李揚

2018年4月16日（美國時間2018年4月15日），美國商務(wù)部主要以欺騙、虛假陳述和一再違反美國法律為由（Deception， False Statements， and Repeated Violations of U.S. Law），宣布立即激活2016年3月7日針對中興通訊作出但因為與其達成和解協(xié)議而被暫時凍結(jié)的限制出口的制裁禁令（Order Activating Suspended Denial Order）。據(jù)此制裁令，中興通訊從2018年4月16日（美國時間2018年4月15日）開始到2025年的3月13日，將被禁止以任何形式從美國直接或者間接進口通訊技術(shù)和電子元器件。這不但意味著中興通訊在2017年3月認罪并和美國政府簽署的和解協(xié)議宣告失敗，已繳納的892，360，064美元罰款未能最終解決問題，甚至可能還須進一步補繳緩期執(zhí)行的3億美元罰款。更為嚴峻的是，在中興通訊PC與移動端芯片、操作系統(tǒng)等核心技術(shù)基本依賴美國的情況下，美國商務(wù)部激活被暫時凍結(jié)的制裁禁令，無異于宣判處了中興通訊“死刑”。

中興通訊遭受美國政府處罰的消息公開后，國內(nèi)輿論場上各種泛意識形態(tài)論和政治陰謀論紛紛登場。有人認為這是美國為了遏制“中國制造2025”這一強國戰(zhàn)略而實施的計劃，有人認為中興通訊純粹是兩國貿(mào)易戰(zhàn)特別是知識產(chǎn)權(quán)保護之戰(zhàn)的犧牲品。反思事件，找出問題和對策，避免將來重蹈覆徹，是勇氣和睿智的表現(xiàn)，值得肯定。但反思問題時應(yīng)當牢記的一個歷史教訓是，力求避免陷入思維誤區(qū)，否則反思本身會變成一件極其危險的事情。拋棄各種泛意識形態(tài)論、陰謀論以及各種成見和偏見，堅持法律人的思維和理智，仔細研究各種可以通過公開渠道獲得的資料，特別是美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）2017年10月公布的一份關(guān)于中興通訊事件的調(diào)查分析報告，可以發(fā)現(xiàn)，美國商務(wù)部之所以激活對中興通訊的制裁禁令，實實在在是因為中興通訊在國際化運營過程中缺乏本應(yīng)該有的基本法治精神。在對待美國政府調(diào)查及其后執(zhí)行和解協(xié)議的過程中，中興通訊存在種種違反美國法律的不誠信行為，根據(jù)被查獲的2011年中興通訊兩份內(nèi)部機密文件《關(guān)于全面整頓和規(guī)范公司出口管制相關(guān)業(yè)務(wù)的報告》和《進出口管制風險規(guī)避方案——以YL為例》，BIS（美國商務(wù)部工業(yè)與安全局）將中興通訊的違法犯罪行為總結(jié)為撒謊、毀滅證據(jù)、試圖用保密協(xié)議掩蓋罪行、調(diào)查期間重啟違法犯罪行為、將違法行為書面寫入公司戰(zhàn)略等五個方面。中興通訊遭受美國政府做出的七年禁止從美國進口通訊技術(shù)和電子元器件的處罰，如果說是一個事件，也純粹是一個法律事件，與意識形態(tài)和政治陰謀并無關(guān)聯(lián)，與中美之間長期以來存在的在保護知識產(chǎn)權(quán)水平和力度上的分歧更無半點瓜葛。故意做鴕鳥不愿意看到或者正視這一點，繼續(xù)以泛意識形態(tài)論和陰謀論為中興通訊辯解，甚至拉民族仇恨，都不是理性客觀的態(tài)度。這也說明我們民族中某部分人對法律還缺乏起碼的敬畏，思維方式也還處于嬰幼兒階段。

牢固樹立法治精神才是企業(yè)立命之本。2014年10月20日至23日召開的中國共產(chǎn)黨第十八屆四中全會審議通過的《關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》提出：“全面推進依法治國，總目標是建設(shè)中國特色社會主義法治體系，建設(shè)社會主義法治國家。這就是，在中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導下，堅持中國特色社會主義制度，貫徹中國特色社會主義法治理論，形成完備的法律規(guī)范體系、高效的法治實施體系、嚴密的法治監(jiān)督體系、有力的法治保障體系，形成完善的黨內(nèi)法規(guī)體系，堅持依法治國、依法執(zhí)政、依法行政共同推進，堅持法治國家、法治政府、法治社會一體建設(shè)，實現(xiàn)科學立法、嚴格執(zhí)法、公正司法、全民守法，促進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化?！逼髽I(yè)是法治國家和法治社會建設(shè)的重要支撐，是全民守法的中堅力量。堅守法治精神并以之指導企業(yè)的運營，自覺做到一切行為合法合規(guī)、誠實守信，才能贏得商業(yè)伙伴的信任和尊重，贏得國內(nèi)外市場。中國政府始終要求企業(yè)在開拓海外市場過程中注意依法合規(guī)經(jīng)營，遵守東道國法律法規(guī)。無視東道國法律法規(guī)，視誠實信用為兒戲，懷抱僥幸心理試圖逃避東道國法律監(jiān)管，跪倒于眼前的蠅頭小利，相當于摘取了一朵小花，卻放棄了整個春天，企業(yè)國際化道路不可能走得太長遠，即使能夠走得長遠，也將付出極為沉重的代價。這次的中興通訊事件就是一個鮮活的例子。中興通訊認罪并付出892，360，064美元的沉重代價之后，如果認真執(zhí)行和美國政府之間的和解協(xié)議，終止相關(guān)業(yè)務(wù)，不再違反美國的出口管制法律，扣除相關(guān)責任人獎金，事情也就過去了，不管中美之間貿(mào)易摩擦如何，應(yīng)該也不至于遭受被禁七年從美國進口日常生產(chǎn)經(jīng)營所不可或缺的芯片等核心技術(shù)產(chǎn)品，以及進一步補繳緩期執(zhí)行的3億美元罰款的結(jié)果。

2013年9月和10月，國家主席習近平分別提出建設(shè)“新絲綢之路經(jīng)濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”的合作倡議，提出充分依靠中國與有關(guān)國家既有的雙多邊機制，借助既有的、行之有效的區(qū)域合作平臺，借用古代絲綢之路的歷史符號，高舉和平發(fā)展的旗幟，積極發(fā)展與沿線國家的經(jīng)濟合作伙伴關(guān)系，共同打造政治互信、經(jīng)濟融合、文化包容的利益共同體、命運共同體和責任共同體。隨著一帶一路合作倡議的縱深推進，大量中國企業(yè)將走出國門，國外也將有大量企業(yè)走進我國。在你來我往的經(jīng)濟交往中，我國企業(yè)如果不學好用好國際經(jīng)濟貿(mào)易規(guī)則和“一帶一路”沿線國家的法律法規(guī)以及商業(yè)習慣，如果不能成為遵守國際規(guī)則和國內(nèi)外法律法規(guī)和商業(yè)習慣、誠實信用的典范，甚至有意無意破壞和違反國際規(guī)則和“一帶一路”沿線國家的法律法規(guī)、商業(yè)習慣，弄虛作假，不但自身難以尋找到良好的合作機會，而且會污損我國企業(yè)的形象乃至整個中華民族的形象，甚至會嚴重拖累“一帶一路”合作倡議的順利推進，延緩中華民族偉大復興事業(yè)的進程。

中興通訊雖因遭受美國政府的嚴厲處罰而博得了國內(nèi)某些輿論非理性的同情和支持，但不得不說，其在整個事件中表現(xiàn)出的所作所為，不但沒有為走出去參與全球競爭的中國企業(yè)樹立遵紀守法、誠實守信的商業(yè)形象加分，反而極大損害了所有中國企業(yè)的商譽，甚至有可能動搖全球?qū)χ袊髽I(yè)法治精神的信心。作為一個承擔了諸多以國家巨大公共投入為代價的國家級重點技術(shù)研發(fā)使命的企業(yè)，合法合規(guī)、誠實守信經(jīng)營是國家對中興進行公共投入的前提，也是其順利完成國家級重大技術(shù)研發(fā)任務(wù)的保障。然而，就中興通訊在本次事件中的所作所為和所表現(xiàn)出的法治形象而言，其已經(jīng)直接或者間接危害到了公共利益，說明其可能并非一家合格的、能夠有效運用國家公共投入順利完成國家級重大技術(shù)研發(fā)使命的企業(yè)。對此，那些非理性的、正統(tǒng)的話語權(quán)恐怕難以否認。

一個企業(yè)是否具有法治精神，是否能夠做到遵紀守法、誠實守信，企業(yè)決策和高級管理層是關(guān)鍵。此次美國商務(wù)部激活對中興通訊的制裁令，重要原因之一是：“2013年11月，不顧中興通訊法律部門的反對意見，中興通訊前任CEO召開了高層會議，決定重啟與伊朗的轉(zhuǎn)口業(yè)務(wù)。中興通訊的伊朗總部被授權(quán)去尋找愿意與伊朗公司做生意的第三方，并愿意單獨與中興通訊簽合同，將貨物轉(zhuǎn)運去伊朗，價格好商量?！边@暴露出中興通訊決策和高級管理層存在嚴重的無視東道國出口管制法律法規(guī)的僥幸心理，缺失最起碼的誠信精神。企業(yè)決策和高級管理層帶頭違法違紀，即使配備再多的法務(wù)人員，也不過是裝裝門面，或者充當其違法違紀的滅火器而已。整個企業(yè)失去了擁有法治精神的靈魂，是不可能指望下級部門特別是銷售部門的工作人員遵紀守法和誠實守信的。企業(yè)決策和高級管理層忽視甚至無視法律法規(guī)，以為經(jīng)濟體量大就可以法外搞定一切，在我國絕不是個別現(xiàn)象，應(yīng)當引起各個監(jiān)管層的高度重視。

法律是最低的道德，道德才是最高的法律。法治狀態(tài)依靠外在的強制力可以得到實現(xiàn)，但作為企業(yè)立命之本的法治精神的培養(yǎng)，則非外在強制力可以完成。只有將法治當作一種信仰來敬畏，方能夠真正培養(yǎng)出法治精神和靈魂?？茖W技術(shù)是生產(chǎn)力，法治也是生產(chǎn)力，在全球化競爭的時代，企業(yè)只有具備了內(nèi)在法治精神和靈魂，才能獲得最大生產(chǎn)力，真正無敵于天下。