陳永清 邵艷紅

[摘要]論文應(yīng)用熵權(quán)法和AR（1）模型分析了我國(guó)1991-2015年的綜合檔案事業(yè)發(fā)展水平及其演化趨勢(shì)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：檔案資源建設(shè)水平、檔案開(kāi)放利用水平和組織建設(shè)水平發(fā)展的步調(diào)不盡相同并表現(xiàn)出明顯的階段性特征；國(guó)家綜合檔案事業(yè)發(fā)展水平總體上呈穩(wěn)步上升勢(shì)態(tài)，但階段性發(fā)展特征同樣明顯；國(guó)家綜合檔案事業(yè)發(fā)展水平滯后于同期經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；綜合檔案事業(yè)發(fā)展水平的絕對(duì)發(fā)展速度受制于上年度的絕對(duì)發(fā)展速度。

[關(guān)鍵詞]綜合檔案事業(yè)發(fā)展水平發(fā)展趨勢(shì)熵權(quán)法定量評(píng)價(jià)

[分類號(hào)]G279.29

The Research on Quantitative Evaluation of the Development Level and Trend of Comprehensive Archival Undertaking in China

Chen Yongqing， Shao Yanhong

（School of Management of Guangxi University for Nationalities， Nanning Guangxi， 530006）

Abstract： The Entropy weight method and AR（1）model are used to study the development level and evolution trend of the comprehensive archival undertaking in China in 1991-2015 years.The results show： The pace of the construction of archival resources， the level of opening and utilization of archives and the level of organizational construction are not the same， and show obvious characteristics of stages； the overall development of the national comprehensive archives career has shown a steady upward trend， but the characteristics of the phased development are also obvious； the development level of the national comprehensive archives is lagging behind the level of economic development at the same time； the absolute speed of development of the comprehensive archival undertaking is subject to the absolute speed of development in the previous year.

Keywords： Comprehensive Archival Undertaking； Development Level； Development Trend； En？ tropy Weight Method； Quantitative Evaluation

1引言

自新中國(guó)成立伊始，檔案事業(yè)就受到黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人及社會(huì)各界有識(shí)之士的關(guān)懷和關(guān)注。也正是在這種背景下，測(cè)量和評(píng)價(jià)檔案事業(yè)發(fā)展水平和等級(jí)逐漸成了檔案學(xué)界熱議的話題[1]。20世紀(jì)80年代末，我國(guó)正式拉開(kāi)了檔案事業(yè)發(fā)展評(píng)估的序幕。到2006年，隨著《檔案事業(yè)發(fā)展綜合評(píng)估辦法》和《檔案事業(yè)發(fā)展綜合評(píng)估指標(biāo)體系及評(píng)分細(xì)則》的出臺(tái)，我國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展評(píng)估進(jìn)入了歷史新階段。

隨著檔案界檔案發(fā)展評(píng)估活動(dòng)如火如荼地開(kāi)展，國(guó)內(nèi)學(xué)者相繼對(duì)檔案事業(yè)發(fā)展評(píng)估進(jìn)行了廣泛研究，如吳建華和楊金平（1994）對(duì)檔案事業(yè)評(píng)估目的、原則、程序等基本理論問(wèn)題進(jìn)行了解讀[2]；吳建華（1997）對(duì)檔案評(píng)估誤差的成因及其控制措施進(jìn)行了探究[3]；吳建華和薛志紅（1998）分析了檔案事業(yè)評(píng)估過(guò)程中評(píng)估者和被評(píng)估者的心理行為及其關(guān)系[4]；《中國(guó)檔案事業(yè)建設(shè)指標(biāo)體系研究》課題組（2003）探究了中國(guó)檔案事業(yè)建設(shè)評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系問(wèn)題[5]；黃明初（2008）和李彩麗（2009）研究了開(kāi)展檔案事業(yè)發(fā)展評(píng)估產(chǎn)生的效應(yīng)問(wèn)題[6][7]；車婷婷（2009）研究了我國(guó)檔案事業(yè)綜合評(píng)估指標(biāo)體系問(wèn)題[8]；張錫田和車婷婷（2010）就構(gòu)建檔案評(píng)估指標(biāo)體系的原則、功能及指標(biāo)權(quán)重確定進(jìn)行了討論[9]；宋琦（2011）分析了我國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展綜合評(píng)估功能和目的實(shí)現(xiàn)的條件[10]。

縱觀這些文獻(xiàn)，我們發(fā)現(xiàn)，目前學(xué)術(shù)界對(duì)檔案評(píng)估的研究主要從理論層面展開(kāi)，盡管《中國(guó)檔案事業(yè)建設(shè)指標(biāo)體系研究》（2003）和車婷婷（2009）探究了檔案事業(yè)發(fā)展的指標(biāo)體系問(wèn)題，但也主要是基于檔案館這一微觀組織層面的評(píng)價(jià)分析。至今沒(méi)有發(fā)現(xiàn)從區(qū)域或國(guó)家層面對(duì)綜合檔案事業(yè)發(fā)展水平及其趨勢(shì)進(jìn)行量化分析的文獻(xiàn)。本研究運(yùn)用計(jì)量方法對(duì)我國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展水平進(jìn)行分析，從而為檔案行政管理部門進(jìn)一步發(fā)展綜合檔案事業(yè)提供決策依據(jù)和參考。

2研究方法

國(guó)家綜合檔案事業(yè)是一個(gè)由一系列要素和過(guò)程構(gòu)成的多功能復(fù)雜系統(tǒng)。系統(tǒng)內(nèi)各要素間相互協(xié)調(diào)、相互作用，共同推進(jìn)著國(guó)家綜合檔案事業(yè)的發(fā)展和演進(jìn)。正是由于各要素和功能的復(fù)雜性和多樣性，使得任何單一指標(biāo)都難以反映該系統(tǒng)發(fā)展的狀況和水平，必須借助一系列指標(biāo)方能全面刻畫。為此，我們得構(gòu)建一個(gè)包含多方面信息的國(guó)家綜合檔案事業(yè)發(fā)展指數(shù)。而構(gòu)建國(guó)家綜合檔案事業(yè)發(fā)展指數(shù)的過(guò)程既是構(gòu)建能全面反映國(guó)家綜合檔案事業(yè)發(fā)展指標(biāo)集的過(guò)程，也是確定所選指標(biāo)集中各指標(biāo)權(quán)重的過(guò)程。從某種意義上來(lái)說(shuō)，對(duì)國(guó)家綜合檔案事業(yè)發(fā)展水平研究方法的選擇實(shí)際上就是對(duì)確定各項(xiàng)指標(biāo)相對(duì)權(quán)重方法的選擇。

確定指標(biāo)權(quán)重的方法包括主觀和客觀兩大類。專家咨詢法、經(jīng)驗(yàn)法等主觀評(píng)價(jià)方法盡管因簡(jiǎn)便易行而大受歡迎，但由于其評(píng)價(jià)結(jié)論深受評(píng)價(jià)者個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和閱歷等主觀因素的影響，可信度和說(shuō)服力大打折扣。因此，現(xiàn)實(shí)中，人們更傾向于采用主成分分析法、熵權(quán)法等客觀性較強(qiáng)的方法，不過(guò)，因主成分分析法對(duì)樣本容量及其分布的特定要求而使其應(yīng)用大受限制。本研究的樣本時(shí)間區(qū)間為1991—2015年，有效樣本僅有25個(gè)，樣本量難以滿足主成分分析的要求，此外，因樣本數(shù)較少，也滿足不了正態(tài)分布的條件要求?；诖耍狙芯坎捎渺貦?quán)法來(lái)確定指標(biāo)權(quán)重。該方法確定指標(biāo)權(quán)重的步驟如下：

首先，構(gòu)建評(píng)價(jià)對(duì)象的原始數(shù)據(jù)矩陣。如果要依據(jù)m項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)n個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行評(píng)價(jià)，則可構(gòu)建一個(gè)n×m階原始數(shù)據(jù)矩陣：

3發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取和數(shù)據(jù)來(lái)源

3.1發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取

參照《檔案事業(yè)發(fā)展綜合評(píng)估指標(biāo)體系及評(píng)分細(xì)則》、車婷婷（2009）及《中國(guó)檔案事業(yè)建設(shè)指標(biāo)體系研究》課題組（2003）等文獻(xiàn)，同時(shí)，考慮到研究的目的和數(shù)據(jù)的可靠性、連續(xù)性及可獲得性，本研究設(shè)計(jì)了由三項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)和七項(xiàng)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)成的指標(biāo)體系來(lái)反映我國(guó)國(guó)家綜合檔案事業(yè)的發(fā)展水平，具體見(jiàn)表1所示。

3.2數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究所使用的七項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)的數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2016），詳見(jiàn)表2所示。

4評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重和綜合發(fā)展指標(biāo)的計(jì)算

首先，我們應(yīng)用式（1）—式（4）計(jì)算出七個(gè)二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，結(jié)果見(jiàn)表1中x11—x32方括號(hào)中的數(shù)字所示。然后應(yīng)用式（5）計(jì)算出3個(gè)一級(jí)指標(biāo)的綜合發(fā)展水平指數(shù)，結(jié)果見(jiàn)表3所示。

然后，根據(jù)表3中三個(gè)一級(jí)指標(biāo)的發(fā)展指數(shù)數(shù)列，再應(yīng)用式（1）—式（4）算出三個(gè)一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，詳見(jiàn)表1中x1—x3后面方括號(hào)中的數(shù)字，最后使用式（5）算出1991—2015年我國(guó)國(guó)家綜合檔案事業(yè)的發(fā)展水平指數(shù)（x），詳見(jiàn)表4所示。

5結(jié)果分析

5.1對(duì)1991—2015年我國(guó)國(guó)家綜合檔案事業(yè)發(fā)展水平的演進(jìn)分析

（1）對(duì)檔案資源建設(shè)水平、檔案開(kāi)放利用水平和檔案事業(yè)組織建設(shè)水平發(fā)展的演進(jìn)分析

表3列示了檔案資源建設(shè)水平、檔案開(kāi)放利用水平和檔案事業(yè)組織建設(shè)水平發(fā)展的歷史演進(jìn)軌跡，從其演進(jìn)軌跡可以看出：

檔案資源建設(shè)水平、檔案開(kāi)放利用水平和檔案事業(yè)組織建設(shè)水平發(fā)展的步調(diào)不盡相同。檔案資源建設(shè)水平發(fā)展速度最快，期間的年平均增長(zhǎng)率達(dá)6.72%，檔案開(kāi)放利用水平發(fā)展居中，其年平均增長(zhǎng)率為4.37%，而檔案事業(yè)的組織建設(shè)水平為負(fù)增長(zhǎng)，其年平均增長(zhǎng)率為-0.54%，這可能是隨著科技進(jìn)步和信息技術(shù)的應(yīng)用使得我國(guó)的綜合檔案事業(yè)發(fā)展不再依靠粗放的人員增加來(lái)實(shí)現(xiàn)的緣故。

檔案資源建設(shè)水平、檔案開(kāi)放利用水平和檔案事業(yè)組織建設(shè)水平均表現(xiàn)出明顯的階段性特點(diǎn)。1991年到2000年間，檔案資源建設(shè)水平和檔案開(kāi)放利用水平表現(xiàn)為低速增長(zhǎng)或負(fù)增長(zhǎng)，檔案資源建設(shè)水平的年平均增長(zhǎng)率為3.76%，檔案開(kāi)放利用水平的年平均增長(zhǎng)率則為-0.655%，而檔案事業(yè)組織建設(shè)水平雖然也增速不大，僅0.94%，但相對(duì)于21世紀(jì)后的15年來(lái)說(shuō)，則屬“高速”發(fā)展。新世紀(jì)后，檔案資源建設(shè)水平和檔案開(kāi)放利用水平都表現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的態(tài)勢(shì)，檔案資源建設(shè)水平的年平均發(fā)展速度超過(guò)了9.15%，是新世紀(jì)前10年平均增速的2.43倍，而檔案開(kāi)放利用水平的平均增速也達(dá)到7.51%，比新世紀(jì)前10年平均增速高出8個(gè)多百分點(diǎn)。而檔案事業(yè)組織建設(shè)水平受信息化發(fā)展的影響呈現(xiàn)出負(fù)增長(zhǎng)，其年均增長(zhǎng)率為-1.51%，這說(shuō)明我國(guó)綜合檔案事業(yè)檔案人員的工作效率因信息化水平的改善而大幅提升。

（2）對(duì)國(guó)家綜合檔案事業(yè)水平發(fā)展的演進(jìn)分析

表4列示的是1991—2015年期間我國(guó)國(guó)家綜合檔案事業(yè)水平發(fā)展指數(shù)序列，從該序列值的變化來(lái)看，我們發(fā)現(xiàn)：

我國(guó)國(guó)家綜合檔案事業(yè)水平發(fā)展總體上呈穩(wěn)步上升勢(shì)態(tài)，雖然期間的年平均增長(zhǎng)率為5.65%，但各年度的增長(zhǎng)率表現(xiàn)不盡相同，沒(méi)有明顯的上升或下降趨勢(shì)，而是呈上下不規(guī)則波動(dòng)和階段性發(fā)展特點(diǎn)。其中，新世紀(jì)以前，即1991—1999年期間的發(fā)展較為緩慢，其年平均增長(zhǎng)速度僅為1.90%，而新世紀(jì)后年平均增長(zhǎng)率達(dá)8.35%，為新世紀(jì)之前9年平均增長(zhǎng)率的4.39倍。

我國(guó)國(guó)家綜合檔案事業(yè)水平發(fā)展滯后于同期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。1991—2015年期間，我國(guó)以1990年不變價(jià)格計(jì)算的人均GDP年均增長(zhǎng)率為9.52%，比同期國(guó)家綜合檔案事業(yè)水平年均增長(zhǎng)率5.65%高出3.87個(gè)百分點(diǎn)。1991—2000年和2001—2015年期間，我國(guó)以1990年不變價(jià)格計(jì)算的人均GDP年均增長(zhǎng)率分別為10.31%和9.16%，分別比同期國(guó)家綜合檔案事業(yè)水平高8.41和0.81個(gè)百分點(diǎn)。

5.2我國(guó)綜合檔案事業(yè)發(fā)展水平的未來(lái)演化趨勢(shì)分析。

盡管表4列示了1991—2015年期間各年度我國(guó)綜合檔案事業(yè)發(fā)展水平的計(jì)算值，但從這些數(shù)字中我們還難以直觀地看到數(shù)字背后的變化規(guī)律及未來(lái)的演化趨勢(shì)。為此，我們借助序列的時(shí)間演化方程來(lái)動(dòng)態(tài)地加以表現(xiàn)。

首先，我們使用E-views7.0軟件對(duì)x進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)為一階差分平穩(wěn)序列，故不能直接建立與時(shí)間t的回歸方程。為此，我們考慮建立自回歸移動(dòng)平均模型（ARMA模型），因?yàn)锳RMA模型借助時(shí)間序列的隨機(jī)特性來(lái)描述事物的發(fā)展變化規(guī)律且預(yù)測(cè)精度相對(duì)較高。ARMA模型分為自回歸模型（AR模型）、移動(dòng)平均模型（MA模型）和自回歸移動(dòng)平均模型（ARMA模型）三種。

接下來(lái)，我們使用自相關(guān)函數(shù)和偏自相關(guān)函數(shù)進(jìn)行模型識(shí)別。根據(jù)xt的一階差分序列Dxt的自相關(guān)和偏相關(guān)圖形，可以判斷Dxt序列基本滿足AR（1）過(guò)程?；诖耍⑵銩R（1）模型，建模后得到如式（6）所示的模型：

式中：Dxt=xt-xt-1，代表t年度綜合檔案發(fā)展水平的絕對(duì)變化量，εt為t年的誤差。式（6）下面小括號(hào)中的數(shù)字為對(duì)應(yīng)參數(shù)的t統(tǒng)計(jì)量值。

從式（6）的顯著性檢驗(yàn)數(shù)據(jù)可以看出，預(yù)測(cè)模型通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)且平穩(wěn)，當(dāng)然，因?qū)υ夹蛄羞M(jìn)行差分產(chǎn)生的信息損失也導(dǎo)致了模型的Adj-R2較小。

對(duì)方程（6）進(jìn)行16階滯后殘差的LM檢驗(yàn)，其檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量Obs*squared=15.5，其相應(yīng)的概率值P=0.4884，且其殘差的Q統(tǒng)計(jì)量從滯后1階到滯后10階的概率值P均在0.4以上，遠(yuǎn)大于檢驗(yàn)水平的0.05，這說(shuō)明模型AR（1）估計(jì)結(jié)果的殘差序列不存在自相關(guān)，即所建立的AR（1）模型估計(jì)結(jié)果是有效的。

式（6）較準(zhǔn)確地刻畫了x在1991—2015年期間的演化規(guī)律及趨勢(shì)，即我國(guó)綜合檔案事業(yè)水平的上升或下降幅度取決于上年度上升或下降幅度的高低。

基于式（6），我們可以算出2015—2020年我國(guó)綜合檔案事業(yè)水平發(fā)展的預(yù)測(cè)值，詳見(jiàn)表5所示。

從表5所列示的2016—2020年x的預(yù)測(cè)值來(lái)看，如果目前的發(fā)展環(huán)境基本保持不變，我國(guó)綜合檔案事業(yè)水平將繼續(xù)保持新世紀(jì)以來(lái)的良好發(fā)展勢(shì)頭，不過(guò)年均增長(zhǎng)率將有所放緩。2001—2020年的年平均增長(zhǎng)率預(yù)計(jì)將達(dá)到7.12%，將較2001—2015年8.35%的年平均增長(zhǎng)率將減少1.23個(gè)百分點(diǎn)。

6研究結(jié)論和建議

6.1研究結(jié)論

（1）通過(guò)應(yīng)用熵權(quán)法和AR（1）自回歸模型對(duì)七項(xiàng)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2016）中反映我國(guó)綜合檔案事業(yè)水平發(fā)展?fàn)顩r指標(biāo)的分析，得到如下研究結(jié)論：1991—2015年期間，我國(guó)綜合檔案事業(yè)的檔案資源建設(shè)水平、檔案開(kāi)放利用水平和檔案事業(yè)組織建設(shè)水平發(fā)展的步調(diào)不盡相同。檔案資源建設(shè)水平發(fā)展速度最快，檔案開(kāi)放利用水平相對(duì)較慢，而檔案事業(yè)組織建設(shè)水平則表現(xiàn)為負(fù)增長(zhǎng)。

（2）檔案資源建設(shè)水平、檔案開(kāi)放利用水平和檔案事業(yè)組織建設(shè)水平的發(fā)展均表現(xiàn)出明顯的階段性特點(diǎn)。1991年到2000年間，檔案資源建設(shè)水平和檔案開(kāi)放利用水平表現(xiàn)為低速增長(zhǎng)或負(fù)增長(zhǎng)，而檔案事業(yè)組織建設(shè)水平則表現(xiàn)為相對(duì)“高速”增長(zhǎng)。

（3）我國(guó)國(guó)家綜合檔案事業(yè)水平發(fā)展總體上呈穩(wěn)步上升勢(shì)態(tài)，但表現(xiàn)出明顯的階段性發(fā)展特征。1991—2000年的年均增長(zhǎng)速度相對(duì)較低，而21世紀(jì)后則呈加速發(fā)展的態(tài)勢(shì)。

（4）國(guó)家綜合檔案事業(yè)水平發(fā)展滯后于同期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

（5）我國(guó)綜合檔案事業(yè)水平的上升或下降幅度處取決于上年度上升或下降幅度的高低。2015—2020年，我國(guó)綜合檔案事業(yè)水平將繼續(xù)保持21世紀(jì)以來(lái)的良好發(fā)展勢(shì)頭，不過(guò)年均增長(zhǎng)率將有所放緩。

6.2建議

基于上述研究結(jié)論，筆者提出如下建議：

（1）加大國(guó)家綜合檔案事業(yè)發(fā)展投入的力度，推進(jìn)我國(guó)綜合檔案事業(yè)的健康有序發(fā)展。盡管經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是綜合檔案事業(yè)發(fā)展的唯一決定因素[11]，但誰(shuí)也難以否認(rèn)經(jīng)濟(jì)對(duì)綜合檔案事業(yè)發(fā)展的決定作用[12]?？傮w而言，1991—2015年期間，我國(guó)對(duì)綜合檔案事業(yè)發(fā)展的投入力度還不夠，如根據(jù)表2，1991年我國(guó)每萬(wàn)卷館藏檔案建筑面積比（檔案館建筑面積（m2）/館藏檔案數(shù)（萬(wàn)卷））為0.0361，但到2015年，該值下降到0.0134；又如1991年的每百萬(wàn)人口擁有的綜合檔案館數(shù)為2.55，而到2015年下降為2.42。我國(guó)每萬(wàn)卷館藏檔案建筑面積比和每百萬(wàn)人口擁有的綜合檔案館數(shù)下降的直接原因是對(duì)檔案事業(yè)的投入力度不夠。為確保綜合檔案事業(yè)成為增強(qiáng)公民文化自信的推進(jìn)器，各級(jí)政府必須加大對(duì)綜合檔案事業(yè)的投入力度。

（2）加強(qiáng)對(duì)綜合檔案事業(yè)宣傳的力度，加深整個(gè)社會(huì)成員對(duì)檔案事業(yè)重要性的認(rèn)識(shí)和理解，切實(shí)提升社會(huì)成員的檔案意識(shí)。缺乏強(qiáng)烈的檔案意識(shí)就不可能有積極的檔案事業(yè)行為，而檔案意識(shí)強(qiáng)弱的一個(gè)重要表現(xiàn)就是人們對(duì)檔案事業(yè)重要性的理解和認(rèn)知，為此，我們必須加強(qiáng)對(duì)檔案事業(yè)在經(jīng)濟(jì)建設(shè)、科技創(chuàng)新和文化傳承中作用的宣傳和講解，讓人們充分認(rèn)識(shí)到檔案的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和文化價(jià)值，只有這樣才能真正提升整個(gè)社會(huì)的檔案意識(shí)，從而激發(fā)他們對(duì)檔案事業(yè)的支持。

（3）加強(qiáng)檔案開(kāi)發(fā)利用的力度和水平，變檔案的潛在價(jià)值為現(xiàn)實(shí)價(jià)值。眾所周知，檔案具有多方面的價(jià)值，但檔案的價(jià)值具有潛在性，要使其變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)價(jià)值還必須經(jīng)過(guò)“精雕”或“細(xì)琢”，否則，檔案僅僅是躺在檔案室中的檔案而已。當(dāng)整個(gè)社會(huì)都形成“檔案僅僅是檔案”的檔案觀時(shí)，要人們支持檔案事業(yè)的發(fā)展就只能是一種缺乏行動(dòng)的空洞承諾了。

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