史學瀛，陳英達

氣候變化正在全球范圍內(nèi)出現(xiàn)，目前應對氣候變化的相關技術屬于“無害環(huán)境技術”〔1〕，它在應對氣候變化進程中起到了關鍵作用，可以降低溫室氣體排放，使人類有能力減緩和適應氣候變化。無害環(huán)境技術不僅包括應對氣候變化的某種具體技術(如清潔煤技術)，也泛指知識、方法、程序、服務等一系列治理氣候變化的手段(如應對極端天氣建立的防御系統(tǒng))。IPCC(政府間氣候變化專門委員會)認為技術轉(zhuǎn)讓是指所有群體之間進行的有關應對氣候變化的專門知識、經(jīng)驗和設備等程序的轉(zhuǎn)讓，包括理解運用以及復制技術的過程，也可以根據(jù)不同地區(qū)的條件和能力，對技術做出不同的改變以使其能夠適應當?shù)氐乃讲⒖梢耘c其他技術有效結(jié)合?！?〕技術轉(zhuǎn)讓不是自發(fā)形成的，多數(shù)是通過市場途徑進行的，主要發(fā)生在跨國公司之間并且?guī)в幸欢ǔ杀?。歷年來有關無害環(huán)境技術轉(zhuǎn)讓的國際談判一直在進行，也取得了一定成果，但有關氣候變化相關技術的國際轉(zhuǎn)讓并不順利。大多數(shù)的無害環(huán)境技術轉(zhuǎn)讓發(fā)生在發(fā)達國家之間，向發(fā)展中國家的技術轉(zhuǎn)讓率很低。一些發(fā)展中國家，例如印度和馬來西亞聲稱，由于大多數(shù)的無害環(huán)境技術的知識產(chǎn)權(quán)掌握在發(fā)達國家手中，在進行有關氣候變化相關技術的轉(zhuǎn)讓時，常常面臨著許多困難。因此，研究現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度之下的無害環(huán)境技術轉(zhuǎn)讓所面臨的障礙并予以解除就顯得尤為重要。

一、無害環(huán)境技術轉(zhuǎn)讓現(xiàn)狀及其知識產(chǎn)權(quán)障礙

現(xiàn)階段大多數(shù)的無害環(huán)境技術都為發(fā)達國家所有，因此UNFCCC(《聯(lián)合國氣候變化框架公約》)，實現(xiàn)無害環(huán)境技術從發(fā)達國家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，成為近些年來全球的共同目標。UNFCCC(《聯(lián)合國氣候變化框架公約》)，將技術轉(zhuǎn)讓視為應對氣候變化的重要方法，提出要促進無害環(huán)境技術向其他締約方尤其是發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓并幫助發(fā)展中國家提高創(chuàng)新能力，但這一規(guī)定主要帶有倡導性質(zhì)。《京都議定書》在《框架公約》的基礎之上，提出了一些技術轉(zhuǎn)讓的具體措施。*《京都議定書》第十條c項：發(fā)達國家應制定政策和方案，以便有效轉(zhuǎn)讓共有或公共支配的有益于環(huán)境的技術，并為私有部門創(chuàng)造有利的環(huán)境以促進和增進轉(zhuǎn)讓和獲得有益于環(huán)境的技術。除此之外，氣候大會形成的相關決議也記錄了技術轉(zhuǎn)讓的進展情況。1995年，《阿根廷布宜諾斯埃利斯計劃》和《馬拉喀什協(xié)定》提出為推動向發(fā)展中國家進行技術轉(zhuǎn)讓建立執(zhí)行框架和進程，并且對這一目標進行了相對具體的規(guī)定?！栋屠鍗u行動計劃》和《坎昆決議》啟動了有關技術轉(zhuǎn)讓的談判工作以及確立了相關機制，并細化到了具體的機構(gòu)(技術執(zhí)行委員會、氣候技術中心)。*葉輝華:《氣候變化背景下對技術轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)制度調(diào)適》，載《河北法學》2015年第3期。2015年底達成的《巴黎協(xié)定》同樣提出要充分落實技術開發(fā)和轉(zhuǎn)讓以應對氣候變化，同時，在第十條第2款和第6款中強調(diào)加強開發(fā)和轉(zhuǎn)讓技術的合作行動。

當前，國際社會上關于無害環(huán)境技術專利保護方面通用的國際法規(guī)范是TRIPS(《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》)。對于知識產(chǎn)權(quán)是否構(gòu)成向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓無害環(huán)境技術的障礙，發(fā)達國家和發(fā)展中國家存在分歧。在2007年的巴厘氣候大會上，77國集團和中國認為應當將知識產(chǎn)權(quán)問題視為技術轉(zhuǎn)讓的障礙并予以解決；2009年在波恩的氣候談判中，發(fā)展中國家(玻利維亞、中國、印度和77國集團等)提出一系列放寬與無害環(huán)境技術相關的知識產(chǎn)權(quán)的建議；2009年哥本哈根大會的協(xié)議草案和2015年巴黎大會協(xié)議的最后一版草案文本中都涉及到知識產(chǎn)權(quán)與無害環(huán)境技術轉(zhuǎn)讓問題的關系，但最后都未能解決這個問題。發(fā)達國家和發(fā)展中國家的爭議點在于，發(fā)達國家認為知識產(chǎn)權(quán)是無害環(huán)境技術轉(zhuǎn)讓的催化劑而不是障礙，現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度對于技術開發(fā)和創(chuàng)新是必不可少的。而發(fā)展中國家則認為無害環(huán)境技術具有特殊的屬性，當前知識產(chǎn)權(quán)制度使得發(fā)展中國家無法有效獲取無害環(huán)境技術。事實上，全球范圍的無害環(huán)境技術專利大幅增加并不能說明知識產(chǎn)權(quán)制度不構(gòu)成技術轉(zhuǎn)讓的障礙，發(fā)展中國家在技術轉(zhuǎn)讓問題中面臨的難題仍然需要分析其原因并予以解決。TRIPS協(xié)定的核心理念是私權(quán)至上，這與無害環(huán)境技術帶有的公益性相矛盾。如前所述，大多數(shù)無害環(huán)境技術的專利權(quán)為發(fā)達國家掌握，而這些國家同時也是堅持TRIPS不構(gòu)成技術轉(zhuǎn)讓障礙的主體，他們認同TRIPS協(xié)定私權(quán)至上的核心理念，因此，他們的重點往往會放在如何鞏固在無害環(huán)境技術中的領先地位甚至壟斷地位。但TRIPS框架下的無害環(huán)境技術轉(zhuǎn)讓中的困境不能被忽視，因此，本文將通過制度分析和案例研究，證明知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成技術轉(zhuǎn)讓的障礙，并提出相關對策。

(一)強制許可制度的限制

強制許可指某些實體在沒有專利權(quán)人的授權(quán)和許可的情況下，也可以支付使用費并使用發(fā)明，這是一種法定許可。這個規(guī)定是為了防止在實踐中掌握知識產(chǎn)權(quán)的主體限制轉(zhuǎn)讓等濫用知識產(chǎn)權(quán)的情形，為知識產(chǎn)權(quán)制度提供了靈活性。TRIPS規(guī)定，在政府要求、濫用專利權(quán)、國家緊急情況以及公共用途(非商業(yè))等情形下，允許授予強制許可?！抖喙】敌浴访鞔_規(guī)定成員國可以由于公共衛(wèi)生利益而使用強制許可。因此，強制許可的范圍被擴展到了健康領域。目前，發(fā)展中國家發(fā)行的強制許可個例多數(shù)包含在健康領域內(nèi)。包括印度在內(nèi)的發(fā)展中國家向UNFCCC提交了關于氣候減緩技術受知識產(chǎn)權(quán)保護方式轉(zhuǎn)變的提議，建議對于該種技術采取對于藥物等強制許可的方法，以此來解決知識產(chǎn)權(quán)在技術轉(zhuǎn)讓過程中形成的障礙問題。

但是，這種強制許可規(guī)定主要被用于國內(nèi)專利市場當中，對于當下國際無害環(huán)境技術的跨國轉(zhuǎn)讓無計可施。盡管，一些國家已經(jīng)將環(huán)境保護條款納入本國的知識產(chǎn)權(quán)法律體系中(例如泰國專利法規(guī)定，允許泰國政府頒布強制許可來保護自然資源或環(huán)境或開展其他公共服務活動)，但是，當涉及到國外的知識產(chǎn)權(quán)時，強制許可的頒布少之又少。而且，強制許可并未將無害環(huán)境技術納入其范疇，因此，在全球氣候治理過程中，強制許可極為困難。根據(jù)中國、印度尼西亞、馬來西亞和泰國的國家研究報告，迄今為止幾乎不存在與無害環(huán)境技術相關的強制許可案例。*Kejun Jiang, Retno Gumilang Dewi, Qwanruedee Chotichanathawong, et al, Emerging Asia Contribution on Issues of Technology for Copenhagen, The Energy and Resource Institute, 2009.

(二)高額價格障礙

TRIPS在WTO成員國中規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)的最低標準，但是在大多數(shù)發(fā)展中國家中的知識產(chǎn)權(quán)標準被大大提高。在現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)制度的保護下，無害環(huán)境技術的價格居高不下，因此，發(fā)展中國家在無害環(huán)境技術轉(zhuǎn)讓領域里承擔著越來越重的經(jīng)濟負擔。而且，即便是發(fā)展中國家成功取得了相關技術，由于發(fā)達國家設置的門檻，發(fā)展中國家也經(jīng)常面臨著昂貴的生產(chǎn)成本。厄瓜多爾認為，當下的知識產(chǎn)權(quán)制度會造成無害環(huán)境技術價格居高不下，嚴重時還可能導致壟斷現(xiàn)象，建議將無害環(huán)境技術從常規(guī)的專利許可項目中排除，對這些特殊的技術實施強制許可。*Machnicka A A.TRIPS and Climate Change in the International Economic Order.Springer Berlin Heidelberg, 2016.許多發(fā)展中國家，如巴西、印度、尼泊爾、玻利維亞等都表示支持厄瓜多爾的建議，其中印度指出：在公平原則下，工業(yè)化國家有義務承擔更多的責任，他們在溫室氣體累積排放上有著歷史性的責任。除此之外，他們也有更高的收入和最先進的技術，這使得他們有能力承擔這份責任，而且也有義務在公平互惠的背景下向發(fā)展中國家提供無害環(huán)境技術。*Trips meeting minutes June 11—12,2013.可以說印度的聲明代表了絕大多數(shù)發(fā)展中國家的立場。

當部分無害環(huán)境技術掌握在極少數(shù)國家中時，這個現(xiàn)象更加明顯甚至糟糕，極有可能導致壟斷。例如，印度太陽能發(fā)電部門在和發(fā)達國家進行有關技術轉(zhuǎn)讓談判時，由于涉及到高昂的成本問題談判以失敗告終。中國煙臺IGCC發(fā)電示范工程也未能成功獲取相關發(fā)電技術，由于發(fā)達國家專利持有人不愿轉(zhuǎn)讓核心技術而且成本極其高昂，經(jīng)過長時間的談判未果，該項目最終被停止。*Xiaolan Fu, Jing Zhang.Technology transfer, indigenous innovation and leapfrogging in green technology:the solar-PV industry in China and India.Journal of Chinese Economic & Business Studies, 2011, p330.知識產(chǎn)權(quán)制度在清潔煤領域中凸顯出其對于技術轉(zhuǎn)讓的障礙性，由于該領域由很多階段構(gòu)成，在整個過程中需要大量的技術。因此，為了使得該技術可以適應國內(nèi)的發(fā)展水平、完整地實現(xiàn)該技術并讓它與國內(nèi)技術相結(jié)合，總體的花費就變得高昂無比。

(三)限制獲取障礙

掌握無害環(huán)境技術的跨國公司為維系其市場地位，在設置高昂的價格門檻之外，通常也會限制發(fā)展中國家對氣候相關技術的獲取。一些發(fā)展中國家相關公司和研發(fā)機構(gòu)表示，發(fā)達國家的相關公司和公共機構(gòu)拒絕許可使用與燃料電池有關的重要技術；印度的部分公司表示，他們也不允許取得有關減少臭氧的相關專利。*Maskus K E.Encouraging International Technology Transfer.Ictsd Publications, 2004.同時，一些發(fā)展中國家也指出，許多擁有無害環(huán)境技術所有權(quán)的跨國公司會限制這些技術向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓，而這些發(fā)展中國家往往非常需要無害環(huán)境技術來達到可持續(xù)發(fā)展。2009年5月，包括微軟、西門子、杜邦等企業(yè)成立“創(chuàng)新、發(fā)展和就業(yè)聯(lián)盟”。該聯(lián)盟的成立是為了向美國國會施加壓力，防止在氣候變化談判中向發(fā)展中國家妥協(xié)，將氣候相關技術納入到強制許可的范圍內(nèi)，從而失去對其擁有的無害環(huán)境技術的知識產(chǎn)權(quán)保護。*吳勇：《建立因應氣候變化技術轉(zhuǎn)讓的國際知識產(chǎn)權(quán)制度》，載《湘潭大學學報》(哲學社會科學版)2013年第3期，第37頁。由此可以看出，發(fā)達國家跨國公司在向發(fā)展中國家技術轉(zhuǎn)讓時是消極的，他們大多不愿轉(zhuǎn)讓氣候領域的關鍵技術，而希望維持壟斷地位獲取收益，發(fā)展中國家只充當工廠的角色。這也說明了跨國公司營利性和應對氣候變化的公益性的根本沖突。

(四)捆綁轉(zhuǎn)讓障礙

雖然TRIPS在原則中規(guī)定禁止權(quán)利所有人濫用知識產(chǎn)權(quán)或不合理地影響技術轉(zhuǎn)讓，但卻未說明濫用知識產(chǎn)權(quán)的具體情形和應對措施，因此，在實際進行無害環(huán)境技術轉(zhuǎn)讓時，不乏不合理利用知識產(chǎn)權(quán)保護來逃避轉(zhuǎn)讓義務的現(xiàn)象。在實踐中的技術轉(zhuǎn)讓案例中，許可證費用往往是技術轉(zhuǎn)讓包含的全部費用中的一小部分。一項無害環(huán)境技術的轉(zhuǎn)讓往往包含多個知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，而這其中只有少數(shù)知識產(chǎn)權(quán)是確實可以被轉(zhuǎn)讓的，其他的知識產(chǎn)權(quán)往往被包含在進口商品和組件之中。一家馬來西亞太陽能發(fā)電公司就相關無害環(huán)境技術與發(fā)達國家談判時，不得不通過購買大量的機械器材來間接獲取技術。*Maskus K E.Encouraging International Technology Transfer.Ictsd Publications, 2004.馬來西亞另一家公司Solartif，取得一項國外技術的條件是必須在同一家公司購買機器。*Fair R.Does Climate Change Justify Compulsory Licensing of Green Technology? Intl L.& Mgmt.rev, 2009.因此可以看出，這些高昂的費用不僅僅是指單一的許可證費用，還包含了強制購買的費用，這是發(fā)達國家拒絕轉(zhuǎn)讓部分技術同時在協(xié)議中加入不合理條件導致的。這種情況是掌握核心技術的跨國公司為了保持競爭優(yōu)勢的手段，對關鍵技術嚴格控制轉(zhuǎn)讓，或附帶不公平條件進行捆綁轉(zhuǎn)讓。受讓方被強制購買包含有技術的商品或者與技術捆綁的產(chǎn)品，會抑制其技術發(fā)展能力并且無法獲取核心技術，這對于急需無害環(huán)境技術來治理氣候問題的國家來說，無疑是雪上加霜。

二、后TRIPS時代對于無害環(huán)境技術轉(zhuǎn)讓的應對

(一)將無害環(huán)境技術納入強制許可

1.法理依據(jù)

如前所述，TRIPS規(guī)定在出現(xiàn)“公共非商業(yè)用途”及“國家緊急情況”時允許使用強制許可。無害環(huán)境技術不管被解釋為哪一種情況，都有其合理性和必要性。多數(shù)應對氣候變化的相關技術掌握在跨國公司手中，看似是商業(yè)用途，但須明確，氣候變化問題屬于公共利益，與地球上每一個個體息息相關，這屬于無害環(huán)境技術的公共作用。氣候變化問題也可以被認定為“國家緊急事項”，空氣污染每年會造成200萬到300萬人死亡，其中90%的死亡率來自發(fā)展中國家。*World Health Organization (WHO), Estimated Deaths & DAL Ys Attributable to Selected Environmental Risk Factors, available at http://www.cleanaimet.org/caiasia/1412/article-71943.html.(2017—09—03)而每一個發(fā)展中國家都不能等待幾十年來治理環(huán)境污染問題，因此，需要強制專利權(quán)人允許其技術為國家使用治理環(huán)境。TRIPS第27條第2項允許世貿(mào)組織成員國禁止對以下事項申請專利：為保護公共利益或道德秩序，包括避免嚴重損害環(huán)境的事項。雖然該項規(guī)定并非強制許可，但放開無害環(huán)境技術的知識產(chǎn)權(quán)保護可以解釋為避免嚴重損害環(huán)境。*同前引[14]。而且，無害環(huán)境技術的強制許可也可以增強發(fā)展中國家部署和發(fā)展該技術的能力。

2.發(fā)展中國家突破障礙

當下，國家緊急情況的強制許可允許被應用于應對流行疾病的藥物上，但對于可授權(quán)強制許可的疾病范圍并未予以限制，因此，出現(xiàn)了從傳統(tǒng)的流行病(如艾滋病)向更廣泛的公共健康領域的轉(zhuǎn)變。例如，2008年，泰國對治療乳腺癌和肺癌的藥物頒發(fā)了強制許可，并且對于抗膽固醇類藥物也可能做出同樣的強制許可決定。*Chien C V.Cheap Drugs at What Price to Innovation:Does the Compulsory Licensing of Pharmaceuticals Hurt Innovation?.Social Science Electronic Publishing, 2004, p835.TRIPS允許各國自主決定“緊急情況”和“公共物品”的定義，因此，泰國擴大強制許可范圍并未違反TRIPS的規(guī)定，這可能為無害環(huán)境技術的強制許可提供了一種辦法。氣候變化嚴重威脅公眾健康，因此，有必要將無害環(huán)境技術納入強制許可范圍，使遭受氣候變化的主體可以有效獲取應對技術，來治理氣候變化。為此，建議頒布一份聲明或達成一項協(xié)議，來承認氣候變化問題應被視為公共利益以及氣候變化應作為國家緊急情況來討論，該聲明或協(xié)議可以參照《多哈健康宣言》，對無害環(huán)境技術的強制許可予以規(guī)定。

3.發(fā)達國家干預機制

顯然，強制許可面臨著有關無害環(huán)境技術本質(zhì)上的復雜性和政治上的困難，因此，在這種情勢下更可行的辦法是探索發(fā)達國家內(nèi)部機制，通過發(fā)達國家對強制許可采取干預措施，從而使強制許可獲取技術實現(xiàn)轉(zhuǎn)讓。當然，這需要發(fā)達國家在技術轉(zhuǎn)讓義務中的積極態(tài)度和意愿，但無論如何，這種干預機制需要作為將無害環(huán)境技術納入強制許可的議題當中。

(二)成立無害環(huán)境技術專家組

無害環(huán)境技術專家組的設立目的有二：第一，消除有關無害環(huán)境技術轉(zhuǎn)讓的信息不對稱、不透明現(xiàn)象。例如，不同地區(qū)、不同發(fā)達程度的發(fā)展中國家對無害環(huán)境技術的需求不一致。例如，埃塞俄比亞是發(fā)展中國家中發(fā)達程度較低的內(nèi)陸國，因此其需要的技術涉及方方面面，包括能源、農(nóng)業(yè)、土地、森林以及廢棄物等相關技術；*Ethiopia’s National TNA Team.Climate Change Technology Needs Assessment Report of Ethiopia.Addis Ababa:Ministry of Water Resources of Ethiopia,2012.毛里求斯是小島國家，因此它對于相關技術的需求主要集中于岸邊發(fā)電技術、海岸帶修復管理的技術以及水資源利用技術。*Mauritius’s National TNA Team.Mauritius Technology Needs Assessment.port Louis:Ministry of environment and Sustainable Development of Mauritius,2012.因此，需要成立專家組來制定國家信息通報，權(quán)衡無害環(huán)境技術的供應和需求，還可以對現(xiàn)存的無害環(huán)境技術進行專業(yè)評估分析并分類，保證氣候公約締約方大會秘書處和相關政府間組織(IGOs)以及有關技術轉(zhuǎn)讓的國際組織對現(xiàn)有無害環(huán)境技術有共同的定義和認識，并確保技術受讓方獲取最合適的技術。氣候變化問題下的技術轉(zhuǎn)讓不僅需要考慮發(fā)展中國家的技術需求和能力，還需要了解發(fā)達國家有意愿轉(zhuǎn)讓技術的企業(yè)或機構(gòu)，也要讓相關企業(yè)和機構(gòu)知曉轉(zhuǎn)讓技術或獲取技術的途徑，解決轉(zhuǎn)讓過程中信息不對稱的問題。第二，專家組不僅要包含分析無害環(huán)境技術的專業(yè)人員，還應包含負責審核轉(zhuǎn)讓合同和協(xié)調(diào)相關知識產(chǎn)權(quán)問題的法律工作人員。一旦進入到技術轉(zhuǎn)讓程序，必然要涉及到相關技術的知識產(chǎn)權(quán)問題，專家組負責對相關問題予以解釋，必要時加以協(xié)調(diào)解決。*同前引[12]，第40頁。這是為了讓無害環(huán)境技術轉(zhuǎn)讓在一個專有平臺上進行，既可以得到專業(yè)的回應，還能在一定程度上消除發(fā)展中國家和發(fā)達國家之間的信任危機，從而促進無害環(huán)境技術的轉(zhuǎn)讓。

(三)建立強制性價格談判及監(jiān)管機制

談判機制之下如前所述，TRIPS規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)保護的最低標準，但在實際技術轉(zhuǎn)讓過程中標準被提高從而阻礙了向發(fā)展中國家的技術轉(zhuǎn)讓。但TRIPS同時也規(guī)定“當存在不合理競爭等濫用知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)象時，國家可以相應采取反競爭措施”。因此，氣候變化相關技術的轉(zhuǎn)讓問題也可以通過反競爭的做法來予以解決，各國有權(quán)援引本國競爭法來抵制濫用知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象，以此作為反競爭的一種手段來化解技術轉(zhuǎn)讓中的沖突。因此，強制性價格談判機制有了法律上的依據(jù)。這種機制在許多國家已經(jīng)非常普遍，但多數(shù)是發(fā)生在醫(yī)藥領域的技術轉(zhuǎn)讓。在價格談判中還應加入適當?shù)膬r格監(jiān)管機制，該機制也是國家反不正當競爭補救措施的一種。雖然目前尚未出現(xiàn)有關無害環(huán)境技術的價格談判案例，而且無害環(huán)境技術本質(zhì)上十分復雜，往往一個技術里涉及到多個知識產(chǎn)權(quán)，因此在無害環(huán)境領域內(nèi)的價格談判相對較困難。*同前引[7]，第76頁。但是無害環(huán)境技術轉(zhuǎn)讓的困境往往出現(xiàn)在專利權(quán)掌握在少數(shù)個體手中時，產(chǎn)生的濫用市場地位的價格居高不下或者壟斷現(xiàn)象。無疑，這種強制性價格談判和監(jiān)管機制可以在一定程度上防止不正當高價現(xiàn)象，避免壟斷，因此值得嘗試。

(四)設立專門基金

有關氣候變化的技術獲取基金已經(jīng)在某些論壇中提出(如綠色氣候基金)，其運作方式類似于《蒙特利爾議定書》之下的財務機制，可以由多邊組織或者信托組織來管理。該基金用于購買或獲取無害環(huán)境技術，并將其提供給需要該技術來應對氣候變化減少碳排放的國家，或者用于支付發(fā)展中國家在接受技術轉(zhuǎn)讓時面臨的高昂費用?；鸬慕?jīng)費來源包括發(fā)達國家的財政承諾和發(fā)展中國家的自愿出資，也可以來自碳交易體系中的碳稅收入。*Xiang J Y.Addressing Climate Change:Domestic Innovation, International Aid and Collaboration.Journal of Intellectual Property & Entertainment Law, 2016.由此，需要發(fā)達國家在《框架公約》中對于無害環(huán)境技術轉(zhuǎn)讓做出更明確且有約束力的承諾，財政承諾是其中一部分內(nèi)容?！犊蚣芄s》中指出，發(fā)達國家應提供發(fā)展中國家締約方所需的資金，包括與技術轉(zhuǎn)讓相關的資金以及發(fā)展中國家執(zhí)行這些技術所需要的增額。但如上所述的發(fā)達國家跨國公司常出現(xiàn)的限制獲取或捆綁轉(zhuǎn)讓現(xiàn)象，可能會限制技術獲取基金的作用，因此該基金要與其他措施配合實施，并需要對基金的融資機制進行定期檢查。

(五)設立技術分享平臺

2009年3月舉行的WIPO專利法常設委員會第十三屆會議決定解決“專利與環(huán)境”問題，并且將特別關注氣候變化和替代能源問題。無害環(huán)境技術的轉(zhuǎn)讓尚未在WIPO的發(fā)展議程中體現(xiàn)，但WIPO的目標在于促進技術的自愿轉(zhuǎn)讓而不是規(guī)定嚴格的知識產(chǎn)權(quán)制度限制轉(zhuǎn)讓。因此，建議在WIPO下設技術分享平臺，促進無害環(huán)境技術向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓。*同前引[13]，第85頁。技術分享平臺應包含以下幾種模式：1.公用專利。該種專利經(jīng)技術持有人承諾允許其專利廣泛公開使用，無需繳付使用費，即將技術置于公有領域。2.權(quán)利許可。如果專利持有人同意將專利轉(zhuǎn)讓給任何需要的個體，則可以適當減免其應繳納的官方費用。3.優(yōu)惠政策。為發(fā)展中國家、社會慈善機構(gòu)或公共部門提供人道主義許可或優(yōu)惠條件，使其可以以非常有利或免費的條件得到無害環(huán)境技術。

(六)制度約束和激勵措施

這里須明確發(fā)達國家確保將向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓無害環(huán)境技術視為義務予以履行，除了該項承諾之外，發(fā)達國家中掌握大多數(shù)無害環(huán)境技術的跨國公司也需要受到發(fā)達國家的行為準則或制度和激勵措施的約束。例如，檢查技術轉(zhuǎn)讓中的反競爭手段、無故限制許可現(xiàn)象、高額轉(zhuǎn)讓費和捆綁轉(zhuǎn)讓等技術轉(zhuǎn)讓協(xié)議中不合理條件的做法。激勵措施的形式也可多樣，例如，設立技術競賽和獎金以鼓勵創(chuàng)新，對于積極向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓的跨國公司予以獎勵等。

三、發(fā)展中國家內(nèi)部機制應對

(一)技術創(chuàng)新與制度完善

應對氣候變化是全球的責任，在談論技術轉(zhuǎn)讓時發(fā)達國家無疑承擔更大的義務，但發(fā)展中國家也應予以配合，完善自身市場環(huán)境以促進技術轉(zhuǎn)讓。除了上述在現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)體系下的建議，回歸到發(fā)展中國家自身，還應當注重發(fā)展中國家內(nèi)部的技術創(chuàng)新和制度改革，完善市場環(huán)境。首先應鼓勵國內(nèi)無害環(huán)境技術的創(chuàng)新，建立符合發(fā)展中國家國情的有關氣候技術的知識產(chǎn)權(quán)制度，在促進無害環(huán)境技術發(fā)展的同時，吸引國外的技術轉(zhuǎn)移。要努力建設促進無害環(huán)境技術發(fā)展的環(huán)境，建立氣候領域技術投資市場，全面發(fā)展低碳經(jīng)濟。例如，許多發(fā)展中國家通過設立經(jīng)濟特區(qū)來吸引國外投資、補貼、稅費減免等，保證在與發(fā)達國家談判時也有更好的談判立場。此外，還應考慮發(fā)展中國家內(nèi)部的地理情況、傳統(tǒng)技術和土著實踐等概況，使其與現(xiàn)代無害環(huán)境技術相結(jié)合來應對氣候變化。也可以對人力資本進行投資，如訓練有素的技術人員和技術管理人員，這對于發(fā)展中國家吸收和實施其他國家先進清潔技術也是至關重要。*同前引[13]，第235頁。在多方的共同努力下，才能消除無害環(huán)境技術轉(zhuǎn)移進入本國時的壁壘，以吸引外國公司進行技術轉(zhuǎn)讓。

(二)積極參與國際技術合作

《框架公約》要求所有締約方對于減緩溫室氣體排放的相關技術要促進其合作開發(fā)、傳播與轉(zhuǎn)讓，《巴黎協(xié)定》也再次強調(diào)了技術合作，因此，在南南合作和南北合作的模式下，都需要發(fā)展中國家配合各國進行聯(lián)合開發(fā)和部署無害環(huán)境技術。目前，中國與美國能源部門建立了清潔能源研究中心，美國與印度已經(jīng)啟動了聯(lián)合清潔能源研究與開發(fā)中心，共同開發(fā)無害環(huán)境技術，無疑是一種雙贏的解決方案。*Agency I E.Energy Technology Perspectives 2015:mobilising innovation to accelerate climate action.International Energy Agency, 2015.此外，上文所述的無害環(huán)境技術專家組和技術分享平臺也有國際技術合作的性質(zhì)，發(fā)展中國家應積極參與國際技術合作行動，以促進技術轉(zhuǎn)讓至國內(nèi)應對氣候變化。

結(jié) 論

無害環(huán)境技術的轉(zhuǎn)讓是全球氣候治理戰(zhàn)略的關鍵，但過去的二十年里，向發(fā)展中國家的無害環(huán)境技術轉(zhuǎn)讓率并不高。本文分析了在現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)框架之下無害環(huán)境技術轉(zhuǎn)讓所面臨的困境，指出知識產(chǎn)權(quán)的確構(gòu)成向發(fā)展中國家進行技術轉(zhuǎn)讓的障礙。本文還提出了針對知識產(chǎn)權(quán)障礙的應對方案，認為促進無害環(huán)境技術向發(fā)展中國家的轉(zhuǎn)讓需要發(fā)達國家和發(fā)展中國家的協(xié)同努力。具體來說，發(fā)達國家需承擔道義責任，為發(fā)展中國家提供國際援助，并適當引入干預機制，努力消除不合理利用知識產(chǎn)權(quán)制度的現(xiàn)象；發(fā)展中國家需要進行技術創(chuàng)新，建立更好的市場環(huán)境，以吸收國外先進的技術。此外，本文還建議設立一系列配套機制以及監(jiān)管措施，并指出發(fā)展中國家在現(xiàn)有技術轉(zhuǎn)讓背景之下的應對。只有通過雙方的共同努力，才能逐漸建立信任，消除障礙，實現(xiàn)共贏，開創(chuàng)技術轉(zhuǎn)讓的新局面，共同應對氣候變化。