齊建軍

摘? 要：檔案流失國與占有國之所以就檔案回收問題糾纏不休，根源在于流失的檔案文獻(xiàn)自身蘊(yùn)含著重要價(jià)值。因此，基于檔案雙元價(jià)值論視角，通過梳理澳大利亞歸還日本二戰(zhàn)企業(yè)檔案的實(shí)際過程，分析他國檔案回收的成功經(jīng)驗(yàn)，從中總結(jié)出對(duì)我國流失海外檔案追索工作的借鑒和啟示。

關(guān)鍵詞：雙元價(jià)值;流失海外檔案;追索;啟示

Abstract： The reason why the file loss countries and the possessors are entangled in the problem of archival recycling is that the archival literature that has been lost is of great value in itself. File based on the dual value theory Angle of view， therefore， by combing Australia return the actual process of Japan's world war ii enterprise archives， analyzing the successful experience of other countries' archives collection， it sums up for our loss records recourse work abroad reference and enlightenment.

Keywords： The dual value; Loss of overseas archives; recourse; revelation

檔案作為一個(gè)國家和民族重要的文化遺產(chǎn)和歷史記錄，對(duì)于傳承民族文化、留存歷史記憶有著重要的意義。然而在1840年之后，由于我國開始遭受西方列強(qiáng)的侵略，我國重要檔案文獻(xiàn)大量流失。為維護(hù)我國歷史文化的延續(xù)和完整，我國檔案界對(duì)回收流失海外的檔案文獻(xiàn)有關(guān)事項(xiàng)開展了大量理論研究和實(shí)踐探索，取得了一定的成果。但受制于國際環(huán)境、資金不足、國際公約適用性有限等問題，我國流失海外檔案追索工作艱辛且漫長。如何更好地平衡檔案流失國與占有國之間的利益、加快我國回收流失檔案過程成為研究的重點(diǎn)。本文以發(fā)生在今年的澳大利亞歸還日本二戰(zhàn)企業(yè)檔案為案例，從檔案雙元價(jià)值論視角分析日本成功回收日企檔案的原因，探究此案例對(duì)我國流失海外檔案追索工作的借鑒意義，從而為我國回收流失檔案建言獻(xiàn)策。

1? 澳大利亞歸還日企檔案過程簡述

19世紀(jì)末，日本多家大型企業(yè)開始在澳大利亞建立分公司。“一戰(zhàn)”期間，日澳貿(mào)易關(guān)系發(fā)展迅猛，日本企業(yè)在澳的分公司數(shù)量急劇增加，對(duì)澳大利亞主要城市的發(fā)展起到了重要的推動(dòng)作用。隨著1940年日澳兩國建立外交關(guān)系，兩國互補(bǔ)性貿(mào)易受到保護(hù)，貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，為兩國帶來了極大的經(jīng)濟(jì)利益。但隨著日本突襲美國珍珠港，澳大利亞政府對(duì)日宣戰(zhàn)。兩國政治合作的破裂直接導(dǎo)致雙方經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系惡化，貿(mào)易交流逐漸中斷，澳大利亞政府開始查封澳大利亞境內(nèi)日本企業(yè)的資產(chǎn)。

檔案作為企業(yè)財(cái)產(chǎn)的一部分也一并被扣押。1957年，這些檔案由澳大利亞國家檔案館接收并保管。這批被扣押的檔案排架長度約800米，共計(jì)3327箱。其中包括：航海安排和關(guān)稅清單、私人信件、日澳公司來往函件、賬本、期刊、書籍和紡織樣品等。此外，還有日本企業(yè)的會(huì)議紀(jì)要、代碼簿、賬目報(bào)表等諸多極具價(jià)值的資料，這些檔案記錄了當(dāng)時(shí)日本企業(yè)在澳大利亞各地的活動(dòng)及其員工家屬的生活狀況，對(duì)于研究20世紀(jì)日本社會(huì)歷史狀況有著重要的作用。

鑒于這批檔案對(duì)于日本歷史研究的重要性，日本學(xué)者M(jìn)asahito ANDO于2002年申請(qǐng)對(duì)被扣押的日本企業(yè)檔案展開研究。2003年日澳正式設(shè)立合作項(xiàng)目，日本派遣了一個(gè)由檔案工作者和歷史學(xué)家組成的研究小組，澳大利亞專門為該小組成員舉辦檔案整理與著錄培訓(xùn)，并向日方提供被扣押的企業(yè)檔案。雙方從2004年開始對(duì)這批企業(yè)檔案進(jìn)行整理、著錄和研究，這項(xiàng)工作一直持續(xù)到2016年，已形成了豐富的項(xiàng)目成果：根據(jù)被查封企業(yè)的歸屬權(quán)明確了當(dāng)時(shí)澳大利亞政府的查封標(biāo)準(zhǔn);對(duì)這批檔案的具體特征進(jìn)行分析;完成了詳細(xì)著錄，并對(duì)每一個(gè)檔案箱的內(nèi)容進(jìn)行簡要描述，最后移交給澳大利亞國家檔案館（NAA）管理和出版。

日澳合作的初始目的是對(duì)檔案進(jìn)行著錄、研究，澳大利亞并無歸還檔案的意向。但在合作期間，日本于2012年在烏拉圭首都蒙得維的亞發(fā)現(xiàn)了澳大利亞歷史上最嚴(yán)重的海上悲劇的死難者名單，其記載了戰(zhàn)犯和戰(zhàn)俘共1000多人的信息，日本于次年主動(dòng)將該名單送給澳大利亞政府?；趦蓢跈n案方面的長期合作，以及日本主動(dòng)歸還死難者名單，2015年NAA向政府建議將戰(zhàn)時(shí)扣押的這批日本企業(yè)檔案歸還給日本，并于2016年開始“清庫整理”。

日本政府2017年7月18日宣布，NAA將向日本國家檔案館歸還此前扣押的“二戰(zhàn)”前在澳大利亞開辦的日本企業(yè)相關(guān)檔案，這些資料此前一直由澳大利亞國家檔案館悉尼分館保管并展覽。澳大利亞政府計(jì)劃在今年10月左右將資料運(yùn)送回日本，預(yù)計(jì)日本政府將在2018年舉辦捐贈(zèng)儀式，并會(huì)陸續(xù)對(duì)外公布這些檔案資料。

2 基于檔案雙元價(jià)值論的歸還原因分析

檔案流失國之所以努力收回流失的檔案，檔案占有國之所以嚴(yán)詞拒絕歸還非法占有的他國檔案，根源在于流失檔案自身所蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)、政治、文化等方面的重要價(jià)值，海外流失檔案追索實(shí)質(zhì)上是檔案流失國與占有國就檔案價(jià)值方面的博弈[1]。因此，從檔案價(jià)值視角探究澳大利亞歸還日企檔案的原因、分析追索過程中日企檔案價(jià)值的變化對(duì)我國追回流失海外的重要檔案有著重要的啟示作用。

2.1 根本原因：檔案信息價(jià)值的開發(fā)共享。檔案作為記錄或文獻(xiàn)歸屬的實(shí)體，其內(nèi)容負(fù)載的價(jià)值，被稱為檔案的信息價(jià)值，信息價(jià)值由檔案的社會(huì)屬性賦予，揭示了檔案價(jià)值的存在與實(shí)現(xiàn)方式[2]。隨著公眾信息知曉權(quán)和對(duì)信息利用需求的發(fā)展，社會(huì)對(duì)檔案的利用需求、方式更加多樣化，檔案信息價(jià)值逐漸得到重視，追求檔案信息價(jià)值的實(shí)現(xiàn)已是檔案工作的主要使命。而日本之所以成功追回澳大利亞所扣押的企業(yè)檔案，根本原因就是兩國通過合作開發(fā)實(shí)現(xiàn)了被扣押檔案信息價(jià)值的共享。

日本通過派遣檔案工作者和歷史學(xué)家，與澳大利亞專家合作對(duì)被扣押的日企檔案進(jìn)行分析、整理和著錄，證實(shí)了當(dāng)時(shí)澳大利亞政府的查封標(biāo)準(zhǔn)，還原了20世紀(jì)上半葉日本企業(yè)在澳大利亞各地商業(yè)活動(dòng)的具體開展情況，形成了關(guān)于這批檔案內(nèi)容的簡要描述，并將項(xiàng)目成果移交給NAA管理和出版。日澳雙方通過合作深度開發(fā)了這批日企檔案的信息價(jià)值，為研究當(dāng)時(shí)在澳日企及其員工的生產(chǎn)、生活狀況以及當(dāng)時(shí)澳大利亞各地的發(fā)展情形提供了珍貴的歷史資料。同時(shí)，將項(xiàng)目成果公開出版，也實(shí)現(xiàn)了兩國對(duì)這批檔案資源的共享利用。雖然在項(xiàng)目運(yùn)行期間，這批日企檔案的實(shí)體所有權(quán)仍屬于澳大利亞，但通過合作開發(fā)，日澳雙方已獲得日企檔案內(nèi)容所負(fù)載的信息價(jià)值，這批檔案的實(shí)體所有權(quán)對(duì)于澳大利亞的意義已經(jīng)大大降低，這為后續(xù)歸還這批檔案打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2.2 直接原因：價(jià)值主體性差異下的檔案交換。價(jià)值就是客體自身屬性對(duì)主體需要的滿足，是主體需要對(duì)客體自身屬性的肯定關(guān)系，價(jià)值是主體與客體相互關(guān)聯(lián)和作用的產(chǎn)物[3]。因此，檔案價(jià)值作為一般價(jià)值的表現(xiàn)形式之一，是主客體之間相統(tǒng)一的一種關(guān)系，在此關(guān)系中主體性占主導(dǎo)地位，檔案對(duì)利用者需要的滿足所產(chǎn)生出來的效果是衡量檔案價(jià)值有無、大小的證據(jù)。被扣押的日企檔案雖然在一定程度上反映了當(dāng)時(shí)澳大利亞各地的部分商業(yè)貿(mào)易情況，但作為企業(yè)檔案，這批檔案更多記載的是日本企業(yè)在澳的貿(mào)易活動(dòng)、商業(yè)談判、企業(yè)運(yùn)作及其員工的具體生活狀況，相比于通過這批檔案研究當(dāng)時(shí)澳大利亞的社會(huì)狀況，這批檔案更多的是為研究在澳日企及其員工的生產(chǎn)、生活提供詳細(xì)的歷史資料，對(duì)日本歷史研究的價(jià)值更大。相對(duì)而言，1942年7月發(fā)生的蒙得維的亞商船海難造成1000多人遇難，是澳大利亞國家歷史上最嚴(yán)重的海上悲劇，日本2012年所發(fā)現(xiàn)的死難者名單對(duì)于澳大利亞回顧海難、留存記憶有著重要意義，是澳大利亞重要的檔案資料。因此，鑒于這份遇難者名單價(jià)值重大，在日本主動(dòng)提交給澳大利亞政府這份名單之后，NAA向政府建議歸還這批被扣押的日企檔案以補(bǔ)償日方所做的貢獻(xiàn)。正是由于檔案價(jià)值依主體的不同而不同，日本才能通過把死難者名單提交給澳大利亞，將對(duì)自己意義不大的檔案資料價(jià)值最大化，求得向澳大利亞索要對(duì)自己價(jià)值更大的日企檔案的機(jī)遇，直接促進(jìn)了兩國之間檔案“等價(jià)交換”、歸還被扣押的日企檔案的實(shí)現(xiàn)。

2.3 間接原因：檔案工具價(jià)值的推動(dòng)。檔案是信息價(jià)值和工具價(jià)值的雙元價(jià)值結(jié)合體，光有信息價(jià)值的檔案是不存在的，光有工具價(jià)值的檔案也是不存在的，并不能僅僅通過信息價(jià)值的視角分析日本得到被扣押的日企檔案的原因。檔案作為一種行為方式，具有一定的工具價(jià)值，即人們可以借助其結(jié)構(gòu)形式所賦予的功能，控制信息的產(chǎn)生與傳播，保存歷史痕跡，建構(gòu)歷史記憶[4]。因此，澳大利亞之所以積極與日本學(xué)者合作，甚至是歸還被扣押的日企檔案，一定程度上是由于檔案本身工具價(jià)值的推動(dòng)。一方面，被扣押的珍貴日企檔案記錄了20世紀(jì)日企在澳大利亞詳細(xì)的商業(yè)活動(dòng)，保留了大量兩國之間信息交流、傳播的痕跡，是兩國經(jīng)濟(jì)、政治、文化交流的有力憑證，歸還日企檔案有利于加深兩國之間的全方位交流;另一方面，日企檔案還包含著日企員工的日常生產(chǎn)、生活記錄，留存了20世紀(jì)上半葉兩國人員共同的生活記憶，是重新建構(gòu)歷史記憶的重要資料，歸還日企檔案客觀上能夠促進(jìn)日澳兩國的歷史友誼。正是出于日企檔案在日澳兩國密切交流、友誼構(gòu)建中作用的考量，澳大利亞才希望通過“檔案外交”，加強(qiáng)雙方戰(zhàn)時(shí)檔案的分享促進(jìn)兩國之間的交流，重新建構(gòu)兩國之間的歷史記憶，從而建立新的國家友誼。

3 澳大利亞歸還日企檔案對(duì)我國流失檔案追索的啟示

由于國際公約和國際私法機(jī)制在流失檔案追索中存在著約束力有限、實(shí)施機(jī)制孱弱、訴訟主體資格難以界定等弊端，加上我國檔案流失的高峰期是1840年鴉片戰(zhàn)爭之后的100多年戰(zhàn)爭時(shí)期，國際公約和國際私法機(jī)制無法適用我國流失海外檔案文獻(xiàn)追索工作[5]。因此，我們?cè)诜e極完善相關(guān)法律法規(guī)的同時(shí)，也應(yīng)積極地學(xué)習(xí)他國流失檔案追索的成功經(jīng)驗(yàn)，從檔案價(jià)值視角出發(fā)，開辟更多、更加適用的追索途徑，促使我國更早、更快、更方便地追回流失海外的重要檔案文獻(xiàn)。

3.1 合作開發(fā)、共建共享是前提。鑒于流失檔案對(duì)于檔案流失國和檔案占有國均具有一定的價(jià)值和重要性，致使檔案占有國不會(huì)輕易放棄對(duì)檔案的所有權(quán)，因此，我們應(yīng)借鑒日本追回企業(yè)檔案的做法，建立合作開發(fā)、共建共享的追索機(jī)制，實(shí)現(xiàn)檔案價(jià)值的多方共享，為流失檔案的追索工作減輕障礙。

一方面，廣泛調(diào)動(dòng)多領(lǐng)域的專業(yè)人員投身流失海外的檔案價(jià)值開發(fā)研究。首先，成立流失海外檔案價(jià)值開發(fā)小組，負(fù)責(zé)牽頭和協(xié)調(diào)各方面力量，對(duì)流失海外的檔案文獻(xiàn)進(jìn)行普查、訪問和登記，建立檔案數(shù)據(jù)庫。其次，建立培訓(xùn)班，提高檔案價(jià)值開發(fā)人員綜合素養(yǎng)。我國流失海外的檔案文獻(xiàn)數(shù)量龐大，內(nèi)容涉及廣泛，其價(jià)值開發(fā)工作需要開發(fā)人員具備較高的專業(yè)知識(shí)和綜合素質(zhì)。因此，國內(nèi)應(yīng)建立綜合培訓(xùn)班，增強(qiáng)開發(fā)人員的外語能力和研究能力。最后，增強(qiáng)館際合作。領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)廣泛與國外藏有我國重要檔案文獻(xiàn)的組織、機(jī)構(gòu)建立館際合作關(guān)系，加強(qiáng)開發(fā)小組與國外各類圖書館、博物館、檔案館之間的業(yè)務(wù)交流，為檔案價(jià)值開發(fā)工作的進(jìn)行奠定良好的合作基礎(chǔ)。

另一方面，推進(jìn)兩國之間的合作出版。在當(dāng)前檔案流失國收回流失檔案尚存諸多困難的現(xiàn)實(shí)之下，流失海外的重要檔案文獻(xiàn)以出版形式回歸是目前最為可行的途徑。如1934年，王重民在法國做研究期間，廣泛收集流失海外的敦煌資料，陸續(xù)出版了《巴黎敦煌殘卷敘錄》《倫敦所見敦煌群書敘錄》等書;20世紀(jì)末，中國社科院民族研究所、上海古籍出版社同俄羅斯東方研究所等合作出版《俄藏敦煌文獻(xiàn)》《俄藏黑水城文獻(xiàn)》等，以出版的形式帶回了許多重要的流失檔案文獻(xiàn)[6]。因此，開發(fā)一段時(shí)間以后，我國開發(fā)人員應(yīng)積極與國外機(jī)構(gòu)就出版事宜進(jìn)行協(xié)商、合作，爭取全面、快速地將開發(fā)成果公開出版，實(shí)現(xiàn)檔案價(jià)值的多方共享，推動(dòng)流失檔案的“價(jià)值回歸”。

3.2 協(xié)商溝通、雙邊協(xié)議是催化劑。檔案是人類為了克服大腦記憶局限并作為誠信的控制依據(jù)而誕生的，是人類對(duì)于信用控制所選擇的理想型模[7]。歸還流失檔案不僅能夠維護(hù)檔案流失國的歷史文化，更能夠建構(gòu)檔案流失國與占有國之間的共同記憶和新型關(guān)系。因此，我國檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)積極與檔案占有國協(xié)商溝通，注重?fù)Q位思考，就流失檔案的保管、利用、歸還等問題建立協(xié)調(diào)機(jī)制，在深化檔案流失國對(duì)檔案的利用權(quán)的同時(shí)，不斷平衡雙方的利益需要，逐漸緩和流失國與占有國之間的矛盾，在“檔案價(jià)值共享”的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)“檔案實(shí)體回歸”[8]。另外，雙方政府應(yīng)將檔案價(jià)值引入國家外交利益之中，通過國家之間的外交談判達(dá)成雙邊或多邊協(xié)議，促進(jìn)檔案流失國與占有國之間交流和交換檔案資料。如1956年中蘇兩國協(xié)商后，蘇聯(lián)政府將1901年沙俄軍隊(duì)從齊齊哈爾運(yùn)走的、保存在蘇聯(lián)中央古代檔案館中的我國黑龍江、吉林兩省各衙署1675年至1900年的檔案歸還我國。雙方通過簽訂雙邊協(xié)議推動(dòng)檔案專業(yè)領(lǐng)域的合作，共同維護(hù)人類的文化遺產(chǎn)，有助于實(shí)現(xiàn)“以外交收檔案、以檔案促外交”的檔案追索新格局，是流失海外檔案文獻(xiàn)追索的重要推動(dòng)力。

3.3 檔案購買或交換是備選方式。雖然流失檔案對(duì)雙方均具有一定的價(jià)值，但檔案價(jià)值屬于關(guān)系范疇，檔案價(jià)值的大小和性質(zhì)總是針對(duì)一定的主體而言的，同一份檔案對(duì)于不同的利用者可能產(chǎn)生不同的價(jià)值，這就為流失檔案的購買或交換提供了一定的可能[9]。如2007年4月23日在中國北京簽署的《中華人民共和國國家檔案局與蒙古國國家檔案局檔案領(lǐng)域合作協(xié)議》第2條規(guī)定：“雙方在互惠互利的基礎(chǔ)上，交換有關(guān)兩國歷史的檔案史料復(fù)制件及出版物?！贝送?，云南省新平等縣也通過復(fù)制購買的方式，追回部分流失越南等國家的彝文歷史檔案[10]。雖然當(dāng)前我國檔案機(jī)構(gòu)通過購買或交換方式在征集流失海外檔案文獻(xiàn)方面取得了重大進(jìn)展，但因?yàn)槲覈鴻n案機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)有限或者沒有檔案占有國所需求的可供交換的他國檔案資源，且重金購買的多數(shù)為復(fù)制品或縮微品，并沒有實(shí)現(xiàn)檔案原件的回收，所以檔案購買或交換并不能成為流失海外檔案追索的常用手段。檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)將有限的資金或檔案資源當(dāng)作檔案追索的有效補(bǔ)充手段，以促使他國放棄檔案所有權(quán)、歸還檔案原件為最終目標(biāo)，優(yōu)先服務(wù)于較為重要的檔案文獻(xiàn)的追索工作。

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