵詞 國(guó)家構(gòu)建 國(guó)家力量 國(guó)家范圍 政府 社會(huì)

作者簡(jiǎn)介：張靜，貴州大學(xué)公共管理學(xué)院，碩士研究生，研究方向：政治學(xué)原理與方法。

中圖分類號(hào)：D601 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.05.173

自由主義學(xué)者福山在《國(guó)家構(gòu)建-21世紀(jì)的治理與世界秩序》一書中強(qiáng)調(diào)應(yīng)該重建國(guó)家的概念，即政府職能、治理能力、合法性基礎(chǔ)。福山的國(guó)家構(gòu)建主要是基于獨(dú)立的主權(quán)國(guó)家上構(gòu)建規(guī)范性的國(guó)家制度以提升國(guó)家能力問(wèn)題?；诖?，筆者所探討的中國(guó)國(guó)家構(gòu)建并不包括單純領(lǐng)土意義上民族國(guó)家的構(gòu)建，而主要在是新中國(guó)成立后的現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建問(wèn)題，也就是國(guó)家的政權(quán)建設(shè)問(wèn)題。國(guó)家構(gòu)建是一個(gè)非常復(fù)雜的問(wèn)題，福山提出了國(guó)家力量和國(guó)家范圍兩個(gè)層面上構(gòu)建現(xiàn)代國(guó)家。前者通常指國(guó)家在制定政策上的效率和執(zhí)法層面上的透明度，而后者通常指國(guó)家的職能范圍。二者是國(guó)家構(gòu)建的重要層面。無(wú)論是現(xiàn)代國(guó)家還是古代國(guó)家，其國(guó)家力量的強(qiáng)弱和國(guó)家職能范圍的大小都是國(guó)家構(gòu)建中值得重視的問(wèn)題。因此筆者主要從以福山提出的國(guó)家范圍和國(guó)家力量為基點(diǎn)并結(jié)合政府與市場(chǎng)的互動(dòng)、合法性問(wèn)題幾個(gè)維度分析中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建問(wèn)題。

一、國(guó)家力量與國(guó)家范圍

弗朗西斯·福山在《國(guó)家構(gòu)建》中指出：“完全可以這樣說(shuō)，20世紀(jì)政治的一個(gè)非常鮮明的特征就是對(duì)國(guó)家的規(guī)模應(yīng)當(dāng)有多大和國(guó)家力量應(yīng)當(dāng)有多強(qiáng)爭(zhēng)論不休?！?福山所說(shuō)的國(guó)家的規(guī)模指的是國(guó)家或政府承擔(dān)的職能范圍問(wèn)題。典型的職能范圍廣的國(guó)家，就是他在書中列舉的蘇聯(lián)。蘇聯(lián)是一個(gè)典型的極權(quán)國(guó)家，因?yàn)槠鋵挿旱膰?guó)家職能，導(dǎo)致人浮于事且效率低下，國(guó)家能力弱，是一種典型的大而弱的國(guó)家模式。在福山提出的國(guó)家建構(gòu)的第二個(gè)維度，國(guó)家力量層面的典型代表國(guó)家就是美國(guó)。美國(guó)是強(qiáng)國(guó)家還是弱國(guó)家呢？不難看出，在權(quán)力設(shè)置上美國(guó)是一個(gè)弱國(guó)家（因?yàn)槊绹?guó)的權(quán)利設(shè)置是三權(quán)分立、憲政政府、聯(lián)邦主義），但在執(zhí)法層面上美國(guó)是一個(gè)強(qiáng)國(guó)家（其執(zhí)法機(jī)構(gòu)眾多、執(zhí)法范圍廣、懲戒措施嚴(yán)厲）。也就是美國(guó)的憲政主義的國(guó)家建構(gòu)把國(guó)家的權(quán)力限定在特定的范圍內(nèi)，在這個(gè)特定的范圍內(nèi)，其設(shè)置的國(guó)家機(jī)構(gòu)可以把全力發(fā)揮到最大化。所以美國(guó)建構(gòu)的是一種小而強(qiáng)的國(guó)家。

我國(guó)的現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建活動(dòng)有著明顯的階段性特征，賀東航就指出“第一個(gè)時(shí)期是 1949 年以前的國(guó)家構(gòu)建；第二個(gè)時(shí)期1949年至1978年的國(guó)家構(gòu)建； 第三個(gè)時(shí)期是1978 年以來(lái)迄今30年的國(guó)家構(gòu)建?！?但依據(jù)筆者這里所說(shuō)的民族國(guó)家成立后的國(guó)家構(gòu)建活動(dòng)，明顯只有后兩個(gè)時(shí)期。建國(guó)后到改革開(kāi)放前這段時(shí)期的國(guó)家構(gòu)建活動(dòng)主要是新建和完善國(guó)家官機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步擴(kuò)大了國(guó)家的范圍，國(guó)家力量也明顯增強(qiáng)。如：國(guó)家憑借其強(qiáng)大的動(dòng)員能力完成三大改造，實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義工業(yè)化，極大地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但也因?yàn)閷挿旱膰?guó)家職能，國(guó)家權(quán)力對(duì)個(gè)人權(quán)利的侵犯，也造成一系列尖銳矛盾。改革開(kāi)放后四十年間，國(guó)家建構(gòu)活動(dòng)是建國(guó)至今最為深刻的國(guó)家建構(gòu)時(shí)期，體現(xiàn)在國(guó)家對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的全面重建，調(diào)整國(guó)家機(jī)構(gòu)設(shè)置，培育市場(chǎng)組織，增強(qiáng)社會(huì)活力。國(guó)家的范圍不僅在調(diào)整的基礎(chǔ)上擴(kuò)大了，而且國(guó)家的力量也增強(qiáng)了?！皬?1978 年以來(lái)的國(guó)家官僚制度建設(shè)來(lái)看， 有兩個(gè)基本特征： 一是政府職能部門的數(shù)量在總體上呈增加趨勢(shì)， 這反映了政府內(nèi)部分工的深化和政府對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理深度和廣度的增強(qiáng)； 二是社會(huì)管理部門和宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門的不斷加強(qiáng)， 這反映了政府的社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理方式的逐漸改變。” 通過(guò)改革開(kāi)放，國(guó)家范圍明顯縮小國(guó)家力量增強(qiáng)，試圖構(gòu)建一個(gè)小而強(qiáng)的國(guó)家。中共十八屆三中全會(huì)提出了完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的總目標(biāo)和全面深化改革方案。十九大又進(jìn)一步指出全面深化改革的總目標(biāo)是明確完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。不難看出這完善國(guó)家各種制度建設(shè)，在縮減國(guó)家范圍的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提升國(guó)家的能力，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的目標(biāo)。

二、國(guó)家、社會(huì)與市場(chǎng)的互動(dòng)

現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的一個(gè)重要任務(wù)就是實(shí)現(xiàn)國(guó)家、社會(huì)與市場(chǎng)的良性互動(dòng)，這也是衡量現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建是否成功的一個(gè)重要指標(biāo)。實(shí)現(xiàn)國(guó)家、社會(huì)、市場(chǎng)三者之間的良性互動(dòng)的關(guān)鍵就是要適當(dāng)?shù)卣{(diào)整國(guó)家的職能范圍，增強(qiáng)國(guó)家的能力。一方面國(guó)家要從一些非關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的領(lǐng)域中退出，培育社會(huì)中的力量去接管這些領(lǐng)域。另一方面國(guó)家要在某些關(guān)鍵性領(lǐng)，增強(qiáng)國(guó)家的宏觀統(tǒng)和能力，發(fā)揮風(fēng)向標(biāo)的作用。只有相對(duì)集中有力的政治權(quán)力的保障，經(jīng)濟(jì)社會(huì)才有高速而穩(wěn)定發(fā)展的政治前提。同時(shí)在國(guó)家與社會(huì)的互動(dòng)關(guān)系中逐漸發(fā)育良好的市場(chǎng)力量又可以制約國(guó)家這一利維坦，防止了國(guó)家權(quán)力的全面滲透，國(guó)家、社會(huì)與市場(chǎng)才能夠共生共存共發(fā)展。

奧爾森認(rèn)為國(guó)家權(quán)力與私人權(quán)力（ 政府與市場(chǎng)） 之間的相互關(guān)系決定了國(guó)家繁榮的程度，一個(gè)政府如果有足夠的權(quán)力去創(chuàng)造和保護(hù)個(gè)人的私人權(quán)利、并且能夠強(qiáng)制執(zhí)行各種契約，同時(shí)它又受到約束而無(wú)法侵犯私人權(quán)利，那么這個(gè)政府便是一個(gè)“強(qiáng)化市場(chǎng)型政府”，這是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的根本所在。 結(jié)合奧爾森所說(shuō)的“強(qiáng)化市場(chǎng)型政府”這一概念縱觀英國(guó)的崛起，憲政制度是一方面，另一方面國(guó)家、社會(huì)與市場(chǎng)三者之間的良性互動(dòng)才是更為關(guān)鍵的因素。在議會(huì)中，英國(guó)貴族就公共產(chǎn)品的付費(fèi)問(wèn)題同國(guó)王談判。貴族納稅，國(guó)王提供國(guó)防、統(tǒng)一的市場(chǎng)，貴族因?yàn)橛辛藝?guó)王提供的公共產(chǎn)品的保障大力發(fā)展私人企業(yè)。這樣的國(guó)家，社會(huì)與市場(chǎng)三者的互惠模式，為英國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展注入了持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。反觀新中國(guó)成立至改革開(kāi)放前的這段國(guó)家建構(gòu)階段，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的國(guó)家與社會(huì)合二為一，市場(chǎng)在資源配置中沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用，不僅導(dǎo)致了國(guó)家政治權(quán)力的無(wú)效，而且侵害了個(gè)人的權(quán)利空間。如此，國(guó)家不能夠提供社會(huì)需要的公共產(chǎn)品，也沒(méi)有市場(chǎng)主體、社會(huì)主體對(duì)國(guó)家強(qiáng)大的權(quán)力進(jìn)行有效的限制于約束，最終制約了社會(huì)進(jìn)步。改革開(kāi)放后，國(guó)家放開(kāi)對(duì)社會(huì)的管制，增強(qiáng)社會(huì)的自主性。并實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式，發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性作用，并進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)家的宏觀調(diào)控。這種以市場(chǎng)為主國(guó)家為輔的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作模式使中國(guó)在改革開(kāi)放四十年間經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。十九大提出的完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化是全面深化改革總目標(biāo)。這實(shí)質(zhì)是要解決我國(guó)在現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建中面臨的關(guān)鍵問(wèn)題，即：處理好國(guó)家、社會(huì)與市場(chǎng)三者間的互動(dòng)關(guān)系，提升國(guó)家治理能力，完善國(guó)家治理體系。雖然改革開(kāi)放四十年間碩果累累，但還需進(jìn)一步加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的過(guò)程中充分發(fā)揮市場(chǎng)的作用。這意味著增強(qiáng)社會(huì)的自主性，進(jìn)一步優(yōu)化資源的配置。結(jié)合福山所說(shuō)的小而強(qiáng)的國(guó)家，這類國(guó)家其實(shí)就是政府職能范圍小且政府把資源用于最有效的地方，這樣的國(guó)家才能變成強(qiáng)國(guó)。但政府把資源用于何處才是最有效的地方？這就需要弄清楚社會(huì)的需求。社會(huì)需要的不是大公司的老板，社會(huì)需要的是有創(chuàng)造能力的企業(yè)家。社會(huì)需要的不是虛擬的產(chǎn)業(yè)，社會(huì)需要的是能夠切實(shí)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)體企業(yè)。所以從政府的角度，要進(jìn)一步明確界定政府的職能邊界，為社會(huì)提供其發(fā)展所需要的公共產(chǎn)品，即提供實(shí)體企業(yè)自主發(fā)展的資金、技術(shù)環(huán)境，大力扶植民營(yíng)實(shí)體企業(yè)。因?yàn)橐粋€(gè)國(guó)家中只有制造業(yè)的強(qiáng)大才可能帶來(lái)切實(shí)的生產(chǎn)力的變遷，在這生產(chǎn)力變遷的過(guò)程中，政府的能力也才能夠得到提高。所以，在現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建中實(shí)現(xiàn)國(guó)家-社會(huì)-市場(chǎng)三者的良性互動(dòng)至關(guān)重要。

三、合法性建設(shè)

在現(xiàn)代國(guó)家的構(gòu)建中，除了要考慮國(guó)家構(gòu)建中權(quán)力的范圍與力量、國(guó)家-社會(huì)-市場(chǎng)三者的互動(dòng)關(guān)系外，還應(yīng)該考慮的是國(guó)家構(gòu)建中的政治合法性問(wèn)題。合法性指的是人們內(nèi)心對(duì)當(dāng)前的統(tǒng)治權(quán)力的認(rèn)同并愿意自覺(jué)地去遵從這種統(tǒng)治權(quán)力，合法性不僅關(guān)系到國(guó)家力量的實(shí)施效能，而且還關(guān)系著國(guó)家的長(zhǎng)治久安。但國(guó)家政治合法性來(lái)源于哪里呢？馬克斯·韋伯認(rèn)為政治權(quán)力的合法性來(lái)源有三，即傳統(tǒng)、魅力和法理。但對(duì)于現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建來(lái)講只有法理型國(guó)家才具有真正的合法性。法理型政府一個(gè)重要特征就是統(tǒng)治形式只是由于法律的認(rèn)可才是有效的，統(tǒng)治者只是根據(jù)法律規(guī)定而暫時(shí)擁有權(quán)力，服從者所服從的是法律，而不是某個(gè)具體的人。所以，現(xiàn)代國(guó)家政權(quán)的合法性構(gòu)建的任務(wù)之一是要建設(shè)法治政府，用法律約束政府的權(quán)力，維護(hù)社會(huì)秩序，構(gòu)建法治國(guó)家。其次需要意識(shí)形態(tài)的助力以降低維穩(wěn)的費(fèi)用，使人民自愿服從，延續(xù)政權(quán)合法性。除此之外，國(guó)家還要提供公共產(chǎn)品，提高人民生活水平，得到個(gè)人滿足的人民自然會(huì)從內(nèi)心自愿的認(rèn)可服從其統(tǒng)治。

于1954年我國(guó)出臺(tái)了建國(guó)后的第一部憲法，此時(shí)的憲法還有眾多不完備的地方。除憲法外，雖然也制定了上百起的法律文件，但這一時(shí)期的法制建設(shè)并不理想，人治先于法治，國(guó)家“政策法”代替法律是常事。政策法的主觀性隨意性代替了法律的嚴(yán)肅嚴(yán)肅性與公正性，雖然在特定的歷史時(shí)期其也發(fā)揮了至關(guān)重要的作用，但不利于從法治層面構(gòu)建起對(duì)現(xiàn)代國(guó)家的合法性認(rèn)同。所以這一時(shí)期的政治合法性的構(gòu)建是意識(shí)形態(tài)和提供公共產(chǎn)品，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的合法性認(rèn)同。在意識(shí)形態(tài)方面，建國(guó)初期主要依靠反三座大山的《共同綱領(lǐng)》以及開(kāi)展的土地改革、鎮(zhèn)壓反革命以及一系列的思想改造、共產(chǎn)主義教育運(yùn)動(dòng)等意識(shí)形態(tài)宣傳活動(dòng)來(lái)爭(zhēng)取人民的支持和認(rèn)同。隨后國(guó)家制定的過(guò)渡時(shí)期的總路線和五四憲法的精神進(jìn)一步整合人民的認(rèn)同感。依照過(guò)渡時(shí)期總路線的目標(biāo)，國(guó)家在1951年到1957年這段時(shí)間，國(guó)家實(shí)現(xiàn)了對(duì)農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造，并實(shí)施了第一個(gè)五年計(jì)劃，初步奠定了社會(huì)主義工業(yè)化基礎(chǔ)。隨著五年計(jì)劃的實(shí)施，“1949-1956 年 GDP 快速增長(zhǎng)，年均增長(zhǎng)率達(dá) 14. 2%；1957- 1978 年 GDP 年均增長(zhǎng) 6. 0%?！?總體上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)幅較大，人民生活水平提高了，自然地建構(gòu)起國(guó)家的合法性統(tǒng)治。

改革開(kāi)放四十年間，國(guó)家制定了以1982年憲法為代表的眾多法律文件，形成了以根本大法為基礎(chǔ)，以法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)三個(gè)法律層次以及憲法及憲法相關(guān)法、民商法、行政法、經(jīng)濟(jì)法、社會(huì)法、刑法、訴訟與分訴訟程序法七個(gè)法律部門組成的法律體系。十一屆三中全會(huì)后，確立了經(jīng)濟(jì)體制總體改革的總目標(biāo)，形成了以公有制為主體多種所有制共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，并積極推進(jìn)財(cái)稅金融體制改革，國(guó)家財(cái)政汲取能力大幅度提高。2016 年比1979年GDP總量增加了739485億元。 經(jīng)濟(jì)總量大幅增加，人民物質(zhì)生活水平得到前所未有的提高。這一時(shí)期國(guó)家政治合法性的來(lái)源發(fā)生了轉(zhuǎn)向，從改革前高度依賴意識(shí)形態(tài)論證轉(zhuǎn)向了依賴國(guó)家發(fā)展經(jīng)濟(jì)，提供公公產(chǎn)品，改善人們物質(zhì)生活水平之能力論證。2012年黨的十八大提出了推進(jìn)政治體制改革，全面推進(jìn)依法治國(guó)的目標(biāo)。黨的十八屆三中全會(huì)在十八大的基礎(chǔ)上又首次提出了推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的新目標(biāo)，現(xiàn)代化的治理體系和治理能力是構(gòu)建現(xiàn)代國(guó)家政治合法性的途徑。十八屆四中全會(huì)提出全面推進(jìn)依法治國(guó)，建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義法治體系，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家的總目標(biāo)，就旨在構(gòu)建一個(gè)職能清晰能夠?qū)崿F(xiàn)有效治理的現(xiàn)代化法治體系，用法律約束權(quán)力，維護(hù)社會(huì)秩序，構(gòu)建新時(shí)期國(guó)家的政治合法性。十九大報(bào)告明確全面推進(jìn)依法治國(guó)總目標(biāo)是建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義法治體系、建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家并決定成立中央全面依法治國(guó)領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對(duì)法治中國(guó)建設(shè)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)一步完善的中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系，保證了國(guó)家發(fā)展的基本秩序與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的良好環(huán)境，到2016年我國(guó)GDP總量達(dá)743585.5億元，人均GDP達(dá)53935億元。 改革開(kāi)放四十年，我國(guó)構(gòu)建了具有中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，構(gòu)建了具有中國(guó)特色的社會(huì)主義法律體系。隨著國(guó)家總體經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，個(gè)人幸福指數(shù)的增強(qiáng)，人民自然地構(gòu)建起對(duì)于現(xiàn)代中國(guó)的認(rèn)同，政治合法性從實(shí)踐層面上得到證明。

四、結(jié)語(yǔ)

福山強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建中需要考慮國(guó)家范圍與國(guó)家力量這兩個(gè)維度，他偏好國(guó)家范圍小而國(guó)家力量強(qiáng)的國(guó)家。筆者認(rèn)為在我國(guó)今后的現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建中，要注意進(jìn)一步提升國(guó)家能力，縮減國(guó)家范圍，特別應(yīng)注意的是協(xié)調(diào)國(guó)家、社會(huì)與市場(chǎng)三者之間的關(guān)系，真正貫徹落實(shí)十九大報(bào)告的內(nèi)容，交由社會(huì)、市場(chǎng)更多的基礎(chǔ)性權(quán)力，把握好國(guó)家范圍和國(guó)家力量的邊界，既不因?yàn)榉艡?quán)過(guò)多丟失了國(guó)家自主性，也不能擠占社會(huì)力量，變成無(wú)處不在的利維坦。

注釋：

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賀東航.國(guó)家構(gòu)建理論與中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建歷程探析.江漢論壇.2008（6）.11.

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