拓展新時(shí)期拉美科技合作—以中國科學(xué)院對(duì)拉美地區(qū)科技合作為例

2018-09-22 02:52:02童婷孫輝

中國科學(xué)院院刊 2018年9期

童婷孫輝

中國科學(xué)院國際合作局北京 100864

近年來，中國科技創(chuàng)新發(fā)展取得重大成就，已成為世界科技創(chuàng)新版圖中的重要組成部分，國際影響力不斷提升。面向未來，黨的十九大報(bào)告提出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。報(bào)告明確指出了到 2035 年，我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力大幅躍升，躋身創(chuàng)新型國家前列；到 2050 年，成為社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國的戰(zhàn)略目標(biāo)，從而吹響了建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強(qiáng)國的強(qiáng)勁號(hào)角。

要進(jìn)入創(chuàng)新型國家前列和建成世界科技強(qiáng)國，必須在全面推進(jìn)科技創(chuàng)新過程中，突出強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，在前瞻性基礎(chǔ)研究和引領(lǐng)性原創(chuàng)成果上取得重大突破，成為重大原始創(chuàng)新策源地，持續(xù)引領(lǐng)世界科技發(fā)展。中國科學(xué)院（簡稱“中科院”）作為國家戰(zhàn)略科技力量，正開展國際一流科研機(jī)構(gòu)建設(shè)，著力建設(shè)面向全球的開放合作和協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[1]。

近年來，中國與拉丁美洲和加勒比國家（以下簡稱“拉美地區(qū)”）合作關(guān)系熱度不斷提升。2014 年 7 月，習(xí)近平主席訪拉美期間正式提出設(shè)立“中拉科技伙伴計(jì)劃”，宣布建立平等互利、共同發(fā)展的中拉全面合作伙伴關(guān)系，并將科技創(chuàng)新作為中拉合作六大重點(diǎn)領(lǐng)域之一。2016 年 11 月 24 日，中國政府發(fā)布了《中國對(duì)拉丁美洲和加勒比政策文件》，中拉雙邊關(guān)系進(jìn)入新階段，中拉科技創(chuàng)新合作面臨新的歷史機(jī)遇[2]。該文件明確指出，要加強(qiáng)在科技創(chuàng)新方面的合作，鼓勵(lì)雙方科技人才對(duì)話交流，支持更多拉美和加勒比國家杰出青年科學(xué)家來華開展短期科研工作。2018 年 1 月 22 日，習(xí)近平主席提出與拉美和加勒比國家建設(shè)“太平洋海上絲綢之路”。

1 拉美概況

拉丁美洲是指美國以南的美洲地區(qū)，包括巴西、墨西哥、智利、阿根廷等 34 個(gè)國家和地區(qū)，尚有 9 個(gè)國家未與我國建交，十多個(gè)國家和地區(qū)仍屬殖民地，人口總數(shù)約 6.4 億。從世界銀行的指標(biāo)數(shù)據(jù)來看，拉美地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段總體與中國相近，但是科技創(chuàng)新發(fā)展與我國相比較為落后（表 1）。

（1）拉美地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段與我國大致相當(dāng)，社會(huì)發(fā)展進(jìn)程高于我國。拉美地區(qū)人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）從 21 世紀(jì)初的 4 310 美元逐步上升，2011—2014 年達(dá)到 1 萬美元左右；2015 年受地區(qū)經(jīng)濟(jì)萎縮和美元匯率等因素的影響，下降至 8 493 美元，略高于 2015 年中國人均 GDP 的 8 069 美元，整體上處于中高收入發(fā)展階段。從社會(huì)發(fā)展指標(biāo)看，拉美地區(qū)高等教育毛入學(xué)率提升顯著，從 21 世紀(jì)初的 22.6% 上升至 2014 年的 44.7%，高于我國的 40%?？傮w城市化率處于 75% 至 80% 之間，達(dá)到發(fā)達(dá)國家水平，遠(yuǎn)高于我國 2015 年 56.1% 的城市化率。

（2）從科技創(chuàng)新發(fā)展看，拉美地區(qū)科技創(chuàng)新能力還較為落后。拉美地區(qū)科技創(chuàng)新資源投入強(qiáng)度長期不足，整體研發(fā)投入強(qiáng)度（研發(fā)占 GDP 比例）不到 1%，且提升緩慢——從 21 世紀(jì)初的 0.6% 左右增加至近年來的 0.8% 左右，遠(yuǎn)低于我國 2015 年的 2.06%。拉美國家科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力較弱，本國人專利申請(qǐng)數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于外國人專利申請(qǐng)量，這從側(cè)面反映出拉美地區(qū)高新技術(shù)主要在外國人和外資手里。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口在制造業(yè)出口中的比重不斷下降，從 2000 年的 15.7% 下降至 2015 年的 11.2%，表明拉美地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際競爭力下降。

（3）從自身優(yōu)勢(shì)資源看，拉美地區(qū)資源豐富，尤其是礦產(chǎn)及生物資源。例如，墨西哥、委內(nèi)瑞拉等國石油儲(chǔ)備豐富，墨西哥、智利、秘魯?shù)你~儲(chǔ)量和產(chǎn)量均居世界前列。拉美地區(qū)還有世界上最大的熱帶雨林——亞馬孫熱帶雨林，其 60% 在巴西境內(nèi)。亞馬孫熱帶雨林中的生物多樣性資源豐富，僅植物品種就多達(dá) 8.6 萬—9 萬種，科學(xué)研究價(jià)值和潛力不可限量。整個(gè)美洲具有 124 993 種維管植物，占全球的 1/3。其中，大部分生長在拉美地區(qū)。拉美國家的物種不僅種類多，特有種也多。例如，巴西 33 161/18 316 種（總數(shù)/特有數(shù)，下同），秘魯 19 147/7 590種，厄瓜多爾 17 548/5 480 種，哥倫比亞 23 104/6 739 種，玻利維亞 14 431/2 923 種，中美洲16 335/5 624 種，墨西哥 22 969/12 069 種[3]。此外，熱帶雨林地區(qū)也是生物基因及人類醫(yī)學(xué)的寶庫，且與全球氣候變化和生態(tài)平衡息息相關(guān)。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，拉美地區(qū)森林面積大量減少，生物物種多樣性受到嚴(yán)重威脅。根據(jù)聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會(huì)的報(bào)告，就地區(qū)而言，拉美的生物多樣性受氣候變化的影響最大。據(jù)預(yù)測，該地區(qū) 21 世紀(jì)將因氣候變化失去 14%—23% 的物種。

表 1 拉美地區(qū)科技和經(jīng)濟(jì)主要指標(biāo)情況

（4）從地理位置看，拉美地區(qū)包含地處北緯32°42′和南緯56°54′之間的大陸，多面環(huán)海，地域廣闊。巴西等拉美國家與我國地理位置共軛，能在很大程度上彌補(bǔ)我國在空天觀測數(shù)據(jù)方面的缺失。尤其值得一提的是，智利北部沙漠地區(qū)海拔高、晴夜數(shù)多、視寧度好、空氣干燥，是天文學(xué)界公認(rèn)的地面天文觀測最佳地點(diǎn)。智利已成為世界上規(guī)模最大的光學(xué)天文實(shí)測基地，美國、歐盟、日本等長期在此開展天文科研工作。

2 拉美各國科研水平及國際合作情況

歷史上，拉美地區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展長期處于被忽視的地位。政府部門與企業(yè)和學(xué)界的聯(lián)系疏遠(yuǎn)，在無形資產(chǎn)和人力資源上的投資比重很低，這導(dǎo)致該地區(qū)的科技創(chuàng)新水平在很長一段時(shí)間內(nèi)低于世界平均水平[4]。同時(shí)，拉美地區(qū)是世界生物資源、空間物理、地球地質(zhì)等科研資源的寶庫，在一些研究領(lǐng)域擁有著得天獨(dú)厚的科研資源，成為全球科研地貌圖中的一個(gè)重要組成部分[5]。

近年來，拉美地區(qū)科技發(fā)展速度有所回升。從反映科學(xué)研究成果的科技論文數(shù)量看，拉美地區(qū)科技論文產(chǎn)出數(shù)量保持穩(wěn)定增長態(tài)勢(shì)，從 2007 年的 4.6 萬篇增長至 2016 年的 8.4 萬篇，增長了 82.6%；拉美科技論文數(shù)占世界份額保持在 5% 左右，略高于拉美地區(qū)研發(fā)投入占世界 3% 左右的份額（圖1）。

從拉美各國科技論文產(chǎn)出數(shù)量看，拉美國家科研水平差距較為懸殊。從圖2 看出，巴西遙遙領(lǐng)先，論文數(shù)量占到了拉美地區(qū)總量的一半左右；墨西哥、阿根廷、智利和哥倫比亞為第二梯隊(duì)國家，4 個(gè)國家論文數(shù)總量約占拉美地區(qū)的 40%；而其他國家論文產(chǎn)出相對(duì)較少，以秘魯、厄瓜多爾、烏拉圭、委內(nèi)瑞拉和古巴為主，是第三梯隊(duì)國家。

從各國優(yōu)勢(shì)學(xué)科領(lǐng)域分布看（表 2），該地區(qū)國家在臨床醫(yī)學(xué)、環(huán)境/生態(tài)學(xué)和物理學(xué)等方面有較好基礎(chǔ)。其中，物理學(xué)高被引論文數(shù)量突出與其利用國際大科學(xué)裝置平臺(tái)開展合作有直接關(guān)聯(lián)?？臻g科學(xué)（含天文）高引論文主要分布在巴西、智利和墨西哥。

受歷史、地域以及科技發(fā)展水平等諸多因素的影響，拉美地區(qū)科研論文的國際合作對(duì)象主要為美國和歐洲發(fā)達(dá)國家，與世界國際論文合作的總體特點(diǎn)類似。從圖3 可以看出，拉美國家發(fā)表國際合作論文的合作國家中，除了本地區(qū)內(nèi)的巴西、墨西哥、智利和阿根廷等拉美地區(qū)科研能力相對(duì)較強(qiáng)的國家外，其他外部合作國家中，與美國合作研究占據(jù)第 1 位，遙遙領(lǐng)先于其他國家。其次，與歐洲傳統(tǒng)科技強(qiáng)國，如西班牙、英國、法國、德國和意大利等國家的科研合作也較多，處于第二梯隊(duì)的位置。相比較而言，拉美國家與中、日、韓等亞洲國家科研合作規(guī)模還較小。這表明，拉美國家科技活動(dòng)與歐美國家聯(lián)系相對(duì)密切，中拉科研合作總體規(guī)模尚小，可開拓空間巨大。

圖1 2007—2016年拉美國家科研論文總量及占世界份額

圖2 2016年拉美地區(qū)科研論文的國家分布

表 2 拉美地區(qū)主要國家高被引論文數(shù)量前 5 學(xué)科

3 中科院與拉美地區(qū)科技合作情況

中科院作為我國自然科學(xué)和技術(shù)的綜合性學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，是我國與拉美科研合作的主要力量。2007 年中科院與拉美合作論文數(shù)量僅為 77 篇，2016 年這一數(shù)量增長至 555 篇，增加了 6.2 倍，年均增長 24.5%。2007—2016 年，中科院與拉美合作論文占我國與拉美合作論文總量的 1/3 左右，科技合作規(guī)模不斷擴(kuò)大（圖4）。

從合作國別來看，巴西一直是中科院在拉美地區(qū)的最大合作國（圖5）。2016 年，中巴合作論文數(shù)約占中科院與拉美科研合作論文總量的 60%。哥倫比亞、智利與中科院合作發(fā)展迅速。

近年來，中科院在拉美地區(qū)通過海外科教基地、合作項(xiàng)目及技術(shù)輸出等方式，取得了一些亮點(diǎn)工作進(jìn)展。

圖3 2012—2016年拉美地區(qū)的國際合作論文數(shù)量

（1）海外科教基地。中科院于 2013 年在智利成立南美天文中心，于 2014 年在巴西成立南美空間天氣實(shí)驗(yàn)室，依托當(dāng)?shù)卮髮W(xué)和研究機(jī)構(gòu)，在拉美地區(qū)開展空天領(lǐng)域的科研合作。目前，南美天文中心已獲智利政府批準(zhǔn)成為享有歐洲南方天文臺(tái)同等待遇的國際組織，獲得約合 400 萬美元的大型望遠(yuǎn)鏡觀測時(shí)間，并設(shè)立博士后項(xiàng)目和支持中智聯(lián)合項(xiàng)目；完成及發(fā)表包括《自然》等高端學(xué)術(shù)期刊在內(nèi)的 SCI 學(xué)術(shù)論文 65 篇。南美空間天氣實(shí)驗(yàn)室已完成項(xiàng)目一期建設(shè)任務(wù)，建成 4 套監(jiān)測設(shè)備，可探測南美地區(qū)電離層和中高層大氣空間環(huán)境參數(shù)，填補(bǔ)了我國在該地區(qū)空間環(huán)境研究自主探測數(shù)據(jù)的空白。二期規(guī)劃擬納入大氣科學(xué)、空間碎片等相關(guān)領(lǐng)域，將其逐步發(fā)展成南美地區(qū)的空間環(huán)境綜合監(jiān)測研究平臺(tái)。

圖4 2007—2016年全國及中科院與拉美國家的合作論文數(shù)量

（2）合作項(xiàng)目。中科院國際合作局近年來以項(xiàng)目形式支持華南植物園在亞馬孫河上游國家開展生物多樣性相關(guān)領(lǐng)域的科研合作。2016 年，華南植物園與秘魯圣馬可斯大學(xué)共建分子聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，通過分子系統(tǒng)與進(jìn)化實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和合作，共同研究、開發(fā)、發(fā)掘和篩選有用的植物資源；收集、引種了一批有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的物種資源；此外還邀請(qǐng)了秘魯、哥倫比亞、厄瓜多爾、玻利維亞等國的科研人員多次來華開展培訓(xùn)、研討，促進(jìn)其能力建設(shè)。

（3）技術(shù)輸出。中科院上海應(yīng)用物理研究所和巴西能源與材料國家研究中心聚焦于高能粒子加速器和同步輻射及應(yīng)用領(lǐng)域開展了密切合作。2013 年，該所承接了巴西 SIRIUS 光源直線加速器整機(jī)工程項(xiàng)目；2017 年 7月，由中方研制的 150 MeV 電子直線加速器已通過海運(yùn)發(fā)送至巴西。此項(xiàng)合作是中科院在同步輻射領(lǐng)域輸出高技術(shù)產(chǎn)品的首例，合作意義重大。中巴兩國同為科技領(lǐng)域的新興國家，在大科學(xué)裝置方面加強(qiáng)合作將非常有助于兩國科技實(shí)力的共同提升。

4 思考與建議

綜上所述，拉美地區(qū)整體科技水平正處于加速發(fā)展階段，部分領(lǐng)域有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，資源豐富。中拉科技合作起步較晚，基礎(chǔ)薄弱，目前處于上升發(fā)展階段。加強(qiáng)對(duì)拉科技合作，不僅是對(duì)國家戰(zhàn)略部署的積極響應(yīng)，也是中科院優(yōu)化全球資源配置和提升創(chuàng)新能力的內(nèi)在需求。作為國家戰(zhàn)略科技力量，中科院與拉美地區(qū)的國際合作也面臨新的機(jī)遇。

圖5 2007—2016年中科院與拉美主要國家的合作論文數(shù)量

（1）從國家層面積極研究制定對(duì)拉美科技合作戰(zhàn)略。應(yīng)圍繞拉美國家的特色資源，綜合考慮其戰(zhàn)略意義，整體從國家層面謀劃對(duì)拉科技合作戰(zhàn)略，加強(qiáng)對(duì)拉美科技合作整體布局。結(jié)合現(xiàn)有合作基礎(chǔ)，有梯度地開展對(duì)拉科技合作。對(duì)于有一定合作基礎(chǔ)的國家，要加強(qiáng)與重點(diǎn)科研機(jī)構(gòu)的交流，創(chuàng)建雙邊合作機(jī)制，在優(yōu)先領(lǐng)域積極開展合作研究。對(duì)于合作基礎(chǔ)較薄弱的國家，應(yīng)積極開拓合作渠道，鼓勵(lì)并支持雙方科研人員交流，加強(qiáng)合作交流平臺(tái)建設(shè)，增進(jìn)了解和互信，為以后開展長期深入合作逐步積蓄力量。

（2）遴選國別及學(xué)科重點(diǎn)，有針對(duì)性地開展合作，構(gòu)建區(qū)域性科研合作網(wǎng)絡(luò)。結(jié)合我國對(duì)拉整體戰(zhàn)略以及各國資源和優(yōu)勢(shì)學(xué)科，在該地區(qū)確定重點(diǎn)合作國別及優(yōu)先領(lǐng)域。巴西、墨西哥、智利、阿根廷、哥倫比亞等拉美大國是合作重點(diǎn)，要逐步推動(dòng)與其科研機(jī)構(gòu)在優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)領(lǐng)域建立雙邊合作機(jī)制。從合作領(lǐng)域的角度，生物多樣性、空天科學(xué)、能源與環(huán)境、生態(tài)農(nóng)業(yè)是拉美諸國相對(duì)資源優(yōu)勢(shì)和需求所在，要圍繞上述重點(diǎn)領(lǐng)域開展交流合作，在資源上予以適當(dāng)傾斜。值得一提的是，亞馬孫河流域擁有全球最豐富的生物多樣性資源?？紤]到生物多樣性研究的特點(diǎn)，以及與拉美地區(qū)開展合作的挑戰(zhàn)，應(yīng)建立相對(duì)穩(wěn)定、長效的資助渠道，為在該領(lǐng)域開展長期深入的合作研究提供保障，孕育力量，以厚積薄發(fā)。應(yīng)積極推動(dòng)與上述主要國家的科研機(jī)構(gòu)開展合作，培育長期合作伙伴，圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域構(gòu)建拉美地區(qū)科研合作網(wǎng)絡(luò)，逐步實(shí)現(xiàn)跨國多邊的交流合作體系。

（3）鞏固發(fā)展海外科教中心，進(jìn)一步提升中科院在拉美地區(qū)的影響力。中科院作為科研國家隊(duì)，近年來在拉美部分國家已有一定部署。要以已有的兩個(gè)海外科教基地為合作平臺(tái)和橋頭堡，充分發(fā)揮其引領(lǐng)協(xié)同作用，將其打造成中科院在拉美地區(qū)的綜合性科教合作與觀測實(shí)驗(yàn)平臺(tái)，不斷提升中科院在該地區(qū)的影響力。長遠(yuǎn)看，要在充分調(diào)研、統(tǒng)籌布局的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，研究在拉美建設(shè)以大型天文觀測裝置為依托的我國空天觀測基地的可行性。考慮到拉美地區(qū)獨(dú)特的政治、經(jīng)濟(jì)和文化環(huán)境，應(yīng)結(jié)合雙方現(xiàn)有的合作基礎(chǔ)和科研發(fā)展內(nèi)在需求，穩(wěn)步有序推進(jìn)。

（4）加強(qiáng)雙向人才交流，鼓勵(lì)與拉美國家智庫開展對(duì)話?？萍己献?，以人為源，以人為本。與拉美國家的科技人才工作可分為 3 個(gè)層次：學(xué)生和青年科研人員，資深科學(xué)家，以及從事科研管理工作的政府官員。建議在中科院國際人才計(jì)劃（PIFI）之下，設(shè)立中科院拉美人才交流計(jì)劃，重點(diǎn)支持青年科研人員之間的深入交流，鼓勵(lì)拉美學(xué)生來華學(xué)習(xí)深造，培養(yǎng)中科院對(duì)拉美科技合作的生力軍。通過加強(qiáng)智庫對(duì)話，提升拉美地區(qū)整體科技戰(zhàn)略規(guī)劃能力，為各自國家提供更多雙贏的科技發(fā)展和合作政策。

5 結(jié)語

拉美地區(qū)因其獨(dú)特的科研資源優(yōu)勢(shì)，是中科院通過國際合作服務(wù)科技創(chuàng)新和國家外交大局的重要戰(zhàn)場，新時(shí)期對(duì)拉科技合作的重要性越發(fā)凸顯。與拉美地區(qū)的合作是我國及中科院國際合作中的相對(duì)短板，應(yīng)進(jìn)一步明確和凝練合作目標(biāo)，立足長遠(yuǎn)加以布局，創(chuàng)新合作模式和機(jī)制，優(yōu)化資源調(diào)配，結(jié)合優(yōu)先領(lǐng)域，從人才、項(xiàng)目、平臺(tái)等角度構(gòu)建對(duì)拉科技合作伙伴關(guān)系，以更好地服務(wù)于中科院國際化發(fā)展布局和國家科技創(chuàng)新。