【摘 要】 新頒布的《中華人民共和國(guó)公共圖書(shū)館法》未能改變?cè)O(shè)立出版物呈繳制度目的不明確、受繳主體眾多、呈繳者權(quán)利義務(wù)不統(tǒng)一等不合理現(xiàn)象。文章通過(guò)分析研究,建議制定呈繳制度條例,加強(qiáng)對(duì)文獻(xiàn)資源的保存和利用,改變多頭呈繳,增加呈繳本范圍,保障呈繳者的相應(yīng)權(quán)益,促進(jìn)我國(guó)出版物呈繳制度的進(jìn)一步發(fā)展。
【關(guān) 鍵 詞】呈繳制度;呈繳目的;呈繳范圍
【作者單位】田紅梅,西北大學(xué)法學(xué)院。
【中圖分類(lèi)號(hào)】G231 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2018.12.016
出版物呈繳制度,是指出版單位依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī),必須向指定單位或圖書(shū)館免費(fèi)呈繳一定數(shù)量出版物樣本的制度?!吨腥A人民共和國(guó)公共圖書(shū)館法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公共圖書(shū)館法》)頒布之前,我國(guó)出版物呈繳制度主要由國(guó)務(wù)院、文化部、原新聞出版總署頒布的全國(guó)性法規(guī)、各省市制定的地方性法規(guī)一起構(gòu)成相對(duì)完整的法律制度體系。在實(shí)踐中,我國(guó)出版物樣本的呈繳情況并不理想。以2009年中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館繳送率為例,中文圖書(shū)為59.01%,報(bào)紙為60.23%,音像資料為41.01%,電子出版物為57.06%[1]。現(xiàn)行出版物呈繳制度的不科學(xué)、不合理是造成中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館出版物樣本繳送率不高的主要原因。學(xué)者們?cè)?jīng)希望通過(guò)《公共圖書(shū)館法》的制定,改進(jìn)我國(guó)現(xiàn)行出版物呈繳制度存在的弊端,但從最終公布的法律來(lái)看,有關(guān)立法規(guī)定仍然相對(duì)簡(jiǎn)單,缺乏可操作性,未達(dá)到預(yù)期目的。
一、出版物呈繳制度的目的
1992年中國(guó)政務(wù)院頒布的《管理書(shū)刊出版業(yè)、印刷業(yè)、發(fā)行業(yè)暫行條例》是中華人民共和國(guó)成立后最早規(guī)定出版物呈繳制度的法律文件,其目的在于對(duì)出版物樣本的管理和保存。隨后,政務(wù)院、文化部、原新聞出版總署和部分省市相繼出臺(tái)了一系列呈繳法規(guī)。2017年11月新頒布的《公共圖書(shū)館法》規(guī)定,公共圖書(shū)館呈繳制度的目的在于收集、整理、保存文獻(xiàn)信息,傳承人類(lèi)文明。
2000年聯(lián)合國(guó)教科文組織公布的《法定送存立法指南》規(guī)定了出版物呈繳制度的立法目的:一是保證國(guó)家收集、保存各類(lèi)文獻(xiàn)資源出版物;二是為編撰出版國(guó)家書(shū)目提供信息,全面掌握呈繳本書(shū)目;三是為國(guó)內(nèi)外公民和研究人員合理利用出版物提供條件[2]。因此,出版物呈繳制度的根本目的,除對(duì)國(guó)家、地方、民族的文獻(xiàn)資源的完整收集、認(rèn)真保管、永久傳承即保存外,更重要的還在于基于研究學(xué)習(xí)目的,滿(mǎn)足國(guó)家和公眾對(duì)文獻(xiàn)的合理利用,保障讀者的文化權(quán)益,即利用。然而,繳存出版物樣本只是一種手段。在實(shí)踐中,公共圖書(shū)館側(cè)重于保存,對(duì)于利用只是停留在地方性圖書(shū)館對(duì)出版物的公開(kāi)陳列,甚至有些法規(guī)對(duì)文獻(xiàn)的利用沒(méi)有加以規(guī)定或說(shuō)明。相關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)明確出版物呈繳制度的真正目的,防止對(duì)呈繳制度目的理解的偏離,更要防止把呈繳制度作為公共圖書(shū)館免費(fèi)獲得出版物的手段,要注重對(duì)文獻(xiàn)資源的保存、整理、開(kāi)發(fā)和利用。
二、出版物樣本受繳機(jī)構(gòu)的范圍
2016年國(guó)務(wù)院頒布的《出版管理?xiàng)l例(修正版)》第二十二條規(guī)定,出版單位應(yīng)當(dāng)按照法規(guī)分別向中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館、中國(guó)版本圖書(shū)館和國(guó)務(wù)院出版行政部門(mén)免費(fèi)提交出版物樣本;已經(jīng)公布的14部地方公共圖書(shū)館法律也大都規(guī)定出版單位要向所在地包括省、市、區(qū)圖書(shū)館提交出版物樣本。
依照現(xiàn)有法律規(guī)定,一家廣州市的出版單位要向國(guó)家出版行政管理部門(mén)、中國(guó)版本圖書(shū)館、中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館繳送5本(套/冊(cè))樣本,在此基礎(chǔ)上,還要分別向省、市、區(qū)出版管理單位和指定收藏單位提交2本(套/冊(cè))樣本,分別向省內(nèi)19所公共圖書(shū)館提交2本(套/冊(cè))樣本,這樣該出版單位需要提交的樣本達(dá)50本(套/冊(cè))左右[3]。呈繳機(jī)構(gòu)的多頭設(shè)置,加重了出版者的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。出版單位接受當(dāng)?shù)卣块T(mén)的直接管理,迫于壓力,不得不向當(dāng)?shù)厥芾U部門(mén)免費(fèi)呈繳出版物樣本,而對(duì)于中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館和受繳機(jī)構(gòu),則采取不繳或少繳的消極手段,規(guī)避和拖延履行義務(wù),以減少經(jīng)濟(jì)壓力。這是造成出版物呈繳制度無(wú)法全面履行和落實(shí)的主要原因之一。
將出版行政管理單位列為受繳機(jī)構(gòu),與出版物呈繳制度的本質(zhì)相違背。呈繳制度的目的在于對(duì)國(guó)家文獻(xiàn)資源的收集、保存和利用,而不是對(duì)出版物的管理和審查;任何國(guó)家的行政管理部門(mén),本身沒(méi)有能力也沒(méi)有條件實(shí)現(xiàn)對(duì)文獻(xiàn)資源的保存、整理和利用。把行政管理部門(mén)列為受繳單位,無(wú)疑是對(duì)社會(huì)資源的一種浪費(fèi),異化了呈繳制度的根本目的。隨著現(xiàn)代政府服務(wù)理念和行為模式的變化,世界主要設(shè)立呈繳制度的國(guó)家都已經(jīng)不再將行政管理部門(mén)列為受繳單位。
依據(jù)2000年IFAL出版的《法定呈繳立法準(zhǔn)則(修訂版)》闡述的原則,應(yīng)當(dāng)允許地方政府建立自己的出版物呈繳制度[3]。但地方圖書(shū)館沒(méi)有必要完整地收集所有出版物,應(yīng)著眼于收集具有地方特色的文獻(xiàn)資源,避免與中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館重復(fù),增加出版單位的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān),浪費(fèi)社會(huì)資源。
當(dāng)前國(guó)際通行的做法是建立單一的國(guó)家呈繳體系,實(shí)行“一份保存,一份利用”的原則。對(duì)于我國(guó)這樣一個(gè)幅員遼闊、民族多樣的國(guó)家,應(yīng)當(dāng)建立中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館收繳2本(套/冊(cè)),地方收集具有地方特色的文獻(xiàn)資源2本(套/冊(cè))的制度,平衡各方需求,解決多頭呈繳、資源浪費(fèi)的現(xiàn)象;還應(yīng)建立中央和地方分散的受繳機(jī)構(gòu)模式,用法律手段規(guī)制各自受繳的范圍,實(shí)現(xiàn)分工協(xié)作,保證文獻(xiàn)資源收集的不重復(fù)、不遺漏。
三、出版物呈繳對(duì)象的范圍和標(biāo)準(zhǔn)
1.擴(kuò)大出版物呈繳對(duì)象的范圍
1979年新聞出版總署頒布的《關(guān)于征集圖書(shū)、雜志、報(bào)紙樣本的辦法》規(guī)定,呈繳對(duì)象包括所有國(guó)內(nèi)出版發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行的圖書(shū)、雜志、報(bào)紙。1991年《重申〈關(guān)于征集圖書(shū)、雜志、報(bào)紙樣本辦法〉的通知》規(guī)定,呈繳對(duì)象增加了音像制品。這是呈繳制度適應(yīng)出版業(yè)發(fā)展的必然結(jié)果。
隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展,出版物的載體日新月異,為了保存民族文化遺產(chǎn),數(shù)字出版物應(yīng)納入呈繳對(duì)象的范圍毋庸置疑。綜合國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有研究成果,通常所說(shuō)的數(shù)字出版物(又稱(chēng)廣義的電子出版物),包括離線(xiàn)數(shù)字出版物(offline,即狹義的電子出版物)和在線(xiàn)數(shù)字出版物(online,即網(wǎng)絡(luò)出版物)。2007年12月國(guó)家新聞出版總署發(fā)布的《電子出版物管理規(guī)定》第三十五條規(guī)定,電子出版物發(fā)行前應(yīng)向中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館、中國(guó)版本圖書(shū)館和新聞出版總署免費(fèi)送交樣品。依據(jù)該規(guī)定第二條,這里的電子出版物實(shí)際上指的是離線(xiàn)出版物,它與傳統(tǒng)出版物的生產(chǎn)、傳播和利用較為相似,可以采取傳統(tǒng)的呈繳方式,所以沿用了對(duì)傳統(tǒng)出版物的規(guī)定方法。
關(guān)于在線(xiàn)出版物的收集,2003年中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館開(kāi)展了中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)保存保護(hù)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目(WICP),開(kāi)始為收集和保存網(wǎng)絡(luò)數(shù)字資源存在的問(wèn)題尋找解決方案。2009年中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館互聯(lián)網(wǎng)信息保存保護(hù)中心成立,并于2012年11月開(kāi)通網(wǎng)站,它是中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館為長(zhǎng)期保存和保護(hù)中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)信息資源而設(shè)立的機(jī)構(gòu),標(biāo)志著我國(guó)開(kāi)始對(duì)網(wǎng)絡(luò)出版物的保護(hù)工作進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃、合作共建,具有里程碑意義。2009年WICP項(xiàng)目推出“中國(guó)事典”存檔網(wǎng)站,主要對(duì)我國(guó)一些重大的歷史事件如非典專(zhuān)題、北京奧運(yùn)會(huì)、5.12汶川地震、中國(guó)載人航天工程等進(jìn)行提取和存儲(chǔ),實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)字文化遺產(chǎn)的收集和保護(hù)[4]。10年來(lái),WICP項(xiàng)目取得了一定成績(jī),說(shuō)明從技術(shù)角度來(lái)看,我國(guó)已經(jīng)完全具備收集和保存網(wǎng)絡(luò)數(shù)字資源的能力。網(wǎng)絡(luò)信息存檔是一項(xiàng)需要巨大人力、物力和財(cái)力支持的浩大工程,單靠中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館一個(gè)單位難以勝任,需要國(guó)家投入更多的支持。
在國(guó)家沒(méi)有把數(shù)字出版物正式列入呈繳對(duì)象范圍之前,采集者未征得數(shù)字出版人的同意而直接對(duì)網(wǎng)絡(luò)資源進(jìn)行采集可能會(huì)面臨版權(quán)問(wèn)題。出版物呈繳制度在立法過(guò)程中,應(yīng)充分考慮網(wǎng)絡(luò)出版物的多樣性,規(guī)定凡是在網(wǎng)絡(luò)上出售或免費(fèi)發(fā)放的數(shù)字資源,以及在互聯(lián)網(wǎng)上公眾可以自由獲取的信息資料,都等同于紙質(zhì)出版物,由受繳機(jī)構(gòu)依照法律對(duì)其進(jìn)行免費(fèi)收集和保存。對(duì)于出版者采取有關(guān)技術(shù)措施禁止采集和保存的,呈繳機(jī)構(gòu)可以依法要求對(duì)方呈繳資料。
2.確立出版物最優(yōu)版本標(biāo)準(zhǔn)
1979年新聞出版總署頒布的《關(guān)于征集圖書(shū)、雜志、報(bào)紙樣本的辦法》規(guī)定,凡是國(guó)內(nèi)發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行的出版物,每一次的版本和每一次印刷,都要繳送樣本。這對(duì)于保證收集出版物樣本的完整性具有一定的積極意義。
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,出版業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈,為了保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),提高經(jīng)濟(jì)效益,出版單位不得不采取各種手段提高出版物的內(nèi)容質(zhì)量,如轉(zhuǎn)變紙張樣式和包裝形式,配備光盤(pán)、U盤(pán)等方法,大大增加了出版物成本。履行呈繳義務(wù),保存和利用民族文化,是出版單位的社會(huì)責(zé)任。但經(jīng)濟(jì)效益是出版單位的生存之本,忽視經(jīng)濟(jì)效益只強(qiáng)調(diào)社會(huì)責(zé)任,不符合市場(chǎng)規(guī)律,出版單位也難以持久發(fā)展。為平衡社會(huì)責(zé)任和經(jīng)濟(jì)效益兩方面的關(guān)系,充分考慮出版單位和呈繳機(jī)構(gòu)各方效益,保證出版物繳送質(zhì)量和便于長(zhǎng)久保存,日本、美國(guó)等國(guó)家相繼提出了最優(yōu)版本標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)篩選出版物樣本版本和格式,減少了出版單位的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān),保障了呈繳制度的貫徹執(zhí)行。
根據(jù)國(guó)際圖聯(lián)和英美的法律規(guī)定,最優(yōu)版本即受繳單位認(rèn)為的最適合收藏的出版物版本。依據(jù)2010年美國(guó)修訂的《關(guān)于向美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館繳存出版物或唱片的規(guī)定》,最優(yōu)版本是指某一出版物的所有版本中,在繳存日期之前由美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館確定的最適宜收藏的版本;如果有多個(gè)版本,通常質(zhì)量最佳者為最優(yōu)版本[5]。為此,美國(guó)還專(zhuān)門(mén)制定了《美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館關(guān)于收藏已出版版權(quán)作品最優(yōu)版本的說(shuō)明》,作為判斷標(biāo)準(zhǔn)。日本依據(jù)《日本國(guó)立國(guó)會(huì)圖書(shū)館法》的規(guī)定,對(duì)于同一時(shí)期發(fā)行的記錄某一個(gè)特定著作或信息的多個(gè)版本,以適用性為原則呈繳最優(yōu)版本,其他版本不再呈繳;并對(duì)電子出版物最優(yōu)版本的認(rèn)定規(guī)定了具體的實(shí)施細(xì)則,具有較強(qiáng)的可操作性。
雖然我國(guó)《關(guān)于征集圖書(shū)、雜志、報(bào)紙樣本的辦法》第五條第3款也規(guī)定了出版單位應(yīng)選擇質(zhì)量較好的版本繳送,但指的是每一個(gè)版本每一次印刷中質(zhì)量較好的版本,不同于最優(yōu)版本標(biāo)準(zhǔn)的含義。最優(yōu)版本標(biāo)準(zhǔn)可以有效控制呈繳本數(shù)量,減輕出版單位負(fù)擔(dān),兼顧出版單位經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)責(zé)任的實(shí)現(xiàn),有利于呈繳制度的貫徹執(zhí)行。
四、呈繳主體的權(quán)益
呈繳主體是指依法履行免費(fèi)呈繳出版物義務(wù)的出版單位,以及與出版物有關(guān)的個(gè)人或團(tuán)體,即呈繳者。其相關(guān)權(quán)益能否得到有效保障,直接關(guān)系到其履行呈繳行為的積極性。呈繳者最主要的法律權(quán)益包括:經(jīng)濟(jì)利益保障權(quán)、建議權(quán)、補(bǔ)償權(quán)、呈繳本在利用過(guò)程中的版權(quán)保護(hù)等。
1.經(jīng)濟(jì)權(quán)益保障權(quán)
建立出版物補(bǔ)償機(jī)制是保障呈繳者經(jīng)濟(jì)利益的必要措施和有效手段,國(guó)際上實(shí)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償機(jī)制的方法有以下幾種。一是著作權(quán)登記。通過(guò)著作權(quán)登記實(shí)行間接補(bǔ)償,將補(bǔ)償成本轉(zhuǎn)移到未來(lái)有可能產(chǎn)生侵權(quán)行為的潛在主體身上,如美國(guó)[6]。二是直接經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。設(shè)立“補(bǔ)償金”制度,直接補(bǔ)償呈繳者各項(xiàng)費(fèi)用,包括出版物定價(jià)的4—8折、呈繳代理費(fèi)、打包費(fèi)、郵費(fèi)等,如英國(guó)、俄羅斯、日本[7]。三是稅收優(yōu)惠政策。通過(guò)減免稅收實(shí)行間接補(bǔ)償,如加拿大。除以上方式外,還包括免費(fèi)贈(zèng)送國(guó)家目錄,免費(fèi)利用國(guó)家書(shū)目宣傳、展示出版物,對(duì)呈繳本免收郵費(fèi)等方式[8]。無(wú)論是哪種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償形式,其本質(zhì)都是通過(guò)全體社會(huì)成員共同分擔(dān)文獻(xiàn)資源保存和公民自由利用的成本,是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,解決出版者追求經(jīng)濟(jì)效益最大化與無(wú)償呈繳矛盾的有效措施[7]。
結(jié)合我國(guó)國(guó)情,筆者認(rèn)為可以通過(guò)建立補(bǔ)償金和稅收豁免權(quán)制度保障呈繳者的經(jīng)濟(jì)權(quán)益。首先,對(duì)于成本超過(guò)一定數(shù)額的出版物,按照一定的比例進(jìn)行直接的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。補(bǔ)償金如果單由公共圖書(shū)館負(fù)擔(dān)顯然不現(xiàn)實(shí),最合理和最現(xiàn)實(shí)的辦法就是由國(guó)家財(cái)政支出,通過(guò)公共資金設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)償經(jīng)費(fèi),由全體社會(huì)成員共同承擔(dān)文化保存和利用的成本[7]。其次,呈繳制度是為了保障社會(huì)公共利益,與稅收政策的公益性相一致。因此,需要納稅的呈繳本應(yīng)當(dāng)享受稅收豁免權(quán),減少呈繳者的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。
2.呈繳本的版權(quán)保護(hù)
呈繳本是指呈繳單位依法免費(fèi)向有關(guān)單位呈繳的出版物樣本。對(duì)呈繳本的合理利用,必須符合著作權(quán)法“利益平衡”的法律精神,既要保護(hù)社會(huì)公眾對(duì)文獻(xiàn)資源的合理利用,又不能損害呈繳者的版權(quán)利益,以達(dá)到二者的平衡。受繳方對(duì)出版物呈繳本的違法利用,如未經(jīng)許可對(duì)出版物呈繳本的大量復(fù)制和數(shù)字化、商業(yè)化利用等,有違設(shè)立呈繳制度社會(huì)公益性的初衷,呈繳者可以依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,追究對(duì)方的侵權(quán)責(zé)任。
公共圖書(shū)館依據(jù)現(xiàn)行著作權(quán)例外原則,可以翻譯、少量復(fù)制呈繳本,但必須嚴(yán)格限定其目的。一是為課堂教學(xué)或科學(xué)研究使用;二是為陳列或者保存版本的需要。對(duì)于享有著作權(quán)的呈繳者,必須保證其所提交的呈繳本作品的完整性,人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)不受侵犯。圖書(shū)館合理利用呈繳本的前提是,除雙方另有約定,不得直接或間接謀取經(jīng)濟(jì)利益。如何界定這里的“少量”,可以借鑒美國(guó)的做法。一是每次只能為一個(gè)讀者提供一件呈繳本的復(fù)制件;二是該行為沒(méi)有任何商業(yè)或經(jīng)濟(jì)目的;三是提供對(duì)象是到館公眾或研究人員;四是利用者必須同時(shí)提供一份版權(quán)聲明[9]。
《網(wǎng)絡(luò)信息傳播保護(hù)條例》第七條規(guī)定,圖書(shū)館為了陳列或保存版本需要,以數(shù)字化形式復(fù)制其收藏的呈繳本并向館內(nèi)讀者提供服務(wù),前提條件是呈繳本“已經(jīng)損毀或者瀕臨損毀、丟失或者失竊,或者其存儲(chǔ)格式已經(jīng)過(guò)時(shí),并且在市場(chǎng)上無(wú)法購(gòu)買(mǎi)或者只能以明顯高于標(biāo)定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)的作品”,同樣不得侵犯呈繳者享有的著作權(quán)及相關(guān)權(quán)益。對(duì)于數(shù)字出版物,受繳單位必須采用有效的技術(shù)手段和方法,禁止用戶(hù)對(duì)出版物的下載、復(fù)制或網(wǎng)絡(luò)傳播,加強(qiáng)對(duì)呈繳本例外復(fù)制權(quán)、傳播權(quán)的有效監(jiān)控,保障呈繳者的合法權(quán)益。
3.出版物呈繳者的其他權(quán)益
為提高出版物呈繳者履行法律義務(wù)的積極性和主動(dòng)性,還應(yīng)當(dāng)通過(guò)立法保障出版物呈繳者對(duì)出版物繳送的協(xié)商權(quán)、繳送出版物處理情況知情權(quán)、繳送出版物優(yōu)先使用權(quán)等。繳送單位和個(gè)人應(yīng)可優(yōu)先免費(fèi)使用呈繳本和其他館藏,優(yōu)先享受公共圖書(shū)館所提供的服務(wù)[10]。建立呈繳本國(guó)家公告制度,定期編制呈繳目錄,保障出版物呈繳者對(duì)呈繳本處理情況的知情權(quán),體現(xiàn)國(guó)家對(duì)出版物呈繳者的褒揚(yáng)和尊重。
出版者依法呈繳出版物樣本是保存民族文化遺產(chǎn),為社會(huì)公眾提供文獻(xiàn)資源的一種有效措施,是構(gòu)建現(xiàn)代公共文化服務(wù)體系的一部分。在我國(guó)《公共圖書(shū)館法》未能明確規(guī)定的情況下,應(yīng)通過(guò)制定全國(guó)性的出版物呈繳制度條例,對(duì)其進(jìn)行法律細(xì)化,增加可操作性,促進(jìn)出版物呈繳制度進(jìn)一步發(fā)展。
參考文獻(xiàn)
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