丁 燦 朱廣財 李 晶

（1.西華大學管理學院 四川成都 610039；2.四川省社會科學院金融與財貿(mào)經(jīng)濟研究所 四川成都 610071）

在全面實施創(chuàng)新驅動與軍民融合的戰(zhàn)略背景下，“協(xié)同創(chuàng)新”已成為創(chuàng)新的主流趨勢。軍民融合協(xié)同創(chuàng)新除了涉及技術合作和集成等傳統(tǒng)概念外，還包括管理創(chuàng)新。理順從科技研發(fā)到成果轉化的全鏈條，有利于實現(xiàn)技術知識溢出、轉移和價值增值，促進軍民科技資源的有效整合和優(yōu)化配置，提升軍工、民企等主體創(chuàng)新能力，推動軍民融合由初步融合格局向深度融合格局的演進。軍民融合協(xié)同創(chuàng)新位于軍地多領域、全要素、深層次對接的前線，既是助力軍民深度融合發(fā)展的關鍵內(nèi)容，也是實施創(chuàng)新驅動發(fā)展的必然要求。兼顧軍民融合的一般規(guī)律和創(chuàng)新驅動的特殊屬性，對于促進經(jīng)濟發(fā)展、優(yōu)化資源配置、提升國防經(jīng)濟實力具有重要意義。

創(chuàng)新鏈涵蓋了科技成果從創(chuàng)意萌發(fā)到生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)的系列過程，既揭示過程中知識和技術的流動、轉化和增值效應，也反映各創(chuàng)新主體的相互銜接、協(xié)同合作和價值傳遞關系。創(chuàng)新鏈是從創(chuàng)新的本質出發(fā)，對創(chuàng)新的全過程進行細化分析的理論和工具。本文以創(chuàng)新鏈理論為指導，從時間和空間角度對軍民融合協(xié)同創(chuàng)新進行分析，并從創(chuàng)新鏈的角度提出相應對策。

一、軍民融合協(xié)同創(chuàng)新研究綜述

（一）相關概念

創(chuàng)新鏈是指政府、企業(yè)、高校、科研院所、金融機構、中介組織等，為了一致的目標而緊密聯(lián)系、合理分工、協(xié)同合作，通過知識、技術、資金、政策、信息等各種資源的優(yōu)化配置和優(yōu)勢互補，最終形成集理念創(chuàng)新、科技研發(fā)、成果轉化、規(guī)模生產(chǎn)及市場銷售于一體的鏈型結構。概括而言，創(chuàng)新鏈是由創(chuàng)新源歷經(jīng)若干階段、成功轉化為技術成果、為市場廣泛接受、并最終實現(xiàn)創(chuàng)新價值的全過程。

協(xié)同創(chuàng)新是指集聚多個主體、把協(xié)同理念融入到各個創(chuàng)新環(huán)節(jié)，由組織或個體通過非線性的、復雜的相互作用，與外部環(huán)境之間形成競合和互利等關系，升華發(fā)展了合作創(chuàng)新，進而產(chǎn)生整體協(xié)同創(chuàng)新效應。在知識經(jīng)濟時代，構建企業(yè)、高校、科研院所等產(chǎn)學研主體相結合的協(xié)同創(chuàng)新體系，是整合優(yōu)勢資源、增強自主創(chuàng)新能力、提升組織創(chuàng)新效率的有效途徑。

軍民融合協(xié)同創(chuàng)新，是在充分考慮軍民融合中的軍工技術知識保密性、專用性與市場特殊性的前提下，通過軍用技術與民用技術雙向轉移、資源整合和優(yōu)勢互補，充分激活協(xié)同創(chuàng)新體系中各參與主體的技術創(chuàng)新活力，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)領域軍民技術一體化的機制、手段與過程。它突破了軍民二元體制、地域條塊分隔等限制，將軍用和民用創(chuàng)新體系進行整合，使相關創(chuàng)新主體的聯(lián)系和協(xié)作得到強化，實現(xiàn)技術創(chuàng)新知識要素與其他要素資源的流轉和共享，最大限度地發(fā)揮軍民技術創(chuàng)新資源的綜合集成優(yōu)勢，促進軍民兩用技術深層次、多領域、高效益協(xié)同創(chuàng)新。

（二）軍民融合協(xié)同創(chuàng)新研究現(xiàn)狀

軍民融合科技協(xié)同創(chuàng)新無論是理論研究還是實踐發(fā)展，都落后于民用領域。關于軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的現(xiàn)狀：石曉輝和徐剛（2011）［1］、徐輝和許嵩（2015）［2］等客觀分析了軍民融合產(chǎn)學研合作的現(xiàn)狀，提出了發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新溢出效應的改進措施；侯光明（2009）［3］、郭永輝（2014）［4］、邵亞虹和張明親（2014）［5］、趙黎明等（2017）［6］分別對協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡組織和平臺的特性、表現(xiàn)進行分析，從企業(yè)、市場及激勵等角度提出完善對策；沈兆欣等（2011）［7］、張靜曉和李慧（2012）［8］、魯煒中（2018）［9］分別以北京豐臺區(qū)、西安、四川為研究對象，從多個視角提出對策。關于軍民融合協(xié)同創(chuàng)新模式和機制的研究：董曉輝（2014）［10］總結了軍民融合產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的協(xié)同創(chuàng)新模式有依托型、互動型、嵌入型等；王輝（2014）［11］提出兩類軍民技術協(xié)同創(chuàng)新模式，即跨組織外部協(xié)同與組織內(nèi)部協(xié)同；譚清美等（2014）［12］、嚴劍峰（2014）［13］等圍繞不同的軍民融合協(xié)同創(chuàng)新實現(xiàn)模式，提出了各種對策；賀新聞等（2011）［14］、王軍和何偉勝（2011）［15］、郭尚芬等（2014）［16］、張明親等（2015）［17］、徐小奇和宋少杰（2016）［18］等從不同角度對軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的運行機制、組織協(xié)調(diào)機制、協(xié)同合作機制等進行了研究。

現(xiàn)有的對軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的研究中，將協(xié)同創(chuàng)新從創(chuàng)新鏈視角和創(chuàng)新網(wǎng)絡視角進行研究的成果相對較少，更多是對創(chuàng)新節(jié)點之間的協(xié)同創(chuàng)新進行研究。我國軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的特殊性決定了其創(chuàng)新鏈與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的差別，因此有必要基于該角度進行深入分析研究。此外，我國學者對協(xié)同創(chuàng)新及創(chuàng)新鏈的研究成果較為豐富，能夠為本文研究提供有益的借鑒。

二、基于創(chuàng)新鏈的軍民融合協(xié)同創(chuàng)新分析

（一）創(chuàng)新鏈的特征

由創(chuàng)新鏈的內(nèi)涵可以看出其主要特征有以下幾個方面。第一，參與主體廣泛。既包括企業(yè)、金融機構、中介組織等盈利性組織以及高校、科研院所等技術支撐型機構，還包括政府部門。第二，內(nèi)部合作機制健全。只有建立完善的合作機制，才能有效地解決合作過程中出于自身利益的考慮而未能全力以赴、導致創(chuàng)新鏈運作不暢和效率低下等問題。第三，創(chuàng)新鏈自身性質決定了其開放性。由于創(chuàng)新鏈參與主體和創(chuàng)新活動階段較多，單個主體因受限于人力、財力、科技資源，難以支撐創(chuàng)新鏈的運行，亟需政府、金融機構、高校、科研機構、咨詢公司和營銷中介的輔助。

（二）創(chuàng)新鏈理論與軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的一致性分析

因為創(chuàng)新鏈理論與軍民融合協(xié)同創(chuàng)新之間在理念、目標、主體等方面都有很強的一致性和互通性，所以，從創(chuàng)新鏈角度對軍民融合協(xié)同創(chuàng)新進行系統(tǒng)化的分析，本身就有很強的可行性。

1.主體相關

兩者的主體都涉及到企業(yè)、高校、科研機構、政府、金融機構、中介組織等，且各自承擔不同的功能角色。軍民融合協(xié)同創(chuàng)新體系中，企業(yè)除了民營企業(yè)外，還包括軍工企業(yè)。創(chuàng)新鏈理論和軍民融合協(xié)同創(chuàng)新在參與主體上有很強的關聯(lián)性。

2.結構相似

創(chuàng)新鏈理論與軍民融合協(xié)同創(chuàng)新均涵蓋基礎研究、研發(fā)活動、成果轉化、商品生產(chǎn)、市場銷售等一系列創(chuàng)新活動，信息、技術、資金等以信息流、技術流、資金流的形式貫穿其中，兩者在結構上具有一定的相似性。兩者結構上都是開放的，參與主體也并非固定不變。

3.理念趨同

創(chuàng)新鏈理論和軍民融合協(xié)同創(chuàng)新均通過不同創(chuàng)新主體協(xié)同分工、資源共享，從而實現(xiàn)科技成果轉化、資源優(yōu)化配置、市場價值實現(xiàn)等。盡管研究對象略有差別，但兩者從理念上來看都是將科技知識或成果進行轉化以實現(xiàn)經(jīng)濟價值追求，都以資源轉換和價值實現(xiàn)為主線，所以理念相似。

4.目標一致

兩者都是通過建立一定的平臺和機制，充分調(diào)動各參與主體的積極性，從而實現(xiàn)優(yōu)勢互補、協(xié)作共贏的目的。由此來看，創(chuàng)新鏈與軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的目標總體上是一致的。

總而言之，創(chuàng)新鏈理論和軍民融合協(xié)同創(chuàng)新在理論方面和實踐方面都有許多相通之處，可以相互借鑒。從創(chuàng)新鏈的角度對軍民融合協(xié)同創(chuàng)新進行分析，可以更好地從創(chuàng)新、從協(xié)同的本質出發(fā)，發(fā)現(xiàn)軍民融合在協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展中的問題，進而提出更有針對性的對策建議。

（三）軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的創(chuàng)新鏈分析

創(chuàng)新鏈以創(chuàng)新主體為核心，通過創(chuàng)意、研發(fā)、轉化、生產(chǎn)、經(jīng)營等活動將企業(yè)、高校、科研機構、科技中介、金融機構等組織連接起來，形成以協(xié)同合作、共享共贏為目標的功能鏈接結構模式。圖1所示為以企業(yè)為創(chuàng)新主體、以市場利潤為目標的創(chuàng)新鏈結構。在一條完整的產(chǎn)學研協(xié)同的創(chuàng)新鏈中，下游的企業(yè)技術需求和上游的學研技術研發(fā)共處于一個統(tǒng)一體中，企業(yè)和其他主體互補相吸，產(chǎn)生了上游與下游之間的內(nèi)在吸引力。高校、科研院所、科技中介、金融機構等主體利用自身優(yōu)勢，在創(chuàng)新鏈活動過程中發(fā)揮倍增作用。

圖1 以企業(yè)為核心主體的創(chuàng)新鏈結構示意圖

完整的技術創(chuàng)新過程一般要經(jīng)過基礎與應用研究、技術開發(fā)、產(chǎn)品設計、中試及批量生產(chǎn)、市場銷售等一系列環(huán)節(jié)，在技術創(chuàng)新的過程中知識不斷流動、價值不斷被創(chuàng)造出來。圖2所示即為創(chuàng)新鏈的價值創(chuàng)造過程。由此可以看出，創(chuàng)新鏈就是由一系列相互聯(lián)系和相互作用的創(chuàng)新主體鏈接起來的，并且促使科技價值不斷流動、擴散和增值的鏈條式集合體。而這些環(huán)節(jié)高度融合于軍民融合協(xié)同創(chuàng)新過程。軍民融合協(xié)同創(chuàng)新過程內(nèi)含了創(chuàng)新鏈的知識、技術、產(chǎn)品等創(chuàng)新活動或者要素的推進、轉化過程。軍民融合協(xié)同創(chuàng)新中的各個創(chuàng)新主體借助良好的平臺，通過良好的協(xié)作將知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、創(chuàng)新擴散等一系列活動有機鏈接起來，實現(xiàn)各環(huán)節(jié)的增值效應并不斷循環(huán)，以此形成軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的鏈式結構。

圖2 創(chuàng)新鏈的價值創(chuàng)造過程

在軍民融合協(xié)同創(chuàng)新過程中，創(chuàng)新鏈持續(xù)運轉，知識鏈和價值鏈也持續(xù)流動。協(xié)同創(chuàng)新中價值鏈的運行使得各主體的資本實現(xiàn)增值，知識鏈的運行使得各主體的創(chuàng)新能力得以提升，創(chuàng)新得以持續(xù)發(fā)展。協(xié)同創(chuàng)新體系中各主體的業(yè)務范圍不同，經(jīng)營領域也不同，就形成了很多條相互關聯(lián)的價值鏈和知識鏈，兩者共同構成了協(xié)同創(chuàng)新體系中創(chuàng)新鏈的特征，由此得到基于創(chuàng)新鏈的軍民融合協(xié)同創(chuàng)新體系。其體系模型如圖3所示。

圖3 基于創(chuàng)新鏈的軍民融合協(xié)同創(chuàng)新體系模型

軍民融合協(xié)同創(chuàng)新體系中，核心企業(yè)依托某個科研或產(chǎn)業(yè)項目，自發(fā)或通過政府、中介等與其他企業(yè)、高校、科研機構等組成核心主體，并集合政府、中介機構、金融機構等支撐主體，共同組建開放性的協(xié)同創(chuàng)新平臺。軍民融合協(xié)同創(chuàng)新體系的立體結構如圖4所示。軍民融合協(xié)同創(chuàng)新體系中的核心企業(yè)依據(jù)不同項目，選擇具體的協(xié)同合作伙伴，從而與其他主體建立具體的協(xié)同合作模式。在具體的合作模式下，協(xié)同創(chuàng)新體系的工作范圍要比創(chuàng)新鏈更廣更深。除了具體的創(chuàng)新過程，還有為了實現(xiàn)這些創(chuàng)新過程而進行的資源配置、人才流動、成果轉化等各種組織協(xié)調(diào)工作。

圖4 軍民融合協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)立體結構示意圖

基于創(chuàng)新鏈的軍民融合協(xié)同創(chuàng)新是協(xié)同創(chuàng)新分析的一種新模式。軍民融合協(xié)同創(chuàng)新體系在政府或核心企業(yè)的主導下，系統(tǒng)中各子系統(tǒng)、各要素之間的排列方式、互動關系都不是固定不變的，創(chuàng)新活動也是可以根據(jù)市場作用自行組織的。軍民融合協(xié)同創(chuàng)新體系中創(chuàng)新鏈的運行不再是簡單的、線性的，多個鏈條可能交織成網(wǎng)狀結構，單個鏈條的運行同時可能形成循環(huán)式的結構。作為一項復雜的系統(tǒng)工程，軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的開展離不開政府管理部門、學術界、產(chǎn)業(yè)界、金融界以及非政府組織等多元主體的廣泛參與和密切協(xié)作。

三、軍民融合協(xié)同創(chuàng)新存在的問題

經(jīng)過多年的探索發(fā)展，我國軍民融合協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)取得了初步成果。大量以軍民融合為主體的技術聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)盟的成立，促進了軍民融合協(xié)同創(chuàng)新和發(fā)展。但從創(chuàng)新鏈視角來分析，仍然存在不足。

（一）軍民科研體系結合不充分

科研機構對于國防建設實現(xiàn)結構調(diào)整和軍民融合發(fā)展的意義是不言而喻的，但就目前的情況而言，我國的軍民融合過程中科研體系尚未完善，科研機構的定位也不準確。在實踐中，高校，尤其是非軍事高校，助推軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的行為呈現(xiàn)碎片化特征，只能在部分項目流程及部件制造上提供非連續(xù)性支持。

（二）協(xié)同創(chuàng)新主體地位不明確

在軍民融合發(fā)展進程中，我國一直不間斷地增加對軍工及民營企業(yè)的資金投入，以確保我國在科研、產(chǎn)品生產(chǎn)方面的深層次發(fā)展。但是，軍工企業(yè)的運營管理模式、發(fā)展戰(zhàn)略、市場前景預判往往發(fā)揮著主流帶動作用，民企難以依據(jù)外部市場變化進行自主創(chuàng)新并在整個協(xié)同網(wǎng)絡中發(fā)揮引導作用，逐漸成為協(xié)同網(wǎng)絡中最為邊緣化的節(jié)點。

（三）主體參與協(xié)同創(chuàng)新主動性不足

在軍民融合發(fā)展過程中，因信息不對稱原因導致的重復研發(fā)現(xiàn)象非常普遍，同一項技術在不同的領域中被研發(fā)出來，只是在技術標準上有所差異。在融合之后，當軍方與民用商業(yè)機構同時認識到重復研發(fā)問題嚴重性的時候，就會在通過比較同一類型技術的可靠性、發(fā)展?jié)摿?，篩選出所有創(chuàng)新主體認為最佳的技術設計方案。這一過程中，由于軍方研發(fā)機構能夠獲得更多的國家財政、稅收、土地及其他優(yōu)惠政策的支持，加上其擁有更強勢的主導能力，民營機構往往只能成為跟隨者，其參與協(xié)同創(chuàng)新的主動性會隨之削弱。

（四）協(xié)同創(chuàng)新保障機制不完善

軍民融合往往涉及到國防建設的諸多方面，因此需要相應的機制保障其發(fā)展。例如各協(xié)同創(chuàng)新主體的管理辦法和條例、利益分配機制、提升自主創(chuàng)新能力的激勵手段等。例如“軍轉民”科技成果市場化難度高，對軍事技術民用化、商品化造成阻礙，這就需要有力的政策保障。

四、基于創(chuàng)新鏈的軍民融合協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展對策

（一）發(fā)揮政府的引導作用

一是制定戰(zhàn)略規(guī)劃引領軍民融合協(xié)同創(chuàng)新。一是在制定相關引領戰(zhàn)略時，地方政府可以根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)實需要，鼓勵高校、企業(yè)、科研院所等開展戰(zhàn)略合作，制定有利于融合國防、經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃，從頂層引導創(chuàng)新主體主動開展協(xié)同創(chuàng)新。二是完善支持協(xié)同創(chuàng)新的法律法規(guī)。通過健全法律法規(guī)體系規(guī)范各協(xié)同主體行為，促進軍民融合協(xié)同創(chuàng)新有序發(fā)展。尤其需要健全的是知識產(chǎn)權利用、保護與管理相關的法律法規(guī)，權責利相結合的利益分配機制等。

（二）構建核心企業(yè)主導高校與軍民企業(yè)參與的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟

依托核心企業(yè)圍繞創(chuàng)新鏈建立核心企業(yè)、高校、其他軍民企業(yè)共同參與的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，充分調(diào)動各種類型企業(yè)的積極性，包括發(fā)揮軍工企業(yè)的示范引領作用，激活民營企業(yè)的創(chuàng)新主動性。一是發(fā)揮核心企業(yè)尤其是國有軍工企業(yè)的軍工市場、技術及資源優(yōu)勢，發(fā)布軍工需求信息，組織高校及相關軍民企業(yè)構架協(xié)同創(chuàng)新主體。二是發(fā)揮高校作為基礎研究與高新技術研究的主力作用，尤其是在軍民融合協(xié)同創(chuàng)新中的科研協(xié)同和人才培養(yǎng)作用，壯大軍民融合協(xié)同創(chuàng)新力量。三是民營企業(yè)要提升企業(yè)接收高校和科研機構知識、技術轉移的能力，提高對軍用技術研發(fā)的主動性。四是加強與軍工企業(yè)、高校、科研機構的互動，引導知識、技術生產(chǎn)機構按產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際、市場需求實際、企業(yè)發(fā)展實際進行基礎研究，提高知識轉移與企業(yè)現(xiàn)實的匹配度。

（三）建立系統(tǒng)溝通協(xié)調(diào)機制

軍民融合協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)成員間的溝通交流是實現(xiàn)技術創(chuàng)新的重要途徑，是建立成員間信任機制和協(xié)同創(chuàng)新機制的重要依托。軍民融合協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的溝通協(xié)調(diào)機制既要幫助各創(chuàng)新主體之間及時地溝通學習，還要重視溝通學習的質量與效果以及溝通學習的持續(xù)性。軍民融合協(xié)同創(chuàng)新組織可以成立專門的協(xié)調(diào)部門或機構，由協(xié)同創(chuàng)新各參與主體派出人員共同組成協(xié)調(diào)部門或機構，從而確保創(chuàng)新主體間的溝通交流。此外，系統(tǒng)還應致力于構建溝通學習制度和資源共享平臺，保證交流學習活動的順利進行，提高內(nèi)部創(chuàng)新主體的研發(fā)創(chuàng)新能力，進而確保良好的協(xié)同效果。

（四）完善協(xié)同創(chuàng)新的資源共享機制

一是要重視資源共享激勵。對軍民融合協(xié)同創(chuàng)新進行有效激勵的一條重要途徑就是資源共享激勵。軍民融合協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的資源共享是系統(tǒng)各協(xié)同創(chuàng)新主體實現(xiàn)技術創(chuàng)新的重要支持，通過資源共享，可以實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新主體的內(nèi)部資源以及系統(tǒng)外部資源間的集聚、融合、轉移，從而使創(chuàng)新資源利用效率最大化。二是建立基于誠信的資源共享約束機制。在軍民融合協(xié)同創(chuàng)新實踐中從主體間相互信任的角度建立成員間的信任機制、利益共享機制，通過誠信機制約束各創(chuàng)新主體的行為，通過合理公平的利益分配機制保證合作各方信守諾言、減少欺騙，從而促進彼此間的信任。

（五）強化協(xié)同創(chuàng)新全鏈條金融服務

軍民融合協(xié)同創(chuàng)新離不開金融機構的廣泛參與，這是由技術創(chuàng)新高投入、高風險的特性決定的。軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的持續(xù)運行，需要政府以財稅政策為引導，設立行業(yè)企業(yè)研發(fā)基金，輔助商業(yè)銀行融資貸款和民間信貸資本，再加上一定的風險投資。具體操作上，應完善科技金融公共服務體系，以資金鏈服務創(chuàng)新鏈，營造科技、金融、產(chǎn)業(yè)一體化的創(chuàng)新生態(tài)圈。構建多層次資本市場，統(tǒng)籌發(fā)揮財政資金、政府引導基金、社會資本等多元資本力量，完善天使投資、風險投資、股權投資等全鏈條科技金融服務，集聚金融服務機構和服務平臺，增強區(qū)域金融發(fā)展活力。

（六）充分發(fā)揮第三方服務機構的作用

各類科技中介服務機構是軍民融合協(xié)同創(chuàng)新各主體間的信息橋梁，是各方主體在科技知識、技術信息方面聯(lián)通的紐帶。政府及科技管理部門應大力扶持科技中介組織的發(fā)展并引入市場競爭機制，提升其服務層次。通過科技中介開展咨詢活動為高校、企業(yè)、科研機構等主體提供信息資源和創(chuàng)新要素，促成各方主體建立協(xié)同關系，提高相互間的協(xié)同能力和系統(tǒng)創(chuàng)新績效，真正實現(xiàn)價值鏈、知識鏈與創(chuàng)新鏈的無縫對接。