楊帆

【摘要】本文通過對美國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的深入了解，對美國技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，闡述了其技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)政策、制度框架和轉(zhuǎn)移模式，以此對我國科技成果轉(zhuǎn)化從多個方面提供了借鑒作用。

【關(guān)鍵詞】技術(shù)轉(zhuǎn)移 科技成果轉(zhuǎn)化 運(yùn)行機(jī)制 監(jiān)督體系

美國擁有雄厚的經(jīng)濟(jì)實力和創(chuàng)新能力，這與其對技術(shù)轉(zhuǎn)移的長期重視息息相關(guān)。通過對政策體系的不斷完善，對運(yùn)行模式的不斷優(yōu)化，美國在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面取得了非凡的成就。對美國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的深入了解，會對我國科技成果轉(zhuǎn)化提供重要的借鑒。

一、美國技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀分析

1.完備的技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)政策體系

美國針對技術(shù)轉(zhuǎn)移活動已經(jīng)形成了比較完備的法律體系，通過一系列的法律法規(guī)來約束和規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)移的各個環(huán)節(jié)。通過修訂后的《拜杜法案》奠定技術(shù)成果的市場化交易的法律基礎(chǔ)，明確規(guī)范了聯(lián)邦政府資助的成果形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬；通過《史蒂文森·威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》和《聯(lián)邦政府技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，在國家層面建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移組織體系；通過《小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步法》，推動科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，促進(jìn)中小企業(yè)與聯(lián)邦政府研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作；通過《聯(lián)邦政府技術(shù)轉(zhuǎn)移法》等法律明確規(guī)定對參與技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的機(jī)構(gòu)和人員的激勵行為，為機(jī)構(gòu)和人員從事技術(shù)轉(zhuǎn)移活動提供動力；通過《國家合作研究法》促進(jìn)企業(yè)問及政府研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的合作。

2.嚴(yán)謹(jǐn)可靠的技術(shù)轉(zhuǎn)移制度框架

通過合作研究和開發(fā)協(xié)議（CRADAs）讓聯(lián)邦實驗室以簽訂合作協(xié)議的形式與企業(yè)進(jìn)行合作研究開發(fā)，促進(jìn)科技成果的商業(yè)化；通過發(fā)明公示和專利注冊制度來保證聯(lián)邦實驗室投資的公司和企業(yè)對其發(fā)明和專利的合法使用；通過知識產(chǎn)權(quán)許可制度使聯(lián)邦實驗室許可知識產(chǎn)權(quán)的需求企業(yè)或機(jī)構(gòu)獨(dú)占或部分獨(dú)占使用知識產(chǎn)權(quán)，并向需求方收取費(fèi)用。美國政府還推出了一系列的激勵和創(chuàng)新的制度，以利益驅(qū)動機(jī)制來調(diào)動各個聯(lián)邦實驗室以及相關(guān)的科研人員的積極性。同時，政府還建立了比較完善的監(jiān)測機(jī)制，強(qiáng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移項目的統(tǒng)計工作，通過設(shè)立國會、州政府、高校和研究機(jī)構(gòu)三個層次的技術(shù)轉(zhuǎn)移評估體系，強(qiáng)化對技術(shù)轉(zhuǎn)移的評估。

3.成熟高效的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

聯(lián)邦實驗室是美國推動技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要機(jī)構(gòu)，在全美大概有800多個分支機(jī)構(gòu)，其技術(shù)轉(zhuǎn)移模式值得我們借鑒。針對，美國設(shè)立了的“分布式協(xié)同管理”的模式來管理聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移活動。政府并未設(shè)立專門的科技管理機(jī)構(gòu)，具有重要地位的聯(lián)邦實驗室分別被商務(wù)部、農(nóng)業(yè)部、國防部、能源部等十余個部門掌控。每個部門都設(shè)有專門機(jī)構(gòu)或相應(yīng)的程序性制度協(xié)調(diào)屬下聯(lián)邦實驗室的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動。各部門管理技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的機(jī)構(gòu)之間則通過“技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)問工作組”這一組織進(jìn)行橫向信息溝通。

二、對我國科技成果轉(zhuǎn)化的借鑒作用

1.建立科技成果轉(zhuǎn)化專職機(jī)構(gòu)

借鑒美國設(shè)立聯(lián)邦實驗室和國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心機(jī)構(gòu)的做法，政府成立專職機(jī)構(gòu)從事推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作，明確規(guī)定科技成果轉(zhuǎn)化過程中專職機(jī)構(gòu)的定位與功能，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化行為，維護(hù)技術(shù)市場秩序，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)知識流動和技術(shù)轉(zhuǎn)移。

2.明確高校、科研機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化中的角色定位

高校、科研機(jī)構(gòu)對所完成的技術(shù)成果負(fù)有推廣和轉(zhuǎn)化的責(zé)任，應(yīng)規(guī)定高校和院所在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的責(zé)任和義務(wù)；對技術(shù)成果的應(yīng)用、實施及產(chǎn)業(yè)化情況進(jìn)行跟蹤，將科技成果轉(zhuǎn)化效果納人考核評價范疇，對本單位的技術(shù)成果未能進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，有關(guān)人員應(yīng)承擔(dān)一定責(zé)任。

3.高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)共建聯(lián)合實驗室

高校和科研機(jī)構(gòu)除面向國際前沿和國家戰(zhàn)略需求等一些基礎(chǔ)研究課題以外，有意識的組織力量與企業(yè)共建聯(lián)合實驗室和共建研發(fā)中心有利于技術(shù)與市場的無縫對接。通過這種模式與企業(yè)緊密合作更能了解市場需求，在立項的時就結(jié)合市場的熱點(diǎn)和企業(yè)的需要，最大限度的解決研究與市場脫節(jié)的問題；針對企業(yè)的技術(shù)難題聯(lián)合攻關(guān)，可以幫助企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力，也幫助企業(yè)培養(yǎng)自己的創(chuàng)新人才；同時，最大限度的減少了企業(yè)后期消化吸收的困難，有利于產(chǎn)業(yè)化實施。設(shè)立專項基金共建聯(lián)合實驗室，企業(yè)投入資金，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)投入場地、設(shè)備和技術(shù)、研發(fā)人員，?？顚Ｓ?、共同投入，風(fēng)性共擔(dān)、利益共享。

4.探索有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化的運(yùn)行機(jī)制

科技成果轉(zhuǎn)化是一種復(fù)雜的市場行為，不同于一般的行政管理和科研管理，事業(yè)體制下的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)難以通過靈活的機(jī)制進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化活動，也不易調(diào)動相關(guān)人員的積極性。對于技術(shù)成果較多的研究型高校和科研機(jī)構(gòu)，成立獨(dú)立核算的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)十分必要，獨(dú)立機(jī)構(gòu)能夠以公司化運(yùn)作，與事業(yè)體制剝離，負(fù)責(zé)所屬科研機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)和產(chǎn)業(yè)化策劃工作。公司化的運(yùn)作方式可以采取更加靈活的用人機(jī)制和獎勵機(jī)制，同時能更好地調(diào)動管理人員和科研人員的積極性，更容易推動科技成果轉(zhuǎn)化市場化。

5.重視知識產(chǎn)權(quán)的全過程管理

大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)重視知識產(chǎn)權(quán)全過程管理，可以有效提升科技成果轉(zhuǎn)化的效率。知識產(chǎn)權(quán)全過程管理包括以下幾個方面內(nèi)容。一是項目立項時，從知識產(chǎn)權(quán)管理的角度進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新性評估；二是提出合理的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略建議，對專利申請在撰寫和審查時有知識產(chǎn)權(quán)專員進(jìn)行全過程管理；三是對項目進(jìn)行綜合商業(yè)價值和產(chǎn)業(yè)化評估，篩選有前景的項目重點(diǎn)孵化，轉(zhuǎn)移到企業(yè)；四是以前期評估為基礎(chǔ)，根據(jù)項目特點(diǎn)提出技術(shù)轉(zhuǎn)移策略建議，例如合作模式，轉(zhuǎn)移時機(jī)，合理價格區(qū)問等。

6.完善司法監(jiān)督體系

司法作為法律實施的保障，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中起著至關(guān)重要的作用。技術(shù)交易糾紛中，技術(shù)交易各方的合作行為是否成立，是否有效，有無履行或完全履行，有無違反法律法規(guī)和事先約定，責(zé)任由誰承擔(dān)及責(zé)任大小和承擔(dān)方式等問題上發(fā)生的爭執(zhí)，是技術(shù)市場活動中常遇到的普遍問題，是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)市場發(fā)展過程中的普遍規(guī)律。在司法環(huán)節(jié)，通過建立專門知識產(chǎn)權(quán)法院，保障技術(shù)立法的目的、原則和法律規(guī)范的有效實施，是政府對科技成果轉(zhuǎn)化行為監(jiān)管的最后屏障。

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