呂付華 袁峰

[摘要]監(jiān)獄社會工作研究與實務在當下我國社會工作諸領(lǐng)域中既比較薄弱又面臨大好發(fā)展機遇。以云南省A監(jiān)獄為例，其舊有管理模式存在的“監(jiān)、企、社”不分、以經(jīng)濟生產(chǎn)為核心以及教育改造水平低下等弊病，為社會工作介入監(jiān)獄管理提供了正當性與問題域;隨之而來的監(jiān)獄管理體制改革與教育改造理念轉(zhuǎn)型，更使專業(yè)社會工作嵌入監(jiān)獄管理成為可能。在上述背景下，研究者把當事人中心治療理論與個案管理方法有機結(jié)合在一起，以A監(jiān)獄的外籍罪犯為重點對象，開展了一系列監(jiān)獄社會工作實務探索。對此，本文進行了細致描繪與具體闡釋。通過這種方式，研究者試圖進一步深入監(jiān)獄社會工作實踐內(nèi)部，探尋其邏輯與效果，明晰其意義與限制。

[關(guān) 鍵 詞]社會工作? 監(jiān)獄管理? 體制改革? 理念轉(zhuǎn)型? 當事人中心? 個案管理

[中圖分類號]C916? ? [文獻標識碼]A? ? [文章編號]1008-7672（2018）06-0028-12

一、 研究背景與問題

監(jiān)獄，作為國家的刑罰執(zhí)行機關(guān)，一方面承擔著關(guān)押并改造罪犯的重任，另一方面能對社會潛在越軌行為形成強大的震懾作用。監(jiān)獄管理成功與否，關(guān)乎著國家和社會是否安全穩(wěn)定。正因如此，2015年7月召開的全國監(jiān)獄工作會議提出了要“不斷提高監(jiān)獄教育管理工作科學化水平，為促進公平正義維護社會穩(wěn)定作出新貢獻”的方針與要求。這也說明，推進監(jiān)獄管理矯正工作科學化將成為當前和今后一個時期內(nèi)我國監(jiān)獄系統(tǒng)面臨的一項重要任務。

從歷史來看，監(jiān)獄一直是建國前中國社會工作研究關(guān)注的一個重要場所，監(jiān)獄社會工作也一直是這一時期我國社會工作系所長期堅持實踐的一個領(lǐng)域。建國后，由于各種原因，對監(jiān)獄的社會工作研究與實務沒有得以繼續(xù)開展。改革開放以來，特別是自2003年起我國監(jiān)獄系統(tǒng)從試點到全面推進管理體制改革以及2015年全國監(jiān)獄工作會議召開后，監(jiān)獄社會工作研究與實務再度迎來了快速發(fā)展的歷史契機。

遺憾的是，由于監(jiān)獄的封閉性和特殊管理制度，雖然近年出現(xiàn)了一些從人類學出發(fā)的關(guān)于監(jiān)獄的“田野調(diào)查”和生活史研究，如孫平在細致田野調(diào)查基礎上對監(jiān)獄亞文化的精彩描繪，郭明基于對監(jiān)獄罪犯生活史的研究撰寫的兼有“學術(shù)思辨”和“文學敘事”雙重特征的“騾文本”等;同時，也出現(xiàn)了一些監(jiān)獄管理者和一線民警根據(jù)自身工作實踐形成的研究報告和論文，比較有代表性的如李豫黔有關(guān)監(jiān)獄體制改革、社會幫教以及罪犯矯正工作等的一系列論文。但是，迄今為止，從社會工作學科出發(fā)，聚焦于監(jiān)獄社會工作尤其是具體實務操作的研究仍非常少。

因緣際會，本文筆者之一從2015年到2017年，以云南省A監(jiān)獄人民警察身份，在職攻讀MSW專業(yè)學位。期間，與合作老師一起，在云南省A監(jiān)獄管理體制變革轉(zhuǎn)型、大力推進罪犯教育管理科學化的背景下，運用社會工作理論與方法，進行了一系列個案管理實務探索。那么，為什么要在A監(jiān)獄開展社會工作實務？又是什么條件使得實務工作得以開展？究竟如何在監(jiān)獄開展社會工作實務？效果怎么樣？有何啟示？這即是本文以下將逐一探討的問題。

二、 云南省A監(jiān)獄及其舊有管理模式

（一） 云南省A監(jiān)獄概況

云南省A監(jiān)獄始建于1957年，監(jiān)管區(qū)占地面積數(shù)百畝，是一所關(guān)押重刑男犯的大型監(jiān)獄。按安全區(qū)域劃分，A監(jiān)獄共有三個區(qū)：一是服刑人員的生活學習區(qū)，包括監(jiān)舍、醫(yī)院、食堂、運動場、警察執(zhí)勤點;二是生產(chǎn)區(qū)，包括生產(chǎn)車間、警察辦公室;三是行政區(qū)，包括各職能科室和監(jiān)獄領(lǐng)導辦公室。這三個區(qū)域由內(nèi)至外，對外開放程度逐級增加。服刑人員生活區(qū)域一般禁止外來人員進入;生產(chǎn)區(qū)則允許與監(jiān)獄、監(jiān)區(qū)合作的公司、工廠的外協(xié)人員進出;行政區(qū)則獨立于監(jiān)管區(qū)域外，社會人士通過預約或相關(guān)的登記檢查后可以較自由進出。按照職能劃分，A監(jiān)獄下設十三個監(jiān)區(qū)，二十個職能科室，一所監(jiān)獄醫(yī)院、一個監(jiān)獄特警隊、一個指揮中心。監(jiān)區(qū)是具體負責服刑人員日常改造，組織生產(chǎn)學習，進行量化考核的單位，是監(jiān)獄對服刑人員進行日常管理和教育改造的最前線，也是最為關(guān)鍵的部門;職能科室負責監(jiān)獄各項功能的正常運轉(zhuǎn)，例如生活衛(wèi)生、刑罰執(zhí)行以及獄偵獄政等;監(jiān)獄醫(yī)院負責收治監(jiān)獄患病的服刑人員;特警隊負責日常的巡邏以及處置突發(fā)狀況;指揮中心則通過監(jiān)控和對講機統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類日常問題。

近年來，A監(jiān)獄收押的主要是在滇西南地區(qū)犯罪被捕的重刑犯。截止2016年8月底，A監(jiān)獄共收有在押罪犯4500余人，其犯罪構(gòu)成如下：毒品類罪犯現(xiàn)關(guān)押3300余人，約占監(jiān)獄在押罪犯總數(shù)的73%;暴力型罪犯現(xiàn)關(guān)押924人，約占監(jiān)獄在押罪犯總數(shù)的20%，其中身負命案780余人，約占暴力型罪犯總數(shù)的74%;其余276人，約占監(jiān)獄在押罪犯總數(shù)的6%。

由于滇西南地區(qū)毗鄰緬甸、老撾、越南三國，是境外毒品入境我國的重要通道。因此，A監(jiān)獄關(guān)押的服刑人員中，也呈現(xiàn)出外籍犯多的鮮明特征。譬如，A監(jiān)獄現(xiàn)關(guān)押外國籍罪犯（含國籍不明）2800余人，涉及19個國家，占監(jiān)獄在押罪犯總數(shù)的62.89%，占全國外籍罪犯總數(shù)的50%左右。

截至2016年8月底，A監(jiān)獄警察編制為940人，實有在職警察929人。其中，男警察604人，占警察總數(shù)的65.02%;女警察325人，占警察總數(shù)的34.98%;35歲以下的青年警察308人，占警察總數(shù)的33.15%。

A監(jiān)獄的警察工作紀律非常嚴格。在日常工作中，從警服的著裝，到執(zhí)法的流程，都有相當明確的規(guī)定。此外，按照司法部的要求，監(jiān)獄對服刑人員的管理必須是24小時全天候的。因此除了日常的工作制度，值班也是監(jiān)獄警察工作的一大重任。A監(jiān)獄實行輪流值班制度，不論國家法定的節(jié)假日還是周末，每天一個班。每個班的人員從監(jiān)獄領(lǐng)導、各部門領(lǐng)導到基層警察，都會提前做出明確的安排。時間則是從當日早上7點接班，到次日早上7點交班，各自落實和完成值班當天的職責、任務。按照排班，A監(jiān)獄的警察平均每間隔4天要值一次班，即除了正常上班時間，監(jiān)獄警察每隔4天要在監(jiān)獄中完整地工作24小時，中途除了特殊情況經(jīng)上級批準另找人臨時替代之外，不準擅自離開工作崗位。

（二） 云南省A監(jiān)獄舊有管理模式

這里所說的舊有管理模式是指云南省A監(jiān)獄直至2008年管理體制改革以前長期執(zhí)行，并且直到今天仍有較大遺留，帶有濃厚計劃經(jīng)濟時代特征的監(jiān)獄管理模式。這種管理模式的特點主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

第一，“監(jiān)、企、社”不分，管理者身份混亂、職責不明。自1951年第三次全國公安會議確立監(jiān)獄生產(chǎn)是監(jiān)獄工作重要組成部分，并把監(jiān)獄生產(chǎn)收入列為勞動改造機關(guān)經(jīng)費來源之一的原則后，我國的監(jiān)獄就不僅作為改造機關(guān)同時也作為生產(chǎn)企業(yè)存在。長期以來，國家財政撥款都只是監(jiān)獄經(jīng)費來源的一個部分，所缺部分均由監(jiān)獄企業(yè)的收入解決。于是，“監(jiān)企合一”管理體制逐漸形成。不僅如此，在長期計劃經(jīng)濟體制下，我國的監(jiān)獄除了承擔刑罰執(zhí)行和企業(yè)生產(chǎn)職能外，還不斷擴大其職能，陸續(xù)興辦醫(yī)院、學校、幼兒園、派出所等，慢慢形成了“小社會”格局。自然，A監(jiān)獄也不例外。

在“監(jiān)、企、社”不分的體制下，監(jiān)獄的管理者究竟歸屬于何種職業(yè)一直存在混亂。譬如，A監(jiān)獄的工作人員就曾被外界稱為“管教干部”以及“工人”。同時，管理者對自己的職責所在同樣無法明確區(qū)分。對此，筆者采訪的一位在監(jiān)獄工作了一輩子，卻無法說清楚自己職業(yè)身份的已退休楊姓警官的說法就很有代表性。

我年輕時候從軍隊轉(zhuǎn)業(yè)下來就在監(jiān)獄工作，領(lǐng)導交給我的工作就是管好犯人，別讓他們?nèi)鞘?。同時，又要求我要帶他們搞好生產(chǎn)、提高效益。你說我是公安吧，公安又不搞生產(chǎn)，國家也不認。你說我是職工吧，又穿著配發(fā)的警服，還要我改造教育犯人。開始覺得想不通，后來時間長了，也就不去想了。

第二，以經(jīng)濟生產(chǎn)為核心。雖然說“懲罰與改造相結(jié)合，以改造人為宗旨”的方針是我國監(jiān)獄工作要求必須堅持貫徹的根本原則，然而，在“監(jiān)、企、社”合一的體制下，以經(jīng)濟生產(chǎn)為核心已是一個公開的秘密。這一點在A監(jiān)獄體現(xiàn)得尤其明顯。

A監(jiān)獄于上世紀70年代末被機械部定點作為生產(chǎn)和研制小型農(nóng)用機械的單位，經(jīng)過10余年的發(fā)展，在80年代至90年代間，經(jīng)濟生產(chǎn)工作達到了一個頂峰。直到本世紀前10年，A監(jiān)獄生產(chǎn)的X195型柴油機在云南省內(nèi)銷量極高，其中一小部分還出口到東南亞甚至美國。除了作為“主業(yè)”的機械加工外，A監(jiān)獄的化工、棉麻、陶瓷等產(chǎn)業(yè)也都有一定的規(guī)模。此外，A監(jiān)獄還有個副業(yè)隊，有自己的養(yǎng)殖場、菜地和果園，食品和蔬菜基本能夠自給自足。自然，在擁有并經(jīng)營管理著這樣規(guī)模的經(jīng)濟實體的情形下，A監(jiān)獄形成以經(jīng)濟生產(chǎn)為核心的體制也就不足為奇了。

第三，教育改造地位尷尬，水平較低。在“監(jiān)、企、社”不分且以經(jīng)濟生產(chǎn)為核心的體制下，A監(jiān)獄對服刑人員的教育改造工作一直處于一個尷尬的境地。名義上，A監(jiān)獄不斷要求其管理者必須堅持“改造第一”的方針。但在實際工作和考核時，卻又是“生產(chǎn)第一”、“效益至上”。衡量工作做得好不好的標準，首要也是產(chǎn)量和質(zhì)量如何，其次是有沒有違規(guī)違紀。至于教育改造工作，不僅形式和內(nèi)容比較單一，而且理論和方法也較為缺乏系統(tǒng)性和科學性。多年從事教育改造工作的陳警官這樣說：

整個（監(jiān)獄）系統(tǒng)都找不到點像樣的教材，小學的也好，初中的也罷，各個單位都是自己去找，看見什么覺得合適就買回來給服刑人員讀。服刑人員也是一鍋粥式的教育，小學文化的蹲在掃盲班，初中文化的蹲在小學班，是經(jīng)常有的事情，沒多少人會去在意。

總之，在A監(jiān)獄舊有管理模式中，對罪犯的教育改造或多或少淪為形式上的事務，既無法引起各方的足夠重視，也找不到行之有效的方法，因此，長期停滯在一個較低的水平。

（三） 小結(jié)

顯而易見，無論是相比于工廠、醫(yī)院還是社區(qū)、村莊，監(jiān)獄都是一個比較特殊的場所。受制于監(jiān)獄的相對封閉和較為嚴格的管理制度，監(jiān)獄社會工作無論是研究還是實務均較難以開展。這或許也是目前相關(guān)研究比較缺乏的重要原因之一。

但是，正如我國監(jiān)獄社會工作開創(chuàng)者與倡導者之一嚴景耀先生所言，“監(jiān)學事務是社會工作之一種，絕非法律知識所能包括的”。社會工作應該也能在監(jiān)獄管理中發(fā)揮重要作用。特別是通過上文的描述，可以看到，在監(jiān)獄舊有管理體制下，由于“監(jiān)、企、社”不分并且以經(jīng)濟生產(chǎn)為核心，監(jiān)獄管理實際應該發(fā)揮的改造教育罪犯的職能并沒有充分發(fā)揮，亟待進行——“把教育管理作為監(jiān)獄工作的中心任務，不斷提高監(jiān)獄教育管理工作科學化水平”——的變革轉(zhuǎn)型。自然，在此過程中，監(jiān)獄管理更加需要社會工作的介入與幫助。

三、 監(jiān)獄管理改革轉(zhuǎn)型與專業(yè)社會工作的介入

（一） 監(jiān)獄管理改革轉(zhuǎn)型

從2003年至今，我國監(jiān)獄系統(tǒng)的體制改革和理念轉(zhuǎn)型為社會工作介入監(jiān)獄管理提供了現(xiàn)實條件。

1. 監(jiān)獄管理體制改革

2003年，司法部根據(jù)十六大會議精神，與時俱進地推出了監(jiān)獄體制改革方案，即采取監(jiān)獄刑罰執(zhí)行和生產(chǎn)經(jīng)營剝離、執(zhí)法經(jīng)費支出和監(jiān)獄生產(chǎn)收入分開的運行機制，逐步實現(xiàn)“全額保障、監(jiān)企分開、收支分開、規(guī)范運行”的監(jiān)獄體制改革目標，建立公正、廉潔、文明、高效的新型監(jiān)獄體制。自2003年2月始，按照《國務院批轉(zhuǎn)司法部關(guān)于監(jiān)獄體制改革試點工作指導意見的通知》的要求，司法部在黑龍江、江西、上海、湖北、重慶、陜西等6省（直轄市）進行了我國第一批監(jiān)獄體制改革試點。2004年8月后，司法部又將遼寧、吉林、湖南、廣西、海南、青海、甘肅、寧夏等8個?。ㄗ灾螀^(qū)）列入第二批監(jiān)獄體制改革擴大試點范圍，從而啟動了更大規(guī)模的改革試點工作。2007年，試點工作目標基本完成。國務院規(guī)定，從2008年起，在全國全面實行監(jiān)獄體制改革。

2008年，按照《國務院批準司法部關(guān)于全面實行監(jiān)獄體制改革的指導意見的通知》精神，云南省監(jiān)獄體制改革全面啟動。之后，在省委、省政府領(lǐng)導與省司法廳的相關(guān)部署下，云南省監(jiān)獄系統(tǒng)通過多種形式的討論、研究和實踐，逐漸在思想上、目標上、路徑上和具體措施上，細化了監(jiān)獄體制改革的實施方案，即：（1）實行全額保障，完善監(jiān)獄經(jīng)費保障制度;（2）實行監(jiān)企分開，規(guī)范監(jiān)獄和監(jiān)獄企業(yè)分開運行機制;（3）實行監(jiān)社分開，分離監(jiān)獄辦社會職能;（4）完善監(jiān)獄職能，調(diào)整理順監(jiān)獄系統(tǒng)機構(gòu)設置;（5）完善工作機制。

2009年，云南省A監(jiān)獄率先開始了體制改革。首先，在經(jīng)費上，根據(jù)我國《監(jiān)獄基本支出經(jīng)費標準》規(guī)定，A監(jiān)獄實現(xiàn)了將干警工資、罪犯改造經(jīng)費、罪犯生活費、獄政設施經(jīng)費以及專項經(jīng)費全部納入國家對監(jiān)獄的財政專項撥款的目標。其次，在監(jiān)企分開上，A監(jiān)獄實行內(nèi)設機構(gòu)分為刑罰執(zhí)行管理部門和生產(chǎn)經(jīng)濟管理部門，生產(chǎn)經(jīng)濟管理部門既是監(jiān)獄機關(guān)的內(nèi)設機構(gòu)，又是組建與經(jīng)營監(jiān)獄企業(yè)集團公司、子公司的主要機構(gòu)的辦法。同時，采用由一名副局長兼集團公司總經(jīng)理、相關(guān)領(lǐng)導兼副總經(jīng)理，一名副監(jiān)獄長兼子公司經(jīng)理，并在監(jiān)獄設置督查專員兼子公司副經(jīng)理的實職兼任模式，解決監(jiān)獄企業(yè)領(lǐng)導安排問題。在人員上，按照“人隨事走、先分開、后調(diào)整、再完善”的原則，A監(jiān)獄將一部分原來從事生產(chǎn)經(jīng)營管理的監(jiān)獄警察委派到企業(yè)主要管理崗位工作，并承諾過渡期身份、待遇不變，過渡期結(jié)束后依本人意愿和相關(guān)政策決定最終去留。再次，在監(jiān)社分開上，除醫(yī)院外，A監(jiān)獄辦的幼兒園、小學與派出所完全移交給了地方相關(guān)部門。最后，在監(jiān)獄職能和工作機制上，A監(jiān)獄確立了讓職能回歸本源，集中精力專注于服刑人員的管理、改造工作的方針;同時，完成了把監(jiān)獄警察納入國家公務員范疇，參照公務員管理制度進行管理與考核的身份轉(zhuǎn)變。

經(jīng)過此次改革，本文筆者之一被劃歸刑罰執(zhí)行管理部門，去除了之前需要擔負的經(jīng)濟生產(chǎn)管理責任，工作精力得以全部投向服刑人員的教育改造上。這也為本研究的開展提供了基本保障。

2. 監(jiān)獄教育改造理念轉(zhuǎn)型

雖然上述的監(jiān)獄體制改革基本實現(xiàn)了A監(jiān)獄在硬件上——即全額保障、監(jiān)企分開等——的變革，但要真正實現(xiàn)監(jiān)獄“懲罰與改造相結(jié)合，以改造人為宗旨”的目標，監(jiān)獄還必須在教育改造理念與方法等軟件上同時有所變革。2015年全國監(jiān)獄工作會議召開至今一系列的改革措施正是針對于此。

2015年7月，時隔近10年再度召開的全國監(jiān)獄工作會議明確提出了“進一步提升理念，把普遍教育與個別化教育、傳統(tǒng)教育管理手段和現(xiàn)代教育矯治技術(shù)結(jié)合起來，創(chuàng)新教育矯治內(nèi)容、方法，運用社會資源和社會力量，從道德、文化、法律等方面綜合采取措施，提高教育管理工作的針對性實效性?！钡娜蝿找蟆h后，不僅相關(guān)部門如司法部監(jiān)獄管理局、社區(qū)矯正管理局、預防犯罪研究所與中央、地方各司法警官學院等，圍繞著罪犯教育管理工作科學化這一核心問題開展了大量研究與探討;而且在監(jiān)獄系統(tǒng)內(nèi)，有關(guān)罪犯教育管理工作的理念與方法也正在逐漸發(fā)生深刻變化，其正如一些法學專家已經(jīng)觀察到的那樣，“政治化的理念已經(jīng)逐漸淡薄，更多地是吸收了科學性較強的理論觀念……罪犯教育正在探索各種科學方法。各地的監(jiān)獄部門都在根據(jù)本監(jiān)獄的實際情況和條件，對罪犯教育管理工作的科學化進行有益的探索?！?/p>

A監(jiān)獄從2016年開始，一方面正式確立了“把改造罪犯作為中心任務、監(jiān)獄各項工作都要服務于罪犯改造工作”的原則，另一方面積極進行了一系列罪犯教育管理科學化的嘗試性探索。例如，推行罪犯每周5天勞動教育、1天課堂學習教育、1天休息的“5+1+1”教育管理制度，進一步強化罪犯分類教育和個別教育，大力加強監(jiān)區(qū)文化建設，廣泛動員社會力量參與罪犯教育改造工作。此外，還開展了包括掃盲、小學、初中和中高級學歷教育等在內(nèi)的文化教育，組織開展了職業(yè)技能培訓以及心理健康教育和心理咨詢等活動。

（二） 專業(yè)社會工作的介入

無疑，發(fā)生在我國監(jiān)獄系統(tǒng)的上述體制改革與理念轉(zhuǎn)變，為監(jiān)獄之外的社會力量特別是專業(yè)性、科學性較強的外部力量介入對監(jiān)獄罪犯的教育改造工作，提供了現(xiàn)實條件與絕佳機遇。而社會工作作為一種以科學知識為基礎，運用科學方法“助人自助”的專業(yè)化服務活動，不僅十分契合當前我國監(jiān)獄工作提出的“不斷提高監(jiān)獄教育管理工作科學化水平”的方針與要求，而且相較于其他學科，它更能夠有針對性地提供當前我國監(jiān)獄系統(tǒng)急需的理論與方法。正因如此，筆者決定從社會工作理論與方法出發(fā)，根據(jù)A監(jiān)獄的實際，開展相應的社會工作實務探索。不過，在實務開展前，還必須解決社會工作如何介入的一系列問題。

首先面臨的一個問題是，如何處理監(jiān)獄管理工作和專業(yè)社會工作之間的關(guān)系。如上文所言，監(jiān)獄是一個特殊場所，相關(guān)工作有著較為嚴格的紀律與規(guī)定，監(jiān)獄管理者之外人員很難進入其內(nèi)部開展研究與實務工作。而且，監(jiān)獄管理者在體制改革后已經(jīng)被納入公務員范疇，具有了警察身份。相應地，其刑罰執(zhí)行與罪犯管理工作帶有強烈的行政性。雖然監(jiān)獄管理亟待吸收科學的教育改造理念與方法，但這種吸收根本上仍要求在監(jiān)獄行政的限度之內(nèi)。在這種情境下，筆者認為，專業(yè)社會工作只有在監(jiān)獄管理人員的推動下，如王思斌和阮曾媛琪所言的那樣，“行政性社會工作還會依政府的行政框架和經(jīng)費支持承擔著重要的公共服務與社會管理責任，而專業(yè)社會工作在這個框架內(nèi)可能會處于相對輔助的地位。對于占主導地位的行政性框架來說，專業(yè)社會工作的地位是一種‘嵌入。它將嵌入現(xiàn)有的公共服務和社會管理框架之中開展專業(yè)服務”，先以一定方式嵌入到監(jiān)獄日常行政管理工作中，進行相關(guān)的實務活動與服務，由此爭取到自身地位與認可。之后，通過長期的服務活動，在社會工作介入監(jiān)獄管理成為常態(tài)后，監(jiān)獄社會工作才有可能成為監(jiān)獄管理工作中不可或缺的一部分，獲得獨立性的發(fā)展空間。

其次，在眾多社會工作理論和實務方法中，究竟何種理論與實務方法比較適合在監(jiān)獄推行與開展，也是專業(yè)社會工作在介入監(jiān)獄管理時不得不思考的問題。在監(jiān)獄系統(tǒng)，經(jīng)過一系列改革后，教育改造罪犯要堅持以人為本的理念，廣泛運用來自心理學、社會學、社會工作等學科的先進模式與方法技術(shù)，已經(jīng)成為共識。所以，我們認為，從社會工作學科出發(fā)，在進行專業(yè)社會工作介入監(jiān)獄管理的探索時，非常有必要選擇那些具有以人為本理念、較強親和性的理論作為指導。進一步，由于監(jiān)獄場所的特殊性及監(jiān)獄管理的特別體制與要求，小組、社區(qū)工作方法均較不宜開展，故個案方法應受到高度重視。

那么，究竟如何在監(jiān)獄開展以人為本個案社會工作呢？為此，研究者做了以下探索。

四、 當事人中心個案管理實務探索

（一） 理論與方法

如上文分析所言，再結(jié)合A監(jiān)獄實際，筆者認為，以羅杰斯為代表的當事人中心治療理論與個案管理方法，既契合當前我國監(jiān)獄工作提出的教育改造罪犯要堅持以人為本的理念，又能靈活地“嵌入”監(jiān)獄民警日常管理工作之中實際開展。因此，開展的社會工作實務即以它們?yōu)槔碚摲椒ɑA。

當事人中心治療理論是由美國心理學家卡爾·羅杰斯在總結(jié)自己職業(yè)生涯經(jīng)驗基礎上提煉的一套有利于助人職業(yè)開展其工作的理論觀點與策略體系。其基本內(nèi)容主要包括：在核心假設上，該治療模式認為“個體在其自身內(nèi)部有著廣闊的潛力可用于自我理解，改變自我概念、態(tài)度和自我導向的行為——并且只要向其提供具有促進作用的一種可界定的氛圍，那么這種潛力就能被開發(fā)出來”。基于此，當事人中心療法提出了——創(chuàng)造一種有利的環(huán)境與氛圍，讓工作對象認識到自己的真實問題與需要，并充分發(fā)揮自己潛力改變自己，讓自己變成一個能讓自己、他人以及社會接受甚至滿意的人——治療策略。最后，當事人中心療法指出了三種有助于營造有利環(huán)境與氛圍的路徑：（1）真誠、真實。即“治療師如果在治療關(guān)系中的投入越多，越不以專業(yè)的姿態(tài)出現(xiàn)，越不偽裝自己，那么當事人發(fā)生積極變化或成長的可能性就越大”。（2）接納、關(guān)心或重視。即“無論當事人表現(xiàn)怎樣，治療師都持有積極的接納態(tài)度，則治療行動或改變越有可能發(fā)生”。（3）同感。即“治療師能準確地感知與理解來訪者的感受和個人意義，并能與當事人積極溝通這種理解”。

個案管理則是20世紀70年代后逐漸興起的一種整合性服務方法，相較于個案工作，個案管理更加能夠以個案為中心，整合不同的資源與服務，為面臨多重問題的案主提供多方面幫助，從而協(xié)助當事人認識本身問題、了解與接納自己的長處與局限，最終解決自身面對的問題。

雖然單獨而論，羅杰斯當事人中心治療理論曾被一些批評者認為有過于簡單，忽視具體策略與技術(shù)運用，不重視對當事人的評估，過分強調(diào)自我實現(xiàn)作用等缺陷。同時，針對個案管理，也有尚缺乏核心理論作為其基礎的指責。但我們認為，若能把二者有機結(jié)合起來，就既能使當事人中心治療理論克服忽視具體策略與技術(shù)的缺陷，又能為個案管理方法提供扎實的理論基礎。以下的實務案例即是二者結(jié)合的一種嘗試。

（二） 實務案例

1. 個案發(fā)掘與接案

在A監(jiān)獄，筆者之一因為管理者身份，在日常工作中，了解、熟悉并掌握服刑人員尤其是一小部分難以管理者的基本情況是必備功課。M即是其中典型。

M是一名來自非洲的尼日利亞籍服刑人員，在云南文山州因販賣毒品罪被捕，經(jīng)云南省高級人民法院判處無期徒刑后投入A監(jiān)獄服刑改造。M受過高等教育，通曉英語，被捕以前，已在中國生活5年，因此能說一口較為流利的普通話。因為M上過大學，知識較為豐富，他在外籍罪犯中較有影響。但入監(jiān)以后，M一方面十分排斥與人交流，不僅平日臉上總是充滿了憂慮，極少露出笑容;而且日常情緒低落，不參加集體活動，甚至經(jīng)?？咕芟嚓P(guān)改造教育工作，幾次表現(xiàn)出明顯自殺傾向。另一方面，M又表現(xiàn)出愿意爭取獲得減刑，以便早日完成改造出獄回國。每次尼日利亞使館的工作人員來監(jiān)獄探視，都是M最為激動和緊張的時候，他總是說“我來中國好多年了，和我媽媽失去聯(lián)系也好多年了，她都不知道我是死是活，一想到她在那么遙遠的家里為我悲傷，我就相當絕望……我要怎么才能早日出獄，回尼日利亞見見我的媽媽?。俊泵看翁揭?，他都會不斷央求大使館人員幫他聯(lián)系家人，并想方設法地打聽怎么才能早日出獄的做法。

由于M是被判無期徒刑的外籍罪犯，又受過高等教育且對其他外籍罪犯影響較大，他對A監(jiān)獄日常管理與教育改造工作的抗拒以及表現(xiàn)出的明顯消極傾向，不僅對其他服刑人員產(chǎn)生了不良示范效應，而且一度讓監(jiān)獄相關(guān)領(lǐng)導頭疼不已。于是，筆者之一在職攻讀MSW碩士后，提出希望在監(jiān)獄進行一些個案管理實務嘗試時，所屬上級部門馬上給予了批準，并明確要求把M作為對象之一。

雖然M平時就在研究者（即筆者之一）管理的監(jiān)區(qū)，但不屬研究者包干。所以，確定對M開展個案管理嘗試后，社工決定先與M溝通，聽聽他的意見，看是否可以接案。初次的面談是在A監(jiān)獄X監(jiān)區(qū)某干警辦公室內(nèi)，只有社工和M兩人。社工首先坦誠向M說明了意圖，其次向他詳細解釋了將要開展的實務的理論、方法和程序，再次大體說明了預計進行的活動，最后明確表示是否接受純屬自愿。經(jīng)過溝通，M表示非常愿意接受社工的幫助。

2. 收集資料和預估

與M初次面談后，社工立即開始收集整理M的基本信息（見表1）。

通過收集整理M信息，社工注意到：第一，M不愿與他人交流、抗拒監(jiān)獄干警教育改造的行為并非發(fā)自內(nèi)心，可能是無法面對自己犯罪服刑的事實從而形成的一種逃避反應。第二，身處異國他鄉(xiāng)監(jiān)獄、與家人聯(lián)系切斷的環(huán)境氛圍加重了M無助和沮喪的情緒。第三，M的消極甚至絕望情緒不利于其自身及其教育改造，需要有所改善。第四，M不僅教育程度較高，而且能夠意識到自己情緒與行為的異常，并有強烈的爭取減刑的主觀意愿。這說明，社工的介入可能對M產(chǎn)生一定積極效果。

3. 制定計劃

結(jié)合A監(jiān)獄的實際與對M基本情況的分析，社工經(jīng)過反復思考并與同事討論，制定了如下實務計劃（見表2）：

顯然，社工的計劃有意把當事人中心治療理論與個案管理方法結(jié)合起來。實際上，貫穿每一次實務活動的，正是當事人中心治療理論提出的基本策略——創(chuàng)造一種有利氛圍，讓案主認識到自己的真實問題與需要，并充分發(fā)揮自己潛力改變自己。而為了讓案主充分認識自己的問題與需要，發(fā)掘自己潛力，上述實務活動充分調(diào)動了各種資源、手段與方法。其中既有小組活動，也有與社區(qū)相關(guān)資源的連接;既有正式的足球比賽、課堂教育學習活動，又有非正式的讀書交流等。概言之，它是一個整合性計劃。

4. 開展實務

在第一次實務中，通過運用專注傾聽、同理心、自我表露等技巧，社工初步讓M體會到社會工作是與傳統(tǒng)監(jiān)獄警察思想改造教育有所不同的一種方式，使M感受到社工的真誠和關(guān)懷，基本建立起了一種信任關(guān)系。

通過對M信息的收集整理分析，社工了解到M足球踢得很好。于是，在第二次實務活動中，社工以“足球”為引子，和M展開了深入的面談。

社工：看得出你喜歡足球，球踢得也非常好，以前肯定受過專業(yè)訓練吧。

M：我從小就受過專業(yè)足球訓練，后來還參加過我們尼日利亞青年隊的選拔，只是由于身體太單薄了，沒有被選上。

社工：難怪，你的足球水平確實比我們高很多，找機會我們一起踢場球吧，我踢球沒有受過訓練，希望你能從專業(yè)的角度多給我指點指點。

M眼前一亮，欣然接受了提議。進一步，M同社工談起了家鄉(xiāng)的一些情況。M表示，盡管尼日利亞沒有中國富裕和強大，自己的家鄉(xiāng)位于和喀麥隆交界的邊境，比較亂，但自己還是很思念家鄉(xiāng)，很想回去……社工也向M介紹分享了自己家鄉(xiāng)的情況。

之后不久，在社工的組織下，社工、M及其他2名警察、4名服刑人員開展了一場4人制小場足球賽。在球賽中，M的足球水平體現(xiàn)得淋漓盡致，其所在一方最終以7比2獲得大勝，獲勝的喜悅和個人價值的體現(xiàn)讓M露出了難得的笑容。此后，在交流中，社工嘗試使用英語和M對話，每當社工英語表述發(fā)生錯誤時，M就會耐心地進行指正。社工也真誠對其表示感謝。此時，可以明顯發(fā)覺M感受到了來自于他人肯定的快樂。

在第四次實務中，社工組織了相對更大規(guī)模的小場足球賽。利用服刑人員的休息日，促成了許多愛好足球的服刑人員參與并吶喊助威。在比賽中，眾多同改對M的球技贊嘆不已。同時，M也發(fā)現(xiàn)同改中不乏球技高超者，從而改變了以往對其他服刑人員的一些片面看法。通過比賽中共同的努力、共同的失敗或勝利的感受，讓M與社工、警察和其他服刑人員拉近了距離，進一步破除了溝通的思想障礙。

在第五次介入中，社工在掌握M愛好讀書尤其是愛看偵探小說的信息基礎上，不僅在制度允許下給M找了一些經(jīng)典著作如英文版《福爾摩斯探案集》閱讀，而且同樣利用服刑人員休息日，組織了一個有警察和其他愛好讀書的同改參加的小型讀書會。在讀書會上，因為M讀了很多偵探小說，所以先請M為其他人講述他讀到的故事，然后其他人再就故事疑惑之處向M提問。最后，社工有意把話題引向了故事中罪犯為什么犯罪的討論。在討論中，M充分顯示出自己思考深入、分析能力較強等特點，并會經(jīng)常性地聯(lián)系自己的遭遇講述他對犯罪行為及其原因的看法。

隨著M與監(jiān)獄干警、同改間關(guān)系的改善以及其心態(tài)的改變，社工意識到，對M的介入若要取得可持續(xù)的長久效果，那么必須把實務活動與A監(jiān)獄的日常教育管理活動有機結(jié)合起來。如前所述，在A監(jiān)獄“5+1+1”教育管理制度中，有1天是專門的課堂教育學習。但社工介入之前，M對此非?？咕?。究其因，那時M一方面是逃避現(xiàn)實，另一方面是因為和同改及管理干警間缺乏溝通，導致其不愿意參加集體活動。隨著介入活動推進，這些都有一定程度的改變。所以，在第六次實務中，社工和負責課堂教育學習的干警利用兩次學習時間，緊緊圍繞我國現(xiàn)行的減刑政策及相關(guān)要求與程序等問題，先是邀請專家做了一個專題講座，而后專門組織了一次學習討論，就一些有疑惑的地方進行了問答。通過這些活動，M不僅滿足了自己想更清楚了解相關(guān)減刑政策的需求，而且進一步和同改改善了關(guān)系，從而也更愿意參加集體的課堂教育學習活動。

在以上每次正式介入活動之外，社工一直盡力在網(wǎng)上搜尋尼日利亞塔拉巴州相關(guān)的資訊，并將符合監(jiān)獄管理規(guī)定的內(nèi)容收集整理成冊。此外，由于尼日利亞的領(lǐng)事館位于廣州，領(lǐng)事館工作人員三個月才能到云南來同本國的服刑人員見面一次，因此見面機會十分寶貴，M對此也尤為重視。社工在征得監(jiān)獄許可的前提下，在實務開展期間的一次見面后，主動與領(lǐng)事館工作人員進行溝通，一方面表達了監(jiān)獄對M的重視，另一方面希望領(lǐng)事館能配合監(jiān)獄盡力幫助M尋找母親的消息。不久，領(lǐng)事館傳來了已經(jīng)聯(lián)系上M母親的好消息。于是，社工把第七次介入與領(lǐng)事館的會見結(jié)合在一起，不僅把社工之前整理成冊的M故鄉(xiāng)的資料送給他，而且給M帶去了他最關(guān)心的母親的消息。對此，M十分感激，同時表示自己決心在A監(jiān)獄好好表現(xiàn)，爭取不斷獲得減刑以便早日出獄。

5. 效果評估與結(jié)案

在社工實施了上述七次介入活動后，社工與包干M的楊警官有意識地對M進行了為期一個月的暗中觀察和私下了解。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，M自身情緒和態(tài)度均發(fā)生了一定轉(zhuǎn)變，如參加集體活動較之前積極很多，特別是在監(jiān)獄每周一天課堂教育學習中，不僅主動許多，而且常常發(fā)表自己意見。同時，和同改之間關(guān)系明顯改善，也較配合管理民警的工作。特別令人驚喜的是，在一次課堂學習中，M表達了這樣的看法：

通過（社工）這段時間幫助和交流，我最大的收獲是情緒變得好轉(zhuǎn)起來，能夠接受當前的狀況了。我認識到沮喪和絕望是一天，開心快樂也是一天，日子要一天一天過，那我為什么不選擇后者呢？有些事情是自己無法改變的，而有些是自己能夠把握的，我應該以積極的心態(tài)去面對。這段時間，我又愛上了踢球、看書，沒想到警官和同改還對我刮目相看。（社工）幫我聯(lián)系上了媽媽，高興極了！我想爭取減刑，早日見到媽媽。

盡管M的說法可能有夸大之嫌，但經(jīng)過社工介入，M對自己身處的特殊環(huán)境、問題所在、自身優(yōu)點和需求有了更明確的認知與表達確定無疑，同時也改善了與監(jiān)獄管理干警、同改間的關(guān)系，能更積極地參加與配合監(jiān)獄的教育改造活動。鑒于此，社工決定結(jié)案。

五、 結(jié)論與討論

最近幾年，中國社會工作研究者日益認識到當下高質(zhì)量的研究不多，尤其現(xiàn)有的高水平研究大都是關(guān)于社會工作發(fā)展策略與路徑等的研究，缺少進入社會工作內(nèi)部、緊緊圍繞實踐過程展開研究的弊端，因此大力呼吁從本土經(jīng)驗出發(fā)，充分展現(xiàn)復雜多樣實踐過程與邏輯的研究的出現(xiàn)。

某種程度上，本文即是對上述呼吁的一個回應?？梢钥吹剑疚闹缘靡钥赡?，不僅在于我國監(jiān)獄系統(tǒng)舊有管理模式導致的弊病為社會工作介入監(jiān)獄管理提供了正當性與問題域，而且在于監(jiān)獄系統(tǒng)的兩次改革為社會工作的介入創(chuàng)造了難得的機遇與現(xiàn)實條件?？杉词乖谶@種背景下，因為我國監(jiān)獄管理的獨特運作邏輯，社會工作的研究與實務仍不得不以一種“嵌入”監(jiān)獄日常行政管理工作的方式進行。不僅如此，“嵌入”的專業(yè)社會工作要想真正在監(jiān)獄管理中發(fā)揮特有的作用，還必須不斷探索特別契合我國監(jiān)獄工作根本宗旨與原則的理論與方法。而本文進行的當事人中心個案管理實務探索說明，社會工作確實有助于不斷提高監(jiān)獄教育管理工作科學化水平，從而真正實現(xiàn)監(jiān)獄工作“懲罰與改造相結(jié)合，以改造人為宗旨”的目標。

回顧整個研究，不難發(fā)現(xiàn)，既十分重視監(jiān)獄社會工作實務得以開展的宏觀政策背景、中觀制度環(huán)境與微觀機制條件，又非常強調(diào)對實務過程進行細致描繪和具體說明。之所以如此，一方面是因為研究者認為，如若沒有對諸如全國性監(jiān)獄管理體制改革與管理理念轉(zhuǎn)變的宏觀背景，云南省A監(jiān)獄進行的“5+1+1”教育管理制度環(huán)境以及研究者既作為監(jiān)獄警察又作為社工開展實務的機制條件等的闡釋分析，就難于理解監(jiān)獄社會工作實踐的基本邏輯所在。另一方面，研究者意識到，沒有對實務過程的細致描繪和具體說明，也就無從展現(xiàn)監(jiān)獄社會工作實踐的復雜面貌與微妙形態(tài)。

當然，研究者也意識到，在監(jiān)獄這一特殊場所開展社會工作研究與實務目前還處于摸索階段，難免會出現(xiàn)諸如對西方社會工作理論與方法的簡單移植或者生搬硬套等毛病。“不積跬步無以至千里”，監(jiān)獄社會工作研究與實務的成熟需要更多的耐心與積累。與此同時，更需要加以警醒的是，由于監(jiān)獄管理者與服刑人員間存在著極其不對稱的權(quán)力關(guān)系，像本文這樣由監(jiān)獄管理者兼任社會工作者開展的嵌入式社會工作實務，其真實效果尚需未來進行更多的研究加以檢驗。

The Reform and Transformation of the Prison Administration and the Exploration of the Case Management with Client-centered Therapy

—Take A Prison in Yunnan Province as an Example

LV Fuhua，? YUAN Fen

（Graduate School of Chinese Academy of Social Sciences， Beijing? 102488， China）

Abstract：The research and practice of prison social work in the present China is not only tend to have weak links， but also has great opportunities for development. Take A prison in Yunnan province as an example， the combined administration system of “jail and enterprise with social functions” has led to low level of education in prison， and also provided the justification for social work intervening to the prison management. Under the above background， the researchers combined the theory of Client-centered Therapy and the method of case management， carried out a series of social work practices on the foreign criminals of A prison. In this paper， the authors try to make some detailed descriptions and in-depth explanations to explore their logics and effects， and clarify their meanings and limitations at the same time.

Key words：social work; prison administration; the reform of administration system; the transformation of management philosophy; client-centered therapy; case management