■吳愛華 王 晴 吳 婷 王 姝

四川大學(xué)華西口腔醫(yī)學(xué)院編輯部，四川省成都市人民南路三段14號(hào) 610041

編輯初審是醫(yī)學(xué)期刊“三審制”的重要環(huán)節(jié)。編輯是出版環(huán)節(jié)的第一道把關(guān)人，如果能夠在初審階段對(duì)稿件質(zhì)量進(jìn)行有效評(píng)判，無(wú)疑可以提高稿件處理效率，使后續(xù)的外審和終審程序更為順暢，對(duì)擇優(yōu)出版具有重要意義。隨著我國(guó)醫(yī)學(xué)論文的產(chǎn)出量增加，編輯在出版過程中的重要性日益凸顯[1-2]。從審稿方法論的總體研究[3-4]到針對(duì)某一問題(例如論文真實(shí)性或科學(xué)性等)的具體措施[5-7]，越來越多學(xué)者對(duì)編輯初審中的難題進(jìn)行探討。但是，面對(duì)一篇醫(yī)學(xué)論文，編輯應(yīng)該從哪些方面入手進(jìn)行審稿？怎樣對(duì)論文最為注重的學(xué)術(shù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)判？具體審稿步驟如何設(shè)置？這些細(xì)節(jié)問題，仍然缺乏全面、系統(tǒng)的解決方法。因?yàn)獒t(yī)學(xué)論文的專業(yè)性很強(qiáng)，所以編輯在評(píng)價(jià)論文學(xué)術(shù)質(zhì)量時(shí)往往有“無(wú)從下手”的無(wú)奈。醫(yī)學(xué)論文的專業(yè)性強(qiáng)是編輯初審的難點(diǎn)。本文在以往研究[3-9]的基礎(chǔ)上，通過解讀臨床科研設(shè)計(jì)基本原則在醫(yī)學(xué)科研中的重要意義，提出醫(yī)學(xué)期刊編輯初審的具體方法，設(shè)計(jì)定性和定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的醫(yī)學(xué)論文稿件初審單，以期為廣大醫(yī)學(xué)編輯，尤其是新編輯提供實(shí)用性強(qiáng)的操作方法。對(duì)學(xué)術(shù)質(zhì)量(包括真實(shí)性、科學(xué)性、創(chuàng)新性等)評(píng)審過程中存在的問題，通過引入關(guān)鍵詞檢索的輔助方法加以解決，以增強(qiáng)初審的實(shí)用性，提升編輯的審稿能力。

1 臨床科研設(shè)計(jì)在編輯初審中的意義

編輯初審階段的主要審稿內(nèi)容包括：(1)評(píng)判論文是否符合期刊的發(fā)表宗旨和發(fā)表范疇；(2)對(duì)稿件的政治性問題和寫作質(zhì)量進(jìn)行審核；(3)對(duì)稿件的真實(shí)性、科學(xué)性和創(chuàng)新性等學(xué)術(shù)質(zhì)量進(jìn)行初步評(píng)價(jià)，提高稿件處理效率。前兩項(xiàng)內(nèi)容是初審的最基本要求，編輯無(wú)論是否具有醫(yī)學(xué)專業(yè)背景，都應(yīng)該能夠勝任這一工作；最后一項(xiàng)內(nèi)容一直是編輯初審的難點(diǎn)問題。筆者嘗試調(diào)整編輯視角，從研究者的角度確立審稿思路，從分析醫(yī)學(xué)研究實(shí)施中必須遵守的原則和規(guī)范——臨床科研設(shè)計(jì)入手，對(duì)論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。

醫(yī)學(xué)論文是對(duì)醫(yī)學(xué)研究結(jié)果的總結(jié)和呈現(xiàn)。編輯面對(duì)的是一篇論文，而從研究者角度，是包括選題、文獻(xiàn)檢索、方案設(shè)計(jì)、試驗(yàn)實(shí)施、結(jié)果測(cè)量、結(jié)果評(píng)價(jià)，以及撰寫成文的一系列過程。醫(yī)學(xué)論文應(yīng)該清晰完整地呈現(xiàn)研究的實(shí)施過程，而醫(yī)學(xué)研究的質(zhì)量決定了論文最終的學(xué)術(shù)價(jià)值。編輯審閱論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的過程，就是通過文字解讀該項(xiàng)研究實(shí)施質(zhì)量的過程。從事醫(yī)學(xué)研究有著必須遵守的原則和規(guī)范，即臨床科研設(shè)計(jì)的基本原則和方法。這些原則和方法保證了醫(yī)學(xué)研究的科學(xué)性和真實(shí)性，使研究結(jié)果具有充分的科學(xué)依據(jù)，能被其他人認(rèn)可[10]。由此可見，臨床科研設(shè)計(jì)對(duì)編輯審稿具有重要意義。編輯不需要也不可能掌握醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的全部知識(shí)，但是如果能夠充分理解并且掌握這些基本原則，運(yùn)用這些原則解讀論文展示的研究過程，就可以對(duì)論文學(xué)術(shù)質(zhì)量進(jìn)行初步評(píng)價(jià)。

臨床科研設(shè)計(jì)的基本原則和方法是在現(xiàn)代醫(yī)學(xué)數(shù)百年的發(fā)展中逐漸形成，是指導(dǎo)醫(yī)學(xué)科研的基本方法，主要包括以下內(nèi)容。(1)真實(shí)性。醫(yī)學(xué)研究的最終目的是增進(jìn)人類健康，應(yīng)該采取嚴(yán)肅、認(rèn)真、實(shí)事求是的態(tài)度進(jìn)行研究，來不得半點(diǎn)虛假[10]。(2)科學(xué)性。醫(yī)學(xué)研究選擇的設(shè)計(jì)方案應(yīng)當(dāng)具有科學(xué)性，根據(jù)研究者對(duì)試驗(yàn)因素和偏倚的控制程度，設(shè)計(jì)論證強(qiáng)度最強(qiáng)的研究方案，設(shè)計(jì)方案要遵循隨機(jī)化、設(shè)立對(duì)照和盲法三大原則[10]。(3)創(chuàng)新性。醫(yī)學(xué)研究本身是向新知識(shí)的深度進(jìn)軍，而不是重復(fù)無(wú)效的勞動(dòng)，所以醫(yī)學(xué)研究的措施或者因素，乃至研究結(jié)果應(yīng)當(dāng)具有一定的創(chuàng)新性，要對(duì)醫(yī)學(xué)有所貢獻(xiàn)[10]。(4)倫理道德規(guī)范[10]。上述四部分內(nèi)容正是編輯審稿的難點(diǎn)，也是審閱論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要組成部分。編輯初審的過程，也就是分析并且核實(shí)這些原則在論文中實(shí)施質(zhì)量的過程。

2 關(guān)鍵詞檢索在編輯初審中的應(yīng)用

一篇醫(yī)學(xué)論文大多是解決一項(xiàng)具體的醫(yī)學(xué)問題，因此編輯在審稿時(shí)，除了掌握臨床科研設(shè)計(jì)的共性原則之外，還要對(duì)論文涉及的具體問題有所了解。為解決這一難題，筆者引入一個(gè)重要的輔助方法——關(guān)鍵詞檢索，通過這一方法，結(jié)合編輯自身的醫(yī)學(xué)知識(shí)，對(duì)論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量進(jìn)行初審評(píng)價(jià)。

關(guān)鍵詞檢索是作者在進(jìn)行醫(yī)學(xué)研究時(shí)，尤其是選題和設(shè)計(jì)階段大量使用的方法。以往有關(guān)初審的研究中也多有涉及這一方法[9]。筆者在實(shí)際應(yīng)用中發(fā)現(xiàn)，關(guān)鍵詞檢索可以增強(qiáng)編輯對(duì)論文內(nèi)容的理解，解決論文真實(shí)性、創(chuàng)新性和科學(xué)性審核方面存在的難題，是編輯初審的重要方法。如果運(yùn)用得當(dāng)，大部分論文都可以得出準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)結(jié)果。

2.1 使用方法

與作者進(jìn)行的文獻(xiàn)檢索不同，編輯使用的關(guān)鍵詞檢索要求更為精準(zhǔn)，檢索出來的文獻(xiàn)相關(guān)性更強(qiáng)。選擇3～4個(gè)能準(zhǔn)確說明論文內(nèi)容的關(guān)鍵詞，輸入相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，查閱檢索出的相關(guān)文獻(xiàn)，與作者投稿進(jìn)行對(duì)比。這一方法看似簡(jiǎn)單，但其過程非常重要，編輯通過這一步驟可以獲得有關(guān)論文的大量信息。(1)實(shí)施關(guān)鍵詞檢索時(shí)，需要通讀稿件，選擇準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞，同時(shí)可以了解論文本身的內(nèi)容和寫作質(zhì)量。(2)通過閱讀檢索出的相關(guān)文獻(xiàn)，可以初步了解研究背景和方法，掌握論題的發(fā)展現(xiàn)狀，為進(jìn)一步審閱論文的科學(xué)性打下基礎(chǔ)。(3)通過文獻(xiàn)對(duì)比，可以發(fā)現(xiàn)投稿論文與其他文獻(xiàn)的相同和不同之處，有助于判斷論文的創(chuàng)新性，同時(shí)可以發(fā)現(xiàn)隱性學(xué)術(shù)不端論文，是核實(shí)論文真實(shí)性的方法之一。

2.2 關(guān)鍵詞的選擇

實(shí)施關(guān)鍵詞檢索時(shí)，要準(zhǔn)確地選擇關(guān)鍵詞。作者投稿往往都標(biāo)有關(guān)鍵詞，編輯需要通讀稿件，核實(shí)作者標(biāo)注的關(guān)鍵詞，并對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行修改或者增補(bǔ)，最終選擇3～4個(gè)能夠準(zhǔn)確展示研究?jī)?nèi)容的關(guān)鍵詞，也可以根據(jù)具體情況增減。關(guān)鍵詞不能過多，否則會(huì)出現(xiàn)檢索為“0”的結(jié)果；而關(guān)鍵詞過少，檢索出來的文章可能過多，會(huì)浪費(fèi)大量的時(shí)間查找所需要的文獻(xiàn)。依照筆者的經(jīng)驗(yàn)，檢索出的前5～10篇文章與審閱稿件的內(nèi)容有一定關(guān)聯(lián)較為適宜。

2.3 數(shù)據(jù)庫(kù)的選擇

實(shí)施關(guān)鍵詞檢索時(shí)，要選擇適合的數(shù)據(jù)庫(kù)。醫(yī)學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)非常多，常用的有中國(guó)生物醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)(Chinese Biological Medicine，CBMdisc)、中國(guó)知網(wǎng)(China National Knowledge Infrastructure，CNKI)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)、維普中文期刊、PubMed/Medline、Embase、Scopus等。編輯應(yīng)當(dāng)根據(jù)論文內(nèi)容和學(xué)科，選擇一個(gè)或者多個(gè)適合的數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索。(1)最好能夠查閱到全文，因?yàn)樾枰獙z索出來的文獻(xiàn)全文與作者投稿進(jìn)行對(duì)比。選擇全文數(shù)據(jù)庫(kù)最為方便，但是常用的文摘數(shù)據(jù)庫(kù)，例如CBMdisc、PubMed、Embase、Scopus等已經(jīng)越來越多地提供原文鏈接。(2)注意收錄學(xué)科和范圍，要根據(jù)論文的研究?jī)?nèi)容，選擇適合的數(shù)據(jù)庫(kù)。多數(shù)醫(yī)學(xué)論文可以使用PubMed進(jìn)行檢索，而一篇探討醫(yī)用材料制作原理和工藝的論文，因?yàn)楦嗟厣婕安牧瞎こ虒W(xué)內(nèi)容，使用PubMed可能檢索出較少的相關(guān)文獻(xiàn)，這時(shí)使用Scopus更為適宜。另外，從收錄文獻(xiàn)范圍來看，CNKI收錄范圍更為廣泛，文獻(xiàn)數(shù)量也更多，但是對(duì)醫(yī)學(xué)期刊而言，中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社出版的140余種期刊被萬(wàn)方數(shù)據(jù)獨(dú)家收錄，因此要進(jìn)行聯(lián)合檢索，以免遺漏重要文獻(xiàn)。(3)中英文數(shù)據(jù)庫(kù)聯(lián)合檢索。目前醫(yī)學(xué)研究的參考依據(jù)很少局限于中文文獻(xiàn)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合中英文數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行聯(lián)合檢索。

3 編輯初審單的設(shè)計(jì)

在充分理解臨床科研設(shè)計(jì)基本原則和方法的基礎(chǔ)上，筆者設(shè)計(jì)了醫(yī)學(xué)期刊編輯初審單，具體審閱項(xiàng)目見表1。初審單可以分為四大部分：第一部分是對(duì)稿件的基礎(chǔ)評(píng)價(jià)，包括論文是否符合期刊的發(fā)表范疇和是否存在政治性問題；第二部分是對(duì)論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括真實(shí)性、倫理學(xué)、創(chuàng)新性和科學(xué)性評(píng)價(jià)，其中倫理學(xué)、創(chuàng)新性和科學(xué)性采用定量評(píng)價(jià)的方式，根據(jù)完善程度分為3個(gè)等級(jí)，分別賦予不同的分值(2、1、0分)；第三部分是對(duì)論文的寫作質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括論文格式和寫作水平，同樣采用定量方式進(jìn)行；第四部分是論文評(píng)分和審稿結(jié)論，以及備注項(xiàng)目。

表1 醫(yī)學(xué)期刊編輯初審單(論著類)

4 編輯初審的具體方法和初審單填寫標(biāo)準(zhǔn)

表1中發(fā)表范疇、政治性問題和寫作質(zhì)量等項(xiàng)目是編輯必須掌握的基本評(píng)審項(xiàng)目，不再贅述。本研究主要對(duì)論文真實(shí)性、創(chuàng)新性、科學(xué)性和倫理學(xué)等難點(diǎn)項(xiàng)目的審閱方法進(jìn)行詳細(xì)介紹。

4.1 真實(shí)性評(píng)價(jià)

真實(shí)性是論文最基本的要求，是醫(yī)學(xué)科研的底線，但是目前在科研工作及論文發(fā)表中，存在大量偽造、拼湊、篡改、剽竊等多種學(xué)術(shù)不端行為。編輯初審是判斷論文真實(shí)性的第一關(guān)，評(píng)審這一項(xiàng)目可以通過兩種方法結(jié)合進(jìn)行。

(1) 采用學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行檢測(cè)。該方法簡(jiǎn)便、客觀，系統(tǒng)提供的檢測(cè)報(bào)告非常直觀，是編輯甄別學(xué)術(shù)不端的最常用手段[11-12]。目前，國(guó)內(nèi)常用的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)主要有中國(guó)知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)、萬(wàn)方文獻(xiàn)相似性檢測(cè)(Wanfang Similarity Detection，WFSD)和維普論文檢測(cè)系統(tǒng)(VIP Paper Check System，WPCS)等，國(guó)外主要有CrossCheck、Turnitin系統(tǒng)等[13]。編輯可以根據(jù)語(yǔ)種、學(xué)科等進(jìn)行選擇，使用1種或者聯(lián)合使用多個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行檢測(cè)，記錄檢測(cè)結(jié)果。

(2) 通過了學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)檢測(cè)的論文，采用關(guān)鍵詞檢索進(jìn)一步核實(shí)其真實(shí)性，排除隱性學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象。隱性學(xué)術(shù)不端是指論文通過了學(xué)術(shù)不端系統(tǒng)的檢測(cè)，但是實(shí)際上存在學(xué)術(shù)不端的現(xiàn)象。這種論文并非原文抄襲，雖然研究?jī)?nèi)容一致，但是進(jìn)行了大量的文字更改，致使學(xué)術(shù)不端檢測(cè)結(jié)果正常[14-15]。采用關(guān)鍵詞檢索，通過比較投稿論文和檢索文獻(xiàn)內(nèi)容的異同，可以發(fā)現(xiàn)這種隱性學(xué)術(shù)不端行為。

結(jié)合上述2種方法的檢測(cè)結(jié)果，編輯可以對(duì)論文的真實(shí)性進(jìn)行初步判斷。如果存在真實(shí)性問題，可以直接退稿；如果真實(shí)性可疑，可以和作者溝通，請(qǐng)作者提供直接證據(jù)(包括原始數(shù)據(jù)、試驗(yàn)實(shí)施的證明材料等)；如果不存在真實(shí)性問題，可以進(jìn)入下一步審稿程序。

4.2 創(chuàng)新性評(píng)價(jià)

創(chuàng)新性是評(píng)價(jià)論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要指標(biāo)，但是要準(zhǔn)確評(píng)價(jià)創(chuàng)新性非常困難[6]。推薦采用關(guān)鍵詞檢索的方法，根據(jù)檢索結(jié)果將論文創(chuàng)新性初步分為“較高”“一般”“差”3個(gè)等級(jí)(表1)。論文創(chuàng)新性“較高”表示未查閱到類似文獻(xiàn)，或者雖然和某些文獻(xiàn)有關(guān)，但是研究?jī)?nèi)容和結(jié)果并不相同；“一般”表示可以查閱到類似文獻(xiàn)，但是實(shí)際研究?jī)?nèi)容和結(jié)果并不完全一致，或者對(duì)先前研究有較為重要的補(bǔ)充；“差”表示檢索出的類似文獻(xiàn)較多(4篇以上)，且該論文的研究?jī)?nèi)容和結(jié)果與其他文獻(xiàn)基本一致，或者雖然檢索出的類似文獻(xiàn)較少，但是研究?jī)?nèi)容和結(jié)果與其他文獻(xiàn)高度一致。

用關(guān)鍵詞檢索的方法評(píng)價(jià)創(chuàng)新性，結(jié)果比較直觀，使用方法簡(jiǎn)便，缺點(diǎn)是精確度不高，查閱文獻(xiàn)也比較耗時(shí)。但是編輯初審畢竟只是對(duì)稿件進(jìn)行初步審閱，并非最終判斷。通過關(guān)鍵詞檢索方法就可以查到較多的類似文獻(xiàn)，說明相似的研究已經(jīng)較多，如果研究結(jié)果沒有重要發(fā)現(xiàn)，那么論文的創(chuàng)新性必然不高，可以評(píng)價(jià)為“差”。當(dāng)然，通過這種方法得出的創(chuàng)新性較高的論文，還需要經(jīng)過外審專家和編委會(huì)的進(jìn)一步核實(shí)。筆者的經(jīng)驗(yàn)表明，通過關(guān)鍵詞檢索方法判斷論文創(chuàng)新性為“差”的論文，專家外審時(shí)對(duì)創(chuàng)新性的意見基本也是“差”；而編輯判斷論文創(chuàng)新性為“較高”的論文，外審專家則未必認(rèn)為創(chuàng)新性高。由此可見，關(guān)鍵詞檢索方法對(duì)甄別質(zhì)量較低的論文的可行性較高，而編輯初審的主要目的也就是鑒別出這種質(zhì)量過低的論文，使學(xué)術(shù)質(zhì)量相對(duì)較高的論文進(jìn)入外審程序。

4.3 倫理學(xué)評(píng)價(jià)

隨著現(xiàn)代醫(yī)學(xué)的發(fā)展，醫(yī)學(xué)倫理學(xué)愈來愈受重視。編輯初審時(shí)對(duì)倫理學(xué)的審查主要包括以下3個(gè)方面。(1)如果研究對(duì)象涉及到人，無(wú)論是患者還是健康人，均要審核研究對(duì)象是否自愿參加，是否做到知情同意(未成年人要求監(jiān)護(hù)人知情同意)，研究者是否遵循公正、尊重、保密和保護(hù)隱私的原則，試驗(yàn)是否做到對(duì)研究對(duì)象無(wú)害，是否有倫理委員會(huì)的批準(zhǔn)。論文中應(yīng)當(dāng)注明倫理審核的批準(zhǔn)編號(hào)和倫理委員會(huì)所在單位的名稱，同時(shí)要求作者提供倫理委員會(huì)批件的復(fù)印件以便核實(shí)[16-17]。(2)如果研究對(duì)象是動(dòng)物，同樣要符合動(dòng)物倫理學(xué)，審查論文中是否注明動(dòng)物倫理學(xué)批準(zhǔn)編號(hào)，實(shí)驗(yàn)研究是否符合替代、減少、優(yōu)化的3R原則，動(dòng)物的居住環(huán)境、飼養(yǎng)管理是否適宜，動(dòng)物所受的傷害和應(yīng)激是否降到最低限度[18]。(3)如果研究對(duì)象是細(xì)胞或者基因、蛋白質(zhì)等，同樣要符合倫理要求，需要審核其來源是否合法，采集、處理、使用和保存措施等是否合理，質(zhì)量和安全是否得到保證[19]。

如果研究符合倫理學(xué)規(guī)定，論文提供的證明材料充足，該項(xiàng)目評(píng)價(jià)為“高”；如果符合倫理規(guī)定，但是證明材料不足，可以評(píng)價(jià)為“一般”，需要請(qǐng)作者補(bǔ)充完善；如果明確違反倫理學(xué)規(guī)定，則評(píng)價(jià)為“差”，可以直接退稿。

4.4 科學(xué)性評(píng)價(jià)

論文科學(xué)性的研究?jī)?nèi)容較多[7,20-21]，本研究選擇醫(yī)學(xué)科研設(shè)計(jì)中最基本的內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審，包括設(shè)計(jì)方案合理性，隨機(jī)化、設(shè)立對(duì)照、盲法三大原則的實(shí)施狀況，統(tǒng)計(jì)學(xué)分析和參考文獻(xiàn)的準(zhǔn)確性。這些項(xiàng)目是保證醫(yī)學(xué)研究科學(xué)性的主要方法，也是編輯易于掌握的共性規(guī)范。評(píng)審這些項(xiàng)目可以使編輯對(duì)論文科學(xué)性有基本的認(rèn)識(shí)，為外審程序提供必要的信息。

4.4.1 設(shè)計(jì)方案

醫(yī)學(xué)研究的設(shè)計(jì)方案決定了論文的價(jià)值，也是編輯初審論文科學(xué)性的關(guān)鍵內(nèi)容。醫(yī)學(xué)研究有診斷性研究、防治性研究、預(yù)后性研究、流行病學(xué)研究等多種方案，不同的方案有不同的設(shè)計(jì)方法和要求。編輯在初審時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)論文的研究目的，對(duì)論文研究方案的合理性進(jìn)行基本評(píng)價(jià)，包括“高”“一般”“差”3項(xiàng)結(jié)果。如果設(shè)計(jì)方案合理，論證強(qiáng)度較高，可以評(píng)價(jià)為“高”；如果設(shè)計(jì)方案有一定的合理性和可行性，但是論證強(qiáng)度較弱，可以評(píng)價(jià)為“一般”；如果設(shè)計(jì)方案中存在明顯的不合理因素，可以評(píng)價(jià)為“差”。這是一項(xiàng)非常細(xì)致的工作，編輯應(yīng)當(dāng)熟知并且掌握不同的科研設(shè)計(jì)方法，才能夠?qū)υO(shè)計(jì)方案的合理性做出準(zhǔn)確的判斷，并且發(fā)現(xiàn)研究中存在的問題。

4.4.2 隨機(jī)化

實(shí)施隨機(jī)化原則是臨床科研設(shè)計(jì)的重要原則之一，是為了避免在選擇研究對(duì)象或者在研究對(duì)象分組分配時(shí)人為的主觀因素的干擾[10]。目前多數(shù)論文中出現(xiàn)“隨機(jī)”字樣，但是否真正做到了隨機(jī)化，需要編輯在審稿時(shí)仔細(xì)甄別。

(1) 選擇研究對(duì)象的隨機(jī)化原則。編輯審稿時(shí)應(yīng)當(dāng)首先審查研究對(duì)象來源的合理性；其次要審查抽樣方法，是否做到了隨機(jī)抽樣。如果論文中詳細(xì)描述隨機(jī)抽樣的方法和實(shí)施過程，并且有質(zhì)量控制措施，可以評(píng)價(jià)為“高”；如果出現(xiàn)“隨機(jī)抽樣”字眼，但是描述不完整，評(píng)價(jià)為“一般”，可以要求作者補(bǔ)充具體的隨機(jī)方法，以判斷該研究是否真正做到了隨機(jī)抽樣；如果研究本身是非隨機(jī)抽樣，或者文內(nèi)有“隨機(jī)”字樣但是實(shí)際并未做到，可以評(píng)價(jià)為“差”。需要注意的是，有些情況下作者并未說明“隨機(jī)抽樣”，但是研究樣本仍具有一定的代表性，不能評(píng)價(jià)為“差”。①系列樣本。論文來自小型的課題研究，所要求的樣本數(shù)量不是很大，或者作者囿于人力物力的限制，無(wú)法選擇大量研究對(duì)象進(jìn)行隨機(jī)抽樣，此時(shí)采用抽取系列樣本的方法進(jìn)行研究，具有嚴(yán)格的納入和排除標(biāo)準(zhǔn)，并且固定研究樣本的順序，這樣抽取的樣本仍具有代表性[10]。②基礎(chǔ)研究，包括動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究，因?yàn)檫x擇的研究對(duì)象有非常嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，所以論文中也可以不出現(xiàn)“隨機(jī)”字樣，但是要仔細(xì)核查樣本來源和確定標(biāo)準(zhǔn)，確保其真實(shí)性。

(2) 研究分組的隨機(jī)化原則。隨機(jī)化分組是臨床科研設(shè)計(jì)遵循隨機(jī)化原則的另一種形式，非隨機(jī)分組的研究，論證強(qiáng)度會(huì)明顯減弱[10]。和選擇研究對(duì)象的隨機(jī)化一樣，研究分組根據(jù)隨機(jī)化的完善程度同樣分為“高”“一般”“差”3項(xiàng)。如果論文中詳細(xì)描述了隨機(jī)分組的方法和實(shí)施過程，并且有質(zhì)量控制措施，可以評(píng)價(jià)為“高”；如果出現(xiàn)“隨機(jī)分組”字樣，但是描述不完整，可以評(píng)價(jià)為“一般”，可以要求作者補(bǔ)充隨機(jī)方法；如果是非隨機(jī)分組，或者雖然出現(xiàn)“隨機(jī)分組”字眼，但是根據(jù)內(nèi)容推斷未做到隨機(jī)分組，可以評(píng)價(jià)為“差”。

4.4.3 對(duì)照組設(shè)置

對(duì)照組設(shè)置是臨床科研設(shè)計(jì)的重要原則之一。只有設(shè)置對(duì)照組，才能消除非實(shí)驗(yàn)因素的干擾和影響，避免偏倚和系統(tǒng)誤差[10]。除了敘述性研究，醫(yī)學(xué)實(shí)驗(yàn)一般都要求設(shè)立對(duì)照組。對(duì)照組的設(shè)置方法很多，編輯在審閱稿件時(shí)，除了審查是否設(shè)置對(duì)照組，還應(yīng)當(dāng)核查對(duì)照組設(shè)置是否恰當(dāng)。如果對(duì)照組設(shè)置科學(xué)合理，可以評(píng)價(jià)為“準(zhǔn)確”；如果設(shè)置了對(duì)照組，但是存在一定缺陷，例如樣本數(shù)量過少，或處理方法不完全恰當(dāng)，或?qū)φ战M設(shè)置不完整，可以評(píng)價(jià)為“一般”；如果未設(shè)置對(duì)照組，或者對(duì)照組設(shè)置錯(cuò)誤，可以評(píng)價(jià)為“差”。

4.4.4 盲法設(shè)置

醫(yī)學(xué)研究中采用盲法的目的是為了有效避免研究者或者受試者的測(cè)量性偏倚和主觀偏見[10]。實(shí)施盲法也是科研設(shè)計(jì)的重要原則之一。由于實(shí)施嚴(yán)格的盲法較為困難，目前使用盲法的研究相對(duì)較少。如果研究中實(shí)行了嚴(yán)格的盲法設(shè)置，可以評(píng)價(jià)為“準(zhǔn)確”；如果僅在試驗(yàn)的某些步驟設(shè)置盲法(例如僅在數(shù)據(jù)采集部分使用盲法)，或者盲法實(shí)施過程有缺陷(應(yīng)當(dāng)采用雙盲法的研究最終使用了單盲法等)，可以評(píng)價(jià)為“一般”；如果未設(shè)置盲法，或者雖然有“盲法”字樣，但是根據(jù)研究?jī)?nèi)容并未做到，可以評(píng)價(jià)為“差”。

4.4.5 統(tǒng)計(jì)學(xué)應(yīng)用

目前幾乎每篇醫(yī)學(xué)論文都含有統(tǒng)計(jì)學(xué)分析內(nèi)容，其結(jié)果的正確與否與醫(yī)學(xué)論文的質(zhì)量密切相關(guān)。編輯審核論文統(tǒng)計(jì)學(xué)內(nèi)容主要包括3個(gè)部分：統(tǒng)計(jì)學(xué)軟件及版本、統(tǒng)計(jì)分析(包括統(tǒng)計(jì)描述與統(tǒng)計(jì)推斷)方法和檢驗(yàn)水準(zhǔn)[22]。如果3個(gè)部分內(nèi)容全面，統(tǒng)計(jì)方法正確，可以評(píng)價(jià)為“準(zhǔn)確”；如果有部分內(nèi)容缺失，或者統(tǒng)計(jì)方法不全面，可以評(píng)價(jià)為“一般”；如果統(tǒng)計(jì)方法錯(cuò)誤或者未作統(tǒng)計(jì)學(xué)分析，可以評(píng)價(jià)為“差”。評(píng)價(jià)為“一般”和“差”時(shí)，可以根據(jù)論文的情況，請(qǐng)作者重新進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)分析，嚴(yán)重者可以直接退稿。

4.4.6 參考文獻(xiàn)引用

參考文獻(xiàn)的引用應(yīng)當(dāng)符合科學(xué)性、真實(shí)性，以及新穎性的原則[23]。編輯在審閱參考文獻(xiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)核實(shí)以下幾點(diǎn)：(1)引用是否恰當(dāng)，與論文內(nèi)容是否有關(guān)；(2)是否存在遺漏重要參考文獻(xiàn)的現(xiàn)象，這一步驟可以參考關(guān)鍵詞檢索階段檢索出的重要文獻(xiàn)進(jìn)行核實(shí)；(3)引用數(shù)量是否合理；(4)引用文獻(xiàn)的發(fā)表年度是否過于陳舊；(5)文獻(xiàn)著錄格式是否規(guī)范。如果引用恰當(dāng)，數(shù)量合理，文獻(xiàn)較新，未遺漏重要文獻(xiàn)，可以評(píng)價(jià)為“合理”；如果上述部分內(nèi)容不完善，可以評(píng)價(jià)為“一般”；如果多數(shù)內(nèi)容不完善，或者有重要參考文獻(xiàn)未引用，可以評(píng)價(jià)為“差”。

4.5 論文評(píng)分和結(jié)論

通過前4項(xiàng)評(píng)審的論文，根據(jù)每項(xiàng)的審稿結(jié)果確定總分。如果總評(píng)分≤9分，說明多數(shù)項(xiàng)目得分低于1分，論文存在較大的質(zhì)量缺陷，可以直接退稿，也可以根據(jù)情況請(qǐng)作者修改；如果評(píng)分≥20分，說明論文的學(xué)術(shù)和寫作質(zhì)量相對(duì)較好，可以直接送專家外審；如果評(píng)分為10～19分，說明論文存在一定問題，編輯可以根據(jù)情況退回修改，也可以直接退稿，如果某一項(xiàng)或者幾項(xiàng)有特殊意義，也可以先送專家外審。

編輯初審階段直接退稿的主要原因包括：不符合發(fā)表范疇、存在政治性錯(cuò)誤、存在真實(shí)性(學(xué)術(shù)不端)問題、違反醫(yī)學(xué)倫理學(xué)規(guī)定、創(chuàng)新性很差、設(shè)計(jì)方案錯(cuò)誤、統(tǒng)計(jì)學(xué)方法錯(cuò)誤影響結(jié)果可信度、寫作質(zhì)量過差。如果論文存在上述一項(xiàng)或者幾項(xiàng)問題，均可直接退稿。

4.6 備注

備注項(xiàng)目可以根據(jù)稿件的內(nèi)容填寫。通過第一部分評(píng)審卻退稿的論文，可以注明退稿原因；退修稿件，可以注明需要修改的主要內(nèi)容。如果編輯認(rèn)為論文的某一方面特別突出，意義重大，或者論文來自權(quán)威專家的推薦等情況，也可以在此注明，以便請(qǐng)專家外審時(shí)注意。

5 小結(jié)

在充分理解臨床科研設(shè)計(jì)基本原則和方法的基礎(chǔ)上，提出了醫(yī)學(xué)論文編輯初審的具體方法，通過關(guān)鍵詞檢索的輔助方法，解決了以往學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)審困難的問題。2012年，朱大明[24]設(shè)計(jì)了科技期刊編輯初審單，從形式到內(nèi)容多方面對(duì)科技論文進(jìn)行評(píng)審。與該初審單相比，根據(jù)本研究的審稿思路設(shè)計(jì)的初審單更側(cè)重于學(xué)術(shù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)，審稿項(xiàng)目簡(jiǎn)潔明了，可以得出定量評(píng)價(jià)結(jié)果。編輯在實(shí)際工作中，可以參考2種初審單的設(shè)計(jì)思路，根據(jù)所在期刊的實(shí)際情況靈活設(shè)計(jì)，根據(jù)稿件質(zhì)量和數(shù)量對(duì)審稿項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整。即使不是醫(yī)學(xué)期刊的編輯，也可以根據(jù)期刊要求更改科學(xué)性中的審稿項(xiàng)目，設(shè)計(jì)出適合所在期刊的初審單。

本研究設(shè)計(jì)的初審單和審稿思路是在充分理解臨床科研設(shè)計(jì)基本原則和方法的基礎(chǔ)上提出，這對(duì)編輯的醫(yī)學(xué)素養(yǎng)提出了更高的要求。(1)醫(yī)學(xué)編輯只有掌握臨床科研設(shè)計(jì)方案及其實(shí)施條件和要點(diǎn)，才能準(zhǔn)確評(píng)價(jià)論文的設(shè)計(jì)方案是否符合要求，才能發(fā)現(xiàn)研究中存在的問題，提出修改建議。(2)編輯應(yīng)當(dāng)掌握一定的醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)，可以識(shí)別常識(shí)性錯(cuò)誤，能夠理解論文的內(nèi)容，準(zhǔn)確標(biāo)注關(guān)鍵詞，并且準(zhǔn)確理解檢索出的相關(guān)文獻(xiàn)，這樣才能夠有效地判斷論文的真實(shí)性和創(chuàng)新性。(3)編輯應(yīng)當(dāng)掌握一定的醫(yī)學(xué)倫理學(xué)知識(shí)和常用的統(tǒng)計(jì)學(xué)方法。如果編輯的知識(shí)儲(chǔ)備充足，對(duì)論文的研究水平是否領(lǐng)先會(huì)有基本的判斷，這樣與外審專家的審稿意見互相印證，可以使出版過程更為高效和精準(zhǔn)。當(dāng)然，醫(yī)學(xué)科學(xué)的分支很多，如果編輯對(duì)論文內(nèi)容完全不了解，也可以不進(jìn)行詳細(xì)審閱而直接提交專家外審。此外，醫(yī)學(xué)論文的種類較多，除了最常見的論文(論著)之外，還有綜述、述評(píng)、個(gè)案報(bào)道、調(diào)查報(bào)告等多種類型，本研究設(shè)計(jì)的初審單主要適用于論著類稿件，其他類型不一定完全適用，應(yīng)當(dāng)具體問題具體分析。