中圖分類(lèi)號(hào)：N04；G3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.3969/j.issn.1673-8578.2018.03.016

收稿日期：2017-08-10 修回日期：2018-02-05

作者簡(jiǎn)介：張聚恩（1947—），男，研究員，1969年畢業(yè)于北京航空航天大學(xué)電子工程系，中國(guó)航空學(xué)會(huì)常務(wù)理事，主要研究方向?yàn)楹娇瘴淦?、航空系統(tǒng)工程及科技戰(zhàn)略與規(guī)劃。

引 言

本篇是“科技熱門(mén)概念辨析”系列文章的最后一篇①。

在辨析有關(guān)“科學(xué)”和“技術(shù)”的熱門(mén)概念之后，我們需要對(duì)“研究與開(kāi)發(fā)”（簡(jiǎn)稱(chēng)“研發(fā)”）進(jìn)行一些研討。

這里介紹了研發(fā)的定義和特點(diǎn)、研發(fā)活動(dòng)的分類(lèi)及其任務(wù)，討論關(guān)于“預(yù)先研究”的概念與實(shí)踐，并對(duì)研發(fā)的戰(zhàn)略、策略問(wèn)題談了筆者的一點(diǎn)認(rèn)識(shí)。不當(dāng)之處，敬請(qǐng)指正。

一 什么是研發(fā)

研發(fā)就是研究與開(kāi)發(fā)（research and development，R&D;），在歐洲被稱(chēng)為“研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)”（RTD）；有的國(guó)家也稱(chēng)之為R+D或RnD。

“研究”與“開(kāi)發(fā)”本是兩個(gè)概念，是兩類(lèi)不同的活動(dòng)，但把這兩個(gè)詞連在一起，就構(gòu)成一個(gè)新的專(zhuān)門(mén)名詞，被賦予新內(nèi)涵。

綜合各種表述，研發(fā)的定義是：為研制新產(chǎn)品或新系統(tǒng)，或保持特定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，所進(jìn)行的系統(tǒng)性的科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)。或曰，研發(fā)是企業(yè)謀求發(fā)展和政府推動(dòng)創(chuàng)新的一種長(zhǎng)期的科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)。

一些世界性組織，如聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO）、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）等，都將基礎(chǔ)研究（fundamental research）、應(yīng)用研究（applied research）和實(shí)驗(yàn)開(kāi)發(fā)（experimental development）三類(lèi)科技活動(dòng)統(tǒng)稱(chēng)為“研究與開(kāi)發(fā)”。這是站在組織全社會(huì)資源的角度、開(kāi)展持續(xù)科技活動(dòng)的一種廣義界定，其內(nèi)涵寬泛，幾乎包容了除傳統(tǒng)學(xué)科基礎(chǔ)研究以外的所有科技活動(dòng)。

根據(jù)多國(guó)，包括我國(guó)的具體實(shí)踐，對(duì)“研發(fā)”賦以狹義的界定，似更易理解，也更顯確切。其基本觀點(diǎn)可概括為：

（1）研發(fā)在整體上歸入科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)的范疇，但不同于普遍的科學(xué)與研究，其主要任務(wù)是為某個(gè)社會(huì)目標(biāo)、企業(yè)發(fā)展或工程型號(hào)提供科學(xué)技術(shù)的支撐，特別通過(guò)先進(jìn)技術(shù)開(kāi)發(fā)提供技術(shù)支撐。歐洲之所以將“研發(fā)”叫作“研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)”（RTD），也是源于此認(rèn)知。

（2）研發(fā)需要政府與企業(yè)協(xié)同推進(jìn)。政府在推動(dòng)研發(fā)中作用巨大，其著眼點(diǎn)是推動(dòng)社會(huì)的科技創(chuàng)新。企業(yè)，包括從事產(chǎn)品與技術(shù)開(kāi)發(fā)的研究機(jī)構(gòu)，是研發(fā)活動(dòng)的主體。一個(gè)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的國(guó)家需要政府與企業(yè)協(xié)同推進(jìn)研發(fā)。一般說(shuō)來(lái)，越是靠前端的研究，政府越需承擔(dān)更多的責(zé)任。

（3）研發(fā)圍繞“應(yīng)用”而為，可分為應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和先期技術(shù)開(kāi)發(fā)三類(lèi)。這樣劃分，清楚地體現(xiàn)研發(fā)的目的性，而把研發(fā)同一般意義上的基礎(chǔ)研究等科技活動(dòng)區(qū)別開(kāi)來(lái)。

（4）面向工程的“研發(fā)”同后續(xù)的工程研制（有時(shí)稱(chēng)為“型號(hào)”）的任務(wù)與特點(diǎn)，以及相應(yīng)的管理方式明顯不同。

（5）對(duì)于那些規(guī)模較小，或其產(chǎn)品相對(duì)簡(jiǎn)單的企業(yè)，其研發(fā)的后期可直接催生出新產(chǎn)品，這時(shí)開(kāi)發(fā)階段的任務(wù)可視為技術(shù)開(kāi)發(fā)與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)并行。

二 研發(fā)的特點(diǎn)

研發(fā)的主要特點(diǎn)：一是鮮明的目的性，二是管理的復(fù)雜性，三是不確定性。

目的性——不同于我在之前兩篇里介紹的“科學(xué)”與“技術(shù)”活動(dòng)的普遍性意義，“研發(fā)”一定是針對(duì)特定的目標(biāo)而規(guī)劃、實(shí)施的，這個(gè)目標(biāo)可以是較短時(shí)期內(nèi)的，但更多的是長(zhǎng)期的、需要持續(xù)進(jìn)行的。

管理的復(fù)雜性——無(wú)論政府層面還是企業(yè)層面，對(duì)研發(fā)的管理都是非常困難的。政府往往設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，或授權(quán)相應(yīng)機(jī)構(gòu)，進(jìn)行研發(fā)的組織與管理。企業(yè)根據(jù)自己的實(shí)際情況，采取不同的方式開(kāi)展研發(fā)。例如，組成專(zhuān)門(mén)的研發(fā)部，或把研發(fā)的資源與責(zé)任直接授予事業(yè)部，或把部分研發(fā)任務(wù)外包。第一種模式的研發(fā)領(lǐng)域相對(duì)寬泛，第二種模式與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)關(guān)聯(lián)更為密切，第三種模式介乎兩者之間。

不確定性——研發(fā)具有很高的不確定性。研究人員不能預(yù)先知道如何完成預(yù)期的任務(wù)。研發(fā)的選項(xiàng)和實(shí)施具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，研發(fā)未必成功，未必能保證獲得更強(qiáng)的創(chuàng)造力；研發(fā)也并非能夠立即獲利，投資回報(bào)滯后，回報(bào)率和市場(chǎng)占有率也不確定。 但是，研發(fā)對(duì)于提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力和企業(yè)開(kāi)辟新市場(chǎng)如此重要，以致所有謀求健康發(fā)展的國(guó)家和企業(yè)，都必須主動(dòng)地、有遠(yuǎn)見(jiàn)地、堅(jiān)定地推進(jìn)“研發(fā)”。

三 研發(fā)各階段的任務(wù)

按照研發(fā)的狹義概念，研發(fā)活動(dòng)分為應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和先期技術(shù)開(kāi)發(fā)三個(gè)階段，或稱(chēng)之為三種不同的類(lèi)別。

應(yīng)用基礎(chǔ)研究——是以應(yīng)用為目的而進(jìn)行的新思想、新概念或新原理的探索研究活動(dòng)；旨在深入了解和理解特定領(lǐng)域或方向的相關(guān)概念或現(xiàn)象的基本內(nèi)容，為解決技術(shù)問(wèn)題提供新的基本知識(shí)。研究范圍較大，更富基礎(chǔ)性和前瞻性，而無(wú)須針對(duì)產(chǎn)品或操作流程的直接或近期應(yīng)用。與基礎(chǔ)科學(xué)里的交叉、邊緣學(xué)科以及應(yīng)用科學(xué)研究接近。其成果形式一般是論著、論文、研究報(bào)告等。

應(yīng)用研究——是運(yùn)用應(yīng)用基礎(chǔ)研究或其他科學(xué)研究的成果，探索新思想、新概念或新原理應(yīng)用的可行性與實(shí)用性，或確定其主要參數(shù)的科學(xué)研究活動(dòng)；旨在系統(tǒng)研究和了解特定應(yīng)用領(lǐng)域的科技知識(shí)，為確定和開(kāi)發(fā)產(chǎn)品或操作流程提供技術(shù)基礎(chǔ)。 應(yīng)用研究區(qū)別于基礎(chǔ)研究的主要不同在于，應(yīng)用研究要針對(duì)一定的實(shí)際應(yīng)用目的，進(jìn)一步發(fā)展基礎(chǔ)研究所獲得的知識(shí)，從而為達(dá)成預(yù)設(shè)的目標(biāo)提供新方法、新途徑。應(yīng)用研究在研發(fā)中的工作量最大，資源需求也最多。其成果形式一般是可行性分析報(bào)告、試驗(yàn)報(bào)告、樣品、原理樣機(jī)等。

先期技術(shù)開(kāi)發(fā)——是運(yùn)用前兩階段的研究成果和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)部件或分系統(tǒng)原型研制、試驗(yàn)、測(cè)試或計(jì)算機(jī)仿真，驗(yàn)證其可行性和實(shí)用性的技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)，以及為推廣新材料、新設(shè)計(jì)、新流程、新方法等所開(kāi)展的創(chuàng)造性勞動(dòng)。對(duì)現(xiàn)有技術(shù)、產(chǎn)品或系統(tǒng)進(jìn)行重大改進(jìn)的工作，也視為該階段工作內(nèi)容。其成果形式一般是部件或分系統(tǒng)原型、示范性工藝流程、 驗(yàn)證或鑒定性試驗(yàn)報(bào)告等。

四 關(guān)于預(yù)先研究

“預(yù)先研究”是一個(gè)很好的中國(guó)化詞語(yǔ)，與它對(duì)應(yīng)的英語(yǔ)詞語(yǔ)是advanced research或prestudy。前者的字面含義為先進(jìn)科技的研究，但advanced一詞本身也有“領(lǐng)先于”（far on or ahead in development or progress）之意，所以譯成“預(yù)先研究”是確切的，可以理解為工程項(xiàng)目立項(xiàng)之前預(yù)先開(kāi)展的研究，也可以理解為針對(duì)特定領(lǐng)域的先進(jìn)、前瞻性科技的持續(xù)研究。

美國(guó)DARPA（Defense Advanced Research Projects Agency）是國(guó)防部負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)軍事新技術(shù)的機(jī)構(gòu)，在世界國(guó)防科技界具有廣泛的影響。DARPA被我們譯作“國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局”，實(shí)際上，也可以譯成“國(guó)防預(yù)研（項(xiàng)目）局”。

我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)與裝備研制工作中廣泛使用“預(yù)先研究”這一概念，并有專(zhuān)門(mén)的管理機(jī)構(gòu)。國(guó)防科學(xué)技術(shù)預(yù)先研究是為裝備發(fā)展而先期進(jìn)行的研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)。其目的是為研制先進(jìn)適用的裝備打基礎(chǔ)、上水平、提供技術(shù)儲(chǔ)備，培養(yǎng)造就高水平的科研隊(duì)伍。

國(guó)防科技預(yù)先研究最終要為新系統(tǒng)的產(chǎn)生和發(fā)展提供理論基礎(chǔ)和技術(shù)基礎(chǔ)，完成對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)做重大改進(jìn)的技術(shù)準(zhǔn)備，為裝備的型號(hào)研制提供配套的關(guān)鍵技術(shù)；包括新工藝、新流程、新材料，可靠的設(shè)計(jì)參數(shù)，通過(guò)測(cè)試的系統(tǒng)部件、分系統(tǒng)部件或分系統(tǒng)原始模型，計(jì)算機(jī)計(jì)算或仿真的結(jié)果，經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性報(bào)告等。

國(guó)防科技預(yù)先研究按階段分為應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、先期技術(shù)開(kāi)發(fā)，可參閱第三部分“研發(fā)各階段的任務(wù)”。就預(yù)先研究項(xiàng)目屬性劃分，又分為背景項(xiàng)目、演示驗(yàn)證、專(zhuān)用技術(shù)、共用技術(shù)、國(guó)家安全重大基礎(chǔ)研究、預(yù)研基金（含聯(lián)合基金）等，各類(lèi)不同項(xiàng)目的任務(wù)界定可參閱表1。

五 研發(fā)的思考

大到一個(gè)國(guó)家，小到一個(gè)微企業(yè)，在戰(zhàn)略指導(dǎo)下的“研發(fā)”活動(dòng)都必不可少。

不管何種形式，都要有自己的研發(fā)戰(zhàn)略與策略。戰(zhàn)略回答“干什么”，策略回答“怎么干”。

就航空工業(yè)而言，研發(fā)戰(zhàn)略應(yīng)是：在航空新裝備井噴式發(fā)展、部分領(lǐng)域與世界先進(jìn)水平差距有所縮小的形勢(shì)下，清醒認(rèn)識(shí)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，做好今后20年航空科技發(fā)展的戰(zhàn)略布局；尤要加強(qiáng)原始性創(chuàng)新，在更深層次和更廣泛的領(lǐng)域解決航空發(fā)展中的重大科學(xué)技術(shù)問(wèn)題。需將研發(fā)活動(dòng)適當(dāng)向前端延伸，重視和關(guān)注新興與交叉學(xué)科，聚焦若干關(guān)鍵與前沿科技，尋求新的突破，以提高自主創(chuàng)新能力，為未來(lái)發(fā)展提供科技支撐。

研發(fā)策略應(yīng)包括但不限于：實(shí)行開(kāi)放式研發(fā)，在軍民融合國(guó)家戰(zhàn)略的指引下，實(shí)施產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)合，組建跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、跨專(zhuān)業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，開(kāi)展合作研究。各類(lèi)科技發(fā)展規(guī)劃與決策機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的科技發(fā)展趨勢(shì)、前景和成果價(jià)值做出判斷，以極大的關(guān)注去識(shí)別與獲取適用技術(shù)。為此，需不斷改革科研管理程序，進(jìn)行組織調(diào)整、流程變革、資源配置方式改進(jìn)。在研發(fā)活動(dòng)中，引入技術(shù)成熟度概念與工具，及時(shí)進(jìn)行技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)，以利于轉(zhuǎn)階段和配置資源。

① 《科技熱門(mén)概念辨析之一（科學(xué)篇）》與《科技熱門(mén)概念辨析之二（技術(shù)篇）》分別刊于本刊2017年第6期和2018年第2期?！幷咦?/p>