李敏 邱詢旻

摘 要：中國面臨著突破全球價值鏈低端困境和提升在全球價值鏈分工地位的發(fā)展問題。自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)承載著中國新一輪對外開放的重要使命，同時也是推進產(chǎn)業(yè)和價值鏈升級的重要平臺。本文基于全球價值鏈視角，研究中國與“一帶一路”沿線國家構(gòu)建自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展路徑，再對全球價值鏈升級與自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)關(guān)聯(lián)機制分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合“一帶一路”沿線國家與中國自由貿(mào)易區(qū)合作情況，提出“核心—輻條，多層并發(fā)”的自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展路徑和模式。

關(guān)鍵詞：全球價值鏈；“一帶一路”；自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)

目前，中國與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)之間已經(jīng)運行的自貿(mào)區(qū)只有6個，正在商建的自由貿(mào)易區(qū)也只有6個，自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建仍處于初級階段。在全球價值鏈國際分工體系下，發(fā)達國家憑借技術(shù)和資金優(yōu)勢處于價值鏈上游，中國等發(fā)展中國家則處于價值鏈低端，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級是中國目前需要解決的重要發(fā)展問題?！耙粠б宦贰背h的提出，為中國重塑全球價值鏈分工地位帶來契機，自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建為中國與“一帶一路”沿線國家產(chǎn)業(yè)合作提供更好的政策環(huán)境和便利化措施，從而更好的發(fā)揮自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。本文基于全球價值鏈視角，研究中國與“一帶一路”沿線國家自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建路徑具有重要意義。

一、自由貿(mào)易區(qū)與全球價值鏈升級關(guān)聯(lián)內(nèi)在機制

（一）自由貿(mào)易區(qū)與全球價值鏈關(guān)聯(lián)影響機制

在全球價值鏈分工下，產(chǎn)品生產(chǎn)需要多次跨越國境，不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的跨國銜接需要涉及更多合約、機制的配合，邊境上的貿(mào)易規(guī)則已不能滿足產(chǎn)品跨境生產(chǎn)的需求，邊境內(nèi)的貿(mào)易投資便利措施在全球價值鏈發(fā)展中被需要。完善的知識產(chǎn)權(quán)保護政策、要素流動政策等良好的商業(yè)環(huán)境有助于跨國企業(yè)生產(chǎn)的銜接和生產(chǎn)成本降低。多邊貿(mào)易體制談判陷入停滯，全球價值鏈發(fā)展對國際貿(mào)易規(guī)則的新要求則由區(qū)域經(jīng)濟一體化承載，自由貿(mào)易區(qū)是主要的區(qū)域經(jīng)濟一體化形式，以自由貿(mào)易區(qū)為代表的區(qū)域經(jīng)濟合作機制成為構(gòu)建區(qū)域內(nèi)良好商業(yè)環(huán)境的重要途徑。自由貿(mào)易協(xié)定的條款覆蓋范圍逐漸增多，從關(guān)稅條款，擴展到投資、競爭、知識產(chǎn)權(quán)保護、要素流動等領(lǐng)域，也即從邊境措施，擴大到邊境內(nèi)措施。自由貿(mào)易協(xié)定條款越多、覆蓋范圍越廣，則自由貿(mào)易協(xié)定的深度越大。自由貿(mào)易區(qū)運行過程中，邊境內(nèi)條款對經(jīng)營環(huán)境的改善，提供更好的契約制度，削減貿(mào)易投資壁壘，從而促進投資和貿(mào)易，改變跨國企業(yè)中間品獲取方式，從而改變成員國之間全球價值鏈的關(guān)聯(lián)。Osnago，Rocha和Ruta（2016）得出特惠貿(mào)易協(xié)定深度與中間品貿(mào)易具有正向關(guān)系，且影響大于對最終品貿(mào)易的影響。當(dāng)反映全球價值鏈指標(biāo)繼續(xù)深入，側(cè)重于反映產(chǎn)業(yè)鏈、生產(chǎn)鏈關(guān)系時，需要更深入的分析不同類型自由貿(mào)易區(qū)對全球價值鏈的分別影響。不同類型國家間不同自由貿(mào)易區(qū)模式的選擇，使得自由貿(mào)易區(qū)對全球價值鏈的影響更為復(fù)雜。

（二）自由貿(mào)易區(qū)與全球價值鏈升級影響機制

在全球價值鏈背景下，產(chǎn)業(yè)發(fā)展和升級路徑發(fā)生改變。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)升級路徑是從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向工業(yè)，最終發(fā)展到服務(wù)業(yè)。在以全球價值鏈為特征的國際分工中，產(chǎn)業(yè)的升級注重的是從產(chǎn)業(yè)鏈上低增加值環(huán)節(jié)向高增加值環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)化。自由貿(mào)易協(xié)定中邊境措施減少企業(yè)產(chǎn)品跨國流動的阻礙，有利于企業(yè)擴展新市場，形成規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)從而提高生產(chǎn)效率。自由貿(mào)易協(xié)定中邊境內(nèi)措施可以改善制度環(huán)境和政策環(huán)境，有利于要素的流動與整合，發(fā)揮比較優(yōu)勢效應(yīng)，提高生產(chǎn)效率和功能升級。投資環(huán)境的改善能促進跨國投資，產(chǎn)生投資的技術(shù)溢出效應(yīng)，有助于技術(shù)積累，提升產(chǎn)品技術(shù)升級等。自由貿(mào)易區(qū)按照成員國之間的經(jīng)濟發(fā)展程度差異可分為垂直型和水平型自由貿(mào)易區(qū)。成員國之間經(jīng)濟發(fā)展程度差異大的自由貿(mào)易區(qū)為垂直型自由貿(mào)易區(qū)，如南北國家之間的自由貿(mào)易區(qū)，成員國之間經(jīng)濟發(fā)展程度相似的自由貿(mào)易區(qū)為水平型自由貿(mào)易區(qū)，如南南國家之間、北北國家之間的自由貿(mào)易區(qū)。在垂直型自由貿(mào)易區(qū)中，發(fā)達國家容易利用比較優(yōu)勢和要素流動的便利實現(xiàn)功能升級和產(chǎn)品升級，而對于發(fā)展中國家來說，一方面可以獲得更大市場，但另一方面也會存在價值鏈“低端鎖定”的風(fēng)險，因此在垂直型自由貿(mào)易區(qū)中，發(fā)展中國家應(yīng)注重技術(shù)的積累和國內(nèi)創(chuàng)新環(huán)境的培育從而改變“低端鎖定”。在水平型自由貿(mào)易區(qū)中，由于相似的經(jīng)濟發(fā)展水平，成員國之間的競爭效應(yīng)促使企業(yè)增加技術(shù)投入，尋求產(chǎn)品的創(chuàng)新和生產(chǎn)效率的提高，以贏得更多的市場。與此同時，根據(jù)全球價值鏈升級目標(biāo)，選擇與之關(guān)聯(lián)緊密的自由貿(mào)易協(xié)定條款覆蓋領(lǐng)域和自由貿(mào)易區(qū)類型，從而能更好的發(fā)揮自由貿(mào)易區(qū)的全球價值鏈升級服務(wù)功能。借助自由貿(mào)易區(qū)構(gòu)建有利的國際貿(mào)易規(guī)則，贏得國際貿(mào)易規(guī)則的主動權(quán)，從而提升在全球價值鏈分工中的地位。

二、“一帶一路”沿線自由貿(mào)易區(qū)合作基礎(chǔ)和全球價值鏈基礎(chǔ)

（一）“一帶一路”沿線自由貿(mào)易區(qū)分布

根據(jù)WTO官網(wǎng)RTA數(shù)據(jù)庫，經(jīng)過統(tǒng)計得出截止2017年12月31日向WTO通報的“一帶一路”沿線已經(jīng)運行的自由貿(mào)易區(qū)有66個?！耙粠б宦贰毖鼐€國家間以及運行的自由貿(mào)易區(qū)有三種類型：一是區(qū)域性自由貿(mào)易區(qū)，如東盟自由貿(mào)易區(qū)等，共8個；二是雙邊自由貿(mào)易區(qū)，如中國-新加坡自由貿(mào)易區(qū)等，共53個；三是混合型自由貿(mào)易區(qū)，如中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)等，共5個。按照“一帶一路”沿線區(qū)域歸納可得出，西亞和中東歐國家與沿線國家構(gòu)建的自由貿(mào)易區(qū)數(shù)量最多。按照國家進行歸納得出，沿線國家中簽訂自由貿(mào)易協(xié)定較多的國家有烏克蘭、土耳其、俄羅斯、格魯吉亞、亞美尼亞、新加坡、馬來西亞、印度、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦。中國與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)間構(gòu)建的自由貿(mào)易區(qū)只有中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)、中國—新加坡自由貿(mào)易區(qū)、中國—香港自由貿(mào)易區(qū)、中國—澳門自由貿(mào)易區(qū)、中國—巴基斯坦自由貿(mào)易區(qū)、中國—格魯吉亞自由貿(mào)易區(qū)。目前中國與“一帶一路”沿線國家正在談判的自由貿(mào)易區(qū)有中國—海合會自貿(mào)區(qū)、中國—斯里蘭卡自貿(mào)區(qū)、中國—以色列自貿(mào)區(qū)、中國—巴基斯坦自貿(mào)區(qū)升級、中國—新加坡自貿(mào)區(qū)升級、中國—摩爾多瓦自貿(mào)區(qū)?！耙粠б宦贰毖鼐€各區(qū)域中都有自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)相對發(fā)達的國家，這些為中國構(gòu)建自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)提供網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)。如表1所示。

（二）中國與“一帶一路”沿線國家全球價值鏈基礎(chǔ)

近年來，中國與“一帶一路”沿線大部分國家之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系越來越緊密，尤其是在2000年以后，中國與沿線主要國家之間的進出口總額都在快速地增長，從1995年到2016年間，中國與“一帶一路”沿線國家貿(mào)易總額占中國對外貿(mào)易總額的比重增加近一倍。根據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計署的商品貿(mào)易數(shù)據(jù)分析，在“一帶一路”沿線各區(qū)域中都有與中國經(jīng)貿(mào)關(guān)系緊密的國家，比如南亞的印度、巴基斯坦，東南亞的越南、馬來西亞、新加坡、泰國，西亞的土耳其、阿聯(lián)酋、伊朗，中亞的哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、烏克蘭，東北亞國家有俄羅斯，中東歐國家有波蘭、捷克。中國已連續(xù)7年成為東盟最大貿(mào)易伙伴國，連續(xù)6年成為俄羅斯最大貿(mào)易伙伴國。印度也是中國在南亞最大的貿(mào)易伙伴國。有些沿線國家與中國之間的貿(mào)易額增長較少，貿(mào)易規(guī)模仍處在較低水平（如圖1所示）。在這24個國家中基本涵蓋了“一帶一路”沿線各個區(qū)域的典型國家?！耙粠б宦贰毖鼐€各國與中國的價值鏈關(guān)系差異較大，其中與中國價值鏈關(guān)聯(lián)緊密的國家有俄羅斯、印度、沙特阿拉伯、馬來西亞、新加坡、菲律賓、泰國等，從2000年到2011年與中國價值鏈關(guān)系變化較大的國家有沙特阿拉伯、菲律賓、印度；與中國價值鏈關(guān)系一直處在低位的國家主要是中東歐的國家，如立陶宛、波蘭、愛沙尼亞、羅馬尼亞等，以及東南亞國家文萊、越南、柬埔寨等。雖然越南和土耳其與中國的貿(mào)易關(guān)系相對緊密，但是價值鏈關(guān)聯(lián)較低，且變化不大。與中國價值鏈關(guān)系緊密的國家大部分集中在東盟，以及南亞的印度，中東歐的俄羅斯，西亞的沙特阿拉伯。

三、中國與“一帶一路”沿線國家構(gòu)建自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)路徑選擇

（一）自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建路徑

為了順利構(gòu)建自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)和積極發(fā)揮自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)的價值鏈升級和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等效應(yīng)，對于自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建路徑和模式的選擇至關(guān)重要?！耙粠б宦贰弊再Q(mào)網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建應(yīng)根據(jù)沿線國家的經(jīng)濟發(fā)展、全球價值鏈關(guān)聯(lián)、合作現(xiàn)實等作為基礎(chǔ)，同時兼顧歷史地位、國家政治局勢、未來發(fā)展?jié)摿Φ?，選擇相應(yīng)有效的自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建路徑?；谏衔牡姆治觯耙粠б宦贰毖鼐€國家間經(jīng)濟發(fā)展、全球價值鏈關(guān)聯(lián)等方面都存在較大的差異，因此本文提出“核心—輻條，多層并發(fā)”的自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建路徑，形成多驅(qū)動、多層次的自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)。在“核心—輻條，多層并發(fā)”的自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建路徑中，核心國家的選擇和輻射路徑，以及多層次自由貿(mào)易區(qū)模式選擇是需要解決的關(guān)鍵問題。

（二）核心國家選擇與輻射路徑

“一帶一路”沿線按照地理位置劃分為不同的區(qū)域，在各區(qū)域中選擇核心國家首先構(gòu)建自由貿(mào)易區(qū)，形成次區(qū)域，然后逐步輻射區(qū)域內(nèi)外其他國家，形成縱橫交錯的網(wǎng)絡(luò)。核心國的選擇既要考慮該國與中國的價值鏈關(guān)系，已與沿線國家簽訂自由貿(mào)易區(qū)情況，也要考量該國在區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟實力，即核心國要么是與中國價值鏈關(guān)聯(lián)最緊密的國家，要么是區(qū)域內(nèi)現(xiàn)有自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)核心，要么是區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟核心，最好是集多核心于一體的國家。核心國的輻射效應(yīng)大于一般的國家，尤其是對自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的輻射，通過核心國已有的自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)和經(jīng)濟影響力對周邊國家進行輻射，帶動區(qū)域內(nèi)自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)的形成。

“一帶一路”沿線經(jīng)過東亞、南亞、中亞、西亞北非、中東歐五個大區(qū)域。在東亞中，中國與東南亞各國的經(jīng)貿(mào)往來緊密，且與東盟已簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，自由貿(mào)易協(xié)定運行以來對價值鏈關(guān)聯(lián)具有促進作用。俄羅斯作為東北亞的大國，與中國的經(jīng)貿(mào)和價值鏈關(guān)聯(lián)度較高，俄羅斯已與沿線國家簽訂8個自由貿(mào)易協(xié)定，主要是中亞、中東歐國家，中國加強與俄羅斯的經(jīng)濟合作符合雙方的利益需求。因此在東亞選擇東盟和俄羅斯作為核心國。在南亞中，中國與印度、巴基斯坦經(jīng)濟往來緊密，與印度的價值鏈關(guān)聯(lián)較高，印度已與沿線國家簽訂6個自由貿(mào)易協(xié)定，主要是南亞、東南亞國家。巴基斯坦已與中國簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，此外與其他沿線國家簽訂4個自由貿(mào)易協(xié)定。印度和巴基斯坦是南亞國家中與沿線國家簽訂自由貿(mào)易協(xié)定最多的國家。因此，在南亞可選擇印度和巴基斯坦作為貫穿自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)的核心國。在西亞北非16國中，土耳其雖然與中國的價值鏈關(guān)聯(lián)不高，但是土耳其是與沿線國家簽訂自由貿(mào)易協(xié)定最多的國家。土耳其在西亞北非和中東歐區(qū)域具有發(fā)達的自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)，而中國在這些區(qū)域的價值鏈關(guān)聯(lián)和自由貿(mào)易區(qū)合作都相對薄弱，因此選擇土耳其作為西亞北非核心國，自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)通過土耳其輻射至西亞北非和中東歐，有助于中國在西亞北非和中東歐區(qū)域自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建。在中亞國家中，經(jīng)濟發(fā)展程度最高的國家是哈薩克斯坦，因此在中亞選擇哈薩克斯坦作為核心國，通過哈薩克斯坦向中亞地區(qū)輻射自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)。在中東歐中，大部分國家與中國的價值鏈關(guān)聯(lián)并不緊密，我們選取與沿線國家簽訂自由貿(mào)易協(xié)定最多的國家作為核心國，烏克蘭與沿線國家已簽訂15個自由貿(mào)易協(xié)定，自由貿(mào)易協(xié)定伙伴國主要是中東歐和西亞北非國家。因此選擇烏克蘭作為中東歐核心國。

（三）自由貿(mào)易區(qū)模式選擇

自由貿(mào)易協(xié)定政策覆蓋領(lǐng)域多樣化，從邊境政策領(lǐng)域到邊境內(nèi)政策領(lǐng)域，不同政策覆蓋面的自由貿(mào)易協(xié)定具有不同功能。自由貿(mào)易協(xié)定是成員國之間達成的利益共識，因此自由貿(mào)易協(xié)定政策領(lǐng)域的選擇與成員國之間經(jīng)濟關(guān)聯(lián)有關(guān)?！耙粠б宦贰毖鼐€國家經(jīng)濟發(fā)展及其與中國的經(jīng)濟關(guān)聯(lián)差異較大，有的沿線國家已經(jīng)與中國有較強的經(jīng)貿(mào)關(guān)聯(lián)和價值鏈關(guān)聯(lián)，有的沿線國家與中國的經(jīng)濟關(guān)聯(lián)較小。根據(jù)理論分析，不同自由貿(mào)易區(qū)模式在全球價值鏈升級中的作用也不同。基于此，中國與“一帶一路”沿線國家構(gòu)建自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)需要是一個多層次多模式自貿(mào)區(qū)并存的自貿(mào)網(wǎng)絡(luò)。

首先，對于中國與沿線國家已經(jīng)簽訂的自由貿(mào)易區(qū)進一步對自由貿(mào)易區(qū)進行升級，進一步加深自由貿(mào)易區(qū)的深度，如中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)、中國—巴基斯坦自由貿(mào)易區(qū)、中國—新加坡自由貿(mào)易區(qū)。對于已構(gòu)建的自由貿(mào)易區(qū)在貨物貿(mào)易上零關(guān)稅的產(chǎn)品可達90%以上，但是在貨物貿(mào)易和投資便利等方面的壁壘限制了自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展和功能發(fā)揮，從而限制全球價值鏈合作和升級，對于這些自由貿(mào)易區(qū)的進一步升級是促進自由貿(mào)易區(qū)更深入的全球價值鏈合作與升級的必然選擇。其次，對于與中國經(jīng)貿(mào)關(guān)聯(lián)度和價值鏈關(guān)聯(lián)度高的國家，但是進出口上升空間有限的國家，構(gòu)建自由貿(mào)易區(qū)則需要更多考慮選擇邊境內(nèi)措施的覆蓋，選擇政策覆蓋面廣的自由貿(mào)易區(qū)模式。通過自由貿(mào)易區(qū)搭建政策平臺，減少貿(mào)易投資壁壘，改善契約制度環(huán)境，創(chuàng)造價值鏈合作機會，從而實現(xiàn)過剩產(chǎn)能轉(zhuǎn)移，為優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)擴展發(fā)展空間，實現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)品和功能升級，比如中國與俄羅斯之間構(gòu)建自由貿(mào)易區(qū)應(yīng)選擇此類自由貿(mào)易區(qū)模式。再次，對于與中國價值鏈關(guān)聯(lián)度不高的國家，視具體經(jīng)濟發(fā)展情況決定經(jīng)濟合作可能性，從而決定自由貿(mào)易區(qū)側(cè)重邊境內(nèi)或邊境上措施；對于與中國經(jīng)濟關(guān)聯(lián)不高的國家，可選擇逐步開放，自由貿(mào)易協(xié)定條款要有針對性，模式的選擇要簡單，可初步構(gòu)建注重邊境上措施的自由貿(mào)易區(qū)，然后再逐步放開邊境內(nèi)措施。最后，爭取與各區(qū)域內(nèi)核心國構(gòu)建更具有針對性和靈活性的雙邊自由貿(mào)易區(qū)，對于各區(qū)域內(nèi)非核心國可視情況構(gòu)建雙邊或混合自由貿(mào)易區(qū)進行輻射。

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