孫小娜

摘 要 當(dāng)前博士、碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的合格評(píng)估是提高研究生教育質(zhì)量的一個(gè)重要手段，結(jié)合某地方高校學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估工作實(shí)踐，介紹了開展此項(xiàng)工作程序并討論了高校開展此項(xiàng)工作可能存在的一些共性問題，同時(shí)根據(jù)某地方高校實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出應(yīng)對(duì)措施，以提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

關(guān)鍵詞 博士、碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn) 合格評(píng)估 自我評(píng)估

中圖分類號(hào)：G647 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2018.07.002

An Analysis of Self-Assessment of Degree Authorization in Local Universities

——Based on Local Self-Assessment of Degree Authorization in Universities

SUN Xiaona

（Subject Construction Office of Xi'an University of Science and Technology， Xi'an， Shaanxi 710054）

Abstract The current assessment of the qualifications for doctoral or master's degree programs is an important means to improve the quality of postgraduate education. Combining with the practice of the assessment of degree authorization of a local university， this paper describes the procedures for carrying out this work and discusses the possible existence of this work in universities. Some common problems， at the same time， according to the practical experience of a certain local university， put forward countermeasures to improve the quality of graduate education.

Keywords doctoral， master's degree authorization points； conformity assessment； self assessment

1 進(jìn)行學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估的背景

根據(jù)國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部《關(guān)于印發(fā)〈學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估辦法〉的通知》（學(xué)位〔2014〕4號(hào)）和《關(guān)于開展學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估工作的通知》（學(xué)位〔2014〕16號(hào)），國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部決定于2014～2019年這6年開展一輪學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估工作。學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估按照博士、碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)授權(quán)期限不同分為兩類評(píng)估。第一類就是新增學(xué)位授權(quán)點(diǎn)獲得學(xué)位授權(quán)滿3年，此類學(xué)位授權(quán)點(diǎn)接受專項(xiàng)合格評(píng)估，專項(xiàng)合格評(píng)估由國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室統(tǒng)一組織，委托國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)學(xué)科評(píng)議組和全國專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會(huì)實(shí)施；第二類就是獲得學(xué)位授權(quán)滿6年的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，接受一般意義的合格評(píng)估。其中又分為學(xué)位授予單位自我評(píng)估和教育行政部門隨機(jī)抽評(píng)兩個(gè)不同階段，以學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估為主。自我評(píng)估為診斷式評(píng)估，而且合格評(píng)估中非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)就是自我評(píng)估，也就是由各學(xué)位授予單位按照《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估辦法》的要求和程序自主設(shè)計(jì)、規(guī)劃、制定自己的《自我評(píng)估方案》，并由高校某各部門組織實(shí)施，是對(duì)學(xué)位點(diǎn)建設(shè)和研究生培養(yǎng)質(zhì)量一次全面檢查與診斷。

2 某高校學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估工作開展情況

該校制定了評(píng)估方案，包括學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估工作時(shí)間安排、成立了自己的學(xué)位點(diǎn)自我評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組、工作組和學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估專家組。同時(shí)依據(jù)該校學(xué)位授權(quán)點(diǎn)分布情況及分類評(píng)估需要，制訂了學(xué)術(shù)學(xué)位和專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)兩套自我評(píng)估指標(biāo)體系；指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)上分一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)、三級(jí)指標(biāo)，通過征求評(píng)估專家組意見，確定了評(píng)估指標(biāo)體系權(quán)重和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，在內(nèi)容上涵蓋研究生培養(yǎng)的全部過程，重點(diǎn)突出人才培養(yǎng)質(zhì)量。設(shè)計(jì)了該校《學(xué)位點(diǎn)自我評(píng)估簡況表》（以下簡稱“簡況表”），各學(xué)位點(diǎn)通過填寫《簡況表》梳理本學(xué)位授權(quán)點(diǎn)評(píng)估內(nèi)容、搜集客觀數(shù)據(jù)，為撰寫《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估總結(jié)報(bào)告》（以下簡稱“總結(jié)報(bào)告”）打下基礎(chǔ)，從而發(fā)現(xiàn)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)建設(shè)和人才培養(yǎng)方面不足。

該校學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估工作，從2014年10月啟動(dòng)至2019年12月結(jié)束，將歷時(shí)6年，共分8個(gè)階段。

第一階段，制定評(píng)估工作方案。研究制定《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估工作方案》；方案經(jīng)學(xué)校審議批準(zhǔn)后，通過“全國學(xué)位與研究生教育質(zhì)量信息平臺(tái)”，按時(shí)報(bào)送至國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室。

第二階段，學(xué)校調(diào)研與試評(píng)估。研究確定兩個(gè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，并對(duì)其進(jìn)行自我評(píng)估試評(píng)估；對(duì)相關(guān)高校自我評(píng)估進(jìn)行調(diào)研；根據(jù)試評(píng)估結(jié)果及調(diào)研情況，對(duì)學(xué)校評(píng)估方案及相關(guān)指標(biāo)體系進(jìn)行修改完善。

第三階段，學(xué)院（部）自我評(píng)估。各學(xué)院（部）組織相關(guān)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，對(duì)照《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)評(píng)估指標(biāo)體系》開展診斷式評(píng)估，填寫《簡況表》，并撰寫《總結(jié)報(bào)告》；組織同行專家評(píng)審（相關(guān)職能部門參加），將評(píng)審結(jié)果提交所在學(xué)院（部）評(píng)估工作組進(jìn)行討論和評(píng)議，并在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)送學(xué)校評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

第四階段，學(xué)位授權(quán)點(diǎn)整改。各學(xué)位點(diǎn)根據(jù)學(xué)院（部）自評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不足，結(jié)合評(píng)估專家意見和本學(xué)位授權(quán)點(diǎn)建設(shè)規(guī)劃，制定整改提升方案，并據(jù)此開展整改。

第五階段，學(xué)校評(píng)估。學(xué)校組織評(píng)估專家組對(duì)各學(xué)位授權(quán)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估。

第六階段，學(xué)位點(diǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整。學(xué)校根據(jù)評(píng)估結(jié)果，結(jié)合人才需求、學(xué)科條件和學(xué)位授權(quán)點(diǎn)所屬學(xué)院（部）發(fā)展目標(biāo)，做出學(xué)位授權(quán)點(diǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整等相關(guān)決定。

第七階段，評(píng)估結(jié)果向社會(huì)公開。整理完成各學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自評(píng)報(bào)告及學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估結(jié)果匯總表，并在“全國學(xué)位與研究生教育質(zhì)量信息平臺(tái)”向社會(huì)公開。

第八階段，迎接隨機(jī)抽評(píng)。教育行政部門是在學(xué)校自我評(píng)估完成后，也就是在學(xué)校自我評(píng)估基礎(chǔ)上，隨機(jī)抽取不低于該單位20%學(xué)位授權(quán)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，這種抽評(píng)，一般采取通訊評(píng)議方式進(jìn)行評(píng)估，個(gè)別學(xué)位授權(quán)點(diǎn)進(jìn)行實(shí)地評(píng)估。各學(xué)位授權(quán)點(diǎn)須在完成自我評(píng)估后，積極準(zhǔn)備，做好迎接教育行政部門隨機(jī)抽評(píng)相關(guān)工作。

3 學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)的主要問題

（1）自我評(píng)估基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫有待完善。自我評(píng)估各學(xué)位授權(quán)點(diǎn)一方面要采集各種數(shù)據(jù)，另一方面要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，工作量非常龐大而且繁雜。由于種種原因，比如原始資料在存檔時(shí)的不夠規(guī)范、完整，采集數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不一樣，不能及時(shí)更新評(píng)估所用的數(shù)據(jù)資料等，從而難以使評(píng)估信息數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)獲取和共享。

（2）評(píng)估隊(duì)伍建設(shè)有待加強(qiáng)。評(píng)估隊(duì)伍主要包括理論研究隊(duì)伍、評(píng)估專家隊(duì)伍和評(píng)估管理隊(duì)伍。理論研究隊(duì)伍以學(xué)校發(fā)展規(guī)劃處、學(xué)科建設(shè)辦公室、研究生院部分管理人員為主，也包括研究生導(dǎo)師等人員。由于對(duì)外交流和培訓(xùn)不足等因素，理論方面的研究和實(shí)踐工作都需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

（3）評(píng)估意識(shí)有待加強(qiáng)。目前少數(shù)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)所在學(xué)院對(duì)自我評(píng)估沒有足夠重視，有一種應(yīng)付的心態(tài)，對(duì)自我評(píng)估的深遠(yuǎn)影響和意義認(rèn)識(shí)不夠，主要表現(xiàn)在一個(gè)是評(píng)估理論水平不高，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)欠缺，評(píng)估工作嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范性有待進(jìn)一步提升。

（4）評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用不夠。表現(xiàn)在個(gè)別學(xué)位授權(quán)點(diǎn)整改提升方案針對(duì)性、可操作性較差。沒有學(xué)位點(diǎn)評(píng)估后期改進(jìn)和后續(xù)建設(shè)成效監(jiān)督的制度和辦法。

4 對(duì)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估工作存在問題的思考

（1）提高認(rèn)識(shí)，達(dá)成共識(shí)。自我評(píng)估是來發(fā)現(xiàn)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自身的問題和不足，促使高校積極采取改進(jìn)措施，結(jié)合自己辦學(xué)特色，動(dòng)態(tài)調(diào)整學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，以求更大程度適應(yīng)社會(huì)需求的。二級(jí)培養(yǎng)單位和學(xué)位授權(quán)點(diǎn)是自我評(píng)估的主體，所以學(xué)院和學(xué)位授權(quán)點(diǎn)高度重視此項(xiàng)工作。

（2）學(xué)科分類評(píng)估指標(biāo)設(shè)計(jì)方面進(jìn)一步明確。因?yàn)閷W(xué)科不同，總體評(píng)估的基礎(chǔ)上進(jìn)行分類評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，不僅能體現(xiàn)學(xué)科自身特點(diǎn)，也能激發(fā)各學(xué)位點(diǎn)特色發(fā)展，主要的是學(xué)位點(diǎn)人才培養(yǎng)方面存在的問題也能更加突顯出來，以便更好地建設(shè)該學(xué)位點(diǎn)。

（3）嘗試多種評(píng)估方式。堅(jiān)持鼓勵(lì)有條件的學(xué)院嘗試并使用多樣化的評(píng)估方法，例如國際同行評(píng)估或者質(zhì)量認(rèn)證等。多樣化評(píng)估方法的運(yùn)用一方面對(duì)學(xué)位點(diǎn)建設(shè)情況有個(gè)全面和客觀的認(rèn)識(shí)，另一方面更能發(fā)現(xiàn)學(xué)位點(diǎn)建設(shè)中自身的優(yōu)勢(shì)與不足，繼而更進(jìn)一步指明未來學(xué)位點(diǎn)建設(shè)方向。

（4）發(fā)揮各機(jī)構(gòu)的作用。充分發(fā)揮學(xué)校已經(jīng)成立的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組、自我評(píng)估工作等作用，做好學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估宏觀調(diào)控、決策處理及統(tǒng)籌安排等工作。

充分發(fā)揮已成立的以院長（主任）、主管學(xué)科建設(shè)工作及研究生教育工作的院長（主任）、學(xué)科帶頭人（召集人）等組成的學(xué)院評(píng)估工作組作用，負(fù)責(zé)制定本學(xué)位點(diǎn)評(píng)估工作程序，也包括程序的調(diào)整和實(shí)施工作。

充分發(fā)揮學(xué)校評(píng)估專家組作用，加強(qiáng)對(duì)我校自我評(píng)估工作的建議與咨詢。特別是在學(xué)位授權(quán)點(diǎn)學(xué)校評(píng)估階段，將建立以校內(nèi)專家為主、分管校長參加的預(yù)評(píng)制度，采取集中時(shí)間對(duì)各學(xué)位授權(quán)點(diǎn)《簡況表》《總結(jié)報(bào)告》進(jìn)行審核。

（5）加快學(xué)位點(diǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整工作。保證學(xué)位點(diǎn)建設(shè)質(zhì)量的最重要的手段就是動(dòng)態(tài)調(diào)整，合格評(píng)估和動(dòng)態(tài)調(diào)整地實(shí)施，科學(xué)進(jìn)行學(xué)科布局，學(xué)科結(jié)構(gòu)得到很好的優(yōu)化，產(chǎn)出高端成果，培養(yǎng)高端人才；動(dòng)態(tài)調(diào)整也是獲得新增學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的重要途徑之一。加快制定自己單位的動(dòng)態(tài)調(diào)整細(xì)則，進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整工作。

（6）成立評(píng)估辦公室。適應(yīng)學(xué)科評(píng)估常態(tài)化，實(shí)現(xiàn)與國內(nèi)及國際有關(guān)學(xué)科評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有效對(duì)接，建議成立評(píng)估辦公室，理順評(píng)估管理體制，形成長效機(jī)制，以評(píng)估為手段，以問題為導(dǎo)向，積極推動(dòng)學(xué)科內(nèi)涵建設(shè)。統(tǒng)籌組織開展各類國家評(píng)估前的自我評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并協(xié)調(diào)解決各學(xué)科在發(fā)展過程中存在的問題，明確學(xué)科建設(shè)目標(biāo)和發(fā)展方向，積極推進(jìn)整改，提早準(zhǔn)備，廣泛動(dòng)員，積極組織開展國家學(xué)科水平評(píng)估、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估及專項(xiàng)評(píng)估，檢驗(yàn)各學(xué)科與學(xué)位授權(quán)點(diǎn)建設(shè)能力和人才培養(yǎng)質(zhì)量，不斷擴(kuò)大學(xué)科影響力，努力提升學(xué)科綜合水平。

（7）建立學(xué)科信息數(shù)據(jù)庫。學(xué)科信息數(shù)據(jù)庫的建設(shè)，對(duì)于高校來說，可以大大減輕數(shù)據(jù)的采集和統(tǒng)計(jì)工作，并能夠很好的對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行前期處理和規(guī)范；對(duì)于學(xué)位點(diǎn)自身來說，數(shù)據(jù)提取和整理的工作量大大減輕。

同時(shí)要建立評(píng)估專家?guī)臁Ｔu(píng)估專家應(yīng)以博士研究生導(dǎo)師為主，包含院士、長江學(xué)者、杰青等相當(dāng)級(jí)別專家，也包含自己單位專家，建立各學(xué)科、專業(yè)的評(píng)估專家?guī)?，以滿足學(xué)校自我評(píng)估工作的需要。

（8）加強(qiáng)各學(xué)位授權(quán)點(diǎn)內(nèi)涵建設(shè)。進(jìn)一步加強(qiáng)校外導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)，在構(gòu)建校內(nèi)外導(dǎo)師協(xié)同培養(yǎng)研究生的長效機(jī)制上下功夫；進(jìn)一步加強(qiáng)校外實(shí)踐基地建設(shè)，強(qiáng)化全日制工程碩士研究生實(shí)踐環(huán)節(jié)，在提升研究生技術(shù)創(chuàng)新能力上下功夫；進(jìn)一步加強(qiáng)研究生學(xué)位論文過程管理，利用論文送審平臺(tái)等全面提高研究生學(xué)位論文質(zhì)量。重視研究生培養(yǎng)管理的每一個(gè)環(huán)節(jié)，并將制度化、規(guī)范化，深化二級(jí)管理，使得二級(jí)培養(yǎng)單位、導(dǎo)師更多自主權(quán)。利用學(xué)科自檢平臺(tái)等工具建立對(duì)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)進(jìn)行自我評(píng)估的長效機(jī)制，并將評(píng)估的結(jié)果與考核、招生等資源分配相聯(lián)系，并作為學(xué)位授權(quán)點(diǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整的依據(jù)。

基金項(xiàng)目：西安科技大學(xué)高等教育研究項(xiàng)目（編號(hào)：GJY-2015-ZD-1）

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