王 浩 劉辰羽

（1.天津師范大學(xué)，天津 300387；2.天津大學(xué)，天津 300387）

一、研究背景

黨的十八大明確提出 “科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”。十九大報告也強調(diào)要堅定實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。中央政府和天津市政府工作報告都將落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，將著力打通科技成果轉(zhuǎn)化通道放在了突出的位置。

“官產(chǎn)學(xué)”最早由日本產(chǎn)經(jīng)聯(lián)在1981年提出。政府（官）、企業(yè)（產(chǎn)）、高?？蒲性核▽W(xué)）在技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中都發(fā)揮著重要的作用。作為官產(chǎn)學(xué)密切聯(lián)系合作的重要平臺，高校科技中介作用的發(fā)揮對鼓勵創(chuàng)新、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化意義重大。[1-2]

本研究著力分析了科技中介如何更加緊密的聯(lián)系政府、企業(yè)、高校科研機構(gòu)，使其成為有利于知識轉(zhuǎn)化的共同體，提高天津市科研成果轉(zhuǎn)化效率和效益，并為這一目標(biāo)的實現(xiàn)給出相應(yīng)的解決對策。[3]

二、天津市當(dāng)前科技創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化發(fā)展現(xiàn)狀分析

高校科技中介由于靠近知識發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)這一天然的優(yōu)勢，其作用的發(fā)揮更加不可小覷。此外，政府對科技型中小企業(yè)的政策扶持及資金支持也不斷的完善，知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的建設(shè)也保障了技術(shù)轉(zhuǎn)移的順利進(jìn)行。但分析天津市科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀，科技中介建設(shè)仍然需要進(jìn)一步加強。[4]

為了更全面地反映市高?？蒲性核?（含駐津部屬院校、地方院校、研究院、研究所、工程中心等）與產(chǎn)業(yè)界（含駐津內(nèi)外資集團(tuán)、企業(yè)，中央企業(yè)、各類市場化運營設(shè)計院等）科技創(chuàng)新狀況，筆者對2006-2016年間天津市SCI論文、國內(nèi)專利申請、授權(quán)數(shù)據(jù)等進(jìn)行了梳理分析見表1、表2。

表1 2006-2016年天津高?？蒲性核c產(chǎn)業(yè)界SCI數(shù)量比較 單位：篇

表2 2006-2015年天津市高校科研院所與產(chǎn)業(yè)界國內(nèi)專利申請及授權(quán)情況比較 單位：項

筆者將論文的發(fā)表（SCI）視作基礎(chǔ)研究及應(yīng)用研究必要的元素，將申請專利視作通向科技成果轉(zhuǎn)化的重要步驟，而專利的最終授權(quán)則是由技術(shù)向產(chǎn)品轉(zhuǎn)化的最關(guān)鍵一環(huán)。通過上表數(shù)據(jù)，我們發(fā)現(xiàn)學(xué)界和產(chǎn)業(yè)界在科技創(chuàng)新中存在著明顯的 “二八現(xiàn)象”。在知識的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，天津市高?？蒲性核墙^對的主力，其占比在SCI中均超過了80%。而在專利申請方面，產(chǎn)業(yè)界國內(nèi)專利占比達(dá)到80%以上，專利授權(quán)占比平均也超過了80%。通過以上數(shù)據(jù)，我們至少可以得到，與學(xué)界相比，產(chǎn)業(yè)界更重視從知識的研究中如何獲得收益，也更重視如何利用知識直接提高企業(yè)的生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量。

圖1 2006-2016年高?？蒲性核c產(chǎn)業(yè)界主要學(xué)術(shù)論文發(fā)表情況

此外，從圖1中我們還可以發(fā)現(xiàn)，科技界SCI發(fā)文數(shù)量近年來顯著增加，一方面與經(jīng)濟(jì)社會對科技創(chuàng)新的投入不斷增加有關(guān)；另一方面，筆者認(rèn)為也與科技界進(jìn)一步加強國際間橫向交流有關(guān)。從圖2中我們可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)界國內(nèi)專利的申請數(shù)與授權(quán)數(shù)都超過了科研院所，且這二者間還存在著差距不斷被拉大的趨勢。

圖2 2006-2015年高校科研院所與產(chǎn)業(yè)界國內(nèi)專利申請、授權(quán)情況

相較于企業(yè)，高校科研院所通過多種渠道的資源投入產(chǎn)生了大量的科研成果，而相當(dāng)一部分科研成果并沒有直接轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力，還存在著一定的從知識到知識、從書本到書本的研究，一些科學(xué)研究仍然止步于實驗室研究階段，很多有價值的成果并沒有進(jìn)入到中試或規(guī)模生產(chǎn)階段，形成了象牙塔中的自我循環(huán)，沒有很好的服務(wù)到經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展。[5]作為推動科技服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、促進(jìn)成果實現(xiàn)轉(zhuǎn)化的高校科技中介，如何促進(jìn)高校科研院所進(jìn)一步實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，仍然有很多工作要做。對當(dāng)今的大學(xué)功能進(jìn)行分類，我們可以將大學(xué)的功能分為三個系統(tǒng)，即知識發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)、知識傳播系統(tǒng)、知識應(yīng)用系統(tǒng)。相較于基于知識發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的科學(xué)研究和基于知識傳播系統(tǒng)的教學(xué)來說，基于知識應(yīng)用系統(tǒng)的服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展及科技成果轉(zhuǎn)化是當(dāng)前我國高校發(fā)展的一個薄弱環(huán)節(jié)。

在技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，依托于高校的科技中介為知識向技術(shù)及產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移起到了十分重要的作用，縱觀我市高?？萍贾薪榘l(fā)展，筆者認(rèn)為還存在著如下幾方面的問題。

1.高校科技成果轉(zhuǎn)化率較低

科技成果目前我國科技成果轉(zhuǎn)化率約為25%，能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的科技成果則不到5%，而發(fā)達(dá)國家成果轉(zhuǎn)化率達(dá)到80%，具體分析國內(nèi)外科技轉(zhuǎn)化情況也存在著較大的差距，高校、科研院所大量技術(shù)無法實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的同時企業(yè)的科技需求卻無法滿足。[6]

2.人才數(shù)量相對不足

科學(xué)技術(shù)的快速迭代對高?？萍贾薪槿藛T的素質(zhì)要求越來越高，而具有專業(yè)背景且滿足成果轉(zhuǎn)化要求的人才數(shù)量還相對不足。科技中介機構(gòu)信息技術(shù)服務(wù)能力不足，信息溝通粘結(jié)和協(xié)調(diào)功能無法充分發(fā)揮。當(dāng)前科技金融體系主要面向科技型中小企業(yè)，創(chuàng)新性強但市場前景不明亮的科技成果的價值評估以及產(chǎn)業(yè)化還缺少有效的制度化保障。

3.行政設(shè)置未能發(fā)揮最大的作用

參照行政單位設(shè)置的崗位和激勵制度以及科層制的管理體制，使高校科技中介在技術(shù)轉(zhuǎn)移的市場化行為中并不能發(fā)揮最大的作用。不完善的利益分配及激勵機制也造成了科技中介人員不能敏銳的發(fā)現(xiàn)市場機會并進(jìn)行需求分析，缺乏推動高價值專利成果轉(zhuǎn)化的手段和方法。而私營的科技中介組織由于資源投入和發(fā)展規(guī)模的限制，在科技轉(zhuǎn)化市場中發(fā)揮的作用也比較有限，當(dāng)前技術(shù)市場仍然是“國家隊”為主力服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化。[7]

三、問題成因分析

筆者分析發(fā)現(xiàn)造成天津市高?？萍贾薪榘l(fā)展瓶頸的原因主要有以下幾個方面。

1.經(jīng)濟(jì)、社會、文化環(huán)境因素

科技中介作為技術(shù)轉(zhuǎn)移市場化運作的產(chǎn)物，除了不斷提高其業(yè)務(wù)水平和效率以外，國民認(rèn)知程度、法制化水平、市場化程度等外部因素都對科技中介產(chǎn)生著影響和作用。我國經(jīng)紀(jì)代理人制度建立的時間較短，其市場化程度及專業(yè)化程度仍然有待提高。

此外，我國涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律法規(guī)也急需進(jìn)一步的完善，增強法律法規(guī)的可操作性，避免由于缺少成果價值評估的規(guī)定和細(xì)則，較難解決科技成果轉(zhuǎn)化主體間利益分配產(chǎn)生的爭端。

2.內(nèi)部管理和人力資源因素

在自由市場，“無形的手”往往比“有形的手”更能高效的解決資源稀缺性的問題。作為高校的科技中介，充分發(fā)揮其促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的作用，市場化是必然的出路。而當(dāng)前高校并未去行政化的前提下，依托于高校的科技中介也具有一定的行政干預(yù)權(quán)，對于科技中介進(jìn)一步市場化產(chǎn)生了一定的影響。此外，當(dāng)前科技中介人員受專業(yè)的咨詢知識、知識背景及開拓性的影響，還不能很好的滿足技術(shù)轉(zhuǎn)移的需要，也造成了高水平人才的供給不足。此外，依托于高校的科技中介，由于其人員編制構(gòu)成原因，其激勵制度、薪酬體系、考核體系等多衍生于所在高校。而作為技術(shù)轉(zhuǎn)移這一市場行為，高校的一些制度安排也不利于激發(fā)職員的工作熱情，造成一定的工作倦怠情緒。與此同時，我國科技中介人員培訓(xùn)、人才交流機制還有待進(jìn)一步的完善，這也造成了高水平的科技中介專業(yè)型人才的短缺。

3.資源投入因素

高?？萍贾薪榈男再|(zhì)決定了它既要服務(wù)好高校的科學(xué)研究、促進(jìn)知識技術(shù)的外溢和擴散，又要及時掌握經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要，做好宣傳和引導(dǎo)工作。大數(shù)據(jù)、基于用戶需求的信息定制、信息共享與輔助決策，這些因素都要求科技中介必須要做好信息化管理、加強信息平臺建設(shè)。從天津市當(dāng)前對高?？萍贾薪樾畔⒒枨蠼嵌葋砜?，平臺投入力度還不夠。

高校在知識發(fā)現(xiàn)領(lǐng)域具有絕對的優(yōu)勢，大量高水平人才的儲備成為了有力的保障。但對于知識的應(yīng)用領(lǐng)域卻較產(chǎn)業(yè)界存在著不小的差距。由于我國高校的科研經(jīng)費資助主體仍為財政資金，縱向科研經(jīng)費的資助方向不僅限于應(yīng)用研究，還包括基礎(chǔ)研究和理論研究。而來自于社會、企事業(yè)單位的橫向資金，較縱向資金更關(guān)注技術(shù)研發(fā)的可轉(zhuǎn)化性，對成本收益的考量也更理性化。高?？萍贾薪闄C構(gòu)在吸引橫向資金，鼓勵創(chuàng)新的風(fēng)投資金上還沒有很多的作為，這也是當(dāng)前高?？萍贾薪榘l(fā)展中存在的一個典型問題。

四、國外經(jīng)驗比較分析

1.技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策法規(guī)環(huán)境

完善有序的技術(shù)轉(zhuǎn)移政策法規(guī)環(huán)境是科學(xué)研究的保障，也是建設(shè)創(chuàng)新型國家的內(nèi)在要求。全球主要科技創(chuàng)新強國都對此問題十分重視。美國出臺了一系列的相關(guān)法案對科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化起到了極大的激勵保護(hù)作用。如：《史蒂文森懷特技術(shù)創(chuàng)新法案》《拜—杜法案》等，《國家合作研究與生產(chǎn)法》《合作研究與技術(shù)提升法》等法案的實施也有力促進(jìn)了科技界和產(chǎn)業(yè)界密切的合作聯(lián)系。德國也從保障創(chuàng)新過程順利進(jìn)行的角度出發(fā)制定了大量法案和計劃。在創(chuàng)新政策的制定過程中就考慮到了將科技界、產(chǎn)業(yè)界、政府及其他創(chuàng)新參與主體全部納入創(chuàng)新體系之中。如：《二十一世紀(jì)信息社會創(chuàng)新和就業(yè)行動計劃》《高?？蚣芊ǖ谖逍拚浮贰陡呖萍紤?zhàn)略行動計劃》《科學(xué)自由法》《中小企業(yè)促進(jìn)法》《德國工業(yè)4.0戰(zhàn)略計劃實施建議》等。[8-9]

2.科學(xué)研究及技術(shù)轉(zhuǎn)移的激勵機制

根據(jù)國家和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，激勵機制有針對性地對技術(shù)轉(zhuǎn)移鏈條上的科技界、產(chǎn)業(yè)界、科技中介的人員進(jìn)行引導(dǎo)，對科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化活動形成良性的刺激作用。為了保護(hù)專利申請人的專利權(quán)益，法國規(guī)定發(fā)明人可獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移的50%收益；德國規(guī)定發(fā)明人可獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移的30%收益，對創(chuàng)辦技術(shù)衍生企業(yè)的將獲得最高50萬歐元的天使基金支持。除此之外，還從技術(shù)人員晉升、創(chuàng)辦衍生企業(yè)等多方面對相關(guān)人員形成激勵。如英國大學(xué)2014年實施的“研究卓越框架”就將技術(shù)轉(zhuǎn)移列入到了科技人員的考核指標(biāo)。愛丁堡大學(xué)允許教師離崗創(chuàng)業(yè)兩年，從而使技術(shù)人員可以集中精力從事技術(shù)轉(zhuǎn)移活動。

五、對策建議

當(dāng)前高?？萍贾薪榈慕ㄔO(shè)目標(biāo)和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)高度一致。國外典型機構(gòu)的發(fā)展對于天津市增強創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實力也有著顯著的借鑒意義，高校科技中介是將知識轉(zhuǎn)化為技術(shù)，最終成為產(chǎn)品的核心媒介，在我國實踐科技驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的當(dāng)下，其作用尤為重要。分析天津市高?？萍贾薪榘l(fā)展的不足，筆者提出如下建議。

1.進(jìn)一步完善科研成果轉(zhuǎn)化體制機制

在加強知識產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)和制度建設(shè)的同時，高校科技中介也應(yīng)根據(jù)自身特點完善科技成果轉(zhuǎn)化的流程、制度。建立對科研工作者靈活多樣的激勵機制和分配制度，將科學(xué)研究、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科技成果轉(zhuǎn)化、學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)等融入到整個的管理和服務(wù)的流程。

2.增加科技中介人力資源建設(shè)投入力度

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，“社會人”都會根據(jù)所處環(huán)境進(jìn)行帕累托最優(yōu)化決策，管理制度和激勵機制的建設(shè)對于科技中介員工行為的引導(dǎo)作用是毋庸置疑的，“好”的制度會引導(dǎo)個人同組織的目標(biāo)高度一致。進(jìn)一步發(fā)揮高?？萍贾薪樽鳛榭萍汲晒D(zhuǎn)化平臺的重要作用，筆者認(rèn)為首先要從觀念入手，將科技中介服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展與促進(jìn)科學(xué)研究的觀念植根于每位工作者的意識中。

在人力資源建設(shè)上，對于熟悉知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律、財務(wù)制度及熟悉所從事技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域的復(fù)合型人才加大引進(jìn)力度，滿足科技成果轉(zhuǎn)化的人力資源需求。同時，允許發(fā)明人、申請人在技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮作用，如在營銷方案的設(shè)計中、在潛在被授權(quán)人或被許可人的開發(fā)中發(fā)明人的參與都有利于最終協(xié)議的敲定。

3.轉(zhuǎn)變高?？萍贾薪榈慕M織結(jié)構(gòu)及運營方式

提高高?？萍贾薪榈倪\營效率，主要從以下兩個方面著手：一方面，以事業(yè)部制的結(jié)構(gòu)克服由于學(xué)科差異造成的科技成果轉(zhuǎn)化過程的影響；另一方面，在管理層級上，采用扁平式的組織結(jié)構(gòu)，降低管理層級促進(jìn)信息交流。

在科技中介的具體項目運作中，筆者也建議引入并行工程的概念。更好的縮短響應(yīng)時間，將研發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)化等環(huán)節(jié)系統(tǒng)化的集成，科技中介人員應(yīng)及時向發(fā)明人提供市場需求信息，在引導(dǎo)研究方向的同時將研發(fā)的新進(jìn)展向市場及時進(jìn)行推介。發(fā)明人積極參與到最終的技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中?？s短成果轉(zhuǎn)化的時間，根據(jù)市場需求進(jìn)一步明確研發(fā)目標(biāo)，減少申請專利無法授權(quán)或許可現(xiàn)象的出現(xiàn)。

4.加強技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的專利推廣和信息化建設(shè)力度

伴隨著第四次工業(yè)革命的發(fā)生，信息技術(shù)在經(jīng)濟(jì)社會各領(lǐng)域中否發(fā)揮著不可替代的巨大作用。作為知識向技術(shù)及產(chǎn)品轉(zhuǎn)移的重要媒介，高?？萍贾薪閷τ谛畔⒒ㄔO(shè)同樣需要投入高度的重視。進(jìn)一步加強信息化基礎(chǔ)建設(shè)，重視信息化建設(shè)前期規(guī)劃，在消除信息孤島的同時輔助各方進(jìn)行信息檢索和決策支持。另一方面，加強對專業(yè)人員信息素養(yǎng)的培養(yǎng)，將技術(shù)轉(zhuǎn)移的全過程視作一個復(fù)雜系統(tǒng)，學(xué)會用系統(tǒng)思維和系統(tǒng)方法對技術(shù)轉(zhuǎn)移全過程進(jìn)行管理和服務(wù)。第三方面，高?？萍贾薪檫€應(yīng)注重與不同類型、不同屬性的科技中介進(jìn)行對接，共享供需信息，擴大專利、發(fā)明的目標(biāo)市場范圍，通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)及范圍經(jīng)濟(jì)的作用，降低技術(shù)轉(zhuǎn)化的成本，使技術(shù)市場和商業(yè)市場完美對接。

為了實現(xiàn)成果高效轉(zhuǎn)化，高?？萍贾薪檫€應(yīng)承擔(dān)轉(zhuǎn)移技術(shù)的商業(yè)化分析職能。增強對技術(shù)許可或企業(yè)化孵化的選擇分析能力、技術(shù)投入市場的路徑分析能力、技術(shù)的競爭性及替代性分析能力、市場需求和用戶效用分析能力、成本分析能力等。

5.多手段支持促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

MIT的范內(nèi)瓦·布什提出專利的授權(quán)只是知識產(chǎn)權(quán)的法律保障手段，并不代表技術(shù)轉(zhuǎn)移所獲得的經(jīng)濟(jì)利益。筆者認(rèn)為在促進(jìn)科學(xué)研究和科技成果轉(zhuǎn)化的同時，還應(yīng)鼓勵學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)，對商業(yè)前景良好的技術(shù)方案進(jìn)行引導(dǎo)、孵化，鼓勵發(fā)明人創(chuàng)辦公司，并以科學(xué)技術(shù)作為公司運營核心競爭力來創(chuàng)造持續(xù)的收益。

利用多種類、多層次的利益分配機制協(xié)調(diào)發(fā)明人、發(fā)明單位和企業(yè)之間的關(guān)系。對于發(fā)明者，國外較成熟的經(jīng)驗有收益按比例分配和技術(shù)轉(zhuǎn)移凈收益累計遞減分配等方案。合理的收益分配機制既有利于保護(hù)發(fā)明者的創(chuàng)新欲望也有利于新技術(shù)商業(yè)化的推進(jìn)。

6.加強科技中介在技術(shù)轉(zhuǎn)化中的咨詢服務(wù)功能

一方面，高?？萍贾薪閼?yīng)對風(fēng)險融資、技術(shù)商業(yè)化開發(fā)等方面向科研人員進(jìn)行培訓(xùn)。另一方面，如何保證技術(shù)供需雙方信息對稱也是高?？萍贾薪楣ぷ鞯闹攸c。高等院校的專利技術(shù)以實驗室小試技術(shù)為主，產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的工藝不完善，且技術(shù)的市場前景一般也不明朗。而企業(yè)更關(guān)注于技術(shù)成熟、便于轉(zhuǎn)化、市場前景好的科研成果，對技術(shù)的市場化風(fēng)險持謹(jǐn)慎態(tài)度?？萍贾薪椴粌H要利用好孵化器、工程中心等機構(gòu)做好技術(shù)的前期市場化準(zhǔn)備，還要為企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)的市場前景分析及技術(shù)產(chǎn)業(yè)化可行性分析。要在前期分析中對商業(yè)化過程可能出現(xiàn)的問題制定預(yù)期的解決方案，盡力降低由于不確定性造成的市場風(fēng)險。

7.充分借助科技金融的力量促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化

通過系統(tǒng)化的金融手段、金融政策和金融服務(wù)體系，助推科技成果轉(zhuǎn)化已成為當(dāng)今技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域的研究重點之一。而促進(jìn)科技金融與技術(shù)轉(zhuǎn)移的對接，科技中介也應(yīng)發(fā)揮十分重要的作用。針對兼具風(fēng)險性和外部性的技術(shù)及知識的轉(zhuǎn)化活動，科技中介應(yīng)成為連接技術(shù)輸出方及由財政支持的公共科技金融平臺的媒介。針對兼具風(fēng)險性和收益性的技術(shù)及知識的轉(zhuǎn)化活動，科技中介要成為技術(shù)輸出方和市場化科技金融平臺的橋梁。而這其中，科技中介要做到保證信息對稱的同時向雙方提供專業(yè)化評估和建議。

此外，高?？萍贾薪檫€應(yīng)打破目前運行機制上的障礙，逐步將金融服務(wù)納入其功能之中。