摘要：本文研討了科研創(chuàng)新五個(gè)方面的規(guī)律性特點(diǎn)，即其革命性作用、巨大的不確定性、共性規(guī)律外的個(gè)性規(guī)律、創(chuàng)新人才的關(guān)鍵意義，以及科研突破與“少數(shù)服從多數(shù)”和官場(chǎng)行政規(guī)則的不相容，進(jìn)而提出了合理構(gòu)建科研生態(tài)的五條基本要領(lǐng)。

關(guān)鍵詞：科研創(chuàng)新規(guī)律科研生態(tài)

作者簡(jiǎn)介：

賈康，財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究院（所）原所長(zhǎng)、研究員、華夏新供給經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

一、關(guān)于科研創(chuàng)新的基本規(guī)律

探討科研創(chuàng)新的基本規(guī)律是一個(gè)宏大的題目，探討的意義在于認(rèn)識(shí)相關(guān)規(guī)律、有利于搞好科研、服務(wù)社會(huì)。筆者認(rèn)為，至少可以從科研實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)中提煉出如下幾個(gè)和科研創(chuàng)新有關(guān)的規(guī)律性特點(diǎn)。

第一，科研創(chuàng)新一旦成功，會(huì)產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的推動(dòng)作用。恩格斯《在馬克思墓前的講話》中談到：“在馬克思看來(lái)，科學(xué)是一種在歷史上起推動(dòng)作用的、革命的力量?！?/p>

中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編著：《馬克思恩格斯選集》第三卷，人民出版社1995年版。鄧小平同志早在“文革”末期復(fù)出時(shí)就曾提到過(guò)，在馬克思主義經(jīng)典作家那里有這么一個(gè)基本認(rèn)識(shí)：科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力。鄧小平同志當(dāng)時(shí)特別希望能夠務(wù)實(shí)地把國(guó)民經(jīng)濟(jì)搞上去，而他意識(shí)到要把國(guó)民經(jīng)濟(jì)搞上去，科技的作用是擺在最前列最重要位置的。到了20世紀(jì)80年代，鄧小平同志多次強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)的生產(chǎn)力屬性，并在1988年9月間明確提出了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的論述。

孫曉倩：《1988年9月5日，鄧小平提出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力》，科普中國(guó)網(wǎng)，2015年9月5日。

鄧小平同志的這個(gè)認(rèn)識(shí)既有馬克思主義經(jīng)典學(xué)說(shuō)原理層面的支撐，更有大量的反復(fù)發(fā)生的實(shí)際生活現(xiàn)實(shí)的印證。從學(xué)術(shù)上的解說(shuō)，什么叫第一生產(chǎn)力？不是在生產(chǎn)力傳統(tǒng)的三要素——?jiǎng)趧?dòng)力、勞動(dòng)對(duì)象、勞動(dòng)工具上做加法，再加上第四要素——科技。而是在傳統(tǒng)三要素的框架上這個(gè)科技施加上去，是個(gè)乘數(shù)，是做乘法，是放大。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者所提出并被普遍接受的全要素生產(chǎn)率和“索洛余值”，是強(qiáng)調(diào)比較容易量化的其他要素貢獻(xiàn)測(cè)算以后，多出來(lái)的那一塊雖然難以量化，但它內(nèi)在一定是科技的作用在主導(dǎo)。

彭鵬、賈康：《從新供給視角重新梳理和解讀全要素生產(chǎn)率》，《財(cái)政科學(xué)》2016年第3期。這個(gè)主導(dǎo)作用是革命性的，是影響整個(gè)發(fā)展潮流、影響全局的。所以，它是第一生產(chǎn)力。經(jīng)濟(jì)學(xué)上還有個(gè)概念，就是科技一旦成為影響社會(huì)的推動(dòng)力量之后，它有“正的外部性”。一個(gè)科技成果的應(yīng)用，在實(shí)際生活里如果從商業(yè)利益的角度來(lái)說(shuō)，需要有一定的專利保護(hù)期，這種保護(hù)期是有利于發(fā)明者的物質(zhì)利益從而鼓勵(lì)創(chuàng)新的，同時(shí)它又有限度，一般來(lái)說(shuō)50年是最高限度，50年以后就變成無(wú)償使用，即純粹的公共產(chǎn)品。而在此之前，雖然有專利的保護(hù)期，其實(shí)也不能否定它還有外溢性，它在給創(chuàng)新者本身帶來(lái)收益的同時(shí)，也會(huì)助推經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活的很多方面，使經(jīng)濟(jì)更繁榮，社會(huì)更能夠適合人們對(duì)于美好幸福生活的追求。當(dāng)我們對(duì)科研創(chuàng)新的重要性和意義有了更深刻地認(rèn)識(shí)之后，就有了重視科研，并把它上升為第一生產(chǎn)力的學(xué)理依據(jù)。

第二，從實(shí)踐看，科研創(chuàng)新面臨巨大的不確定性?？蒲袆?chuàng)新要成功，既需要物質(zhì)條件的支持，又需要人文環(huán)境“潤(rùn)物細(xì)無(wú)聲”式的養(yǎng)護(hù)。這種巨大的不確定性可先從基礎(chǔ)理論層面說(shuō)起。曾有一位中國(guó)科學(xué)界很有成就的老科學(xué)家說(shuō)：“我過(guò)去在科學(xué)界的貢獻(xiàn)全世界都承認(rèn)的，是在古地質(zhì)學(xué)領(lǐng)域論證地中海在遠(yuǎn)古的時(shí)候曾經(jīng)被蒸干，后來(lái)重新蓄上了水。這套論證全球的科學(xué)界都接受了，但是我困惑的是這樣一個(gè)研究結(jié)果，和現(xiàn)實(shí)生活有什么關(guān)系？這一個(gè)成果出來(lái)了以后，對(duì)人類社會(huì)的貢獻(xiàn)在什么地方？”“我也曾問(wèn)過(guò)丁肇中，在高能物理學(xué)方面的創(chuàng)新認(rèn)識(shí)和研究成果對(duì)人類社會(huì)的作用怎么體現(xiàn)？丁回答說(shuō)不清楚?！币虼?，可以說(shuō)，一項(xiàng)重大的科研成果能不能研究出來(lái)是不確定的，即使研究出來(lái)后它到底能給人類社會(huì)帶來(lái)怎樣的福祉也是不確定的。又比如愛(ài)因斯坦的公式剛公布于世的時(shí)候，全世界幾乎只有10個(gè)左右的人能看懂，但是現(xiàn)在他的狹義相對(duì)論和廣義相對(duì)論已為世人所公認(rèn)。狹義相對(duì)論直接引出了人類社會(huì)的核能時(shí)代；而廣義相對(duì)論，原來(lái)認(rèn)為是更虛無(wú)縹緲的一種理論探索，現(xiàn)在卻同引力波等的天文觀察驗(yàn)證連在了一起，越來(lái)越成為基礎(chǔ)理論研究的熱點(diǎn)、重點(diǎn)。這就是科研啟始之初的不確定性。在目前，還可能有很多基礎(chǔ)理論的研究成果處于默默無(wú)聞的狀態(tài)，還不知道其會(huì)對(duì)人類社會(huì)產(chǎn)生什么樣的推動(dòng)作用。

另一個(gè)層面，從與互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新相關(guān)的開(kāi)發(fā)性、應(yīng)用性成果來(lái)看，我們大家都知道現(xiàn)在的電商已被稱為是“風(fēng)口上的豬”，沒(méi)有翅膀也能一飛沖天了。這方面科學(xué)技術(shù)成果的研發(fā)應(yīng)用，在中國(guó)本土已經(jīng)產(chǎn)生了百度、阿里巴巴、騰訊（BAT）三巨頭又加上京東，但這種“風(fēng)口上的豬”成功的旁邊還有很多的失敗者。20世紀(jì)90年代初期，在北京公主墳環(huán)島周圍的寫(xiě)字樓里，就有一大批市場(chǎng)一線的企業(yè)人士，在努力地跟著互聯(lián)網(wǎng)做創(chuàng)新，是直接面對(duì)市場(chǎng)的，但是那種創(chuàng)新的不確定性，等于是在燒錢，在比著誰(shuí)能燒出最后一個(gè)成功的結(jié)果來(lái)。當(dāng)時(shí)帶領(lǐng)頭的企業(yè)叫“瀛海威”，現(xiàn)如今可能很少有人還想得起這個(gè)企業(yè)的名字了。它的帶頭人是一位女企業(yè)家，雖然后來(lái)這個(gè)瀛海威公司沒(méi)有多么成功，換句話說(shuō)它在創(chuàng)業(yè)之路上與阿里巴巴比顯然是失敗者，但是這位企業(yè)帶頭人在業(yè)界現(xiàn)在仍然很受尊重。大量的失敗者是在馬云等成功者的旁邊默默無(wú)聞的，他們面對(duì)的就是這個(gè)“不確定性”，他們最后的歸結(jié)不是成功，而是失敗。與成功者相比，失敗者是大多數(shù)，而常言道失敗是成功之母。我們應(yīng)該如何面對(duì)失敗、容忍失敗、理解失敗者。不要只是天天稱贊馬云這樣的成功者，那些在前面試錯(cuò)、開(kāi)辟道路的失敗者如果能夠得到比較足夠的人格尊重，得到容忍失敗的相關(guān)機(jī)制，就有可能從頭再來(lái)，像史玉柱式的東山再起。這對(duì)于整個(gè)社會(huì)鼓勵(lì)創(chuàng)新的意義可能更大。這是從應(yīng)用性成果的角度來(lái)考慮科研的規(guī)律性特征。

第三，科研創(chuàng)新在共性規(guī)律之外存在明顯的個(gè)性規(guī)律?？蒲须m然存在一些共性的規(guī)律，但是在不同層面、不同階段，顯然還有明顯不同的個(gè)性或者叫做特殊性概念下的規(guī)律性內(nèi)容?；A(chǔ)理論研究、應(yīng)用性研究、成果產(chǎn)業(yè)化的研發(fā)，各個(gè)層面上的規(guī)律都存有個(gè)性的，所以不能一概而論。在打造總體的支持性的科研生態(tài)概念之下，那就因此有了進(jìn)一步的挑戰(zhàn)性任務(wù)?，F(xiàn)在決策上特別看重的供給側(cè)的供給體系質(zhì)量和效率的提高，前階段我們講供給側(cè)改革，是要解決制度環(huán)境、制度創(chuàng)新給出科技創(chuàng)新和管理創(chuàng)新空間的問(wèn)題，接下來(lái)在具體實(shí)施中，要設(shè)計(jì)以形成有針對(duì)性的（定制化的）有效供給體系和機(jī)制，在政策制訂過(guò)程中要充分考慮各種各樣的個(gè)性規(guī)律，而不僅僅只是擁有一個(gè)“宏觀調(diào)控”的概念框架。宏觀調(diào)控概念下，過(guò)去被人們所推崇的是總量型的需求管理，是一個(gè)很簡(jiǎn)潔的認(rèn)識(shí)框架：比如經(jīng)濟(jì)生活總體看熱度偏高了，就要收縮流動(dòng)性來(lái)降溫；反之如果它的狀態(tài)表現(xiàn)為低迷了，景氣需要抬升，那么就要實(shí)行刺激政策往上升溫?？偭啃偷恼{(diào)控概括成一句話就是反周期，非常簡(jiǎn)潔易懂。但是現(xiàn)在強(qiáng)調(diào)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，只強(qiáng)調(diào)需求管理總量調(diào)控已經(jīng)不夠了，一系列挑戰(zhàn)性的問(wèn)題都出現(xiàn)了。

賈康：《供給側(cè)改革十講》，東方出版中心2016年版。相關(guān)結(jié)構(gòu)問(wèn)題如此復(fù)雜，指標(biāo)不可通約，怎么掌握好促使結(jié)構(gòu)合理化的機(jī)制，政府和市場(chǎng)在這里面到底怎樣發(fā)揮各自應(yīng)起的作用，怎么優(yōu)化結(jié)合，是非常復(fù)雜的。過(guò)去大家已普遍接受了這樣一個(gè)概念：政府和市場(chǎng)各行其道，井水不犯河水，“讓凱撒的歸凱撒，上帝的歸上帝”，即讓政府的歸政府，市場(chǎng)的歸市場(chǎng)。但現(xiàn)在為什么要把政府和市場(chǎng)主體又放到一起，以伙伴關(guān)系實(shí)行合作的機(jī)制來(lái)從事公共工程、基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)新城建設(shè)和運(yùn)營(yíng)、國(guó)土連片開(kāi)發(fā)，并作為一個(gè)創(chuàng)新重點(diǎn)呢？這是個(gè)螺旋式上升的認(rèn)識(shí)過(guò)程，現(xiàn)在又認(rèn)識(shí)到政府和市場(chǎng)不可簡(jiǎn)單地劃清邊界、井水不犯河水，而需共同在法治化的條件下找到一個(gè)可持續(xù)的伙伴合作運(yùn)行機(jī)制，從而提高資源配置績(jī)效。這是供給側(cè)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、融資模式的創(chuàng)新，當(dāng)然還伴隨著種種技術(shù)創(chuàng)新，合在一起成為特定的系統(tǒng)化的供給體系和機(jī)制。與此類似，科研創(chuàng)新方面從政府為主支持的純基礎(chǔ)理論研究，到更多依靠非政府主體的應(yīng)用性研究，再到直接面對(duì)市場(chǎng)的以企業(yè)為主的成果產(chǎn)業(yè)化研發(fā)，繼續(xù)細(xì)分的話，還有更多的一些定制化的形成認(rèn)識(shí)與政策設(shè)計(jì)。這也是我們必須認(rèn)同的要順應(yīng)復(fù)雜規(guī)律、尋求解決方案的挑戰(zhàn)性問(wèn)題。

第四，尋求科研創(chuàng)新成功，最寶貴的關(guān)鍵性的資源是創(chuàng)新人才，而這種人才的培養(yǎng)需要友好的科研、教育生態(tài)。馮小剛導(dǎo)演的電影《天下無(wú)賊》里有一句名言，21世紀(jì)最寶貴的是什么？是人才。真正可做到科研創(chuàng)新成功的，是“關(guān)鍵的少數(shù)人”，特別是知識(shí)價(jià)值創(chuàng)造型的領(lǐng)軍人才。而他們?cè)趯?shí)現(xiàn)某一領(lǐng)域、某一課題、某一關(guān)鍵技術(shù)的成功突破之前，在相關(guān)的討論場(chǎng)合、科研活動(dòng)、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)中，往往是“少數(shù)派”，甚至是相當(dāng)孤立的、很難“合群”的狀態(tài)，不僅不受重視，還可能遭排斥、受打擊。這種最寶貴的“人力資本”，在突破性的科研領(lǐng)域可遇不可求。往往某些重大突破是依靠一些特殊的人才，靠他們的好奇心、靈感和執(zhí)著，再加上一定的偶然性（就是人們所說(shuō)的運(yùn)氣），來(lái)生成具有突破性的小概率事件?，F(xiàn)在很難設(shè)想還有像愛(ài)迪生那樣一生可以有幾千項(xiàng)專利的創(chuàng)新型人才，當(dāng)然他的成果主要還是應(yīng)用層面的。在基礎(chǔ)理論層面，一生能有一個(gè)突破就是偉大的科學(xué)家。這樣的人才怎么能得到培育和重視，是一個(gè)非常重要的、很現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。真正可領(lǐng)軍的可遇不可求的創(chuàng)新型人才，以及各個(gè)層次的、在某一個(gè)局部、某一個(gè)行業(yè)創(chuàng)新型的骨干人員，這些最寶貴的人力資本，到底怎么樣能夠培養(yǎng)出來(lái)、生長(zhǎng)起來(lái)？人才的重要性及其產(chǎn)生機(jī)制，是與科研相關(guān)的一個(gè)非常明顯的規(guī)律性問(wèn)題的組成部分。能夠讓創(chuàng)新突破領(lǐng)軍的大師級(jí)人才涌現(xiàn)出來(lái)，就要具備適應(yīng)這種極小概率事件的所謂科研生態(tài)——這個(gè)概念是一個(gè)很形象化的說(shuō)法。有了這樣一種適宜的科研生態(tài)，未必就能夠確定在多長(zhǎng)時(shí)間之內(nèi)產(chǎn)生大師；但是反過(guò)來(lái)講，不具備基本的科研生態(tài)，就一定沒(méi)有產(chǎn)生或者找到能夠“為我所用”的這種領(lǐng)軍人才的可能性。所謂啟發(fā)式的教育、思想的自由、環(huán)境的包容都是必要的前提條件。在中國(guó)古代有為人們所稱道的四大發(fā)明，但到了工業(yè)革命這個(gè)階段，我們?cè)诳蒲袆?chuàng)新方面落在了后面，而且被甩在明顯落伍的距離。落伍的原因?qū)儆凇袄罴s瑟之謎”，眾說(shuō)紛紜。但筆者認(rèn)為，與我們過(guò)去所謂“東方專制主義”的國(guó)度里對(duì)于創(chuàng)新型人才不能夠提供適宜的科研生態(tài)有內(nèi)在的關(guān)聯(lián)？科舉制度，可以說(shuō)有一些正面的因素，但它主要是培養(yǎng)現(xiàn)在所說(shuō)的文科人才，而對(duì)理工科的人才方面，則基本沒(méi)有什么像樣的培養(yǎng)環(huán)境和機(jī)制，整個(gè)社會(huì)“學(xué)而優(yōu)則仕”，主要就是走八股文、科舉之路。再加上其他各種各樣不適合創(chuàng)新人才創(chuàng)新發(fā)展的因素，導(dǎo)致近現(xiàn)代中國(guó)科技創(chuàng)新的落后。1949年新中國(guó)成立后，在教育體制上有了很大的改進(jìn)，但也走了不少的彎路，“文革”時(shí)期還荒唐的取消了高考。改革開(kāi)放之初恢復(fù)了高考，第一次恢復(fù)高考時(shí)考生中只有不到5%的人上了大學(xué)，現(xiàn)在已經(jīng)達(dá)到75%即3/4的人參加高考以后就能夠上大學(xué)，但同時(shí)卻又產(chǎn)生出對(duì)高考負(fù)面問(wèn)題的思考。被人們普遍指責(zé)的應(yīng)試教育——從幼兒園開(kāi)始就準(zhǔn)備應(yīng)試，一直到上大學(xué)，學(xué)習(xí)者思想上的那些創(chuàng)造性潛力已經(jīng)在重重考試的過(guò)程中被磨掉了，更痛惜一點(diǎn)兒的說(shuō)法，他們的潛能已經(jīng)被毀掉了。這種情況很現(xiàn)實(shí)地?cái)[在我們面前。

第五，科研突破與“少數(shù)服從多數(shù)”、官場(chǎng)行政規(guī)則是水火不相容的，但是科研主體相對(duì)于后者的氣場(chǎng)和力量，一定是很弱勢(shì)的。個(gè)別的領(lǐng)域里，在非常惡劣的條件下也有創(chuàng)新成就，比如陳景潤(rùn)在1966年就發(fā)表了《表達(dá)偶數(shù)為一個(gè)素?cái)?shù)及一個(gè)不超過(guò)兩個(gè)素?cái)?shù)的乘積之和》（簡(jiǎn)稱“1+2”），成為哥德巴赫猜想研究上的里程碑。這是一個(gè)數(shù)學(xué)上的認(rèn)識(shí)突破。但是當(dāng)時(shí)的陳景潤(rùn)只是在中國(guó)科學(xué)院宿舍的一個(gè)小拐角廁所內(nèi)蝸居著，身體和精神狀況幾近到了崩潰的邊緣。近些年，我們科研的環(huán)境已經(jīng)大大改善了，但是一線科研創(chuàng)新人員同樣碰到了諸多的苦惱。李克強(qiáng)總理反復(fù)強(qiáng)調(diào)，一定要消除科研領(lǐng)域里的繁文縟節(jié)。2014年，時(shí)任政協(xié)主席俞正聲也明確地說(shuō)，不要把八項(xiàng)規(guī)定里用來(lái)約束官員的一些規(guī)則，簡(jiǎn)單地套用到知識(shí)分子頭上。但是，我們可以看到，2015年之后依照官本位、行政化規(guī)則的這種套用，曾經(jīng)大行其道，幾乎包括所有的體制內(nèi)的各項(xiàng)工作系統(tǒng)，包括高校、科研單位等，都開(kāi)始了“加強(qiáng)管理”。以至于李克強(qiáng)總理在2016年到北大、清華調(diào)研視察的座談中，在公眾場(chǎng)合直截了當(dāng)?shù)匕l(fā)問(wèn)：“教授、研究員出去坐高鐵只能坐二等座，坐飛機(jī)只能是經(jīng)濟(jì)艙，這都是什么規(guī)定？”因?yàn)榘凑宅F(xiàn)行規(guī)定，若沒(méi)有行政上的司局級(jí)級(jí)別，哪怕是用自己承包性質(zhì)的橫向課題的經(jīng)費(fèi)，外出開(kāi)會(huì)、調(diào)研等乘高鐵就只能坐二等座，一等座是不許坐的；如果沒(méi)有行政上的副部級(jí)級(jí)別，在國(guó)內(nèi)出差的話，乘飛機(jī)就只能是坐經(jīng)濟(jì)艙，而不能坐公務(wù)艙。在過(guò)去幾年沒(méi)有這么嚴(yán)格規(guī)定的時(shí)候，一些做橫向課題的科研人員在出差時(shí)有坐了高鐵一等座或飛機(jī)頭等倉(cāng)的，并且票據(jù)已經(jīng)報(bào)銷了，怎么辦呢？要退賠。在某高校審查橫向課題報(bào)銷單據(jù)時(shí)，要讓課題負(fù)責(zé)人在每一張餐費(fèi)報(bào)銷單據(jù)上一一注明是和某某某吃的飯，然后以人均50元封頂，超過(guò)50元的費(fèi)用即使已經(jīng)報(bào)銷了也要退回；按規(guī)定市內(nèi)交通費(fèi)一天80元封頂，可是從市內(nèi)打車到首都機(jī)場(chǎng)需100多元，80元以上部分已經(jīng)報(bào)銷的要退出來(lái)。中央現(xiàn)在重申：科研人員應(yīng)該有5/6以上的時(shí)間專心用于做科研。但是在現(xiàn)有的科研經(jīng)費(fèi)管理體制下是不可能做到的。為應(yīng)對(duì)檢查，當(dāng)時(shí)高校里的課題負(fù)責(zé)人都要派自己的研究生、學(xué)生在教務(wù)處的樓道里徹夜排隊(duì)，來(lái)處理科研經(jīng)費(fèi)報(bào)銷“過(guò)頭”的問(wèn)題，還要寫(xiě)很多的思想認(rèn)識(shí)匯報(bào)，要檢查自己的錯(cuò)誤，做各種各樣的表態(tài)，要接受各種各樣的壓力。

李克強(qiáng)總理對(duì)這方面有所察覺(jué)，在2016年的上半年，國(guó)辦專門發(fā)出了關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的文件，非常明確地要求不能拿官本位行政化這一套東西去套科研人員和知識(shí)分子。社科界網(wǎng)站、新華網(wǎng)，也全文刊載了這個(gè)文件。這種用官場(chǎng)行政規(guī)則來(lái)套科研領(lǐng)域的管理方式，一定是嚴(yán)重打擊了科研人員的積極性。在2016年時(shí)就傳出，一些學(xué)術(shù)帶頭人不愿再接新的課題了，也就是不愿惹那些經(jīng)費(fèi)報(bào)銷又退賠等等的麻煩。這反映的不僅是物質(zhì)層面的問(wèn)題，更有知識(shí)分子所感受到的人格尊嚴(yán)問(wèn)題。

2016年的下半年，中辦、國(guó)辦又聯(lián)合發(fā)出《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見(jiàn)》，這個(gè)文件就是要解決科研創(chuàng)新一線人員所苦惱的問(wèn)題，而且明確要求這個(gè)文件下發(fā)以后，在2016年年底，有關(guān)部門要推出相關(guān)的實(shí)施細(xì)則。但是，在中國(guó)現(xiàn)時(shí)的條件下，這個(gè)問(wèn)題要得到真正解決，必須有審計(jì)和紀(jì)檢部門的認(rèn)定。這就是中國(guó)現(xiàn)實(shí)的特定制約。

二、關(guān)于“科研生態(tài)”合理構(gòu)建基本要領(lǐng)的探討

如果從正面考慮“科研生態(tài)”構(gòu)建的基本要領(lǐng)，可以強(qiáng)調(diào)這樣幾條。

第一，鼓勵(lì)、支持創(chuàng)新主體（自然人）以好奇心和科研情結(jié)、奮斗精神去面對(duì)巨大的不確定性。前面已提到一些例子，面對(duì)不確定性這方面，要給予科研創(chuàng)新者以理解和鼓勵(lì)。比如屠呦呦，她的科研突破是在“文革”期間，她依據(jù)古代文獻(xiàn)里的一條線索，經(jīng)過(guò)幾百次實(shí)驗(yàn)，終于把青蒿素的有效成分萃取成功。幾十年以后，美國(guó)有關(guān)方面通過(guò)全面調(diào)查，認(rèn)定與這個(gè)能挽救千百萬(wàn)人生命的成果相關(guān)的最關(guān)鍵的貢獻(xiàn)應(yīng)該歸功于屠呦呦，因而授予她諾貝爾醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)。隨后國(guó)內(nèi)也授予她2016年度國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)。這種對(duì)于自然人的關(guān)懷和鼓勵(lì)，對(duì)于成功者給予的獎(jiǎng)勵(lì)，其實(shí)是在向社會(huì)樹(shù)立標(biāo)桿和導(dǎo)向。但在科研人員所研究的成果成功之前，一定要特別理解、關(guān)照他們那種跟一般人不同的好奇心與科研情結(jié)、奮斗精神結(jié)合在一起的努力。這是科研生態(tài)中非常重要的特點(diǎn)。對(duì)于那些一時(shí)沒(méi)有研制成功的科研人員，也要將他們作為探路者、試路者給予必要的肯定與人文關(guān)懷，尤其是在基礎(chǔ)理論研究領(lǐng)域和新技術(shù)成果應(yīng)用的開(kāi)拓領(lǐng)域，應(yīng)形成充分寬容失敗的社會(huì)氛圍，政府應(yīng)該成為“不動(dòng)聲色”“潤(rùn)物細(xì)無(wú)聲”的引導(dǎo)者與扶助者。

第二，政府主體方面的關(guān)鍵性支持作用，應(yīng)該處理為以包蘊(yùn)人文關(guān)懷和物質(zhì)支持的制度和政策，來(lái)分類地支持不同的科研創(chuàng)新活動(dòng)。比如基礎(chǔ)理論研究的很多東西是沒(méi)辦法拿出一個(gè)像模像樣的成功成果認(rèn)定的，對(duì)此應(yīng)匹配什么樣的激勵(lì)機(jī)制？國(guó)家的資金有限，如何用有限的資金來(lái)支持哪些項(xiàng)目是需要不斷摸索的。摸索的要領(lǐng)也很難用一兩句話說(shuō)得清楚，即使依靠現(xiàn)有的比較前沿的科學(xué)家們問(wèn)卷打分的方式，也會(huì)出現(xiàn)一些過(guò)于保守的偏差。比如問(wèn)卷打分的結(jié)果有可能把真正有潛力的創(chuàng)新項(xiàng)目否定掉了。因而對(duì)創(chuàng)新科研領(lǐng)域必須制定可操作的經(jīng)費(fèi)支持和使用的規(guī)則。到了成果轉(zhuǎn)化推廣應(yīng)用階段，相對(duì)而言支持機(jī)制就容易制訂一些，比如現(xiàn)在已經(jīng)有事前、事中、事后政府支持規(guī)則的較多探討和值得肯定的一些進(jìn)展。如果僅從“事后”看，除早就有了比較成熟經(jīng)驗(yàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、專利制度之外，還有股權(quán)激勵(lì)制度等等?，F(xiàn)在中央已有權(quán)威的文件指導(dǎo)，就是有科研單位的個(gè)人可以在保持單位正式身份的同時(shí)，去參加創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的市場(chǎng)活動(dòng)。這方面還需要匹配上到了成果轉(zhuǎn)化、市場(chǎng)化應(yīng)用環(huán)節(jié)階段的專利，所謂“天才之火澆上利益之油”的經(jīng)驗(yàn)。這些經(jīng)驗(yàn)需要依法使之貫徹落實(shí)、有效執(zhí)行。政府要以財(cái)政貼息、政策性信用擔(dān)保、研發(fā)投入的所得稅抵扣優(yōu)惠、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金等等這些機(jī)制去支持成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用環(huán)節(jié)上的創(chuàng)新發(fā)展。

第三，從企業(yè)這個(gè)角度上，要有鼓勵(lì)企業(yè)家們充分發(fā)揮與科技創(chuàng)新相關(guān)的冒險(xiǎn)精神、敢于大膽試大膽闖相適應(yīng)的機(jī)制。對(duì)這樣有膽識(shí)和獨(dú)特的企業(yè)文化，社會(huì)各方應(yīng)當(dāng)給予理解。應(yīng)該講企業(yè)家也注定是帶有明顯不同于常人特點(diǎn)的一類人。這些成功的企業(yè)家已經(jīng)完全不需要再為稻糧謀了，他們是有更高級(jí)的追求，這同樣需要有冒險(xiǎn)精神、有闖勁兒、要大膽實(shí)驗(yàn)等等。這也屬于繼續(xù)在“燒錢”，只不過(guò)由于有些運(yùn)氣因素或有些特定的技術(shù)路線上的不同，一個(gè)可能一飛沖天，另一個(gè)可能歸于失敗。因此，這方面也需要有相關(guān)的管理方面的一些機(jī)制，使這種試、闖的空間更開(kāi)闊些。李克強(qiáng)總理在說(shuō)“鼓勵(lì)創(chuàng)新就要審慎包容”時(shí)，專門提到幾年前討論微信的生存時(shí)，有一派意見(jiàn)說(shuō)微信的弊病很明顯，會(huì)出這樣那樣的毛病和漏洞。但李克強(qiáng)總理的態(tài)度是，不能把微信一下子掐死，要給出一定的空間，讓它在發(fā)展中再觀察。到了現(xiàn)在，微信不能說(shuō)已十全十美，但是已沒(méi)有人敢把微信否定掉了。微信之所以能夠發(fā)展到今天確實(shí)也有機(jī)制上的作用。據(jù)了解，微信這個(gè)技術(shù)最早是中國(guó)移動(dòng)掌握的“飛信”，但是作為國(guó)有企業(yè)它沒(méi)有運(yùn)行機(jī)制來(lái)承擔(dān)“燒錢”燒到多大能夠成功。在體制內(nèi)發(fā)展你每走任何一步都要經(jīng)過(guò)層層審批，“燒錢”如不成功責(zé)任誰(shuí)來(lái)負(fù)？顧慮重重，很難批準(zhǔn)，但如果沒(méi)有這個(gè)鼓勵(lì)燒錢的機(jī)制事業(yè)就做不大。另外一個(gè)現(xiàn)在風(fēng)生水起的快遞業(yè)中的順豐也是一飛沖天，但是最早在這個(gè)領(lǐng)域里捷足先登的，可是體制內(nèi)中國(guó)郵政的EMS特快專遞，但是它也沒(méi)能做得很大。至于說(shuō)風(fēng)投、創(chuàng)投、天使投，為什么不適合由政府做？就是機(jī)制問(wèn)題。風(fēng)投、創(chuàng)投、天使投是內(nèi)在于硅谷經(jīng)驗(yàn)的，它的有限責(zé)任和它的比較優(yōu)勢(shì)，是國(guó)有企業(yè)體制內(nèi)學(xué)不來(lái)的。對(duì)企業(yè)家、創(chuàng)新者的寬容方面，其實(shí)有些事情很簡(jiǎn)單。硅谷表面上看不到政府有多少作用，但這就是它的人文關(guān)懷的一種大格局，就是它符合科研規(guī)律方面我們必須注重的經(jīng)驗(yàn)。并且要以文化和輿論的包容性，來(lái)寬容、理解、消化失敗沖擊。

第四，社會(huì)上的科研生態(tài)建設(shè)除了應(yīng)形成寬容失敗的氛圍與“有限責(zé)任”等規(guī)則之外，公益性基金會(huì)的多樣化支持十分值得重視和發(fā)展。許多不適合或難以做到由政府直接支持的基礎(chǔ)性研究、風(fēng)險(xiǎn)型開(kāi)發(fā)研究項(xiàng)目，多樣化的公益性基金會(huì)卻有可能提供支持資金。這個(gè)政府、企業(yè)之外的第三部門，在美國(guó)早就做得相當(dāng)大了，在中國(guó)亟應(yīng)重視和培育，要促其健康發(fā)展起來(lái)。

國(guó)際上可給我們啟發(fā)的還有一些案例，比如第一次工業(yè)革命，瓦特發(fā)明蒸汽機(jī)能夠引發(fā)成功是有一系列各種各樣的社會(huì)配套條件的，包括這項(xiàng)發(fā)明以后怎么樣能得到規(guī)?；膽?yīng)用，如果沒(méi)有當(dāng)時(shí)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和法律規(guī)范的配套條件，沒(méi)有制度環(huán)境這種適宜的“科研生態(tài)”，是不可能演變成為第一次工業(yè)革命的成功的。

賈康、蘇京春：《中國(guó)的坎——如何跨越中等收入陷阱》，中信出版集團(tuán)2016年版。

“硅谷的故事”前面已說(shuō)到，高下之分其實(shí)是在潤(rùn)物細(xì)無(wú)聲這樣的比較之下。

第五，改革的攻堅(jiān)克難對(duì)于構(gòu)建好的科研生態(tài)至關(guān)重要。前面所說(shuō)制度創(chuàng)新在打開(kāi)可能的技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新潛力空間方面要起龍頭作用，以制度創(chuàng)新為龍頭，調(diào)動(dòng)一切潛力和活力，解放生產(chǎn)力，使中央所說(shuō)的作為第一生產(chǎn)力的創(chuàng)新發(fā)展，真正能夠引領(lǐng)后面的協(xié)調(diào)發(fā)展、綠色發(fā)展、開(kāi)放發(fā)展，落到人本主義立場(chǎng)上的人民群眾對(duì)美好生活的向往變成大地上現(xiàn)實(shí)的共享發(fā)展。這里面的邏輯應(yīng)該講是相當(dāng)清楚的：這樣的科技創(chuàng)新在第一生產(chǎn)力意義上，在中國(guó)條件下，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中，僅就科技談科技不解決問(wèn)題。吳敬璉老師多年前就講到，要強(qiáng)調(diào)“制度高于技術(shù)”。

吳敬璉：《制度高于技術(shù)——論發(fā)展我國(guó)高新科技產(chǎn)業(yè)》，《決策咨詢》1999年第4期。如果意識(shí)到改革任務(wù)的重要性，這句話的積極作用就非常明顯。

科研事業(yè)單位體制改革，一個(gè)很難做的要點(diǎn)是去行政化的問(wèn)題，談了多少年，這一輪科技改革又在談。目前出臺(tái)各種各樣的政策，但是改來(lái)改去，行政化的東西不是少了，感覺(jué)是更多了。直率地講，科研單位怎么符合所提出的事業(yè)單位改革的大方向？改革實(shí)際落入了“說(shuō)一套做一套”的狀態(tài)。當(dāng)年有非常明確的文件下達(dá)，要求體制內(nèi)科研單位、事業(yè)單位，以三年為期要完成改革，基本原則就是去行政化，要一直走到取消行政級(jí)別，與社會(huì)需要接軌，人員可進(jìn)可出可上可下。但后來(lái)呢？文件要求的這些都沒(méi)有兌現(xiàn)，一直到現(xiàn)在，反而是越來(lái)越嚴(yán)格地按照官僚機(jī)構(gòu)的方式來(lái)管理體制內(nèi)的科研單位了。

所以，我們現(xiàn)在寄希望于在十九大之后能夠把十八屆三中全會(huì)關(guān)于配套改革里所有值得肯定的頂層設(shè)計(jì)作為基礎(chǔ)，進(jìn)一步給出實(shí)質(zhì)性地沖破既得利益阻力、深化改革的全盤指導(dǎo)，實(shí)質(zhì)性地搞好科研事業(yè)單位和高校的改革，使科研人員真正能夠在好的科研生態(tài)環(huán)境中實(shí)現(xiàn)他們的人生價(jià)值，貢獻(xiàn)于中國(guó)的現(xiàn)代化和人類社會(huì)進(jìn)步。

參考文獻(xiàn)：

1. 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編著：《馬克思恩格斯選集》第三卷，人民出版社1995年版。

2.孫曉倩：《1988年9月5日，鄧小平提出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力》，科普中國(guó)網(wǎng)，2015年9月5日。

3.彭鵬、賈康：《從新供給視角重新梳理和解讀全要素生產(chǎn)率》，《財(cái)政科學(xué)》2016年第3期。

4.賈康：《供給側(cè)改革十講》，東方出版中心2016年版。

5.賈康、蘇京春：《中國(guó)的坎——如何跨越中等收入陷阱》，中信出版集團(tuán)2016年版。

6.吳敬璉：《制度高于技術(shù)——論發(fā)展我國(guó)高新科技產(chǎn)業(yè)》，《決策咨詢》1999年第4期。

責(zé)任編輯：谷岳