摘 要：在英國民族國家形成過程中，以城市為代表的地方自治，一直都是統(tǒng)一民族國家需要解決的一個重要問題。都鐸君主在賦予城市“法定”自治特權的同時，還通過這種特權，將“領主的城市”改變成為國家的一個地方單位。在這個過程中，自治市不僅突破中世紀后期衰落的危機而迅速發(fā)展，還在地方自我管理上取得了新的成就?？梢哉f，民族國家的形成成就了英國的城市自治，同時，城市自治也促進了英國民族國家的形成。

關鍵詞：英國、民族國家、城市自治、16世紀

我們一般很少提及自治市，也不會太在意自治市和城市的關系，而研究英國中世紀后期至近代早期的歷史，我們會發(fā)現(xiàn)，城市自治問題成為16世紀英國民族國家形成的重要內(nèi)容。英國自治市起源于12世紀，最初是由城市向其領主交納一大筆金額的款項，以及以后每年固定的租金為代價換取一紙?zhí)卦S狀，相應地，國王或是貴族則按特許狀內(nèi)容授予該城市人身自由、土地自由、財產(chǎn)自由、選舉市政府、組建城市法庭等部分或全部特權。在這種封建契約關系狀態(tài)下，我們不必費力地去區(qū)分自治市與城市的差別，因為至少在中世紀它們的實際含義并沒有太大不同——它們不過都是封建力量的一員。而十六、十七世紀是英國城市的一個過渡期，伴隨著宗教改革和民族國家的形成，自治市從領主的自治市逐漸變成了國家的自治市，成為英國民族國家形成過程中的重要凝聚力量。

一、自治市在中世紀英國的曲折發(fā)展

權利多元是中世紀英國社會的一個顯著特點，作為封建領地的城市為了擺脫領主的牽制，往往竭盡全力求得自治，在城市市民的爭取下，封建領主們逐漸作出妥協(xié)，通過頒發(fā)特許狀的方式來給予這些城市自治的權力，以后城市就可以自主管理自己的內(nèi)部事務。這種特許狀有時間的規(guī)定，當封建領主更換之后，城市往往在特許狀失效的情況下，到另一個領主謀求特許狀。有時候，為了在不同的領主之間周旋，一個城市也可能會到不同的領主那里去要求頒發(fā)特許狀。所以，有時候一個城市會同時擁有許多個特許狀。

在這些自治市中，“國王的自治市”占所有自治市的大多數(shù)，國王緊張的財政、大筆的花銷，成為王室領地上的城市爭取自治的有利因素。最早的特權證書是亨利一世時賜予的，亨利二世時賜予的證書現(xiàn)存約有50個，其中一些是重申亨利一世時的特權，理查王和約翰王時期，為了得到急需的金錢，更大量分賜城市特權證書，而且這一時期的特權證書所賜予的特權內(nèi)容，比以前的更為廣泛。如給許多城市以自由征稅的權利，此外這些自治市還可選舉產(chǎn)生自己的城守。①相對于國王的自治市，世俗貴族和修道院領有的城市爭取自治的道路似乎更加曲折，它們或是僅僅獲得部分自由特權，或是根本就不曾享有。中世紀時期的貴族大多生活在鄉(xiāng)村莊園里，其經(jīng)濟活動和日常生活也集中在那里，雖然基礎設施簡陋、房租不高的城市，很容易從貴族處購買部分自由特權，但城市仍然受到貴族莊園法庭的審判，而且承擔繁重的賦稅和勞役，仍是城市的必修課。即便是從領主處獲得特許狀的“自治市”，仍然擺脫不了類似貴族莊園的身份，這種依附關系日益在商品經(jīng)濟發(fā)展階段，成為阻礙城市發(fā)展的重要因素。而修道院領有的城市在其興起之初，就是以教會為中心建立起來的，教會通?？刂浦鞘械氖袌?、集市、法庭和租稅收入，教會實際上成了城市精神權力和世俗權力的領袖，城市自治顯然不太可能。因為“……在他們看來任何讓步對教會來說都是危險的……他們的職責讓他們常駐在他們的城鎮(zhèn)，理所當然地擔心市民階級的自治將會給他們造成危險。因為他們就生活在市民階級之中?！雹?/p>

城市的自治特權分別來源于不同領主，權力多少及保有時間往往得不到保證。亨利一世時期，倫敦市民通過每年向王室交納300英鎊稅金，從國王處得到自治特許狀，獲得自行管理城市的特權，但被亨利二世收回，直到理查德一世和約翰王急需錢財時，倫敦才被允許自行選舉官員和收稅。③在這樣的情況下，城市想獲得發(fā)展，不得不尋求其他途徑對抗其領主，從而具有了分離傾向。因此，中世紀的城市往往是站在國王的對立面的，城市一旦獲得自治，“城市的自然傾向是成為城市共和國。毋庸置疑，如果城市有力量的話，城市是會到處成為國中之國的。”②（143）

英國城市發(fā)展經(jīng)歷了幾個階段，首先，12至13世紀是英國城市發(fā)展的第一個高峰期，根據(jù)《末日審判書》記載，11世紀英格蘭約有城市80個，在英國城市大發(fā)展的12世紀至13世紀，新增加的城市達140個左右。而關于中世紀后期城市發(fā)展狀況，部分學者認為14世紀中葉到16世紀中葉英國部分城市發(fā)展已經(jīng)出現(xiàn)衰落的現(xiàn)象。克拉克和萊斯克在《過渡期的英國城市：1500-1700》一書中說道：（中世紀后期）英國城市和自治市數(shù)量增長相對于1350年以前的兩個世紀有明顯的下降，并且部分自治市已失去其重要性。③（7） 王乃耀從分析這一時期英國部分舊城鎮(zhèn)衰落的角度出發(fā)，認為城市行會制度的束縛、市民階級斗爭、瘟疫的流行、戰(zhàn)爭的破壞、封建制度下對城市沉重的剝削等給城市發(fā)展帶來了不利影響。④劉景華則把這個時期西歐城市的衰落稱為“西歐城市的封建危機” ⑤。

二、近代早期城市自治的新發(fā)展

1.質(zhì)量上的新發(fā)展

十五世紀中葉以后的兩個世紀，是自治市發(fā)展的典型時期，這一時期的城市自治是伴隨著宗教改革和近代民族國家的建立而發(fā)展起來的，無疑市民要求瓜分業(yè)已世俗化教會的土地，給予自治運動以附帶的推動。經(jīng)歷了中世紀后期城市的短暫衰落，這一時期的城市開始通過訴訟、讓渡、申請?zhí)卦S狀等方式集中向都鐸君主申請自治，而申請自治特許狀相對更直接快捷，因此也更為大多數(shù)城市所青睞。據(jù)克拉克和萊斯克估計，1600年前都鐸有不下110個城市通過向國王申請?zhí)卦S狀的方式獲得城市自治。③（130）經(jīng)歷了短暫的發(fā)展危機以后，16世紀的城市以英國民族國家的形成為契機，擺脫了封建領主的控制，開始了新的發(fā)展。

與中世紀不同的是，都鐸政府對城市自治做了明確的規(guī)范。首先，城市從主動向中央提出申請，到自治市特許狀頒布并記錄在案需要九道程序⑥，這道道法定程序相對于中世紀的簡單的“買取”已然別有意義，即自治市在中央與地方的關系中扮演著“國家的自治市”的角色，成為構建民族國家的重要一員。其次，自治特許狀對城市所享有的自治權利，進行了明確的說明，以1589年萊斯特市的特許狀為例：“我們規(guī)定……萊斯特市有成立法人兼政治團體的永久權力，該團體由一位市長、二十四位市政長官和四十八位公眾議員組成，上述官員都應是該市居民。而該法人兼政治團體應當被稱為萊斯特市的市長和市民……。他們以及他們的后代在法律上永久享有持有土地、獲得房屋、擁有自由和特權以及繼承這些財產(chǎn)的權力……他們同樣有權捐贈和出售上述土地、房屋和可繼承的財產(chǎn)；他們在各種法庭上應以萊斯特市市長和市民的名義進行控辯……前述萊斯特市市長和市民應當有享有和踐行審理訴訟的特權，他們有權設立業(yè)已在英格蘭其他城市成立的所有法庭。”⑦從特許狀中我們可以看出自治市不僅獲得了法人地位，并且可以“依法”選舉市政官員，管理本市內(nèi)的司法訴訟事務，并永久保有私有財產(chǎn)權。相對于中世紀領主領有的“自由市”而言，近代早期的自治市不僅獲得了自治權，而且這種特權開始有了法律意義上的保證，自治市依據(jù)自治特許狀所賦予的“法定的”自治特權，成為近代早期重商主義的強有力推動者和最大獲益者。

2.管理上的新發(fā)展

從城市自身管理發(fā)展來看，城市一旦獲得自治特權，就會抓緊鞏固城市內(nèi)部的自我管理。早在中世紀時，自治市市政建設就已經(jīng)有了雛形。都鐸時期，與國王直接認命長官的郡相比，自治市已經(jīng)獲得實際的、固有的組建市政機構的特權。16世紀中葉，自治市已將參事會和通事會作為自己的最高權力機構，有權頒布市政法規(guī)，決定城市財政收支計劃，選舉城市各色雜役等事務；市長由市民選舉產(chǎn)生，有權另組班底，主持季度會議。⑧但是這種自治絕不意味著自治市的“獨立”。因為，當時的自治市都處于樞密院和星室法庭的嚴格控制之下，“一些居民較多的自治市也由國王任命了治安法官，通常3-4名……有權主持季度會議和法庭?！雹嘧灾问惺姓陌l(fā)展不僅是對城市自治特權的鞏固，也是對都鐸時期官僚體制缺失的一個補充。劉景華將自治市稱作“西歐近代政治文明的實驗田”⑨，也正是從自治市的政治意義方面來說的。

從國家對地方的管理來看，都鐸君主不想步中世紀國王的后塵，他們不僅嚴格控制自治特許狀的授予，而且首次系統(tǒng)地規(guī)定了自治市應遵守的原則：“城市以及行會應該是按明確目的以法人方式組織起來的國家制度，其享有的權利不得超出特許狀規(guī)定的特權范圍，立法權僅對作為法人團體成員的公民具有約束力。對這些限制的任何逾越都將被用作通過（責問令狀）撤銷特許權的一種機會（詹姆斯二世時期倫敦還曾有此遭遇）?！雹庾灾问械陌l(fā)展與增多都是以國王所賦予的“特權”為基礎的，這就意味著在近代轉(zhuǎn)型時期，自治市依靠王權依然完成了向近代的轉(zhuǎn)型。

三、小結(jié)

無論是處于封建體制之中的中世紀的自治市，還是致力于開創(chuàng)新體制的近代早期的自治市，我們都應清楚地看到，它們都不是英國社會中格格不入的一員。相反，它們深深地扎根于英國獨特的社會土壤之中，在近代轉(zhuǎn)型的過程中不僅沒有隨著封建體制的瓦解而消失，反而搭載上了英國通往近代民族國家的順風車。法國自治市的起源與英國類似，但其結(jié)果卻是大相徑庭，究其原因，我們則不得不佩服都鐸君主們的膽識和魄力。對于城市而言，有條件的自我管理，使其得以在重商主義時代發(fā)揮能動性，而有限制的地方自治，也使其成為民族國家形成中的重要力量。

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作者簡介

李瑩飛（1992-），女，漢族，河南安陽，四川大學歷史文化學院，研究方向：英國史。