火山大貍子 韓忠強(qiáng)

對于美國來說，中國的半導(dǎo)體落后是可以接受的，但你奮起直追就不能接受了。

京東CEO劉強(qiáng)東公開稱，中興事件重重打了所有中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)一個(gè)耳光;阿里巴巴也于近期宣布全資收購芯片公司天微，并投資六家芯片公司。一時(shí)間，要“舉全國之力”，趕超美國芯片行業(yè)的呼聲甚囂塵上。

有決心固然很好，但也應(yīng)該充分認(rèn)識到以芯片為代表的半導(dǎo)體行業(yè)競爭的激烈性。

早在2017年的1月，一份由美國總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)咨詢委員會發(fā)布的名為《確保美國半導(dǎo)體的領(lǐng)導(dǎo)地位》的報(bào)告曾對中國屢次提及，從中可窺見此次美國遏制中國半導(dǎo)體行業(yè)發(fā)展的邏輯。

邏輯

既然要全面“狙擊”中國，那就得師出有名。于是，文章一開始就下了個(gè)判斷：“從歷史上看，全球的半導(dǎo)體市場從來不是一個(gè)完全競爭的市場。”所謂不完全競爭，那就是有機(jī)構(gòu)干預(yù)，果然，文章寫道：它基于政府和學(xué)術(shù)界的研究而建立，由于考慮到國防安全等，當(dāng)中有一部分的技術(shù)是處于高度限制的狀態(tài)。

基于這一點(diǎn)，報(bào)告做了第二個(gè)判斷：“如果我們能夠快速創(chuàng)新，那就能夠減輕中國帶來的威脅。但一旦美國的創(chuàng)新碰到阻礙，競爭者就可以輕而易舉的跟上。因此保持領(lǐng)先的根本方法就是超越所有競爭者?！?/p>

為了讓自己的做法更具合理性，報(bào)告還“痛斥”了中國的某些做法，比如“我們認(rèn)為中國的競爭手段是扭曲市場。他們通過破壞創(chuàng)新?lián)寠Z美國的市場份額，并讓美國面臨國土安全的危險(xiǎn)?！?/p>

由此，報(bào)告得出結(jié)論：美國政府不應(yīng)在面對中國崛起的威脅時(shí)保持沉默或者悲觀。在創(chuàng)新的過程中，美國政府應(yīng)該極力阻止中國的破壞和影響。

具體怎么做？

美國應(yīng)該和中國進(jìn)行會談，明白中國的真實(shí)意圖，通過加入聯(lián)盟的方式鞏固內(nèi)部投資安全和出口控制，并對中國的某些違反國際協(xié)議的某些方式進(jìn)行限制。美國同樣需要調(diào)整國土安全的相關(guān)協(xié)定，預(yù)防中國可能帶來的安全威脅。

控訴

在此基礎(chǔ)之上，中國在該領(lǐng)域做的一切事情，對于美國來說，都變成了極具威脅性的行動(dòng)。

比如，他們雖然也承認(rèn)：中國在半導(dǎo)體技術(shù)方面的追隨遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國。中國的先進(jìn)制造技術(shù)跟美國、中國臺灣等先進(jìn)的半導(dǎo)體玩家比較，也是大大不如的。

落后是可以接受的，但你奮起直追就不能接受了。因此，諸如中國在2014年頒布“IC推進(jìn)綱領(lǐng)”來促進(jìn)中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的舉動(dòng)，都變成了一系列負(fù)面行為。

事實(shí)上，在美國看來，中國整個(gè)半導(dǎo)體的建設(shè)策略（美國將其分成了兩點(diǎn)：補(bǔ)貼和零和博弈），都是“別有用心”的。

首先來看補(bǔ)貼。眾所周知，為了支持行業(yè)發(fā)展，中國常常會提供各類補(bǔ)貼，半導(dǎo)體行業(yè)當(dāng)然也不例外。但這一點(diǎn)，美國也不能忍，他們稱：短期來看，中國的補(bǔ)貼對于美國公司和消費(fèi)者來說是利好的，能夠幫忙降低成本和產(chǎn)品價(jià)格。但長期來說，這些補(bǔ)貼會減弱其創(chuàng)新能力。而對美國來說，由于中國會將其產(chǎn)品的銷售范圍擴(kuò)大，這會增加美國國土安全面臨的風(fēng)險(xiǎn)。而生產(chǎn)的過剩，則會對直接競爭者構(gòu)成影響。這些補(bǔ)貼，也會直接侵蝕美國企業(yè)的市場份額，影響企業(yè)的雇傭狀況和創(chuàng)新。

再看報(bào)告中所謂的中國的“零和博弈”策略：強(qiáng)迫或者鼓勵(lì)本土消費(fèi)者購買中國半導(dǎo)體供應(yīng)商的產(chǎn)品，中國在這方面的表現(xiàn)很突出，這會使全球創(chuàng)新的動(dòng)力驟減。對于那些非中國的供應(yīng)商來說，市場就更小了。強(qiáng)迫用技術(shù)換市場，以降低美國企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，這同樣會引致先進(jìn)技術(shù)能夠被所有企業(yè)迅速復(fù)制的可能，從而使市場向中國集中。而隨著中國市場的高度集中，中國就有能力去推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移，這是一個(gè)惡性循環(huán);盜竊IP，以此獲取相關(guān)半導(dǎo)體的技術(shù)細(xì)節(jié)……

看看，多么嚴(yán)肅的指控。且不說到底有沒有實(shí)錘，單看這行文、這用語，就很嚇人了吧。

策略

如果說，前面還有些“講道理”的味道，報(bào)告在提到策略部分的時(shí)候，就是赤裸裸地在打擊中國了。比如明明意識到，為了獲得勝利，最好的辦法是“自己跑得更快”，持續(xù)創(chuàng)新。但他們心心念的還是打壓中國。

在這一點(diǎn)上，美國自我感覺可以說是相當(dāng)良好：標(biāo)榜美國提倡全球開放交易和投資，這個(gè)立場會讓消費(fèi)者和全球經(jīng)濟(jì)受益;指責(zé)中國更愿意將補(bǔ)貼投向成熟的公司和行業(yè)，并持續(xù)投入幫助其成長壯大，最后產(chǎn)能過剩，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)受到影響;指責(zé)中國從全球的開放中受益，但是很少承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。很多情況下，中國反而阻礙正常的市場化運(yùn)動(dòng)。

不僅如此，報(bào)告還得出了一個(gè)很”詭異“的結(jié)論：不要條件反射地反對中國的進(jìn)步。那應(yīng)該怎么反對？報(bào)告建議：美國政府需要找出那些特別的半導(dǎo)體技術(shù)和公司，并對其加以保護(hù)，拒絕并購，避免造成可能的安全威脅。

更狠的還在后面。

美國有很多方式限制中國的行動(dòng)。當(dāng)中包括了正式和非正式的貿(mào)易和投資規(guī)定，還有類似基于國土安全考慮的CFIUS單邊審查的工具。

報(bào)告建議：美國應(yīng)該以國防安全作為做相關(guān)決定的衡量出發(fā)點(diǎn)，在某些領(lǐng)域不應(yīng)該給中國任何談判的可能，例如中國在信息技術(shù)領(lǐng)域的所謂“安全可控”等。如果中國企業(yè)通過政府支持，從美國這邊獲取先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品，并最終將其推向產(chǎn)能過剩的后果，那么對于我們的政策制定者來說，就需要考慮是否答應(yīng)中國的這個(gè)并購了。

話說到這份上，對于我們來說，認(rèn)清現(xiàn)實(shí)，謀而后動(dòng)，則是必須的一步。

中國芯發(fā)展路徑挑戰(zhàn)重重

雖然AI芯片的競爭剛剛開始，已有業(yè)內(nèi)人士稱目前國內(nèi)的AI芯片市場已越來越呈現(xiàn)一片紅海趨勢，在紅海趨勢下，如何打造并維護(hù)好國內(nèi)AI芯片生態(tài)也面臨著重重挑戰(zhàn)。

挑戰(zhàn)一，如何避免內(nèi)耗。在AI芯片賽道有限的比賽時(shí)間內(nèi)，如何避免同質(zhì)化競爭，保持錯(cuò)位發(fā)展，如何避免一窩蜂的狀況，是拿下AI芯片之役重要一面。

挑戰(zhàn)二，如何發(fā)揮國家力量。芯片行業(yè)對一個(gè)國家的重要性毫無疑問，尤其在中興芯片事件后，國家在芯片行業(yè)發(fā)展中到底應(yīng)該扮演一個(gè)什么樣的角色也是需要研究的一個(gè)方面。

對此，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉在清華大學(xué)CIDEG主辦的2018學(xué)術(shù)年會上表示，“不惜一切代價(jià)發(fā)展芯片產(chǎn)業(yè)”是危險(xiǎn)的：“這種危險(xiǎn)就是由于這個(gè)爭論使得這種國家主義更加取得了優(yōu)勢，就是用更大的行政力量去支持我們的有關(guān)產(chǎn)業(yè)”。對此，吳敬璉進(jìn)一步解釋：“芯片問題似乎并不在于給錢不給錢，三年前建立的半導(dǎo)體芯片基金規(guī)模是4000億，但是效果并不好，有許多深層問題需要進(jìn)行討論?！?/p>

挑戰(zhàn)三，如何打造比較優(yōu)勢。

如今，芯片巨頭英偉達(dá)、英特爾已將其大部分芯片制造專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移到了AI等新興領(lǐng)域，谷歌、蘋果、亞馬遜、Facebook也都在基于各自業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，發(fā)展自主AI芯片。雖然目前國內(nèi)國外處在AI芯片發(fā)展的同一起跑線上，但是在全球化分工體系下，未來每一個(gè)單一國家或企業(yè)不可能完全掌控AI芯片發(fā)展的全部技術(shù)，如何找到符合我國AI芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展的比較優(yōu)勢，并深度參與到全球芯片產(chǎn)業(yè)鏈的分工合作中，將是擺在AI芯片從業(yè)者面前的問題。

（綜合摘編自《中國新聞周刊》、俠客島）