程鶴祥 陳衛(wèi)華

關鍵詞 西歐，（日耳曼）蠻族，莊園，農(nóng)奴，領主

新高考的推行帶動了中考的改革，過去長期不納入考查范圍的西歐中世紀歷史，也引起初中教育界的關注。人民教育出版社2018年版的九年級歷史教材，其第三單元“封建時代的歐洲”在第7、第8、第9課分別講述了“基督教的興起和法蘭克王國”“西歐莊園”“中世紀城市和大學的興起”;并且第五單元“步入近代”在第13課“西歐經(jīng)濟和社會的發(fā)展”，講述了西歐中世紀晚期的社會轉型。中世紀的社會特征及變遷，其內(nèi)容本身就比較復雜，離學生的生活經(jīng)驗又比較遙遠，而且教材很多內(nèi)容又語焉不詳。這就需要教師留意教材中的疑難點，將學生關注的問題深入淺出地講清楚，甚至以此為紐帶，構建系統(tǒng)的認知體系。

一、“蠻族”和羅馬之間的糾葛

4到6世紀的民族大遷徙中有兩股相向而行的潮流：一是流動的蠻族消滅了西羅馬帝國，建立了自己的國家;二是擴張的基督教同化了蠻族，向他們傳播了文明。①中世紀西歐的民族構成、意識形態(tài)、文化心理等同過去的羅馬帝國存在瓜葛。

1. 何謂“高盧羅馬人”？兼談法國的民族淵源及早期變遷。

教材第7課“基督教的興起和法蘭克王國”提道：法蘭克人首領克洛維，“保留了原來羅馬大地主的土地，把原屬羅馬國有的土地和無主土地賜給教會和部下，從而取得了羅馬教會、信基督教的高盧羅馬人和部下的廣泛支持”。②學生對“高盧羅馬人”，對高盧、羅馬和法蘭克人之間的關系很模糊，而這些問題又同基督教的興起和變遷、羅馬文明對中世紀歐洲的影響等教材內(nèi)容相聯(lián)系。這就需要將問題的來龍去脈，與教材的敘述體系緊密銜接，從而打通關節(jié)，形成清晰的知識脈絡。

歷史上的高盧人，以“凱爾特人”③為主，大體居住在今法國及其臨近地帶。高盧后來被羅馬征服，被劃分成幾個行省，接受了羅馬文明和羅馬人用的拉丁語，尤其還接受了羅馬地區(qū)逐步流行的基督教。④法國一帶的高盧人由此成了教材中說的“高盧羅馬人”。緊接著，到了4—6世紀歐洲民族大遷徙時期，這里又迎來了東邊的法蘭克人。法蘭克人本是日耳曼人的一支，生活在萊茵河下游，5世紀時移居高盧北部，其杰出首領克洛維聯(lián)合法蘭克各部落，打敗羅馬帝國在高盧的殘余勢力，驅逐其他的日耳曼部落，并開創(chuàng)了墨洛溫王朝;克洛維還皈依了此前就已成為羅馬國教的基督教，從而既贏得教皇支持，又得到當?shù)馗弑R-羅馬人的認可。①

簡而言之，早期高盧人（以凱爾特人為主）大體算得上法國人的祖先，后來由于被羅馬軍事征服，又遇上民族遷徙，逐漸融入羅馬文明，并融合了法蘭克（日耳曼）因素。無論作為被征服者的高盧人，還是相繼的征服者羅馬人、法蘭克人，都皈依了基督教。

2. 蠻族出身的查理大帝為何被稱為“羅馬人的皇帝”？

教材第7課“基督教的興起和法蘭克王國”提到，“800年，教皇在羅馬為查理舉行了加冕禮，稱查理為‘羅馬人的皇帝”。（第35頁）學生便有疑問：（西）羅馬帝國早就在476年滅亡了，為什么出身日耳曼蠻族的查理曼被稱為“羅馬人的皇帝”？

中世紀早期的西歐人，盡管多是蠻族后裔，極少受過教育，通常也沒讀過羅馬歷史的書，卻在觀念里仍然感受到羅馬的存在，并心甘情愿地承認教皇是他們至高的精神領袖，因為教皇住在羅馬城，代表羅馬的精神理念;同時，查理曼大帝復興了“世界帝國”的夢想，似乎恢復到了幾百年前的羅馬帝國時代，人們非常感激，紛紛稱查理曼為“羅馬皇帝”，并尊其為“奧古斯都”（羅馬帝國開創(chuàng)者屋大維啟用的尊號）。②然而，“查理曼帝國不過是古羅馬帝國的暗淡陰影”，“查理帝國缺乏一套與其大帝國相適應的管理體制”;③而且，僅僅40多年后，即843年，查理曼的3個孫子便將帝國一分為三。當年查理大帝的統(tǒng)一插曲，迅速消失。

蠻族出身的查理曼被稱作“羅馬人的皇帝”，充分體現(xiàn)了中世紀歐洲人心中揮之不去的羅馬情結。這種羅馬情結雖然沒有讓歐洲真正實現(xiàn)“羅馬式”的持久一統(tǒng)，卻深刻影響著歐洲的行為模式、意識形態(tài)和文化心理：創(chuàng)建新羅馬的夢想鼓舞著查理曼和拿破侖等眾多帝國締造者;羅馬法是中世紀教會法規(guī)的基礎，至今影響許多國家的法理學;拉丁語在中世紀長期作為飽學之士的通用語言，并且派生出現(xiàn)代歐洲的意大利語、法語、西班牙語、葡萄牙語等;羅馬（還有希臘）文明為查理曼時代和后來意大利文藝復興提供文化根基。④教材第7課在文末補充提到的“加洛林文藝復興”也充分體現(xiàn)了查理大帝的羅馬文化情結。

二、莊園里的司法權

1. 莊園領主為何擁有司法權？

教材第8課提道：莊園是個“獨立的自給自足的經(jīng)濟和政治單位”，“莊園具有司法權”。（第39、40頁）這不同于中國中古時代的地主往往只能經(jīng)營自己的土地，而無權在自己的土地上行使政治和司法權力。畢竟，中國同時期，政治和司法權力通常只能由官府或者專職的官員行使。⑤可為何這種按中國式經(jīng)驗明顯違背“王法”的事，在中世紀西歐絕大多數(shù)莊園卻合情合理？

西歐封建制度是日耳曼蠻族在羅馬帝國的廢墟上建立的。蠻族首領奪取羅馬帝國的權力后，由于缺乏維持官僚機構、法院和軍隊所需要的資金，當時的辦法就是將地產(chǎn)賜給部下作為服務的報酬，使得地產(chǎn)連同附著的政權轉到了受封者手中。⑥西羅馬帝國滅亡后的社會形勢，連同日耳曼蠻族的一些歷史傳統(tǒng)，共同造就了封君封臣制度。受封的封臣一方面向上一級的封君履行從軍等義務，另一方面在自己的封地（后來還可合法世襲）擁有政治大權。中世紀西歐的封建制度下，擁有地產(chǎn)的人在其占有的土地上也擁有政權。⑦這就好理解領主對領地內(nèi)自己經(jīng)營的莊園擁有各種政治權力。絕大多數(shù)采邑莊園都附有司法權，“領主可以發(fā)布規(guī)章制度，裁決爭端，懲罰罪行，或以別的方式行使公共權威。同時，領主也必須保護領地上的居民，這在一個充滿暴力的時代是很有吸引力的”，“隨著領主的經(jīng)濟和司法權力的發(fā)展，中世紀早期歐洲的割據(jù)傾向終于達到了巔峰。對許多農(nóng)民來說，‘政府實際上就是他們的領主，因為他們的生命只是在‘當?shù)夭攀艿奖Ｗo和制約的”。①以上，從歷史淵源角度，結合封君封臣制度和采邑制度，結合當時的慣常做法，理解莊園為何是一個自給自足的政治單位，而且還具有司法權。

2. 莊園法庭為何“也在一定程度上限制了領主的特權”？

教材第8課提到“莊園法庭既維護了領主的利益，也在一定程度上限制了領主的特權”。（第40頁）前一句好理解，莊園由領主或他的管家主持，其所獲的罰金又都歸領主所得，那領主無疑是受益者。而存世的大量莊園法庭的審案記錄中，則有著很多限制領主及其代理人的特權，或者對農(nóng)奴權益做出保護的判決。在一個案件中，莊園主試圖剝奪一個農(nóng)奴的某塊地產(chǎn)，理由是該佃戶的土地超過了規(guī)定的數(shù)量，這個農(nóng)奴則辯稱其他佃戶也有類似的情況，法庭經(jīng)審理暫時抵制了領主收回土地的企圖而支援了佃戶;還有一個案件，那就是某領主的代理人指控一個農(nóng)奴裝病不服勞役，在家干私活，而該農(nóng)奴據(jù)理否認，法庭調查后宣布領主代理人的告發(fā)與事實相左，并以誣告罪處以其罰金。②這樣的案例不勝枚舉。那莊園法庭為何也會限制領主的特權？

中世紀西歐人的觀念里，并不是以統(tǒng)治者認可或者頒布的規(guī)定為當然合法，而是將過去存在相當時期的做法與慣例視為合理合法的;莊園庭審發(fā)生爭議時，往往會請村里公認的“智者”或者“賢人”來澄清慣例細節(jié)，這些“賢人”“智者”依據(jù)慣例做出的說明往往對佃戶有利而頗令領主不滿，因此在領主勢力強大的莊園，領主又常常脅迫“賢人”做出有損于佃戶的解釋，結果又引起佃戶的不滿。③這就會在領主和佃戶之間發(fā)生僵持?！爸惺兰o西歐法律中保存了許多古代日耳曼的自由傳統(tǒng)，司法有一定的獨立性，而且，法庭也不是完全掌握在領主個人手里，裁決（還）要由包括農(nóng)奴在內(nèi)的農(nóng)民組成的陪審團進行。”④習慣法的力量，農(nóng)奴的斗爭，中世紀西歐法律中的相對獨立性，農(nóng)民陪審團不可或缺的參與，都對領主的司法特權有著相當?shù)募s束，從而盡量讓農(nóng)奴避開任意的侵奪和盤剝。

三、莊園外的農(nóng)村新世界：

墾殖運動和新墾區(qū)教材第13課“西歐經(jīng)濟和社會的發(fā)展”開篇提到“11世紀以后，歐洲農(nóng)村……各地紛紛開展墾殖運動”。（第60頁）這就有疑問：中世紀占人口絕大多數(shù)的農(nóng)村人，基本束縛在大大小小的莊園里，怎么會出現(xiàn)大規(guī)模的對外墾殖運動？這對傳統(tǒng)的莊園制度有何影響？

1. 墾殖運動為何興起？

11—13世紀末，歐洲農(nóng)村人口出現(xiàn)極大增長，很多莊園難以承受新增人口的壓力，許多人被迫設法離開世代生活的土地，設法尋找新的謀生手段。⑤這些人除了一些流入新興城市，或者被招募加入十字軍東征（1096—1291年）外，相當多的人都進入了拓荒隊伍。此時，西歐改進了生產(chǎn)技術，尤其是耕犁的改造，使得貧瘠的砂土或者難以翻耕的洼地，其開墾都成為可能。⑥那么問題又來了，新墾的荒地所有權屬于誰，為何允許外人開墾？以英國為例，壟斷森林的國王、貴族是不允許外人前來拓荒的，甚至以絞刑相威脅，但墾殖大軍紛紛涌來，王室無法應付，于是在拓荒者的壓力下，也出于財政的需要，王室變通了禁令，規(guī)定墾殖者繳納一定數(shù)額的現(xiàn)金就可開墾相應面積的林地。①大體來說，人口增長帶來的壓力使拓荒成為需要，技術的進步為墾荒提供條件，政策的變通又使拓荒者和地產(chǎn)擁有者一定程度上達成“雙贏”。

2. 新墾區(qū)的吸引力是什么？

農(nóng)民在新墾地里，獲得相對優(yōu)惠的政策和條件，只需繳納年貢，而不需要像過去那樣為領主提供勞役服務，這大大提高了農(nóng)民自主經(jīng)營的意識。②新墾區(qū)最重要的特征是自由勞動，沒有人身依附的農(nóng)奴制，勞動者按照自己的方式自由耕作。③墾殖運動不僅形成了新農(nóng)村，還造就了“新市鎮(zhèn)”。這些“新市鎮(zhèn)”的居民也不同于傳統(tǒng)莊園里的農(nóng)民，其身份更像自治城市的市民;“新市鎮(zhèn)”雖然建在鄉(xiāng)村，但其實盛行著城市的法律。④這也正如教材第13課說的“這些新開發(fā)的地區(qū)也仿效自治城市，成為具有獨立司法權和行政自治權的地區(qū)”。（第60頁）

新開墾地區(qū)創(chuàng)造的大量就業(yè)機會，其類似于自由城市的氛圍，都對農(nóng)民尤其是農(nóng)奴產(chǎn)生了巨大的吸引力。在許多新墾區(qū)或“新市鎮(zhèn)”，逃來的農(nóng)奴只要住上一年零一天就有了公民權，從而生活在一個和過去的莊園完全不同的世界。⑤至于西歐傳統(tǒng)農(nóng)村里，一些領主為了確保莊園或村落的勞動力充足，“也不得不向農(nóng)民提供與新開墾地相同的優(yōu)惠政策和條件”。⑥

另外，教材第13課先是簡單介紹墾殖運動，接著突然轉入西歐莊園的變化，其過渡非常突兀。教學中需要點明墾殖區(qū)是莊園外的農(nóng)村新世界，并指明新墾區(qū)對傳統(tǒng)莊園的沖擊，做到知識點的緊密銜接和有機關聯(lián)。

四、西歐莊園制瓦解的深層原因及影響

教材第13課提到“莊園逐漸衰落和瓦解”（第60頁），而對其瓦解的原因沒有做具體交代，學生對這個問題又比較好奇。教師可以結合教材的敘述體系進行簡要拓展。這就要先提到中世紀后期，新墾區(qū)擴大及“新市鎮(zhèn)”不斷產(chǎn)生，城市的逐步興起，都沖擊著傳統(tǒng)莊園;再簡要介紹哪些因素合力導致農(nóng)奴制解體和貴族領主制衰落，從而造成西歐莊園制的終結;并由此分析農(nóng)村土地關系和階級關系的新變化。這前后又貫穿一條主線：生產(chǎn)力進步和貨幣商品經(jīng)濟發(fā)展對西歐社會轉型的影響。

1. 農(nóng)奴制度為何瓦解？

當中世紀社會經(jīng)濟進入發(fā)展期的時候，農(nóng)民主動選擇成為領主屬民、接受保護的權宜之計，成了約束自由的繩索;13世紀之后，包括農(nóng)奴在內(nèi)的農(nóng)民愈發(fā)不滿自己和領主之間的那種隸屬關系，隨著貨幣經(jīng)濟的發(fā)展，農(nóng)民手中有了錢，并且同領主展開談判，提出種種有利于自己的條件。⑦為什么這個時候包括農(nóng)奴在內(nèi)的農(nóng)民有了錢呢？中世紀西歐的農(nóng)民承擔的地租往往是固定的，由于當時習慣法的有效保護，也出于佃戶的集體壓力，地租一般難以上漲，往往長期穩(wěn)定，英格蘭還屢屢出現(xiàn)了佃戶承擔的地租兩三百年保持不變的情狀;隨著土地產(chǎn)出率的增長，地租在土地產(chǎn)值中的比例，由早期的1/3，縮減到1/5、1/6甚至1/18。⑧在生產(chǎn)力水平提高和商品貨幣經(jīng)濟大發(fā)展的條件下，留在農(nóng)民手里不斷增多的產(chǎn)品源源不斷送到市場，也讓農(nóng)民獲取了擴大再生產(chǎn)的資金，這就不難理解相當一部分農(nóng)民乃至農(nóng)奴有錢承租土地或者贖買自由。

問題又來了，為何這個時候領主同意農(nóng)奴“用貨幣購買勞役豁免權”，甚至允許農(nóng)奴“通過繳納遷徙稅，獲得離開莊園、擺脫領主人身束縛的機會”（第60頁）？這同樣得益于商品貨幣關系的滲透和發(fā)展。中世紀后期，封建領主和農(nóng)民都被卷入市場關系的漩渦，領主們設法謀取厚利，莊園自然經(jīng)濟為貨幣經(jīng)濟所取代，勞役地租和實物地租逐漸改為貨幣地租;13—14世紀，西歐很多地方的農(nóng)奴通過“折算”的方式，向領主繳納一筆金錢，便可購買個人或全家乃至集體買下整個村莊居民的人身自由，折算的過程也是農(nóng)奴解放的過程。①

農(nóng)奴制度的衰落，又與中世紀后期的黑死病和英法百年戰(zhàn)爭有密切關聯(lián)。1348—1349年蔓延歐洲的黑死病，奪走了1/3到1/2的生命，造成了莊園勞動力的銳減。中世紀土地分封制下通常不允許領主到別人的領地上挖勞動力，但黑死病后，一些領主為解決勞力緊缺而招引外面的農(nóng)奴來自己的領地上，許以相對優(yōu)越的條件，甚至還給他們自由，不再是農(nóng)奴。②肆虐歐洲的黑死病，還有英法之間連綿不斷的百年戰(zhàn)爭（1337—1453年），是西歐貴族領主制衰落和社會階層變動的直接和重要原因，戰(zhàn)爭中大量貴族騎士的死亡導致農(nóng)民或者平民參加戰(zhàn)爭，并為產(chǎn)生民族意識提供了路徑;而黑死病造成了不分貴賤的死亡壓力，推動了階層變動和近代社會的思想準備。黑死病和英法百年戰(zhàn)爭都導致了歐洲人口驟減，造成勞動力緊缺，使得雇工的工資飛漲，農(nóng)民紛紛涌向城市。③這就是說，農(nóng)奴一旦逃出，在城市或別的莊園都容易找到容身之地，甚至可以較快獲得自由身份。這都使原有莊園領主陷入困境，不得不做出讓步，使很多農(nóng)奴成為自由農(nóng)民。④

農(nóng)奴制的解體，還與農(nóng)民的武裝斗爭密切相關。與中國農(nóng)民起義把矛頭主要對準王朝政府不同，西歐中世紀農(nóng)民起義把矛頭主要對準封建領主。中古時期，西歐的社會基礎是領地、是莊園，農(nóng)民往往把積怨對準各自的領主;尤其到了14世紀莊園制度的瓦解時期，以法國扎克雷起義（1358年）和英國泰勒起義（1381年）為代表的農(nóng)民運動，搗毀莊園，燒掉莊園文書。⑤這些起義往往規(guī)模不大，并且絕大多數(shù)以失敗告終，但產(chǎn)生了極大的沖擊力，使領主精英階層意識到不能再用傳統(tǒng)的嚴酷剝削的方式經(jīng)營莊園領地了。⑥

總體而言，自由城市的興起、新墾區(qū)擴大及“新市鎮(zhèn)”出現(xiàn)帶來就業(yè)機會的增加，生產(chǎn)力水平提高和貨幣商品經(jīng)濟的發(fā)展，地租的逐漸貨幣化，法律慣例對地租的嚴格限定，勞動者選擇空間的擴大，農(nóng)奴的斗爭等因素，都合力促成了農(nóng)奴制的解體。農(nóng)奴制的瓦解，是社會生產(chǎn)力水平不斷提升并引起商品貨幣關系發(fā)展的結果。到1500年左右，農(nóng)奴制在歐洲西北部退出了歷史舞臺。⑦

2. 貴族領主制為何衰落？

與農(nóng)奴制度瓦解相伴的，正是貴族領主制的衰落。教材第13課提道：“13、14世紀……大多數(shù)貴族不重視或沒有能力經(jīng)營自己的地產(chǎn)，將其抵押或變賣，以償還債務或應付開支”（第63頁），“14世紀中葉以后，越來越多的領主出租自營地，他們依靠土地租金生活，不再參與生產(chǎn)管理”（第61頁），到了16世紀，貴族出租土地收入的租金僅僅是土地承租者經(jīng)營收入的1/10。為何貴族領主會出現(xiàn)這種“窘境”？

一方面，早在12—13世紀，西歐的貨幣流通量增加導致物價上漲，與此同時，很多貴族領主又過著愈發(fā)奢侈的生活;另一方面，貴族所收的地租按慣例是不能改變的，他們收取的貢賦，用以維持舊的生活方式是可以的，但無法用來維持新生活標準;他們不能抗拒新的需要，又沒有足夠的財力來滿足需要，因此很多貴族先是欠債，后來就是破產(chǎn)。⑧為貼補費用，很多貴族領主干脆通過釋放農(nóng)奴以獲取一筆贖金;與此同時，領主將很多土地租給富裕的農(nóng)民耕種，這樣，過去具有很大政治權利的領主，幾乎成了一個現(xiàn)代意義上的地主。⑨“莊園與農(nóng)奴制度的衰落，消解了貴族們在鄉(xiāng)間的統(tǒng)治，因為他們中的許多已經(jīng)變成了單純的田產(chǎn)出租者，對佃戶的控制力已經(jīng)不復如他們的莊園主祖先那般強大了”。⑩當然，也有領主不愿出租土地，而是改用新的資本主義方式，即雇用農(nóng)業(yè)工人，進行集中的大規(guī)模的商業(yè)化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，轉變成了農(nóng)業(yè)資本家。而這類成功轉型的貴族領主很少。

順帶提一下，到了14世紀，西歐國王逐漸強調全國臣民歸他統(tǒng)治，封臣制和封土制僅剩下空洞的形式。①王權對農(nóng)村的統(tǒng)治日益強化，中央集權化程度越來越高，就連以往農(nóng)民向領主繳納的人頭稅，也改成了繳往國王的直接稅。②中小封建領主在莊園衰敗、收入下降后紛紛投靠國王;（英、法）大封建貴族則在與國王的對抗中失掉了政治上割據(jù)稱雄的獨立性，只能依附王權以維持其顯貴地位。③此外，中世紀晚期的戰(zhàn)爭、瘟疫同樣給貴族領主帶來了巨大浩劫。④這些都造成（或者體現(xiàn)了）“14世紀后，曾經(jīng)在中世紀農(nóng)村極為普遍的領主統(tǒng)治形式日漸勢衰”。⑤

由上可知，貨幣商品經(jīng)濟的沖擊，傳統(tǒng)地租的定額慣例，農(nóng)奴制的瓦解，封君封臣制度的解體，王權的強化，戰(zhàn)爭和動蕩，都合力導致了西歐貴族領主制的衰落。由此引發(fā)的西歐莊園制瓦解中，農(nóng)奴逐步擺脫領主控制，獲得自由身份;領主逐步失去對土地的政治權利，多成為單純的田產(chǎn)出租者或者新式的經(jīng)營者;自給自足的傳統(tǒng)莊園多被市場化的租地農(nóng)場取代（以英國為典型），租地農(nóng)場雇用農(nóng)業(yè)工人從事生產(chǎn)，具有資本主義性質;農(nóng)村手工業(yè)的市場化趨勢也明顯加強，并出現(xiàn)集中勞動、分工合作的手工工場，工場的雇主和工人之間還形成徹底的雇傭關系，具有資本主義性質;舊式的人身依附關系逐步被新的契約關系代替，封建生產(chǎn)關系逐步被資本主義生產(chǎn)關系取代;新興有產(chǎn)者政治地位上升，貴族的實際影響力下降。

盡管如此，貴族頭銜和貴族身份仍然令人欽羨。中世紀晚期，貴族階層對人民的控制力下降，對社會的干預能力被削弱，在軍事上的重要性也降到歷史低谷;但貴族繼續(xù)保持著精英的風貌，闊綽高雅，氣度不凡。⑥教材第13課也提到新興的城鄉(xiāng)有產(chǎn)者喜歡與貴族聯(lián)姻，提升自己的身價。這也反映了西歐社會轉型期呈現(xiàn)的新舊雜糅的局面。

結 語

西歐中世紀的很多問題，若能巧妙地進行分析和拓展，可以有效提高教學效率，構建系統(tǒng)的認知體系。這就需要教師依托豐厚的學養(yǎng)，以強烈的問題意識研讀課標和教材，以宏大的視野和變動的視角解析問題，從而構架歷史的輪廓，把脈歷史的變遷，同時注意參照學情和考情把控深淺難易，讓學生對教材內(nèi)容有更理性的認識和更系統(tǒng)地掌握。

【作者簡介】程鶴祥，中學高級教師，湖北省天門中學歷史教師。

陳衛(wèi)華，中學高級教師，湖北省武漢西藏中學教師。

【責任編輯：王雅貞】