熊金安

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京100190）

1 引言

《專利法》第五十九條第一款規(guī)定“發(fā)明或者實用新型專利權(quán)的保護范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準”。這表明權(quán)利要求書的作用是確定專利申請專利保護的范圍和專利權(quán)的保護范圍[1]。國家知識產(chǎn)權(quán)局對專利申請進行實質(zhì)審查，正是基于權(quán)利要求書借助檢索來判斷其是否符合專利法第九條第一款、第二十二條第二款、第二十二條第三款等法條的規(guī)定。

對發(fā)明專利申請進行檢索，需充分理解申請文件的技術(shù)方案，準確把握發(fā)明構(gòu)思，并從發(fā)明構(gòu)思的角度進行檢索。發(fā)明構(gòu)思可以認為是申請人為了解決現(xiàn)有技術(shù)中所存在的特定的技術(shù)問題而采用的由其必不可少的技術(shù)特征來構(gòu)成的一個完整的技術(shù)方案[2]?；诎l(fā)明構(gòu)思進行檢索，是基于申請人的創(chuàng)新本意進行的檢索，其所獲得的對比文件更易讓人信服。

2 檢索策略分析

通信領(lǐng)域的專利申請，常會出現(xiàn)以下兩種情況：

①包含多個設(shè)備的系統(tǒng)中與發(fā)明構(gòu)思無關(guān)的設(shè)備對應的權(quán)利要求無法體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思。

發(fā)明專利申請涉及由多個協(xié)同工作的通信設(shè)備組成的系統(tǒng)，申請人通常會分別從發(fā)射側(cè)、中間設(shè)備、接收側(cè)等多個角度多個層次撰寫權(quán)利要求，而其改進并不針對所有設(shè)備，例如僅在發(fā)射側(cè)或在發(fā)射側(cè)和中間設(shè)備，如果申請文件中還包括僅針對接收側(cè)的獨立權(quán)利要求，則該權(quán)利要求不體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思。

②權(quán)利要求中體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的技術(shù)特征對權(quán)利要求的主題不具備限定作用。

發(fā)明專利申請涉及多個設(shè)備之間的交互，其發(fā)明構(gòu)思在每個設(shè)備上體現(xiàn)不同。申請人針對每個設(shè)備均撰寫獨立權(quán)利要求時，這些獨立權(quán)利要求包含了多個相同的技術(shù)特征，并且這些相同的技術(shù)特征體現(xiàn)出了本申請的發(fā)明構(gòu)思，其中包含發(fā)明構(gòu)思的技術(shù)特征對部分權(quán)利要求的主題具備限定作用，而對其他權(quán)利要求的主題不具備限定作用。

對于上述兩種情況，由于權(quán)利要求可能不體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思，最理想的結(jié)果是檢索到既體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思，又公開權(quán)利要求技術(shù)特征的對比文件，這樣既能很好的評述權(quán)利要求，又能獲得申請人較高的認可度。但有時魚與熊掌不可兼得，由于專利申請的保護范圍最終還是由權(quán)利要求來確定，因此還是應當以權(quán)利要求為檢索的根本對象。下面將針對上述兩種情況結(jié)合具體的案例進行分析。

2.1 與發(fā)明構(gòu)思無關(guān)的設(shè)備對應的權(quán)利要求無法體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思

解決的技術(shù)問題是：當用戶設(shè)備支持多小區(qū)通信時，如何向不同小區(qū)傳輸上行鏈路控制信息。

采用的技術(shù)方案是：如圖1所示，UE將分別發(fā)送給第1～3 小區(qū)的 CQI(1)、CQI(2)、CQI(3)分為兩組：{CQI(1)} ，{CQI(2)、CQI(3)}，然后通過上行傳輸信道HS-DPCCH1使用功率P發(fā)送CQI(1)，通過上行傳輸信道HS-DPCCH2使用更大的功率P+ΔP發(fā)送CQI(2)&CQI(3)，從而確保在多小區(qū)HSDPA服務中涉及的整個小區(qū)的一致的CQI接收性能。

圖1

可見，本申請的發(fā)明構(gòu)思是：傳輸多個CQI分組使用的發(fā)送功率不同。

本申請的權(quán)利要求為：

①一種在支持多小區(qū)分組傳輸服務的無線通信系統(tǒng)中的用戶設(shè)備的控制信息發(fā)送方法，包括：

產(chǎn)生指示不同小區(qū)的信道質(zhì)量的控制信息；

根據(jù)預定的規(guī)則將該控制信息分類為兩個控制信息組；

補償控制信息組以確保在基站的一致接收性能，以及向基站發(fā)送經(jīng)補償?shù)目刂菩畔⒔M。

②一種用于其中N個小區(qū)使用不同頻率發(fā)送分組數(shù)據(jù)的多小區(qū)傳輸系統(tǒng)的基站的控制信息接收方法，包括：

確定控制信息反饋周期是否開始；

如果控制信息反饋周期開始，則接收包括與各小區(qū)有關(guān)的控制信息的控制信息組，以及通過解碼接收的控制信息獲得各小區(qū)的信道質(zhì)量。

通過權(quán)利要求1和權(quán)利要求2的對比可以發(fā)現(xiàn)，兩者只有部分特征對應，權(quán)利要求1反映了發(fā)明構(gòu)思，權(quán)利要求2則沒有，因此優(yōu)先按照發(fā)明構(gòu)思檢索權(quán)利要求1。首先基于發(fā)明構(gòu)思檢索，選擇最能體現(xiàn)本申請發(fā)明構(gòu)思的關(guān)鍵詞“功率”以及其他關(guān)鍵詞構(gòu)建以下檢索式：

{(CQI or信道質(zhì)量)s(小區(qū) or基站 or扇區(qū) )s功率)}AND (多小區(qū)or多個小區(qū)or多基站or多個基站 or多扇區(qū)or多個扇區(qū))

得到對比文件1，其公開了通過終端與多個基站通信，調(diào)整控制信道的發(fā)送功率，使得在不同基站處獲得一致的接收性能，公開了本申請的發(fā)明構(gòu)思以及絕大部分特征，可評述權(quán)利要求1的創(chuàng)造性。

權(quán)利要求2與對比文件1的區(qū)別僅在于“在反饋周期開始接收控制信息”，因此，“周期”作為新的關(guān)鍵詞，而最能體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的關(guān)鍵詞“功率”則不適用于權(quán)利要求2。構(gòu)建如下檢索式：

（多小區(qū)or多個小區(qū)or多個基站or多基站OR多扇區(qū)or多個扇區(qū)）AND{CQI or信道質(zhì)量)s(小區(qū) or基站 or扇區(qū))s周期}

獲得對比文件2，其公開了在反饋周期開始時接收與小區(qū)有關(guān)的控制信息組。因此使用對比文件1和對比文件2的結(jié)合評述權(quán)利要求2的創(chuàng)造性。

2.2 體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的技術(shù)特征對權(quán)利要求的主題不具備限定作用

解決的技術(shù)問題是：為了增加共用光纖的加入者而實施多分支化時，執(zhí)行發(fā)現(xiàn)處理獲取加入者側(cè)ONU的固體編號的過程可能導致服務延遲以及用戶帶寬減少。

采用的技術(shù)方案是：如圖2所示，PON系統(tǒng)包括站側(cè)裝置OLT和多個加入者側(cè)裝置ONU，其中OLT通過搜索獲取OLT周圍特定距離范圍的ONU，并將距離范圍分為多個子范圍，每個子范圍與一掩碼信息對應，將這個對應關(guān)系保存在本地。當執(zhí)行發(fā)現(xiàn)操作時，OLT發(fā)送發(fā)現(xiàn)用的發(fā)送許可信號，該信號中包括許可響應的ONU固體編號以及用于指定該固體編號的一致檢測對象比特的掩碼信息；ONU接收發(fā)送許可信號，比較由掩碼信息指定的固體編號的比特位和自身的固體編號的相應比特位是否一致，在一致的情況下才向站側(cè)裝置發(fā)送登記請求信號。通過上述方案，能夠只讓距離OLT一定范圍的ONU發(fā)送登記請求。

圖2

可見，本申請的發(fā)明構(gòu)思是：通過將距離與掩碼信息對應，指定一定距離范圍內(nèi)的ONU加入OLT。

本申請的權(quán)利要求為：

①一種站側(cè)裝置，在無源光網(wǎng)絡(luò)PON系統(tǒng)中實施對新連接的加入者側(cè)裝置進行檢測的處理即發(fā)現(xiàn)處理，其特征在于具備：

站側(cè)PON控制單元，生成并發(fā)送發(fā)現(xiàn)用的發(fā)送許可信號，該發(fā)送許可信號包括許可響應的加入者側(cè)裝置的固體編號以及用于指定該固體編號的一致檢測對象比特的掩碼信息，其中，所述站側(cè)PON控制單元管理具有與到自身的距離相應的規(guī)則性的加入者側(cè)裝置的固體編號。

所述站側(cè)PON控制單元具備：

第一搜索功能，為了檢測存在于特定距離范圍的加入者側(cè)裝置，發(fā)送包括所述固體編號和掩碼信息的發(fā)送許可信號，其中，該掩碼信息指定了具有與所述距離相應的規(guī)則性的比特；

第二搜索功能，在能夠接收來自存在于所述特定距離范圍的加入者側(cè)裝置的登記請求信號的時域，設(shè)定發(fā)現(xiàn)窗口，通過移動所述特定距離范圍，在存在加入者側(cè)裝置的所有的距離范圍中實施發(fā)現(xiàn)。

②一種加入者側(cè)裝置，與權(quán)利要求1所述的站側(cè)裝置一起構(gòu)成無源光網(wǎng)絡(luò)PON系統(tǒng)，該加入者側(cè)裝置的特征在于具備：

加入者側(cè)PON控制單元，在沒有登記在所述站側(cè)裝置中的情況下，根據(jù)從該站側(cè)裝置接收到的發(fā)送許可信號，在判定接收到的發(fā)送許可信號為單播發(fā)送的情況下，比較由掩碼信息所指定的固體編號的一致檢測對象比特和自身的固體編號，如果一致則生成登記請求信號并發(fā)送給該站側(cè)裝置。

可以注意到權(quán)利要求2中包含“與權(quán)利要求1所述的站側(cè)裝置一起構(gòu)成無源光網(wǎng)絡(luò)PON系統(tǒng)”的記載，因此需要考慮權(quán)利要求1的技術(shù)特征對權(quán)利要求2的主題是否均具備限定作用。本申請中搜索特定距離范圍的ONU，并且建立每個范圍與掩碼信息之間的關(guān)系均是在OLT中執(zhí)行。而對于加入者側(cè)ONU，其均是接收一個包含加入者側(cè)裝置的固體編號以及用于指定該固體編號的一致檢測對象比特的掩碼信息，而不需關(guān)注該掩碼信息如何得到以及該掩碼信息與距離范圍存在的關(guān)系，其僅需要根據(jù)上述固體編號以及掩碼信息確定是否發(fā)送登記請求信號即可。即站測裝置包含的上述內(nèi)容對權(quán)利要求2加入者側(cè)裝置的結(jié)構(gòu)不具備限定作用。因此，權(quán)利要求1完整體現(xiàn)了本申請的發(fā)明構(gòu)思，權(quán)利要求2則沒有體現(xiàn)。優(yōu)先按照發(fā)明構(gòu)思檢索權(quán)利要求1后，認定權(quán)利要求1具備創(chuàng)造性。但權(quán)利要求2中并沒有體現(xiàn)出本申請的發(fā)明構(gòu)思，因此，針對權(quán)利要求2獨立檢索，不使用“距離”作為關(guān)鍵詞，而且考慮到掩碼技術(shù)是通信領(lǐng)域中已經(jīng)使用的一種技術(shù)，專門針對掩碼技術(shù)的對比文件較為容易獲得，因此，直接在Google搜索中構(gòu)建以下檢索式：

PON and OLT and ONU and register and discovery and draft site：ieee.org

獲得了對比文件1，權(quán)利要求1相對于對比文件1具備創(chuàng)造性。而權(quán)利要求2與對比文件1的區(qū)別在于：對比文件1中沒有公開加入者側(cè)通過比較由掩碼信息所指定的固體編號的一致檢測對象比特和自身的固體編號，如果一致才生成登記信號。使用掩碼技術(shù)是通信領(lǐng)域中所知曉的一項技術(shù)，其常與地址共同出現(xiàn)，因此將“地址”、“掩碼”作為關(guān)鍵詞，構(gòu)建以下檢索式：

(地址2D掩碼)AND(PD＜=20110209)

獲得對比文件2，其恰好公開了使用地址掩碼，將區(qū)域分成多個子區(qū)域，并且使用該掩碼和地址相結(jié)合定位每一個子區(qū)域。因此對比文件1和對比文件2的結(jié)合可以破壞本申請權(quán)利要求2的創(chuàng)造性。

3 結(jié)論

申請人提交專利申請時，所提交的權(quán)利要求書表明了申請人希望獲得多大范圍的法律保護。同時在專利申請被授予專利權(quán)后，專利文件中的權(quán)利要求書也是確定該專利權(quán)保護范圍的基礎(chǔ)。因此，實質(zhì)審查過程中對現(xiàn)有技術(shù)進行檢索時，應以權(quán)利要求的范圍為準。

實際操作中，首先應力求檢索到既評述權(quán)利要求新穎性或者創(chuàng)造性，并且發(fā)明構(gòu)思與專利申請對應的現(xiàn)有技術(shù)。其次當無法獲取上述類型對比文件時，可以根據(jù)權(quán)利要求的不同，選擇多種檢索策略，例如：當權(quán)利要求對應包含多個設(shè)備的系統(tǒng)中與發(fā)明構(gòu)思無關(guān)的設(shè)備時，可以優(yōu)先針對體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的權(quán)利要求進行檢索，并根據(jù)其檢索結(jié)果調(diào)整其他權(quán)利要求的檢索思路，爭取讓申請人刪除沒有體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的權(quán)利要求；當權(quán)利要求包含體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的技術(shù)特征，但其對權(quán)利要求的主題不具備限定作用時，可以根據(jù)該權(quán)利要求準確的保護范圍確定關(guān)鍵詞和檢索策略。可見，在檢索過程中，當基于發(fā)明構(gòu)思進行檢索而無法獲得合適的對比文件時，可針對權(quán)利要求保護范圍進行檢索，促使申請人對權(quán)利要求進行修改，從而使權(quán)利要求更好體現(xiàn)其發(fā)明構(gòu)思，使權(quán)利要求的保護范圍更加準確合理。