鹿娜 梁麗萍

摘要：我國適時(shí)提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，科技創(chuàng)新將取代人口紅利成為新的經(jīng)濟(jì)增長源泉。當(dāng)前我國“科技經(jīng)濟(jì)兩張皮”問題嚴(yán)重，難以充分發(fā)揮創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)增長的作用，亟需找出掣肘創(chuàng)新效率提高的因素。將創(chuàng)新效率分為科技成果產(chǎn)出效率和轉(zhuǎn)換效率，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法測算26個(gè)制造業(yè)兩階段創(chuàng)新效率，比較兩階段高效率產(chǎn)業(yè)的重合度，分析科技政策取向?qū)?chuàng)新效率的影響。實(shí)證分析結(jié)果顯示，科技成果產(chǎn)出效率大于轉(zhuǎn)換效率，科技政策取向僅能滲透到科技創(chuàng)新的第一階段，科技成果產(chǎn)出階段與轉(zhuǎn)化階段脫鉤現(xiàn)象嚴(yán)重。提出了將專利所有權(quán)賦予個(gè)人，提高科研成果轉(zhuǎn)換效率；與市場動(dòng)向緊密結(jié)合，解決中國制造業(yè)長期處于全球價(jià)值鏈低端的政策建議。

關(guān)鍵詞：科技政策取向；科技成果產(chǎn)出；科技成果轉(zhuǎn)換；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

中圖分類號：F120.4； F124.3

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.3963/j.issn.1671-6477.2018.01.014

一、問題的提出及文獻(xiàn)綜述

我國在第十二個(gè)五年計(jì)劃期間就指出，科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置，堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略的提出，極大地激勵(lì)了萬眾創(chuàng)新的熱情，2012年以來，有效發(fā)明專利數(shù)年增幅達(dá)到30%以上。大量科技成果涌現(xiàn)的同時(shí)，我國企業(yè)供給的產(chǎn)品難以充分滿足市場需求，在鋼鐵、水泥和電解鋁等行業(yè)產(chǎn)能過?，F(xiàn)象嚴(yán)重，無法完成市場出清，在全球價(jià)值鏈內(nèi)中國企業(yè)長期處于中低端環(huán)節(jié)，單位產(chǎn)品附加值偏低。專利、發(fā)明集中產(chǎn)生的領(lǐng)域與市場實(shí)際需求之間存在偏差，導(dǎo)致科技成果向經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出轉(zhuǎn)化效率低下，阻礙了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的順利實(shí)施?？萍颊呷∠驓v來是專利、發(fā)明產(chǎn)生領(lǐng)域的指揮棒，為了使發(fā)明、專利滿足市場需求，提高我國科技成果向經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化的效率，國內(nèi)外學(xué)者圍繞科技政策取向?qū)?chuàng)新效率的影響展開了深入研究。

對于創(chuàng)新效率的邊界和范疇，學(xué)術(shù)界有了新的認(rèn)識(shí)。馮志軍、朱建新[1]指出從科技投入到經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出之間包括兩個(gè)階段，第一階段投入研發(fā)人員、資金，產(chǎn)出專利發(fā)明、學(xué)術(shù)論文；第二階段為科技成果商業(yè)化向經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出轉(zhuǎn)換的過程，兩階段的轉(zhuǎn)換效率共同決定了創(chuàng)新效率的高低。所以創(chuàng)新的目的不只是為了發(fā)表高水平的論文，更是為了提高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，驅(qū)動(dòng)發(fā)展[2]。董潔[3]基于隨機(jī)前沿函數(shù)，分析了影響中國創(chuàng)新效率的因素，在市場化支撐、人力支撐、經(jīng)費(fèi)支撐和科技政策支撐等眾多因素中，科技政策支撐起著最為關(guān)鍵的作用?？萍颊呷∠蚺c市場需求結(jié)合得好，能極大提高創(chuàng)新效率。美國1980年頒布杜邦法案，科研人員能夠擁有政府資助項(xiàng)目的科研成果所有權(quán)，科研人員為了使手中的專利最大化地轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，會(huì)充分滿足市場需求。這一法案的提出，激勵(lì)了科技政策取向與市場需求的緊密結(jié)合，使美國成為全球科研成果商業(yè)化效率最高的國家。反之，當(dāng)科技政策取向脫離市場需求后，容易形成“科技與經(jīng)濟(jì)兩張皮”的局面。我國每年取得科技成果三萬多項(xiàng)，但轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的只有6%～8%，創(chuàng)新效率遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家[4]。可見，科技政策取向與市場需求的契合程度是決定創(chuàng)新效率高低的關(guān)鍵因素，現(xiàn)有研究成果普遍集中于區(qū)域和省市創(chuàng)新效率評價(jià)體系的設(shè)計(jì)和測算，難以直接作用于創(chuàng)新效率的改善[5-6]。本文將創(chuàng)新效率的研究維度從區(qū)域轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)，以第一階段各產(chǎn)業(yè)科研人員、資金投入與科研成果產(chǎn)出效率反映科技政策取向，以第二階段科研成果到經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化效率體現(xiàn)市場實(shí)際需求，比較兩階段兩種創(chuàng)新效率的產(chǎn)業(yè)重合度來判斷中國科技政策取向與市場實(shí)際需求的契合程度，揭示了我國科技政策取向?qū)萍紕?chuàng)新效率的影響。并結(jié)合具體數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，測算了中國26個(gè)制造業(yè)科技成果產(chǎn)出效率和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出轉(zhuǎn)化效率，提出了提高創(chuàng)新效率的政策建議。

二、評價(jià)方法、指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)來源

（一）評價(jià)方法

用于評價(jià)效率的常用方法有投入產(chǎn)出分析（IO法）、隨機(jī)前沿分析（SFA）和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）。里昂惕夫開創(chuàng)了投入產(chǎn)出分析，建立了如式（1）所示的以直接消耗系數(shù)和完全消耗系數(shù)為核心的效率評價(jià)體系，其中，Xij為i產(chǎn)業(yè)投入到j(luò)產(chǎn)業(yè)的中間產(chǎn)品，Xj為j產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)出，Aij為直接消耗系數(shù)，B為完全消耗系數(shù)矩陣，矩陣的元素為完全消耗系數(shù)。這一評價(jià)方法能準(zhǔn)確反映單投入單產(chǎn)出模型的轉(zhuǎn)換效率，在貿(mào)易、環(huán)境等領(lǐng)域廣泛使用。創(chuàng)新效率的評價(jià)體系為多投入多產(chǎn)出模型，投入產(chǎn)出分析不適合做這類模型的效率評價(jià)。

DEA分析于1978年由Charnes和Cooper提出[10]，用于解決群決策中多投入多產(chǎn)出的效率評價(jià)問題。評價(jià)創(chuàng)新效率時(shí)，DEA分析依據(jù)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)提供的信息，采用線性優(yōu)化方法刻畫出最具創(chuàng)新效率的決策單元組成的生產(chǎn)前沿面，其他決策單元與生產(chǎn)前沿面的距離越遠(yuǎn)，則創(chuàng)新效率越低。如公式（3）所示，Xj為各種創(chuàng)新投入要素向量，Yj為各種創(chuàng)新產(chǎn)出要素向量，反映每種創(chuàng)新投入和產(chǎn)出要素的數(shù)量，u和v為權(quán)重向量，反映每種創(chuàng)新和投入要素的重要程度。

hj為第i個(gè)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率。采取DEA分析方法評價(jià)創(chuàng)新效率充分利用了線性規(guī)劃的特性，無須建立方程式與具體函數(shù)，簡便易行；賦權(quán)時(shí)依據(jù)客觀輸出數(shù)據(jù)，不使用專家打分方法，避免了主觀因素的干擾；其相對效率的指導(dǎo)思想使輸出結(jié)果清晰呈現(xiàn)出更具創(chuàng)新效率的決策單元，體現(xiàn)出各決策單元?jiǎng)?chuàng)新效率的差距，有利于找出非有效單元改進(jìn)的方向。鑒于以上優(yōu)點(diǎn)，本文使用DEA分析方法測算創(chuàng)新效率。

（二）指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)來源

兩階段創(chuàng)新效率評價(jià)的原始投入為科技創(chuàng)新資源投入，創(chuàng)新需要大量的資金投入，科研經(jīng)費(fèi)是投入要素不可或缺的部分。除去科研經(jīng)費(fèi)的投入外，人力資源作為知識(shí)的重要載體，也屬于創(chuàng)新投入的關(guān)鍵要素之一，本文選取R&D;人員全時(shí)當(dāng)量、R&D;經(jīng)費(fèi)和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出作為創(chuàng)新效率評價(jià)第一階段的投入指標(biāo)。專利、論文和項(xiàng)目等科技創(chuàng)新的中間產(chǎn)品，既是第一階段的投入，又是第二階段的投入，在創(chuàng)新效率的評價(jià)體系中起著承上啟下的作用。文中計(jì)劃利用26個(gè)產(chǎn)業(yè)細(xì)分產(chǎn)業(yè)的科技成果產(chǎn)出體現(xiàn)國家的科技政策取向，需要搜集各細(xì)分產(chǎn)業(yè)的專利、論文和項(xiàng)目數(shù)量。現(xiàn)有的論文統(tǒng)計(jì)口徑是按學(xué)科作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，無法順利轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)維度，文中僅將有效發(fā)明專利數(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)納入表1所示的兩階段多產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率評價(jià)指標(biāo)體系。經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出是科技創(chuàng)新的最終產(chǎn)品，本文同時(shí)考慮了直接經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出新產(chǎn)品銷售收入和創(chuàng)新的間接影響人均GDP。最后參考Griliches[11]， Ahuja[12]和劉順忠[13]等人對創(chuàng)新效率的評價(jià)體系，完成本文指標(biāo)體系的構(gòu)建。