魏澤龍 宋茜

摘要：隨著中國經(jīng)濟(jì)的迅速增長，管理學(xué)界對建立根植于東方文化的管理理論的呼聲日益高漲。整體認(rèn)知框架是根植于中國傳統(tǒng)文化的認(rèn)知框架。然而，整體認(rèn)知是否以及何時能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新是以往研究關(guān)注較少的問題。本研究探討在中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)情景的制度、行業(yè)與技術(shù)環(huán)境下，整體認(rèn)知框架對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。研究建立了理論模型，并利用來自186家制造企業(yè)的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)和專利局獲得的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行了驗證。研究發(fā)現(xiàn)，整體認(rèn)知框架對企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著的促進(jìn)作用，競爭強(qiáng)度和技術(shù)不成熟增強(qiáng)了整體認(rèn)知框架對創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用，而制度不完備削弱了整體認(rèn)知框架對創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用。

關(guān)鍵詞：整體認(rèn)知框架；競爭強(qiáng)度；技術(shù)不成熟；制度不完備

中圖分類號：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2018.04.001

0 引言

熊彼特創(chuàng)新理論指出，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)、產(chǎn)業(yè)與國家競爭力的根本來源。2018年美國一紙限制出口條例使得國內(nèi)通訊行業(yè)巨頭中興通訊核心原材料斷供，讓突破創(chuàng)新成為中國政府、學(xué)者和企業(yè)家熱議的焦點問題。然而，遺憾的是，盡管中國企業(yè)創(chuàng)新能力隨著市場化改革突飛猛進(jìn)，但原始性創(chuàng)新仍然偏少。更重要的是，盡管以往創(chuàng)新文獻(xiàn)對如何推動技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了大量研究，這些研究未能緊扣中國情景探究影響中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)鍵要素。例如，早期研究多從吸收能力理論視角分析中國企業(yè)通過消化吸收的創(chuàng)新活動。吸收能力理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)對于外部知識資源的內(nèi)化吸收能力，認(rèn)為只有擁有較強(qiáng)技術(shù)基礎(chǔ)的企業(yè)才能夠有效地吸收外部資源和知識以促進(jìn)創(chuàng)新活動[3][4]。隨著全球化和新一代信息技術(shù)的發(fā)展，越來越多的學(xué)者探索通過開放創(chuàng)新，充分利用外部知識來彌補(bǔ)中國企業(yè)資源積累不足的缺陷。開放創(chuàng)新理論強(qiáng)調(diào)外部異質(zhì)知識的獲取對創(chuàng)新績效的作用，認(rèn)為慣性是阻礙企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙，與外部組織的合作能夠為企業(yè)帶來以往價值網(wǎng)絡(luò)之外的知識和資源，幫助企業(yè)擺脫慣性的束縛，順利開展創(chuàng)新活動[1][2]。隨著中國企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，學(xué)者進(jìn)一步探索如何在全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)優(yōu)勢位置，從網(wǎng)絡(luò)理論視角討論創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)及企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的位置對創(chuàng)新過程的影響[5]。

盡管這些研究積累了豐富的成果，但這些研究尚未從認(rèn)知角度分析創(chuàng)新成功的關(guān)鍵。戰(zhàn)略認(rèn)知理論認(rèn)為，認(rèn)知框架決定了企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選取和資源配置的方式，從根本上影響創(chuàng)新績效。現(xiàn)有從認(rèn)知視角研究企業(yè)創(chuàng)新的文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)企業(yè)認(rèn)知決定了在位企業(yè)開展突破式創(chuàng)新的時機(jī)[6]。限制在位企業(yè)創(chuàng)新的往往不是技術(shù)能力的缺失而是對新市場和新技術(shù)的重視不夠，而認(rèn)知決定了企業(yè)對新技術(shù)和需求的判斷和預(yù)測。Wu， Parker， Jong強(qiáng)調(diào)了在較低的任務(wù)自主權(quán)和時間壓力下，認(rèn)知成為決定個體創(chuàng)造績效的關(guān)鍵因素[7]。Vaori和Huy認(rèn)為高層中層管理者認(rèn)知結(jié)構(gòu)的差異導(dǎo)致了諾基亞錯失智能手機(jī)市場最終走向衰亡[8]。Lin和McDonough探討了認(rèn)知框架兩個維度（對信息的依賴性和戰(zhàn)略制定速度）對創(chuàng)新績效的影響[9]。盡管部分文獻(xiàn)注意到認(rèn)知過程對企業(yè)創(chuàng)新的影響，然而已有文獻(xiàn)卻疏忽了整體認(rèn)知框架對于創(chuàng)新績效的影響。

Nisbett等提出了整體認(rèn)知框架和分析性認(rèn)知框架，并發(fā)現(xiàn)東、西方認(rèn)知框架的差異決定了認(rèn)知過程和決策選擇的不同[10]。東方人傾向于整體認(rèn)知框架，而西方人注重分析認(rèn)知框架[10]。Guilford強(qiáng)調(diào)認(rèn)知框架對創(chuàng)造力水平的影響[11]。因此，特定文化背景下思維方式的整體性或分析性特質(zhì)對創(chuàng)新績效有著重要影響。研究抽取能夠體現(xiàn)中國企業(yè)認(rèn)知特點的整體認(rèn)知框架作為研究對象，探討其在體現(xiàn)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)環(huán)境特點的制度、行業(yè)和技術(shù)環(huán)境下對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用。

本研究針對中國獨特的認(rèn)知特征，分析發(fā)現(xiàn)整體認(rèn)知框架對企業(yè)創(chuàng)新績效的正向作用，拓展了以往對于創(chuàng)新績效前因的研究。其次，研究探討了中國轉(zhuǎn)型市場下制度（制度不完備），行業(yè)（競爭強(qiáng)度）和技術(shù)（技術(shù)不成熟）環(huán)境的調(diào)節(jié)作用，拓展了認(rèn)知視角下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究。最后，研究通過問卷調(diào)查和二手?jǐn)?shù)據(jù)搜尋獲得不同來源的數(shù)據(jù)對研究進(jìn)行驗證，研究結(jié)論的可靠性和有效性得到保證。

1 理論模型構(gòu)建

1.1 戰(zhàn)略認(rèn)知理論和整體認(rèn)知框架

戰(zhàn)略認(rèn)知理論認(rèn)為認(rèn)知框架是人們用來處理信息和感知周圍世界的一種認(rèn)知視角[12]。由于有限理性和外部環(huán)境的復(fù)雜性和不確定性，感知到的環(huán)境情況與實際情況往往是有所不同的。導(dǎo)致這種偏差和不同的原因就是認(rèn)知框架的不同[13]。認(rèn)知框架是外部信息內(nèi)化的過濾器[14]。創(chuàng)新作為企業(yè)重要的戰(zhàn)略決策受到戰(zhàn)略認(rèn)知框架的深刻影響。

Nisbett等從東、西方文化對比的角度區(qū)分了整體認(rèn)知框架和分析認(rèn)知框架 [10]。認(rèn)知框架受特定文化背景的影響。文化是生活在一定群體內(nèi)的人們的思想、信念及生活與行為方式的總和，它對生活于其中的人們的心理和行為有著重要影響[15]。中國傳統(tǒng)文化講求“天人合一”，認(rèn)為世界是不可分割的整體，個體行為在要充分考慮周圍環(huán)境的特點和反應(yīng)的基礎(chǔ)上做出決策。而西方哲學(xué)強(qiáng)調(diào)局部，通過不斷地分割剖析認(rèn)識世界。整體認(rèn)知框架正是基于中國傳統(tǒng)文化，具有代表性的認(rèn)知框架。

整體認(rèn)知框架有以下兩個重要特點。第一，整體認(rèn)知框架關(guān)注范圍較大。整體認(rèn)知框架認(rèn)為任何事物是不能割裂進(jìn)行研究的，要關(guān)注與之相關(guān)的各種環(huán)境因素。而分析性認(rèn)知框架則將事物與外部割裂開，對事物進(jìn)行深入剖析，關(guān)注范圍相對較小。第二，整體認(rèn)知框架注重事物與環(huán)境的聯(lián)系方式，強(qiáng)調(diào)外部環(huán)境對于事物的影響。而分析性認(rèn)知框架則將事物與外部環(huán)境割裂，強(qiáng)調(diào)模塊自身的作用機(jī)制。

1.2 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)環(huán)境

外部環(huán)境會對企業(yè)戰(zhàn)略選擇和執(zhí)行過程產(chǎn)生影響。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)環(huán)境是從計劃經(jīng)濟(jì)到市場經(jīng)濟(jì)的過渡期，這一時期的制度和市場因素共同存在并作用于企業(yè)戰(zhàn)略的制定和執(zhí)行[16]。首先政府擁有對企業(yè)至關(guān)重要的稀缺資源。然而，由于市場經(jīng)濟(jì)需要的制度體系仍然在進(jìn)一步完善過程中，制度不完備是轉(zhuǎn)型制度情境的重要特征，對企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定和實施會產(chǎn)生重要影響[16][17]。

競爭強(qiáng)度指同行業(yè)內(nèi)競爭企業(yè)的密度，描述了企業(yè)面臨的競爭的激烈程度[18]。產(chǎn)品的快速更新，價格戰(zhàn)，更多的市場宣傳投入都是競爭激烈的表現(xiàn)。當(dāng)行業(yè)競爭強(qiáng)度上升，企業(yè)與供應(yīng)商及顧客雙邊議價能力的降低，企業(yè)邊際利潤降低，企業(yè)生存壓力變大。伴隨的是行業(yè)內(nèi)市場機(jī)會和資源的獲取難度上升。

創(chuàng)新活動是依托于技術(shù)環(huán)境的，技術(shù)環(huán)境是企業(yè)創(chuàng)新的基本面。技術(shù)創(chuàng)新方向選擇和實施過程都會受到技術(shù)環(huán)境的影響。技術(shù)生命周期理論指出技術(shù)成熟程度影響了企業(yè)創(chuàng)新過程的實施[19]。技術(shù)不成熟指的是技術(shù)工藝還沒有形成主導(dǎo)設(shè)計，技術(shù)路線變化很快。技術(shù)的不成熟為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既帶來了風(fēng)險也帶來了機(jī)會。當(dāng)技術(shù)不成熟時，在不成熟的技術(shù)基礎(chǔ)進(jìn)行創(chuàng)新使得創(chuàng)新結(jié)果很難預(yù)測，創(chuàng)新過程不確定性增高從而使得創(chuàng)新風(fēng)險提高。同樣技術(shù)不成熟也帶來了機(jī)會，不成熟的技術(shù)有著更多更大的改進(jìn)的方向和機(jī)會幫助企業(yè)識別更多的方向?；谝陨险撌?，提出如圖1研究框架。

2 假設(shè)提出

2.1 整體認(rèn)知框架與創(chuàng)新績效

技術(shù)創(chuàng)新是一個從新思想或新發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)生到概念形成、研究、開發(fā)、試制、評價、生產(chǎn)制造、首次商業(yè)化以及擴(kuò)散的連續(xù)過程[20]。技術(shù)創(chuàng)新是一個多模塊整合重新連接的過程，這種過程的成功與否取決于資源的獲得和重組[21]。因此，擁有較高資源搜尋和重組能力的企業(yè)會獲得更好的創(chuàng)新績效。整體認(rèn)知框架能夠引導(dǎo)提高思維的開放性，識別到多個要素構(gòu)成的創(chuàng)新機(jī)會，尋找到需要的多種資源[10]。整體認(rèn)知框架具有關(guān)注范圍廣和關(guān)注事物聯(lián)系的特點從而幫助企業(yè)找到機(jī)會和開發(fā)創(chuàng)新機(jī)會所需要的資源。首先，整體認(rèn)知框架幫助企業(yè)拓寬搜尋視野，幫助企業(yè)獲得創(chuàng)新過程所需要的資源和信息。整體認(rèn)知框架搜尋范圍更加廣泛從而幫助企業(yè)識別更多的互補(bǔ)性資源，提升創(chuàng)新績效。具備整體認(rèn)知框架的企業(yè)能夠跳出現(xiàn)有的價值網(wǎng)絡(luò)，從而更易獲得異質(zhì)性的知識和資源。其次，整體認(rèn)知框架注重于模塊之間的鏈接方式，幫助企業(yè)進(jìn)行資源重組達(dá)成創(chuàng)新績效。創(chuàng)新的過程不僅僅需要新的信息和資源的獲取，對擁有的資源和信息重新組合的效率更是直接影響著創(chuàng)新績效。組合的過程需要對構(gòu)成模塊的特性以及模塊之間的鏈接機(jī)制都有很好的認(rèn)識。整體認(rèn)知框架不僅僅會注意到更多的模塊特性，并且關(guān)注模塊之間的鏈接方式而幫助企業(yè)更好理清鏈接作用機(jī)制。因此，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：整體認(rèn)知框架與企業(yè)創(chuàng)新績效存在正相關(guān)關(guān)系

2.2 競爭強(qiáng)度的調(diào)節(jié)作用

競爭強(qiáng)度意味著市場中同質(zhì)產(chǎn)品的增多，競爭愈發(fā)激烈、邊際利潤降低[22]，企業(yè)難以通過已有的同質(zhì)產(chǎn)品獲得競爭優(yōu)勢[18][23]。新穎的價值主張和區(qū)別于以往價值網(wǎng)絡(luò)的資源成為企業(yè)在高飽和競爭中生存的關(guān)鍵[24]。而企業(yè)所處價值網(wǎng)絡(luò)的信息和資源都深嵌于現(xiàn)有的競爭邏輯。企業(yè)需要關(guān)注到外部更廣泛的異質(zhì)性資源和信息才能識別出能夠幫助企業(yè)突破現(xiàn)有競爭模式束縛的方向?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新績效。隨著競爭的加劇，企業(yè)創(chuàng)新績效更加的取決于外部知識資源的識別和引入。

競爭強(qiáng)度的增加促使企業(yè)更多地利用整體認(rèn)知框架探尋價值網(wǎng)絡(luò)外部的信息與資源從而加強(qiáng)對創(chuàng)新績效的促進(jìn)程度。整體認(rèn)知框架關(guān)注范圍廣泛，能夠幫助企業(yè)更好識別到價值網(wǎng)絡(luò)外的信息和資源。競爭強(qiáng)度使得價值網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的資源獲得成本上升，現(xiàn)有競爭邏輯更加難以帶來競爭優(yōu)勢。局限于現(xiàn)有價值網(wǎng)絡(luò)會使企業(yè)一味強(qiáng)調(diào)效率導(dǎo)致利潤率下降難以實現(xiàn)創(chuàng)新。由于價值網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部資源的獲得成本的上升，以往并沒有給予重視的網(wǎng)絡(luò)外部信息和資源在競爭加劇時會更加有價值。擁有整體認(rèn)知框架的企業(yè)更能關(guān)注到外部的資源和信息，而競爭強(qiáng)度的加大促使企業(yè)更加利用整體認(rèn)知框架識別異質(zhì)資源帶來創(chuàng)新績效。因此，研究提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：競爭強(qiáng)度加強(qiáng)整體認(rèn)知框架與創(chuàng)新績效的正相關(guān)關(guān)系

2.3 技術(shù)不成熟的調(diào)節(jié)作用

技術(shù)不成熟指現(xiàn)有技術(shù)還沒有形成主導(dǎo)設(shè)計，未來技術(shù)方向尚不明確[25]。技術(shù)不成熟有以下兩個典型特點。第一，技術(shù)不成熟意味著技術(shù)未來發(fā)展方向模糊，難以預(yù)測，創(chuàng)新方向選擇難度較大。技術(shù)變化快使得技術(shù)路線并不清晰，企業(yè)很難預(yù)測未來的技術(shù)變化方向。面對這種技術(shù)不成熟帶來的模糊性，企業(yè)需要獲得更多更全面的信息才能做出相對準(zhǔn)確的技術(shù)方向預(yù)測。全面詳細(xì)的信息能夠幫助企業(yè)降低創(chuàng)新投入方向的偏差，提高創(chuàng)新投入的回報率。第二，技術(shù)不成熟表明現(xiàn)存技術(shù)并不能適應(yīng)環(huán)境要求。成熟的技術(shù)意味著技術(shù)功能能夠很好地適應(yīng)各種技術(shù)環(huán)境，穩(wěn)定性較高。而不成熟的技術(shù)往往難以適應(yīng)不同工作環(huán)境[26]。為了提高技術(shù)穩(wěn)定性，需要關(guān)注技術(shù)環(huán)境的要求和了解使用環(huán)境特征，才能更好地提高創(chuàng)新績效。因此，對技術(shù)環(huán)境要求的了解和匹配是在技術(shù)不確定環(huán)境下取得好的創(chuàng)新績效的關(guān)鍵要素。

整體認(rèn)知框架引導(dǎo)企業(yè)廣泛搜尋信息，更加準(zhǔn)確地了解技術(shù)未來完善的方向[10]。而且整體認(rèn)知框架更加關(guān)注技術(shù)的使用環(huán)境，提高技術(shù)的環(huán)境適應(yīng)性。當(dāng)技術(shù)不成熟程度較高時，整體認(rèn)知框架幫助企業(yè)更好地預(yù)測創(chuàng)新方向，從而降低預(yù)測偏差提高創(chuàng)新績效。技術(shù)不成熟時技術(shù)變化較快，企業(yè)難以預(yù)測未來發(fā)展方向。充足的信息能夠幫助企業(yè)提高預(yù)測的準(zhǔn)確性，從而降低創(chuàng)新風(fēng)險。整體認(rèn)知框架幫助企業(yè)重視環(huán)境對于技術(shù)的要求從而提高技術(shù)功能對環(huán)境的適應(yīng)性和穩(wěn)定性，并提高創(chuàng)新績效。因此，研究提出以下假設(shè)：

假設(shè)3：技術(shù)不成熟增強(qiáng)了整體認(rèn)知框架與創(chuàng)新績效的正相關(guān)關(guān)系。

2.4 制度不完備的調(diào)節(jié)作用

創(chuàng)新績效的獲取在很大程度上取決于對創(chuàng)新成果的保護(hù)。創(chuàng)新是一項高投入的戰(zhàn)略投資，這種投資的回收需要對創(chuàng)新成果的保護(hù)才能夠回收。制度不完備情境下，企業(yè)的不正當(dāng)行為會缺乏有力的法律約束[27]。由于創(chuàng)新成果缺乏良好的保護(hù)，跟隨者往往擁有更低的創(chuàng)新成本從而使得創(chuàng)新成為了一項高風(fēng)險的戰(zhàn)略投資。整體認(rèn)知框架強(qiáng)調(diào)了事物之間的聯(lián)系，也更加注重對于環(huán)境的適應(yīng)性[10]。具有整體認(rèn)知框架的企業(yè)會充分解讀外部環(huán)境特點。制度不完備程度較高時，整體認(rèn)知框架更能夠識別到在這種環(huán)境下創(chuàng)新投入的風(fēng)險，從而減少創(chuàng)新投入并降低了創(chuàng)新績效。制度不完備程度高的環(huán)境使得創(chuàng)新成為了風(fēng)險很大，收益較小的活動。整體認(rèn)知框架高的企業(yè)更加關(guān)注外部環(huán)境的特點并識別到企業(yè)決策與外部環(huán)境的適應(yīng)關(guān)系，從而發(fā)現(xiàn)制度不完備情景下創(chuàng)新的風(fēng)險。當(dāng)制度不完備程度較低時，整體認(rèn)知框架識別到制度對于創(chuàng)新績效的保護(hù)和追隨者的法律風(fēng)險從而更多投資于技術(shù)創(chuàng)新帶來更好的創(chuàng)新績效。當(dāng)制度完備時，對于創(chuàng)新成果的保護(hù)和對不正當(dāng)模仿的懲罰力度很大，使得創(chuàng)新成為了企業(yè)最佳的選擇。完備的制度促進(jìn)整體認(rèn)知框架對創(chuàng)新投資的收益的認(rèn)知從而促進(jìn)整體認(rèn)知框架對創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用。因此提出以下假設(shè)：

假設(shè)4：制度不完備削弱了整體認(rèn)知框架與創(chuàng)新績效的正相關(guān)關(guān)系。

3 樣本與數(shù)據(jù)收集

3.1 數(shù)據(jù)收集與樣本特征

研究采用問卷調(diào)查和二手?jǐn)?shù)據(jù)搜尋兩種方式收集數(shù)據(jù)。首先，我們與12名企業(yè)高管進(jìn)行了預(yù)調(diào)研。結(jié)合對創(chuàng)新績效與整體認(rèn)知框架等相關(guān)文獻(xiàn)的回顧及預(yù)調(diào)研訪談結(jié)果設(shè)計了問卷初稿。為了確保題項設(shè)計的可讀性，我們與12名高管再次確認(rèn)了題項的設(shè)計。結(jié)合反饋意見我們重新對問卷進(jìn)行了修訂并最終確定了問卷題項。然后，我們通過政府機(jī)構(gòu)提供的企業(yè)名錄隨機(jī)挑選了500家企業(yè)作為調(diào)研對象。通過與地方地府的聯(lián)系我們?nèi)〉昧似髽I(yè)高管的聯(lián)系方式。我們首先通過電話或者郵件的方式邀請企業(yè)參與到此次調(diào)研，當(dāng)取得對方同意后，我們派出兩名經(jīng)過訓(xùn)練的博士生到企業(yè)進(jìn)行面對面的調(diào)研。調(diào)研之前我們培訓(xùn)了博士生溝通技巧，調(diào)研目標(biāo)，問卷內(nèi)容和廢卷識別技巧。博士生到達(dá)企業(yè)后先向高層管理者介紹本次調(diào)研的目標(biāo)和內(nèi)容，隨后一名博士生組織一位高管完成問卷A，另一位博士生組織另外一位高管完成問卷B。在預(yù)調(diào)研中，問卷完成的最短時間是15分鐘，在調(diào)研中所有完成時間少于15分鐘的問卷都被廢棄。盡管面對面調(diào)研成本很高，但是這種方式很好地確保了答卷人能夠充分理解我們的問卷題項并且對于所問內(nèi)容足夠熟悉保證了數(shù)據(jù)質(zhì)量[28][29]。

最終我們的樣本包含了186家制造企業(yè)，樣本回收率37.2%，分布于電子通訊、化工、通用設(shè)備、專用設(shè)備等行業(yè)，及江蘇、山東、河南、廣東和陜西等五個省份。每份問卷由企業(yè)兩位高管分別填寫，有效降低了共同方法偏差的風(fēng)險。我們通過對回收和未回收企業(yè)年齡和規(guī)模進(jìn)行T檢驗，結(jié)果表明不存在顯著的未回收偏差。我們采用來源于中國專利局的專利授權(quán)數(shù)量測量創(chuàng)新績效。本研究在問卷調(diào)查完成之后，利用中國專利數(shù)據(jù)庫按照專利權(quán)人進(jìn)行了逐個檢索。

3.2 變量度量

整體認(rèn)知框架：參考Nisbett開發(fā)的量表[10]，立足我國特定文化背景，結(jié)合企業(yè)實際情況，選取測量指標(biāo)：1）強(qiáng)調(diào)必須同時考慮顧客、資源、環(huán)境等多個因素的聯(lián)系；2）綜合考慮顧客、資源、環(huán)境等多個要素對公司的影響；3）強(qiáng)調(diào)從全局出發(fā)，分析競爭、制定戰(zhàn)略；4）必須從全局出發(fā)，在眾多矛盾中尋找平衡。

創(chuàng)新績效：目前學(xué)術(shù)界基本上都是圍繞專利而展開，具體有三個變量：即專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)和專利引用數(shù)[30-32]?？紤]到專利申請和授予的滯后性，因此本研究采用專利授權(quán)數(shù)來衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效。

制度不完備：根據(jù)Puffer等[33]的研究成果，確定在轉(zhuǎn)型情景下制度不完備典型特征有：1）與經(jīng)營相關(guān)的關(guān)鍵政策還不完善；2）相關(guān)的制度和政策存在很多空白；3）政府政策對實施過程中的關(guān)鍵問題缺乏明確界定；4）政府政策往往缺乏詳細(xì)的操作意見。

技術(shù)不成熟：參考Lippman和Mccardle對技術(shù)不成熟的研究[34]，本研究選取的測量指標(biāo)為：1）關(guān)鍵的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)仍然不斷變化；2）技術(shù)變革和發(fā)展非常迅速；3）經(jīng)常有技術(shù)和工藝由于科技發(fā)展而被淘汰；4）很難確定哪種技術(shù)路線會主導(dǎo)未來發(fā)展。

競爭強(qiáng)度：Jaworski和Kohli[35]開發(fā)了競爭強(qiáng)度的測量指標(biāo)，大量研究證實該量表測量的內(nèi)容維度較好的概括了競爭強(qiáng)度的內(nèi)涵。因此，本研究沿用該表來測量競爭強(qiáng)度：1）公司面臨的市場競爭很激烈；2）市場上有太多與我們產(chǎn)品相類似的產(chǎn)品；3）市場中經(jīng)常發(fā)生價格戰(zhàn)；4）市場上新的促銷手段層出不窮；5）競爭對手經(jīng)常試圖搶奪我們的客戶。

控制變量：本研究選取了企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模和行業(yè)為主要的控制變量。企業(yè)年齡的測量用截止到被采訪時企業(yè)的經(jīng)營年數(shù)的自然對數(shù)表示。為了避免數(shù)量型變量分布造成的誤差，企業(yè)規(guī)模采用企業(yè)員工數(shù)量的自然對數(shù)衡量[28]。行業(yè)采用4個虛擬變量代表不同行業(yè)類別：專用及通用設(shè)備，通訊電子及儀器儀表，電子機(jī)械及器材制造，IT行業(yè)。屬于此行業(yè)編碼為1，不屬于編碼為0。表1報告了變量的測量題項。題項均由李克特量表進(jìn)行測量。

4 數(shù)據(jù)分析

4.1 信度效度檢驗

首先采用探索性因子分析提取四個因子，分別為：整體認(rèn)知框架、競爭強(qiáng)度、技術(shù)不完善和技術(shù)不成熟，進(jìn)而利用驗證性因子分析檢驗?zāi)Ｐ团c數(shù)據(jù)之間的擬合程度（RMSEA=0.068，CFI=0.89，NFI=0.88，NNFI=0.84），模型擬合程度較好。研究進(jìn)一步分析了變量的信度和效度（表1）。第一，信度檢驗方面。整體認(rèn)知框架、制度不完備、技術(shù)不成熟和競爭強(qiáng)度的不確定的Alpha系數(shù)都十分接近或大于0.7（其中技術(shù)不成熟為0.680），說明問卷測量的信度達(dá)到研究要求。第二，聚斂效度方面，除競爭強(qiáng)度的一項指標(biāo)的因子載荷為0.622外，各個測量指標(biāo)的因子載荷都大于0.7，AVE值都大于0.5，說明測量的聚斂效度較好[36]。第三，如表2所示，研究采用AVE開方值與相關(guān)系數(shù)比較的方法檢驗了變量的區(qū)別效度，對角線上AVE的開方值均大于所在行和所在列的相關(guān)系數(shù)，說明變量之間有較好的區(qū)別效度。

4.2 假設(shè)驗證

研究采用逐步回歸方法驗證理論模型[37]，結(jié)果如表3。首先將控制變量放入模型。在此基礎(chǔ)上，為了驗證整體認(rèn)知框架與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，將整體認(rèn)知框架加入模型2中。

結(jié)果顯示，該項回歸系數(shù)顯著為正（0.143， p<0.05），表明當(dāng)整體認(rèn)知框架提高時，企業(yè)專利發(fā)明數(shù)增多，提升創(chuàng)新績效。因此，假設(shè)1得到支持。為進(jìn)一步檢驗制度不完備、技術(shù)不成熟和競爭強(qiáng)度的調(diào)節(jié)作用，研究在模型3中加入調(diào)節(jié)變量和整體認(rèn)知框架的交互項。為了降低多重共線性的影響，研究對交互項包含的變量進(jìn)行了均值中心化處理。所有模型VIF值均顯著小于10，表明多重共線性的威脅較低。模型3的結(jié)果顯示，制度不完備與整體認(rèn)知框架交互項的回歸系數(shù)顯著為負(fù)（-0.121， p<0.1），技術(shù)不成熟與整體認(rèn)知框架交互項的回歸系數(shù)顯著為正（0.146， p<0.05），競爭強(qiáng)度與整體認(rèn)知框架交互項的回歸系數(shù)顯著為正（0.138， p<0.05）。結(jié)果表明，制度不完備會削弱整體認(rèn)知框架對創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用，而技術(shù)不成熟和競爭強(qiáng)度會顯著加強(qiáng)整體認(rèn)知框架對創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用。因此，假設(shè)2、假設(shè)3和假設(shè)4得到支持。

5 結(jié)論及展望

5.1 結(jié)論

本文致力于利用戰(zhàn)略認(rèn)知理論拓寬企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新前因的研究。研究有以下兩點理論貢獻(xiàn)。第一，研究分析了整體認(rèn)知框架對創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用，拓展了戰(zhàn)略認(rèn)知視角下創(chuàng)新績效影響因素的研究。研究發(fā)現(xiàn)整體認(rèn)知框架爭相促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績效。首先，整體認(rèn)知框架幫助提升搜索寬度，從而促進(jìn)創(chuàng)新績效。技術(shù)創(chuàng)新是一項復(fù)雜程度很高的戰(zhàn)略決策。整體認(rèn)知框架具有關(guān)注范圍廣泛的特點。具有整體認(rèn)知框架的企業(yè)更傾向于廣泛地獲取和整合創(chuàng)新資源，優(yōu)化配置創(chuàng)新要素，從而提高創(chuàng)新績效。與以往價值網(wǎng)絡(luò)不同的信息和資源是產(chǎn)生創(chuàng)新想法的重要來源。整體認(rèn)知框架協(xié)助企業(yè)搜尋到原有價值網(wǎng)絡(luò)之外的信息和資源從而提高創(chuàng)新績效。其次，技術(shù)創(chuàng)新是一個企業(yè)資源重新編排組合的過程。只有很好地理解了不同模塊的特點及模塊之間相互作用機(jī)制才能更好地實現(xiàn)模塊之間的協(xié)同并提高創(chuàng)新績效。整體認(rèn)知框架不僅關(guān)注范圍廣，更加注重不同模塊之間的相互作用，從而幫助企業(yè)更好地實現(xiàn)創(chuàng)新過程所必須的資源重組的效率，提高創(chuàng)新績效。因此，整體認(rèn)知框架促使企業(yè)同時考慮顧客、資源、環(huán)境等多個因素的聯(lián)系及其對公司的影響從而促進(jìn)創(chuàng)新績效。

其次，研究分析了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)下制度（制度不完備）、行業(yè)（競爭強(qiáng)度）和技術(shù)（技術(shù)不成熟）的調(diào)節(jié)作用，進(jìn)一步豐富了認(rèn)知與創(chuàng)新績效的相關(guān)研究。制度不完備削弱了整體認(rèn)知框架對創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用，而競爭強(qiáng)度和技術(shù)不確定加強(qiáng)了整體認(rèn)知框架對創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用。由于制度不完備對于企業(yè)創(chuàng)新成果的保護(hù)不夠使得在制度不完備環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新投資并不是最適合于制度環(huán)境的戰(zhàn)略措施。而整體認(rèn)知框架強(qiáng)調(diào)企業(yè)戰(zhàn)略選擇與外部環(huán)境的匹配。因此，制度不完備削弱了整體認(rèn)知框架對創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用。競爭強(qiáng)度使得價值網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部資源獲取難度和成本增大。并且價值網(wǎng)絡(luò)外的異質(zhì)性信息資源更能夠促進(jìn)創(chuàng)新想法的產(chǎn)生。而具有整體認(rèn)知框架的企業(yè)更能注意到價值網(wǎng)絡(luò)外部的信息和資源。因此，競爭強(qiáng)度顯著加強(qiáng)了整體認(rèn)知框架對創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用。技術(shù)不成熟意味著技術(shù)路線的不明晰，企業(yè)難以估計未來技術(shù)方展方向，創(chuàng)新風(fēng)險很大。在模糊的環(huán)境下，更加全面的信息會提高預(yù)測的準(zhǔn)確性，降低預(yù)測偏差。整體認(rèn)知框架幫助企業(yè)更多地識別到技術(shù)環(huán)境、顧客、供應(yīng)商等多方面因素及其影響作用從而獲得較為全面的信息。因此在技術(shù)不成熟程度高時，整體認(rèn)知框架更能幫助企業(yè)把握創(chuàng)新方向減少偏差。

5.2 管理啟示與未來展望

本研究對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型情境下如何推動企業(yè)的創(chuàng)新績效有重要意義。首先，本研究發(fā)現(xiàn)整體認(rèn)知框架對創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)注重整體性思考，強(qiáng)調(diào)從全局出發(fā)，綜合考慮環(huán)境、資源的聯(lián)系和影響，從而促進(jìn)創(chuàng)新績效。其次，研究發(fā)現(xiàn)制度不完備會削弱整體認(rèn)知框架對創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用。因此，對政府而言，有必要進(jìn)一步建立和完善與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的關(guān)鍵政策，保護(hù)創(chuàng)新成果。在完善的制度條件下，具有整體認(rèn)知框架的企業(yè)更能夠識別到環(huán)境對創(chuàng)新的保護(hù)，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新收益，從而投資于技術(shù)創(chuàng)新活動。

本研究存在兩點不足需要在未來的研究中進(jìn)一步改進(jìn)。首先，盡管很多學(xué)者指出專利指標(biāo)是技術(shù)創(chuàng)新績效的可靠指標(biāo)，研究未能進(jìn)一步在特定的管理命題和管理情境下檢驗專利發(fā)明與創(chuàng)新績效的映射關(guān)系。其次，根據(jù)戰(zhàn)略認(rèn)知理論，認(rèn)知通過影響戰(zhàn)略決策從而對企業(yè)績效產(chǎn)生影響，那么認(rèn)知對于創(chuàng)新績效的中間機(jī)制還需要進(jìn)一步打開。具備整體認(rèn)知框架的企業(yè)會傾向于選擇怎樣的創(chuàng)新戰(zhàn)略，這種戰(zhàn)略選擇又怎樣中介了整體認(rèn)知框架與創(chuàng)新績效之間的作用。最后，將認(rèn)知引入創(chuàng)新的研究還是相對缺少的。特別在中國情景下，中國文化帶給中國企業(yè)一些特殊的認(rèn)知特性。除了整體認(rèn)知框架還有中庸思維、陰陽認(rèn)知等具有典型特征的認(rèn)知特點，這些認(rèn)知特點對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用是需要將來進(jìn)一步探討的。

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Holistic Cognition Frame and Innovation Performance： Moderating Effect of Institutional， Competitive and Technological Environment

WEI Zelong，SONG Xi

（School of Management， Xi'an Jiaotong University， Xi'an 710049， China）

Abstract：Although strategic cognition theory emphasizes the effect of strategic cognition frame on strategy decision， there is little discussion on how cognition frame affects technology innovation performance. Holistic cognition frame is a cognition frame rooted in Chinese culture. This research explores how holistic cognition frame affects technology performance in Chinese emerging economy. We propose and test four hypotheses using questionnaire data from 186 manufacturing firms and patent data obtained from the Patent Office. The result indicates that holistic cognition frame promotes innovation performance. Furthermore， the relationship between holistic cognition frame and innovation performance is strengthened by competitive intensity and technical uncertainty while weaken by legal incompleteness.

Keywords： holistic cognition frame；competitive intensity；technical uncertainty； legal incompleteness